汪春芝

(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

引言

貧困問(wèn)題自古有之，由于長(zhǎng)期的政策緣故致使中國(guó)農(nóng)村發(fā)展遠(yuǎn)滯后于城市發(fā)展，造成農(nóng)村地區(qū)整體落后與貧困。在城市化和市場(chǎng)化進(jìn)程中，出現(xiàn)勞動(dòng)力和資金大量轉(zhuǎn)移問(wèn)題，農(nóng)村資源轉(zhuǎn)入城市，造成農(nóng)村地區(qū)生產(chǎn)要素匱乏?；诖朔N背景，2018年中央一號(hào)文件指出，要鼓勵(lì)社會(huì)各界投身鄉(xiāng)村建設(shè)，加快制定鼓勵(lì)引導(dǎo)工商資本參與鄉(xiāng)村振興的指導(dǎo)意見(jiàn)。黨的十九大報(bào)告提出了實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，基層干部反映，鄉(xiāng)村振興，手里急缺的就是資本，而資本下鄉(xiāng)就是撬動(dòng)鄉(xiāng)村振興的活水。

資本下鄉(xiāng)后，使得城市發(fā)展資本外溢到農(nóng)村，直接或間接提升了農(nóng)村地區(qū)發(fā)展。工商企業(yè)家通過(guò)面對(duì)面交流、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)等方式，對(duì)其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體產(chǎn)生示范帶動(dòng)效應(yīng)即學(xué)習(xí)效應(yīng)，幫助其他經(jīng)營(yíng)主體提高生產(chǎn)效益，增加收入[1]。除此之外，農(nóng)村內(nèi)部主體之間也存在知識(shí)溢出效應(yīng)。在新的政策背景下，農(nóng)村內(nèi)部和外部各主體在政府和市場(chǎng)引導(dǎo)下更好地服務(wù)農(nóng)村發(fā)展。本文從內(nèi)外部主體對(duì)農(nóng)村地區(qū)及農(nóng)戶的外溢角度出發(fā)，分析這一過(guò)程中的知識(shí)溢出途徑和影響，從而給政府提供政策支持，協(xié)調(diào)好農(nóng)村地區(qū)內(nèi)外部各資源，更好地促進(jìn)農(nóng)戶增收和農(nóng)村發(fā)展。

1 問(wèn)題的科學(xué)定義

知識(shí)溢出普遍被認(rèn)為是一個(gè)知識(shí)的流動(dòng)和吸收再利用的過(guò)程，其本身包含了很多的要素和步驟。目前關(guān)于知識(shí)溢出效應(yīng)影響研究尚未得到足夠的重視。特別在我國(guó)，關(guān)于知識(shí)溢出的研究還處于初步階段，關(guān)于這方面的實(shí)證研究還非常少。

知識(shí)溢出過(guò)程是不同主體之間通過(guò)直接或間接方式進(jìn)行互動(dòng)、交流，并在此過(guò)程中發(fā)生的無(wú)意識(shí)的傳播過(guò)程[2]。由于知識(shí)本身的稀缺性、流動(dòng)性和擴(kuò)散性特征使得知識(shí)外溢普遍存在[3]。對(duì)于貴州貧困地區(qū)農(nóng)戶，應(yīng)站在公共利益角度討論溢出效應(yīng)，主要是因?yàn)樨毨У貐^(qū)農(nóng)戶本身在知識(shí)吸收能力方面存在問(wèn)題。在貧困地區(qū)由于農(nóng)戶吸收能力較弱，現(xiàn)階段需要政府投入更多要素，如培訓(xùn)、生產(chǎn)資金補(bǔ)貼、保險(xiǎn)補(bǔ)貼等，通過(guò)教育和培訓(xùn)增強(qiáng)農(nóng)戶吸收能力，通過(guò)更多的投入彌補(bǔ)吸收能力不足的弊端；農(nóng)戶外出務(wù)工開(kāi)拓了新的視野和新的知識(shí)。在城市長(zhǎng)期打工過(guò)程中，農(nóng)戶看到外界新的經(jīng)營(yíng)方式和生活方式，對(duì)自身產(chǎn)生潛移默化的影響。而且大部分農(nóng)戶最終會(huì)重新回到農(nóng)村，一部分有能力的農(nóng)戶開(kāi)始從事較大規(guī)模的種養(yǎng)殖或其它行業(yè)，也就是說(shuō)，外出務(wù)工經(jīng)歷間接促進(jìn)了農(nóng)戶增收和農(nóng)村發(fā)展。此外，得力的外來(lái)村干和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)農(nóng)村地區(qū)發(fā)展溢出效應(yīng)很強(qiáng)。

2 農(nóng)村內(nèi)外主體對(duì)農(nóng)戶的知識(shí)溢出途徑

2.1 村內(nèi)能人和外來(lái)掛職人員對(duì)農(nóng)戶的知識(shí)外溢

扶貧必先扶智，人才是扶貧之本。然而農(nóng)村地區(qū)人才短缺，給鄉(xiāng)村發(fā)展帶來(lái)了重大阻礙，且此種現(xiàn)象短期內(nèi)難以改善，政府只有通過(guò)引資引智并深挖貧困地區(qū)內(nèi)部農(nóng)村能人資源，優(yōu)化基層組織結(jié)構(gòu)、提升農(nóng)民素質(zhì)，才能真正對(duì)脫貧提供助力，從外部和內(nèi)部雙重提升。

貧困戶因?yàn)樽陨淼馁Y源以及人力資本的匱乏，人力資本等級(jí)較低，大部分勞動(dòng)力只能勝任低技能工作崗位，從而難以發(fā)揮溢出效應(yīng)，且吸收能力有限。而村內(nèi)的一些能人和外來(lái)的掛職官員所掌握的資源水平要高于貧困戶，可以給本村農(nóng)戶帶來(lái)更多的資源，帶動(dòng)村里發(fā)展，所以也會(huì)使得貧困戶能享受來(lái)自本村能人和外來(lái)掛職官員的外溢性。

2.2 外出務(wù)工經(jīng)歷對(duì)農(nóng)村人口產(chǎn)生的外溢性

城市人力資本主要表現(xiàn)為內(nèi)溢效應(yīng)，而農(nóng)村人力資本主要表現(xiàn)為外溢效應(yīng)[4]。農(nóng)村中的優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力往往具有更好的遷移條件，更容易實(shí)現(xiàn)從農(nóng)村向城市的轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)力遷移的結(jié)果是農(nóng)村優(yōu)質(zhì)人力資本減少，而城市優(yōu)質(zhì)人力資本增加。農(nóng)村勞動(dòng)力往往也會(huì)伴隨著回流現(xiàn)象，將在外面獲得的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)帶回農(nóng)村，有利于返鄉(xiāng)之后創(chuàng)業(yè)或在本地非農(nóng)就業(yè)，對(duì)農(nóng)村就業(yè)模式產(chǎn)生影響，進(jìn)而有利于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

農(nóng)村中很多農(nóng)戶都有外出打工的經(jīng)歷，雖然更多的是偏向于純體力勞動(dòng)，但依然可以從城市務(wù)工經(jīng)歷中獲得一定的外部性，且這種影響是十分深遠(yuǎn)的。當(dāng)然，由于城鄉(xiāng)之間從事的職業(yè)有較大的差異性，來(lái)自農(nóng)村的人力資本難以在城市中獲取專業(yè)化較強(qiáng)的外部性，但可以從城市的多樣化生產(chǎn)和服務(wù)中享受到一定的外部性。

農(nóng)村外出打工也存在很強(qiáng)的帶動(dòng)作用，一個(gè)村外出從事的工作具有明顯的同質(zhì)性。如砍甘蔗、搞建筑、鐵軌工作等。基于親緣、族緣、地緣關(guān)系將某一區(qū)域群體組織起來(lái)，可以加快彼此知識(shí)的擴(kuò)散，從而促進(jìn)信息的互換。同時(shí)，這些機(jī)制的聯(lián)結(jié)使得部分來(lái)自農(nóng)村的人力資本可以在其一定時(shí)期的返鄉(xiāng)行為中將其積累的城市人力資本傳播和應(yīng)用到農(nóng)村生產(chǎn)和管理活動(dòng)中。如，村內(nèi)的一些能人，一定也是有過(guò)打工經(jīng)歷，在積累了各方面的經(jīng)驗(yàn)，不管是技術(shù)還是市場(chǎng)認(rèn)知能力，通過(guò)看、學(xué)，慢慢產(chǎn)生了想法再付諸于行動(dòng)，即使現(xiàn)在從事的工作與之前的工作性質(zhì)不同，但卻產(chǎn)生了很強(qiáng)的溢出效應(yīng)。如采訪的一個(gè)村內(nèi)能人，在浙江某機(jī)械廠中工作近11a，待遇也不錯(cuò)，但一直的理想是可以帶動(dòng)村內(nèi)發(fā)展，2018年回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，承包了村里12個(gè)大棚，帶動(dòng)村內(nèi)多人就業(yè)。因此，農(nóng)村人力資本的流動(dòng)對(duì)城市的溢出作用雖然較小，而城市對(duì)農(nóng)村人口產(chǎn)生的溢出作用卻很大，且影響深遠(yuǎn)。

2.3 企業(yè)對(duì)農(nóng)村及農(nóng)戶的溢出效應(yīng)

截至2014年底，農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，流入企業(yè)的承包地面積有258.83萬(wàn)hm2，達(dá)到我國(guó)農(nóng)戶承包地流轉(zhuǎn)總面積的10%。近些年，流入企業(yè)的承包地面積開(kāi)始增速發(fā)展，更多的城市資本開(kāi)始轉(zhuǎn)向農(nóng)村建立公司型農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)。同時(shí)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力也開(kāi)始大量外出，農(nóng)村人口老齡化和空心化現(xiàn)象嚴(yán)重，農(nóng)村地區(qū)面臨資源短缺困境，集體組織功能弱化，尤其是貧困地區(qū)。但隨著大量城市資本進(jìn)入進(jìn)入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，將對(duì)農(nóng)村地區(qū)形成知識(shí)溢出效應(yīng)，同時(shí)也要求農(nóng)村地區(qū)各主體具有較強(qiáng)的吸收能力，可以配合資本有效發(fā)展和利用。而且通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶在與公司合作互動(dòng)過(guò)程中得到了一定的收益，學(xué)到了一些技術(shù)，農(nóng)戶對(duì)此評(píng)價(jià)較為積極。

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的知識(shí)溢出與擴(kuò)散已成為我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要方式和渠道，并直接有效地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民增收[5]。在以往的研究中，關(guān)于村企關(guān)系，大多數(shù)學(xué)者關(guān)注的是企業(yè)與村莊互動(dòng)關(guān)系和地位變化，主要觀點(diǎn)集中在企業(yè)對(duì)村莊“吞噬”的關(guān)系，與城市資本下鄉(xiāng)研究有本質(zhì)的不同。尤其在貴州極貧地區(qū)，傳統(tǒng)意義上的典型農(nóng)民占絕大多數(shù)，“農(nóng)業(yè)型村莊”卻很少。當(dāng)然，企業(yè)的“內(nèi)生性”并非決定村企關(guān)系的關(guān)鍵，外來(lái)企業(yè)也會(huì)形成“公司型村莊”，關(guān)于外來(lái)企業(yè)與“農(nóng)業(yè)型”村莊互動(dòng)關(guān)系的研究指出，外來(lái)企業(yè)下鄉(xiāng)后，迅速完成了對(duì)村莊的“再造”，形成了“村企合一”的模式[6]。在調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)農(nóng)村個(gè)體農(nóng)戶產(chǎn)生較強(qiáng)的溢出效應(yīng)。

很多本地企業(yè)家有很深的家鄉(xiāng)情懷，同時(shí)這部分企業(yè)家有產(chǎn)業(yè)也有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，對(duì)農(nóng)戶的帶動(dòng)及輻射作用更大。商人、企業(yè)家是一把雙刃劍，協(xié)調(diào)得好將會(huì)成為這個(gè)地區(qū)發(fā)展最好的助推力量，同時(shí)政府也要甄別和哪些企業(yè)合作才會(huì)有利于地區(qū)發(fā)展，要給予這些企業(yè)更多的支持。政府需要提高引資引智的能力、眼光和魄力。而商人具有逐利的性質(zhì)，外商雖會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)給當(dāng)?shù)貛?lái)一定的正外部性，但長(zhǎng)期來(lái)看，有故土情懷的本地商人才是需重點(diǎn)扶持的對(duì)象。本地企業(yè)是更有可能存在持續(xù)正外部性的。

企業(yè)對(duì)農(nóng)戶的溢出效應(yīng)不僅包括技術(shù)上的，還有認(rèn)知市場(chǎng)的能力和接觸新事物的能力。公司對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)生了知識(shí)溢出，這種溢出有顯性的(技術(shù)提升)也有隱性的(認(rèn)知市場(chǎng)能力提升)。如，調(diào)研中一些企業(yè)采用的“公司+合作社+農(nóng)戶”模式，農(nóng)戶直接參與生豬養(yǎng)殖，公司提供技術(shù)指導(dǎo)，同時(shí)又給予收購(gòu)。這種模式下，農(nóng)戶獲得一定收入也對(duì)市場(chǎng)有了新的認(rèn)知，同時(shí)也獲取了更為科學(xué)的養(yǎng)殖技術(shù)。

2.4 政府對(duì)農(nóng)戶的溢出效應(yīng)

沈滿洪等[7]指出，制度外部性主要有3方面的含義：制度是一種公共物品，本身極易產(chǎn)生外部性；在一種制度下存在另一種制度下無(wú)法獲得的利益(或反之)，這是制度變遷所帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)；在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟(jì)個(gè)體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。通過(guò)扶貧政策，政府利用產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和技術(shù)培訓(xùn)將種植技術(shù)和市場(chǎng)信息等知識(shí)溢出給農(nóng)戶，進(jìn)而對(duì)其生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響。如，政府利用中藥材的種植項(xiàng)目，通過(guò)項(xiàng)目扶持和技術(shù)培訓(xùn)，帶動(dòng)部分農(nóng)戶參與進(jìn)來(lái)，進(jìn)而增加其經(jīng)營(yíng)性收入。

3 政策建議

3.1 突破知識(shí)溢出地理限制，積極引進(jìn)外來(lái)人才

由于知識(shí)本身的空間粘性，知識(shí)溢出尤其是隱性知識(shí)通常會(huì)遇到空間限制，具有明顯的本地化特征[8]。尤其對(duì)于資源匱乏的農(nóng)村地區(qū)，要充分利用政策優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)優(yōu)質(zhì)人才參與到農(nóng)村區(qū)域的建設(shè)與發(fā)展，如得力的外來(lái)掛職人員。并且知識(shí)溢出效應(yīng)會(huì)隨著空間距離的增加而減少，但是在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，貴州不少地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，有些村莊離縣城較遠(yuǎn)，離知識(shí)高地較遠(yuǎn)，且通信網(wǎng)絡(luò)不暢，農(nóng)村地區(qū)難以有效得到知識(shí)溢出效應(yīng)。所以配套的通信設(shè)施和得力的外來(lái)人才是突破知識(shí)溢出地理限制的重要途徑。

3.2 增加農(nóng)村地區(qū)教育投入，增強(qiáng)接受方的吸收能力

在當(dāng)前農(nóng)村地區(qū)知識(shí)水平薄弱的現(xiàn)實(shí)情況下，通過(guò)提升接受方的吸收能力、合作預(yù)期、合作經(jīng)驗(yàn)和接受意愿，有助于促進(jìn)接受方強(qiáng)化知識(shí)吸收行為[9]。接受方的吸收能力是知識(shí)溢出的關(guān)鍵保障。貧困地區(qū)農(nóng)戶教育水平低，吸收能力弱，即使有優(yōu)質(zhì)的知識(shí)資源，對(duì)于其來(lái)講也很難吸收利用，反而會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，知識(shí)資源造成冗余并被擱置。解決接受方吸收能力不足問(wèn)題的關(guān)鍵是教育和培訓(xùn)，只有農(nóng)村地區(qū)的教育投入增加，農(nóng)戶教育水平提升才可以最終解決農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題。另外，要努力開(kāi)展農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，講究實(shí)用、高效的培訓(xùn)方式，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)培訓(xùn)大量技術(shù)人才儲(chǔ)備，提高知識(shí)溢出效率。

3.3 引導(dǎo)村民有序外出務(wù)工，支持返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)

外出務(wù)工可使農(nóng)戶有效獲得城市的知識(shí)溢出，通過(guò)合理引導(dǎo)村民有序外出務(wù)工，政策支持返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)可以使農(nóng)村地區(qū)得到長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。引導(dǎo)農(nóng)戶從事某些將來(lái)會(huì)對(duì)本區(qū)域發(fā)展有利的工作類型，以后的鄉(xiāng)村發(fā)展需要有一定技術(shù)的農(nóng)戶來(lái)貢獻(xiàn)力量；鼓勵(lì)農(nóng)戶就近就業(yè)，有生活成本低、便于照顧家庭等有利因素；支持農(nóng)戶返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，對(duì)于返鄉(xiāng)農(nóng)戶，有一定資金、技能、辦廠能力且對(duì)農(nóng)村有感情的農(nóng)戶是最應(yīng)該鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，支持農(nóng)村發(fā)展。這部分農(nóng)戶經(jīng)過(guò)進(jìn)城務(wù)工的磨練，自身具備了一定的知識(shí)積累，只要有政策扶持，這部分農(nóng)戶來(lái)從事產(chǎn)業(yè)發(fā)展，成功率更高，發(fā)展也更快。

3.4 與企業(yè)建立長(zhǎng)期有效合作關(guān)系，使農(nóng)戶有穩(wěn)定收入

有效長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系是企業(yè)和農(nóng)戶共同期望的，在企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，一定兼顧農(nóng)戶真正利益。農(nóng)戶在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中處于弱勢(shì)地位，且存在市場(chǎng)信息不對(duì)稱、談判能力弱的問(wèn)題，生產(chǎn)行為盲目、銷售能力弱，從而面臨較大的收益風(fēng)險(xiǎn)。與企業(yè)長(zhǎng)期合作可以有效解決這一問(wèn)題，通過(guò)發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)、規(guī)范合作社，既可以長(zhǎng)期合作，又可以減少成本，穩(wěn)定雙方利益。但是實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)不僅得到大部分利益處于壟斷地位，而且由于市場(chǎng)勢(shì)力較強(qiáng)，在議價(jià)上有絕對(duì)控制權(quán)，使得企業(yè)間接控制著收購(gòu)價(jià)格，未按照合同約定價(jià)格收購(gòu)，農(nóng)戶收益實(shí)際受損。雖然政府為保護(hù)農(nóng)戶利益，要求企業(yè)制定保護(hù)價(jià)格，但面臨大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，由于企業(yè)和農(nóng)戶在市場(chǎng)上的不平等地位，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶收益受損，合作關(guān)系不穩(wěn)定。所以與企業(yè)建立長(zhǎng)期有效合作關(guān)系是穩(wěn)定農(nóng)戶收入的關(guān)鍵，政府應(yīng)起到實(shí)際監(jiān)督作用，同時(shí)要有分散風(fēng)險(xiǎn)措施。