廖國海

（北京外國語大學(xué)英語學(xué)院，北京，100089）

關(guān)鍵期假說（Critical Period Hypothesis，CPH），又稱臨界期假說，是國內(nèi)外二語習(xí)得與外語研究中爭(zhēng)論不休的核心議題。關(guān)鍵期假說源自神經(jīng)生理學(xué)關(guān)于大腦語言偏側(cè)化效應(yīng)（Lateralization）、模塊性（Modularity）與成熟限制（Maturational Constraints）[1]來解釋兒童（2歲到青春期）母語習(xí)得的生理與心理優(yōu)勢(shì)和傾向（predisposition），之后擴(kuò)延至二語習(xí)得領(lǐng)域。關(guān)鍵期假說的語言哲學(xué)基礎(chǔ)與喬姆斯基的生物語言學(xué)范式契合，認(rèn)為兒童在遵循普遍語法（Universal Grammar）的語言發(fā)展中，藉由遺傳性、模塊性與可塑性的‘語言習(xí)得裝置（Language Acquisition Device）’快速習(xí)得母語與二語/外語，而成人由于語言習(xí)得的認(rèn)知神經(jīng)可塑性衰減，普通語法難以重新設(shè)定新語言參數(shù)。這導(dǎo)致兒童與成人二語習(xí)得與加工的差異，也體現(xiàn)了母語與二語習(xí)得與加工的差異假說（Difference Hypothesis）[2]。下文將詳述關(guān)鍵期假說的理論發(fā)展與實(shí)證范式研究，指出當(dāng)前研究現(xiàn)狀的不足，并對(duì)未來發(fā)展提供建議。

一、關(guān)鍵期假說國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)

（一）關(guān)鍵期假說的理論發(fā)展與闡釋

自20世紀(jì)80年代以來，國內(nèi)外關(guān)鍵期假說研究圍繞關(guān)鍵期范圍及其實(shí)證研究展開，從宏觀驗(yàn)證喬姆斯基普通語法的心理與神經(jīng)現(xiàn)實(shí)性轉(zhuǎn)向?qū)ΧZ習(xí)得各個(gè)范疇（語音、語法/句法、詞匯/形態(tài)）特征的微觀考察。在理論上取得了從強(qiáng)關(guān)鍵期假說（含練習(xí)假說與成熟狀態(tài)假說）[3]到多元關(guān)鍵期假說（Multiple Critical Period Hypothesis，MCPH）[4]，從弱關(guān)鍵期假說（敏感期假說）[5]到多元敏感假說（Multiple Sensitive Period Hypothesis，MSPH）[6]，再到反哺外語教學(xué)與語言政策與規(guī)劃的跨越式發(fā)展[7]。

關(guān)鍵期假說聚焦語言習(xí)得的生理年齡因素，即年齡效應(yīng)（起始年齡或習(xí)得年齡）對(duì)習(xí)得速度（LearningRate）與最終習(xí)得狀態(tài)（Ultimate Attainment）的影響。在習(xí)得速度上，成人因成熟的認(rèn)知學(xué)習(xí)策略在形態(tài)與句法上的習(xí)得速度快于兒童，但長期語言發(fā)展上兒童最終習(xí)得狀態(tài)卻優(yōu)于成人；其次，不同二語起始學(xué)習(xí)年齡與最終習(xí)得狀態(tài)呈線性負(fù)相關(guān)，即起始習(xí)得年齡越小最終語言習(xí)得狀態(tài)越優(yōu)。這證實(shí)了兒童在語言關(guān)鍵期內(nèi)的習(xí)得優(yōu)勢(shì)，但這些研究的泛化解釋性遭到質(zhì)疑。各層面語言能力發(fā)展與年齡均有關(guān)系，年齡因素對(duì)不同語言能力的限制呈現(xiàn)差異化特征。相關(guān)研究表明，語音[8]習(xí)得最易受關(guān)鍵期的影響制約，語法/句法習(xí)得[9]次之，詞匯習(xí)得受影響最少[10]。對(duì)關(guān)鍵期內(nèi)不同語言層面的實(shí)證研究也催生了不同層面的理論闡述：語音層面的“語音學(xué)習(xí)模式”（Speech Learning Model）[11]強(qiáng)調(diào)母語與二語語音系統(tǒng)的同化性與異化性及其相互作用；句法層面的淺層結(jié)構(gòu)假說（Shallow Structure Hypothesis）[12]認(rèn)為成人二語學(xué)習(xí)者僅依靠詞匯、語音及語用信息對(duì)二語句法表征進(jìn)行淺層加工；詞匯層面的陳述性/程序性模式（Declarative/Procedural Model）[13]認(rèn)為二語學(xué)習(xí)者主要依靠陳述性記憶習(xí)得詞匯，而程序性記憶習(xí)得復(fù)雜句法知識(shí)，成人陳述性模式強(qiáng)于程序性模式。概言之，對(duì)語言習(xí)得是否有關(guān)鍵期的問題，主要有以下五個(gè)理論闡述：（1）強(qiáng)關(guān)鍵期假說：有且僅有一個(gè)起止時(shí)間明確的關(guān)鍵期，但不同研究的關(guān)鍵期起止時(shí)間不同；（2）多元關(guān)鍵期假說：不同語言層面有多個(gè)不同的關(guān)鍵期，提高對(duì)語言習(xí)得不同微觀范疇的解釋力，但仍強(qiáng)調(diào)年齡效應(yīng)的一元性與關(guān)鍵期的臨界性；（3）弱關(guān)鍵期假說（敏感期假說）：語言發(fā)展不具有脈沖式的臨界關(guān)鍵期，而是具有過渡性與漸退性的敏感期；語言發(fā)展不僅受年齡效應(yīng)的影響，還受其他個(gè)體差異因素的影響，如動(dòng)機(jī)、學(xué)習(xí)策略、社會(huì)環(huán)境、認(rèn)知策略、母語水平等；（4）多元敏感期假說：有多個(gè)不同的敏感期，強(qiáng)調(diào)語言習(xí)得的多元減退性與非“臨界”轉(zhuǎn)折性；（5）統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模式（Unified Competition Model）[14]：否定語言習(xí)得與發(fā)展的關(guān)鍵期，強(qiáng)調(diào)母語與二語的趨同性，認(rèn)為語言學(xué)能的下降是大腦神經(jīng)元的消亡，母語與二語無本質(zhì)差異，二語習(xí)得缺陷是與母語競(jìng)爭(zhēng)下的遷移所造成的。

（二）關(guān)鍵期假說的研究范式演進(jìn)

關(guān)鍵期假說理論發(fā)展給二語習(xí)得研究帶來重大變革，但相關(guān)理論分散、普適性弱、假說性強(qiáng)，使可驗(yàn)證的難度大。近年來二語習(xí)得專家根據(jù)以上所述不同的理論提出一些具體的研究驗(yàn)證框架，或曰研究范式：（1）心理語言學(xué)范式；（2）心理學(xué)范式；（3）神經(jīng)語言學(xué)范式。在研究方法上，實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)心理學(xué)的語言行為實(shí)驗(yàn)與問卷調(diào)查到認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的事件相關(guān)電位（ERP）、斷層掃描（PET）、核磁功能成像（fMRI）等技術(shù)的重大突破[15]。

早期實(shí)證研究主要采用心理語言學(xué)的離線測(cè)量手段，如問卷調(diào)查、自我評(píng)估、自我報(bào)告等，并借用相關(guān)心理學(xué)理論進(jìn)行理論闡述，探討關(guān)鍵期存在的心理成熟限制的現(xiàn)實(shí)性。相關(guān)研究基于個(gè)人心理發(fā)展理論，提出語言習(xí)得量變曲線，認(rèn)為在青春期前存在語言習(xí)得的最大規(guī)模值與最佳速度值，從語言習(xí)得心理認(rèn)知資源與工作記憶發(fā)展角度界定關(guān)鍵期的存在。但其他實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵期沒有絕對(duì)臨界期，晚期雙語學(xué)習(xí)者仍可達(dá)到與母語者同等水平。這證實(shí)了語言習(xí)得與發(fā)展除了受生物機(jī)理的影響外，還受其他心理與社會(huì)文化因素的影響。

目前神經(jīng)語言學(xué)研究范式利用認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)研究手段，采用心理語言學(xué)在線測(cè)量方式，如句法真值判斷、詞匯語義判斷、聽覺任務(wù)、句子產(chǎn)出等任務(wù)，涉及聽、說、讀、寫多個(gè)語言技能維度，探尋早晚期二語學(xué)習(xí)者大腦加工母語與二語的腦區(qū)分化與異同。fMRI相關(guān)證據(jù)表明，晚期二語學(xué)習(xí)者加工二語與母語所激活的腦區(qū)不同，加工二語主要集中于布洛卡區(qū)與其他大腦皮質(zhì)，而早期二語學(xué)習(xí)者出現(xiàn)母語與二語加工的布洛克區(qū)同質(zhì)化。在大腦韋尼克區(qū)，早晚期二語學(xué)習(xí)者加工母語與二語無差別。這一定程度上證實(shí)了關(guān)鍵期存在的神經(jīng)限制（neural constraint）；事件相關(guān)電位（ERP）研究證實(shí)，晚期二語學(xué)習(xí)者在二語句法加工誘發(fā)左前額負(fù)波（LeftAnterior Negativity），且句法加工誘發(fā)的左前額負(fù)波比語義加工大，表明晚期二語學(xué)習(xí)者句法加工的非自動(dòng)性與認(rèn)知負(fù)載；此外，PET證據(jù)也表明不同時(shí)期的二語學(xué)習(xí)者加工二語的大腦皮層活動(dòng)不同。然而，現(xiàn)如今的神經(jīng)語言學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，早期相關(guān)研究由于存在概念混淆、變量控制不當(dāng)、測(cè)量手段不準(zhǔn)確等問題導(dǎo)致結(jié)果并不可信。后續(xù)相關(guān)認(rèn)知神經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，二語習(xí)得與加工具有母語趨同性，高水平晚期二語學(xué)習(xí)者與其目標(biāo)語母語者的加工機(jī)制相似[2]。晚期二語學(xué)習(xí)者在注意力、母語抑制、執(zhí)行控制等認(rèn)知能力上更具優(yōu)勢(shì)，在神經(jīng)指標(biāo)上體現(xiàn)為左背外側(cè)前額葉（Left Dorsolateral prefrontal Cortex，LDPFC）更具神經(jīng)維持（Neural Maintenance）與認(rèn)知儲(chǔ)備（Cognitive Reserve）。這從根本上否定了關(guān)鍵期假說的年齡效應(yīng)對(duì)二語習(xí)得的影響。

目前關(guān)于關(guān)鍵期假說的實(shí)據(jù)研究主要集中在國外，國內(nèi)研究還處于起步階段，主要是對(duì)國外相關(guān)研究發(fā)展進(jìn)行引介和評(píng)述[16]，一些實(shí)證研究聚焦?jié)h語[17]與英語為第一或第二語言在句法[18]、語法[19]、詞匯[19]、韻律[20]等層面的語言習(xí)得與加工研究。

概言之，關(guān)鍵期假說的實(shí)證研究經(jīng)歷了從傳統(tǒng)測(cè)評(píng)與鑒別（行為研究）到靜態(tài)（ERP、fMRI）與動(dòng)態(tài)（個(gè)案縱向成長追蹤）監(jiān)測(cè)與鑒別，提供了成熟限制、神經(jīng)限制、神經(jīng)維持等不同的實(shí)據(jù)。

二、問題與思考

總的說來，國內(nèi)外關(guān)于關(guān)鍵假說研究呈跨學(xué)科、多視角、多途徑之勢(shì)。不足之處有主要概念混淆、變量選取與測(cè)量控制不當(dāng)、研究范式不一等問題，導(dǎo)致研究發(fā)現(xiàn)呈差異化，難以上升為廣泛認(rèn)可的統(tǒng)轄理論。

首先，主要概念混淆導(dǎo)致研究目的不一致。許多研究將習(xí)得速度等同于最終習(xí)得狀態(tài)、語言學(xué)能等同于最終習(xí)得狀態(tài)、年齡效應(yīng)等同于關(guān)鍵期。實(shí)證研究證實(shí)成人二語學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)速度快，但語言學(xué)能逐漸衰退，影響最終習(xí)得狀態(tài)。二語習(xí)得中存在一定的年齡效應(yīng)，但年齡效應(yīng)的存在并不能證實(shí)或證偽關(guān)鍵期的存在。

其次，變量選取與控制不當(dāng)導(dǎo)致研究結(jié)果多樣化。關(guān)鍵期假說的實(shí)證研究主要圍繞年齡與外語水平的因果或相關(guān)關(guān)系展開。年齡變量選取涉及到達(dá)二語學(xué)習(xí)環(huán)境的年齡（age of arrival）、沉浸二語環(huán)境的習(xí)得年齡（age of acquisition）、二語教學(xué)曝露年齡（age of exposure），二語習(xí)得起始年齡（onset of age）、移民時(shí)間長短（length of residence）等。外語水平測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)性差、主觀性強(qiáng)，主要為問卷調(diào)查，被試自我評(píng)估與報(bào)告，其信度與效度不高，缺乏統(tǒng)一認(rèn)可的外語水平測(cè)量方式。此外，許多研究存在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法上的謬誤，回歸分析強(qiáng)于相關(guān)系數(shù)分析，相關(guān)系數(shù)分析無法解釋關(guān)鍵期的存在。

再次，研究范式不一導(dǎo)致研究方法選取的多元化與研究結(jié)果差異化。不同研究方法有不同的優(yōu)劣勢(shì)。傳統(tǒng)行為研究聚焦被試在線與離線任務(wù)的反應(yīng)時(shí)與正確率?，F(xiàn)代腦科學(xué)ERP技術(shù)實(shí)現(xiàn)被試語言處理與加工的毫秒級(jí)時(shí)間精細(xì)化，fMRI具有大腦加工的腦區(qū)功能定位空間精密化。

因此，盡管關(guān)鍵期假說相關(guān)研究文獻(xiàn)浩如煙海，但將這些研究組織起來形成有關(guān)聯(lián)和強(qiáng)有力的論證的文獻(xiàn)還很缺乏，這就為日后相關(guān)研究的繼續(xù)發(fā)展提供了思路、奠定了基礎(chǔ)。

三、前景與展望

關(guān)鍵期假說的目的是發(fā)現(xiàn)語言習(xí)得與發(fā)展機(jī)制。目前各流派所爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)是什么樣的習(xí)得方式、習(xí)得方法影響二語習(xí)得與發(fā)展，從而逆向考察習(xí)得機(jī)制問題。關(guān)鍵期假說歷經(jīng)喬姆斯基內(nèi)在先天論的生物語言學(xué)視角，到后天論認(rèn)知學(xué)習(xí)論視角，在理論上不斷推陳出新，在實(shí)證研究范式上呈語言學(xué)、心理語言學(xué)、認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的跨學(xué)科發(fā)展。但目前相關(guān)研究還存在多方面局限，為未來研究方向提供如下啟示。

第一，學(xué)習(xí)者個(gè)體差異的其他因素。學(xué)習(xí)者個(gè)體差異不僅只局限在具有生理限制的年齡上，還體現(xiàn)在學(xué)習(xí)經(jīng)歷、動(dòng)機(jī)、情感等方面。未來更需要開展年齡與其他個(gè)體差異因素的交互作用對(duì)二語習(xí)得關(guān)鍵期的影響。

第二，學(xué)習(xí)者語用系統(tǒng)。相關(guān)研究對(duì)關(guān)鍵期假說在各語言層面（語音、語義、詞匯、句法）開展了充足的實(shí)證研究，唯獨(dú)對(duì)語用層面的研究不多見。早晚期二語學(xué)習(xí)者是否在語用系統(tǒng)上具有相似性或差異性還未得到廣泛關(guān)注。

第三，社會(huì)文化理論與社會(huì)語言學(xué)視角。早期學(xué)習(xí)者容易直覺性地在交際情景中內(nèi)隱習(xí)得語言，而晚期學(xué)習(xí)者更依賴認(rèn)知優(yōu)勢(shì)外隱習(xí)得語言。但是，目前大量研究集中于個(gè)體心理和認(rèn)知角度來闡述關(guān)鍵期假說，將學(xué)習(xí)者視為社會(huì)人、將學(xué)習(xí)視為社會(huì)化的社會(huì)文化理論與后結(jié)構(gòu)主義的社會(huì)語言學(xué)視角缺乏。

第四，翻譯的認(rèn)知神經(jīng)證據(jù)支持。早晚期二語學(xué)習(xí)者在語碼轉(zhuǎn)換與二語產(chǎn)出的時(shí)間與腦區(qū)是否有差異還未有充足的證據(jù)。早期雙語學(xué)習(xí)者在二語口筆譯產(chǎn)出方面是否有優(yōu)勢(shì)值得探討。目前相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，中等水平英語學(xué)習(xí)者在翻譯實(shí)踐中存在跨語言啟動(dòng)效應(yīng)。在翻譯跨學(xué)科領(lǐng)域上對(duì)關(guān)鍵期假說進(jìn)行腦科學(xué)的實(shí)證驗(yàn)證是一塊學(xué)術(shù)處女地。

四、結(jié)語

本文梳理關(guān)鍵期假說近60年相關(guān)理論與實(shí)證研究的發(fā)展，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前關(guān)鍵期存在與否還未得到證實(shí)與證偽。在理論上，關(guān)鍵期假說經(jīng)歷了從強(qiáng)關(guān)鍵期假說到弱關(guān)鍵期假說，從多元關(guān)鍵期假說到多元敏感假說的發(fā)展，體現(xiàn)了從喬姆斯基內(nèi)在天賦論思想到后天認(rèn)知學(xué)習(xí)視角的轉(zhuǎn)變；在研究范式上，關(guān)鍵期假說研究經(jīng)歷了從傳統(tǒng)語言學(xué)（普遍語法）研究到心理學(xué)、心理語言學(xué)、神經(jīng)語言學(xué)的實(shí)證研究。但是，目前關(guān)鍵期假說研究存在主要概念混淆、變量選取與控制不當(dāng)、研究范式不一等問題。為解決當(dāng)前關(guān)鍵期假說研究的困境，本文提出從社會(huì)文化理論和社會(huì)語言學(xué)視角，在學(xué)習(xí)者個(gè)體差異的其他因素及語言層面中的語用系統(tǒng)找尋更多的實(shí)據(jù)。此外，翻譯腦科學(xué)在語碼轉(zhuǎn)換與二語產(chǎn)出的相關(guān)研究將為關(guān)鍵期假說提供新領(lǐng)域、新視角、新證據(jù)。