黃玉璽 張曉卉 龍登高

一、引言及文獻(xiàn)綜述

2001年12月11日，歷經(jīng)15年艱難談判，中國終于加入世界貿(mào)易組織（WTO，以下簡(jiǎn)稱“入世”）。中國經(jīng)濟(jì)在2001—2010年的表現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出學(xué)界和政策制定者的預(yù)期，取得了舉世矚目的成就，經(jīng)濟(jì)實(shí)力與綜合國力大大增強(qiáng)。黨的十八大以來，我國經(jīng)濟(jì)開始追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變，從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革到高質(zhì)量發(fā)展，開放成為必由之路。2020年11月15日，中國正式簽署了全球最大的自貿(mào)協(xié)定《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP），2022年1月1日，RCEP正式生效，標(biāo)志著我國進(jìn)入了更高水平開放的新階段。

學(xué)界對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)增長原因的討論，主要圍繞“索羅模型”（Solow，1956）展開，一國經(jīng)濟(jì)增長最終可以歸因于要素（資本和勞動(dòng)力等）和全要素生產(chǎn)率的增長。根據(jù)索羅模型，大量研究結(jié)果展現(xiàn)出中國經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)90年代末期至21世紀(jì)前十年的共性：（1）經(jīng)濟(jì)增長主要依賴資本要素投入（王小魯?shù)龋?009）；（2）勞動(dòng)力對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率相對(duì)較低（李揚(yáng)和殷劍峰，2005）；（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展并未帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率的顯著提高（蔡昉，2013）。從宏觀角度，改革開放以后，中央政府和地方政府一系列政策改革激發(fā)了市場(chǎng)活力。中國產(chǎn)業(yè)政策使經(jīng)濟(jì)始終保持較高積累率，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了支撐。投資、配合漸進(jìn)性的市場(chǎng)化改革促進(jìn)了制度效率的提升，反過來進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高速增長（樊綱等，2011）。

然而，對(duì)于新世紀(jì)中國經(jīng)濟(jì)為何能夠?qū)崿F(xiàn)超出政府和學(xué)界預(yù)期的高速發(fā)展，則還缺少相關(guān)深入研究。有學(xué)者認(rèn)為，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體在工業(yè)化最初階段都能保持極高的增長率，中國的“黃金”十年并非一種獨(dú)特現(xiàn)象（金碚，2018）。然而，這無法解釋中國在新世紀(jì)前十年高速增長后，仍能保持相對(duì)較高的增長率。學(xué)者普遍認(rèn)為，制度變遷（North，1981）是推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長具有決定性影響的因素包括：市場(chǎng)化和經(jīng)濟(jì)體制改革（樊綱等，2003）、競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)權(quán)制度（劉小玄，2003）、比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)展戰(zhàn)略（林毅夫和劉明興，2004）、地方政府的經(jīng)濟(jì)分權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)（張軍，2008）、突破性自主創(chuàng)新（熊敏等，2006）。也有學(xué)者認(rèn)為，持續(xù)高速增長的主要?jiǎng)恿碜再Y本、技術(shù)、勞動(dòng)、制度和結(jié)構(gòu)五種后發(fā)優(yōu)勢(shì)的充分發(fā)揮，盡管增長會(huì)放緩，但后發(fā)優(yōu)勢(shì)仍然存在，還會(huì)在一段時(shí)間內(nèi)保持較高增長（郭熙保，2009）。中國經(jīng)濟(jì)增長及其投資、技術(shù)進(jìn)步的特殊性，可能來自開放條件下的“干中學(xué)”、低成本競(jìng)爭(zhēng)與模仿-套利機(jī)制（中國經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定課題組，2006）。2011年前后，從兩位數(shù)高速增長下行到7%～8%，主要并非周期性因素所致，而是一種結(jié)構(gòu)性減速，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了新階段，但相比世界其他國家，完全算得上“高速”或“中高速”（金碚，2015）。總體來說，現(xiàn)有研究較少對(duì)超預(yù)期增長的深層原因進(jìn)行全面而清楚的闡釋，多數(shù)研究停留在理論層面，忽略了剖析實(shí)踐。

隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，我國由商品生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，2012年起，第三產(chǎn)業(yè)增加值比重超過第二產(chǎn)業(yè)，我國開始步入后工業(yè)化時(shí)代。十九大報(bào)告指出，“中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期”。新時(shí)期，面臨世界百年未有之大變局和新冠肺炎疫情全球大流行，我國經(jīng)濟(jì)依然表現(xiàn)出強(qiáng)大韌性和旺盛活力。從WTO到RCEP，開放經(jīng)驗(yàn)需要深入總結(jié)。更高水平開放為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入更強(qiáng)動(dòng)力，激發(fā)市場(chǎng)活力、增強(qiáng)引資能力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。本文基于水運(yùn)基建業(yè)實(shí)地調(diào)研和專題考察，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)超預(yù)期增長內(nèi)在因由進(jìn)行深入剖析，以期澄清相關(guān)誤區(qū)，總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，深化相關(guān)理論研究。

二、困境中的起點(diǎn)：入世前的轉(zhuǎn)型艱困

在入世前的一段時(shí)間內(nèi)，中國經(jīng)濟(jì)前景并不明朗，改革進(jìn)入攻堅(jiān)克難的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)面臨困境與擔(dān)憂，未來發(fā)展走向充滿不確定性。

宏觀經(jīng)濟(jì)方面，1997—1998年間GDP增長率下降到預(yù)期目標(biāo)之下，這個(gè)預(yù)期目標(biāo)已經(jīng)將亞洲金融風(fēng)暴和其他困難因素考慮在內(nèi)。實(shí)際消費(fèi)支出也有所下降，總物價(jià)水平（包括消費(fèi)品價(jià)格和材料價(jià)格）顯著下降，而失業(yè)率卻迅速提高。顯示當(dāng)時(shí)的中國經(jīng)濟(jì)可能會(huì)處于一種溫和而長期的“增長衰退期”。

對(duì)于國企而言，盡管20世紀(jì)90年代已經(jīng)開始實(shí)施改革，但由于制造業(yè)產(chǎn)能開始過剩，國有企業(yè)普遍虧損，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力以及自身制度缺陷的影響下，國有企業(yè)進(jìn)入最艱難的發(fā)展階段（林毅夫和劉培林，2001），特別是歷經(jīng)了多種經(jīng)營的試錯(cuò)和下崗分流的劇痛（龍登高等，2020）。

一方面，國企債務(wù)負(fù)擔(dān)沉重，平均資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)到70%，有的國企甚至達(dá)到90%，政府囿于自身財(cái)務(wù)約束，并不能對(duì)其進(jìn)行注資。另一方面，國有企業(yè)承擔(dān)著大量社會(huì)化職責(zé)，無法精簡(jiǎn)自身人員結(jié)構(gòu)，而政府也需要國企承擔(dān)這部分社會(huì)職責(zé)，只能通過各種方式增加貨幣供給為國企輸血。在這一過程中會(huì)帶來通貨膨脹，也無形中提高各部門融資成本。根據(jù)第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議報(bào)告，1997年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤806.5億元，大中型虧損企業(yè)6599戶，12個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）整體虧損。三年改革與脫困的第一年即1998年，我國遭受了亞洲金融風(fēng)暴沖擊和特大洪澇災(zāi)害襲擊，國民經(jīng)濟(jì)遇到嚴(yán)重困難。國有企業(yè)全年實(shí)現(xiàn)利潤只有525億元，比1997年下降34.9%①。

以水運(yùn)基建國企為例，20世紀(jì)90年代中后期，多數(shù)水運(yùn)國企根據(jù)國家政策“強(qiáng)干弱枝”，穩(wěn)步推進(jìn)下崗分流和再就業(yè)，減員增效。加之國有企業(yè)改革進(jìn)入“三年脫困”的深水區(qū)，一些水運(yùn)建設(shè)企業(yè)陷入困境，工程稀缺，人才流失。港口建設(shè)投資方面，90年代前中期增長較快，但此后數(shù)年政府緊縮投資，自1998年逐年下降，至2000年下降至80.31億元②，水運(yùn)基建業(yè)投資銳減并陷入低迷。

除了我國內(nèi)部經(jīng)濟(jì)體制改革所遇到的問題，20世紀(jì)90年代末期我國還在入世過程中屢屢遭到質(zhì)疑。其他國家一度擔(dān)憂中國不能遵守WTO的有關(guān)規(guī)定，尤其是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，對(duì)中國有著強(qiáng)烈的不信任。它們擔(dān)心中國會(huì)阻礙別國的企業(yè)和商品進(jìn)口，同時(shí)保護(hù)國內(nèi)公司及商品出口，如果中國對(duì)國際公司不公平，而且繼續(xù)控制人民幣匯率，會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易失衡（Yu等，2003）。按照WTO要求，中央部委和地方政府有數(shù)千條法規(guī)需要修改或廢除，這對(duì)于轉(zhuǎn)軌中的中國經(jīng)濟(jì)是不小的挑戰(zhàn)。中國在入世前后很短的時(shí)間內(nèi)修訂了專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法，制定了反傾銷條例、反補(bǔ)貼條例和保障措施條例，并且在2002年6月頒布了《政府采購法》和《中小企業(yè)促進(jìn)法》，彰顯了中國遵守世貿(mào)組織規(guī)定的決心（王曉曄，2003），但也顯示了變化與挑戰(zhàn)之大。

與此同時(shí)，國內(nèi)對(duì)于入世也有著擔(dān)憂，其中包括：政府管理跟不上、產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力缺乏以及中介組織發(fā)育不完善等。尤其是國有壟斷性企業(yè)在開放市場(chǎng)的環(huán)境里將遇到巨大的挑戰(zhàn)。加入WTO之后中國對(duì)國際市場(chǎng)的依存度將增加，國際市場(chǎng)的波動(dòng)將影響到國內(nèi)經(jīng)濟(jì)。此外，當(dāng)時(shí)預(yù)估中國的勞動(dòng)力部門結(jié)構(gòu)將產(chǎn)生很大變化，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)將受到較大沖擊，大量農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力需要轉(zhuǎn)移到工業(yè)和服務(wù)業(yè)，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)都是不小的挑戰(zhàn)（鄭秉文，2000）。

三、經(jīng)濟(jì)超預(yù)期增長的重大轉(zhuǎn)變與績(jī)效表現(xiàn)

隨著中國加入WTO，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)超預(yù)期增長，被譽(yù)為“中國經(jīng)濟(jì)奇跡”?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要解釋因素，21世紀(jì)以來，我國水運(yùn)基建實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，公路、高鐵、信息網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施也是突飛猛進(jìn)，取得了良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

（一）21世紀(jì)的“中國經(jīng)濟(jì)奇跡”

2001年中國加入WTO，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、對(duì)外開放與外貿(mào)經(jīng)濟(jì)、國企改革都進(jìn)入新的階段，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“黃金十年”。國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2001—2012年，城市化率從37.66%增長至52.57%，城鎮(zhèn)人口從4.8億增至7.1億。GDP年均增長率超過10%，從2002年的1.47萬億美元增至2012年的8.56萬億美元，增長4.8倍。同期進(jìn)口從2952億美元增長至18178億美元；出口從3256億美元增長至20489億美元；外匯儲(chǔ)備從2864億美元增長至33116億美元③。中國占世界GDP的份額，Piketty等（2019）以PPP估算，從1978年的不足3%，提高到2001年的8%，而2015年躍升至20%。世界銀行數(shù)據(jù)顯示，中國GDP總額2002年僅約為日本的1/3、美國的13%。然而，2006年、2007年相繼超過英國、德國，2010年超過日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。至2020年，中國GDP總額達(dá)14.72億美元，相當(dāng)于日本的2.96倍，德國、英國、法國總和（9.18億美元）的1.60倍，相當(dāng)于美國GDP的70.32%。中國人均GDP則由1993年的525美元提高至2020年的10500美元，增加了19倍④。1995年《財(cái)富》雜志首次評(píng)選世界500強(qiáng)企業(yè)榜單時(shí)，中國大陸僅有兩家企業(yè)上榜。據(jù)美國《財(cái)富》雜志報(bào)道，到2011年，中國的世界500強(qiáng)企業(yè)增加到58家，2021年中國共有143家公司上榜，在數(shù)量上成為世界第一⑤。

（二）水運(yùn)基建的跨越式發(fā)展

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，是解釋中國“經(jīng)濟(jì)奇跡”的重要因素（劉生龍和胡鞍鋼，2010）。包括高速鐵路、水運(yùn)航道、信息通信、機(jī)場(chǎng)車站等公用事業(yè)，能夠反映地方政府的施政水平和管理效率，中國的基建在過去二十年內(nèi)高速發(fā)展，在央地政府劃分事權(quán)和財(cái)權(quán)后，地方政府的財(cái)政積極性被調(diào)動(dòng)起來，通過各種渠道籌集資金投入到基建當(dāng)中（張軍等，2007）。國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，我國1995年的城鎮(zhèn)固定投資完成額（包括交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)）僅為2430.35億元，2000年增加到5522.12億元，而到了2020年已經(jīng)暴增至66647.20億元，較2000年增加了10倍有余。1999—2005年及2008—2010年是我國基礎(chǔ)設(shè)施投資的兩個(gè)高峰。尤其是1999—2005年，政府固定資產(chǎn)投資預(yù)期增長率為15%左右，而實(shí)際超過了20%⑥。

水運(yùn)建設(shè)的跨越式發(fā)展，在新世紀(jì)頭十余年間集中爆發(fā)，也是整個(gè)中國經(jīng)濟(jì)重大發(fā)展與深刻變化的縮影。隨著全球化日益加深，國際分工體系能夠強(qiáng)化某一地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，使其深度參與到國際經(jīng)濟(jì)體系中。1980年2月，交通運(yùn)輸部組建了“中國港灣工程公司”（CHEC），1984年該公司與交通運(yùn)輸部基建局政企分開，率先成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的獨(dú)立企業(yè)。

伴隨著入世等重大事件，在中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的浪潮中，中國交通建設(shè)集團(tuán)歷經(jīng)長期改革探索也開始煥發(fā)生機(jī)。2005年，中交集團(tuán)成立，2006年中交集團(tuán)股份公司在香港上市，成為首家整體上市的中央企業(yè)。據(jù)《中國交通建設(shè)股份有限公司2006—2012年度報(bào)告（H股）》，2012年總資產(chǎn)、營業(yè)收入與營業(yè)利潤分別為2006年的3.42倍、2.57倍與2.96倍，跨越式發(fā)展令人矚目。

新世紀(jì)中國經(jīng)濟(jì)的重大發(fā)展，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過政府規(guī)劃和企業(yè)預(yù)期，2001年發(fā)布的公路水路“十五”規(guī)劃，預(yù)計(jì)2005年沿海港口總通過能力新增2.5億噸，總量達(dá)到14.5億噸，年均增長率5.5%。然而，2005年實(shí)際分別達(dá)到：通過能力25.2億噸，年均增長率更達(dá)到14.2%；規(guī)劃預(yù)計(jì)沿海港口吞吐量16.8億噸，五年后實(shí)際達(dá)到30億噸，是預(yù)期的178%；規(guī)劃集裝箱新增1650萬TEU，總量達(dá)4000萬TEU，2005年卻實(shí)現(xiàn)了7002萬TEU，是預(yù)期的175%⑦。集裝箱港口規(guī)模迅速壯大，上海港1998年升至世界第10位，2003年躍居世界第3位，2007年超過香港升至第2位，2010年以后一直高居榜首。深圳港從2001年躋身世界第8位，2004年后升至第4位。2008年寧波、廣州，相繼進(jìn)入前8位。2007年青島、2012年天津亦進(jìn)入10強(qiáng)⑧。自此，集裝箱港口規(guī)模世界前10強(qiáng)中，中國穩(wěn)據(jù)7席，而且基本格局保持不變。

（三）其他基建建設(shè)突飛猛進(jìn)

除水運(yùn)基建外，其他基建建設(shè)同樣突飛猛進(jìn)，其經(jīng)濟(jì)績(jī)效也可以支撐超預(yù)期增長。1995—2020年，中國公路里程數(shù)從115.70萬公里增加到519.81萬公里，尤其2004—2005年，公路里程數(shù)增加了147萬公里，同比增加78%⑨。公路基礎(chǔ)設(shè)施的快速發(fā)展，大幅提高了公路通行能力和運(yùn)輸效率，加快了物流業(yè)發(fā)展。

2008年，我國開通了第一條高速鐵路——京津城際鐵路，此后進(jìn)入發(fā)展快車道。目前中國高鐵建設(shè)位列世界前列，為世界少數(shù)擁有高鐵的國家之一，且營運(yùn)里程數(shù)逐年增長。國家鐵路局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2020年高速鐵路營業(yè)里程達(dá)到3.8萬公里以上，在世界高鐵運(yùn)營總里程中占比超過三分之二，2020年高鐵客運(yùn)周轉(zhuǎn)量占全社會(huì)客運(yùn)量的25.2%，較2012年提高20.4個(gè)百分點(diǎn)⑩。此外，城市軌道交通新增運(yùn)營線路總長度也呈現(xiàn)快速增長趨勢(shì)。中國軌道交通協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2012年底，我國城市軌道交通運(yùn)營線路總長度為2286.00公里，到2020年底達(dá)到7978.19公里，年復(fù)合增長率為16.91%。

作為現(xiàn)代工業(yè)化網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)和紐帶，信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力具有重要作用。我國前后經(jīng)歷了數(shù)輪電信體制改革，實(shí)現(xiàn)了歷史性跨越，取得了不凡成就。工信部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，20世紀(jì)末，我國網(wǎng)民總數(shù)僅為2250萬人，互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口不足1500萬個(gè)。截至2020年底，我國網(wǎng)民總數(shù)超過9.89億人，互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口超過9.31億個(gè)。光纖接入用戶及蜂窩物聯(lián)網(wǎng)終端用戶數(shù)量分別達(dá)到4.34億和11.06億戶。中國信息通信產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了從無到有、由弱到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。通信基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，自主創(chuàng)新能力大幅提升。3G、4G、5G技術(shù)穩(wěn)步提升，逐步迭代。目前，中國已經(jīng)建成全球最大的4G網(wǎng)絡(luò)，超過98%的行政村實(shí)現(xiàn)光纖通達(dá)。與此同時(shí)，5G也開始步入商業(yè)化的道路，據(jù)工信部統(tǒng)計(jì)，截至2021年11月，中國5G基站達(dá)到139.6萬個(gè)。

四、中國經(jīng)濟(jì)超預(yù)期增長的根本動(dòng)力分析

21世紀(jì)中國超預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長，是改革開放政策的必然結(jié)果，也是加入WTO后深化經(jīng)濟(jì)體制改革的偉大成就。主要原因是開放后進(jìn)入全球化的經(jīng)貿(mào)體系，釋放出巨量的發(fā)展?jié)撃埽怀霰憩F(xiàn)為國際化、市場(chǎng)化、公司化。

（一）國際化：對(duì)外開放促進(jìn)國際合作競(jìng)爭(zhēng)

入世之后，中國不斷拓寬對(duì)外開放領(lǐng)域，提升對(duì)外開放程度。外商直接投資作為入世之后大幅增長的投資主體，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)有著重要貢獻(xiàn)。外商直接投資通過提供資本、外匯、技術(shù)、健康競(jìng)爭(zhēng)和進(jìn)入外國市場(chǎng)使接受國受益（Crespo和Fontoura，2007），從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國家的快速經(jīng)濟(jì)增長（Mottaleb，2007）。在這一段時(shí)間內(nèi)，外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的影響比國內(nèi)固定資本投資更大。進(jìn)出口貿(mào)易總額在入世的前十年內(nèi)，年增長率超過20%（除2009年金融危機(jī)時(shí)期）。加入WTO同時(shí)也有助于中國保持改革勢(shì)頭，入世后我國依約降低了關(guān)稅，貿(mào)易壁壘得到大幅消減，大批規(guī)章制度更為規(guī)范化，在金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)等多方面，禁止私有部門參與的規(guī)章制度被廢除，為私有資金進(jìn)一步注入新的重要部門奠定了基礎(chǔ)。

自20世紀(jì)80年代起，政府官員與國企高管赴美國、西歐、日本、亞洲四小龍等地學(xué)習(xí)、進(jìn)修與交流，開始學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)的管理模式和經(jīng)驗(yàn)。中國港灣（CHEC）、中國路橋（CRBC）等實(shí)體企業(yè)開始對(duì)外承包工程。2001年，我國把實(shí)施企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略寫入“十五”規(guī)劃。國內(nèi)水運(yùn)建設(shè)的發(fā)展以及技術(shù)創(chuàng)新、管理經(jīng)驗(yàn)等的迅速累積，為水運(yùn)建設(shè)的國際化道路提供了保障，整體上看，中國水運(yùn)建設(shè)業(yè)的國際化程度不斷拓展。

超預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長也伴隨著持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)的自主創(chuàng)新離不開國際交流，反之則只會(huì)與國際先進(jìn)水平漸行漸遠(yuǎn)。加入WTO之后，在開放與競(jìng)爭(zhēng)中逐漸形成了良好的自主創(chuàng)新能力，技術(shù)水平實(shí)現(xiàn)了跨越式提升。新世紀(jì)眾多工程更帶來技術(shù)突破與集成性的飛躍。這些工程往往不是在完全具備知識(shí)與技術(shù)積累下完成的，而是通過“干中學(xué)”“學(xué)中干”，摸爬滾打?qū)崿F(xiàn)的。例如，在港珠澳大橋建設(shè)中，由于項(xiàng)目具有超復(fù)雜性、超大規(guī)模等特點(diǎn)，項(xiàng)目部創(chuàng)新實(shí)施了多模式、多層次、全過程的國際合作，有效整合全球的優(yōu)勢(shì)資源，彌補(bǔ)了國內(nèi)的不足。一是構(gòu)建了中外合作的勘察設(shè)計(jì)模式；二是多種方式、針對(duì)性地聘請(qǐng)國外施工管理及技術(shù)顧問；三是“采購+共同研發(fā)”模式引入了國際先進(jìn)設(shè)備與技術(shù)；四是中外聯(lián)合開展了重大施工工藝研發(fā)。參建隊(duì)伍來自世界各地，包括美國、英國、德國、荷蘭、丹麥、日本等多個(gè)國家和地區(qū)，與中方合作的境外企業(yè)就有12家，總?cè)藬?shù)近100人。對(duì)外開放使得國際化團(tuán)隊(duì)成為可能，與國外科研機(jī)構(gòu)與專家的交流合作，推動(dòng)了我國的技術(shù)創(chuàng)新。

（二）市場(chǎng)化：制度改革激活要素與資源

樊綱等（2011）研究表明，從1997年到2007年，全要素生產(chǎn)率的39.2%是由市場(chǎng)化貢獻(xiàn)的；擺脫過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的基本改革方向是正確的，改革時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長加速的首要貢獻(xiàn)因素是市場(chǎng)化。改革開放以來，市場(chǎng)化的探索歷經(jīng)艱難曲折，我國逐漸建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度與秩序，至世紀(jì)之交趨于明確和穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)超預(yù)期增長奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

國內(nèi)投資方面，從單一的中央政府投資逐漸轉(zhuǎn)向地方政府投資、市場(chǎng)化投資等多種投資渠道。2001年，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步建立，深化改革，政企分開，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場(chǎng)對(duì)內(nèi)對(duì)外全面開放，以市場(chǎng)為主要資源配置的機(jī)制初步形成。在地方分權(quán)、政績(jī)競(jìng)爭(zhēng)背景下，地方政府有強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)，從而傾向于扶持當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)，包括政府干預(yù)和采購合同、稅收優(yōu)惠以及融資優(yōu)惠等（潘紅波和余明桂，2011）。政府通過干預(yù)國有銀行貸款政策對(duì)地方國有企業(yè)進(jìn)行財(cái)政扶持。除了上述間接扶持政策外，地方政府還會(huì)以股東的身份直接參與到國有企業(yè)經(jīng)營和管理中。地方政府尤為重視同政績(jī)考核直接掛鉤的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

以水運(yùn)基建為例，20世紀(jì)80年代以前，港口建設(shè)投資主要來自中央財(cái)政撥款，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目為數(shù)有限。80年代后期開始，港口管理開始下放地方，政績(jī)驅(qū)動(dòng)地方與微觀主體投資港口與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，90年代外商亦投資于港口建設(shè)。21世紀(jì)前十年，土地財(cái)政使地方政府財(cái)政能力與投資驅(qū)動(dòng)大增，港口方與中交集團(tuán)的融資能力增強(qiáng)。2001年全國港口建設(shè)投資額高達(dá)123.79億元，較2000年陡增40億元，此后每年大幅度增加，由2002年的129.85億元一舉增至2006年的707.97億元，投資額4年間凈增578.12億元?！笆濉保?001—2005年）期間，沿海港口建設(shè)投資總額約1300億，是“九五”（1996—2000年）期間的3.2倍，但還不及“十一五”（2006—2010年）頭兩年的投資額。

伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制多元化的投資浪潮，在連年增長的投資總額中，中央政府投資的比例逐步下降，“十五”（2001—2005年）期末下降到不足2%。2007年全國港口建設(shè)投資中，國家預(yù)算內(nèi)資金與交通運(yùn)輸部專項(xiàng)資金共占總投資的1%，國內(nèi)貸款占28%，企事業(yè)單位投資占57%，外資占5%，地方自籌資金3%，其他資金6%。除極少量中央投資外，還包括銀行貸款、股權(quán)融資、債券融資、中外合資與合作、投資基金和PPP等多樣化金融工具與融資方式。2001年中央提出進(jìn)一步開放市場(chǎng)，允許民間資金進(jìn)入基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目，可轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)，推廣國際通行的BOT模式。

（三）公司化：現(xiàn)代公司治理使國企釋放活力

改革開放以來，黨中央把國有企業(yè)改革作為經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)?？偨Y(jié)來看，主要有四個(gè)階段：第一階段為1978—1992年的“放權(quán)讓利”和承包責(zé)任制改革；第二階段是1993—2003年的現(xiàn)代企業(yè)制度改革，“抓大放小”引入競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制，提升國有企業(yè)市場(chǎng)效率；第三階段是2003—2012年的國有資本管理和深化產(chǎn)權(quán)制度改革，2003年國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（“國資委”）的成立使得國有企業(yè)改革進(jìn)入深化階段；第四階段為2013年以來的以管資本為主推進(jìn)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，涉及國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的改革。

對(duì)于我國水運(yùn)建設(shè)企業(yè)來說，早在20世紀(jì)90年代，上海港機(jī)（1996年）與振華港機(jī)（1997年）就已相繼上市。2006年中交集團(tuán)在香港H股整體上市，2012年又在上海A股上市。境外整體上市的成功，獲得了持續(xù)發(fā)展的社會(huì)化資本，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。首先，建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事等制度，不斷完善現(xiàn)代企業(yè)制度；其次，上市意味著定期披露各種信息和報(bào)告，經(jīng)營透明公開，證券交易所、社會(huì)公眾和媒體的監(jiān)督作用得以發(fā)揮；第三，利益相關(guān)者的監(jiān)督約束，使得國企上市公司成為公眾公司，作為市場(chǎng)微觀主體與一般公司的差異越來越小。

從企業(yè)治理結(jié)構(gòu)方面看，中交集團(tuán)逐步實(shí)現(xiàn)政企分開，建立法人治理結(jié)構(gòu)。股份公司中始終存在著委托-代理問題，通過上市，中交集團(tuán)一定程度上規(guī)避了代理人的機(jī)會(huì)主義行為，也充分發(fā)揮了管理者的企業(yè)家精神，提高了企業(yè)的經(jīng)營水平和業(yè)績(jī)。經(jīng)過多年探索實(shí)踐，中交集團(tuán)總部采取“集中決策，分開治理”的管理方針，充分發(fā)揮M型組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)。集團(tuán)采取戰(zhàn)略控制型的管理風(fēng)格，既進(jìn)行戰(zhàn)略的部署與計(jì)劃，又對(duì)子公司實(shí)施財(cái)務(wù)方面的控制。應(yīng)該指出，市場(chǎng)化、公司化的國企所釋放的能量，其根本動(dòng)力在于公司治理所帶來的激勵(lì)與約束，在于市場(chǎng)化所激發(fā)的創(chuàng)新動(dòng)能，整合資源創(chuàng)造財(cái)富的能力，在此基礎(chǔ)上才有其他因素釋放能量。

五、強(qiáng)烈沖擊下的認(rèn)識(shí)誤區(qū)與重要啟示

我國經(jīng)濟(jì)20世紀(jì)90年代的低迷與入世后的超預(yù)期增長形成了鮮明對(duì)比。這種巨大變化使部分學(xué)者陷入認(rèn)識(shí)誤區(qū)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)開放的績(jī)效表現(xiàn)也提供了經(jīng)驗(yàn)啟示。

（一）認(rèn)識(shí)誤區(qū)

第一，對(duì)超預(yù)期發(fā)展根本動(dòng)力的認(rèn)識(shí)模糊不清而產(chǎn)生目空一切的“暴發(fā)戶”心態(tài)。20世紀(jì)八九十年代國企改革仍處于探索中，經(jīng)營困難，因此學(xué)界對(duì)國有企業(yè)基本上持負(fù)面與否定論述，對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與政府角色亦持類似觀點(diǎn)，但在擺脫原有模式的發(fā)展方向上沒有太大分歧。然而在入世后的超預(yù)期發(fā)展下，部分學(xué)者仍停留在九十年代到21世紀(jì)初的數(shù)據(jù)及其基礎(chǔ)上的認(rèn)識(shí)層面；有人則呈現(xiàn)“暴發(fā)戶”心態(tài)，在巨大的沖擊下，由不自信轉(zhuǎn)向自我膨脹與盲目自信，在未深入調(diào)查的情況下，錯(cuò)將被實(shí)踐所否認(rèn)和淘汰的制度與觀念當(dāng)作成功經(jīng)驗(yàn)，否定改革的成就，甚至還出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)辯護(hù)的現(xiàn)象。

第二，憂慮全球化風(fēng)險(xiǎn)而滋生的經(jīng)濟(jì)民族主義。經(jīng)濟(jì)民族主義對(duì)全球化觀念持懷疑甚至否定態(tài)度。有人過度夸大經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)開放持懷疑態(tài)度，極端者甚至認(rèn)為中國加入WTO是個(gè)錯(cuò)誤，對(duì)國際交流與競(jìng)爭(zhēng)的畏懼導(dǎo)致產(chǎn)生“逆全球化”思想。經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了商品和資本流動(dòng)、科技和文明進(jìn)步、各國人民交往，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求和科技進(jìn)步的必然結(jié)果。從WTO到RCEP，積極參與經(jīng)濟(jì)全球化是中國的必然選擇。

第三，對(duì)于政府與市場(chǎng)的關(guān)系存在錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。比如將“集中力量辦大事”無限擴(kuò)展，對(duì)于中國水運(yùn)建設(shè)業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)性中央企業(yè)來說，其跨越式發(fā)展是市場(chǎng)力量造就的，而非政府“集中力量辦大事”實(shí)現(xiàn)的?！靶滦团e國體制”是一種任務(wù)體制，無關(guān)計(jì)劃體制或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，其特征是以特殊機(jī)構(gòu)執(zhí)行和完成重大任務(wù)，其中一個(gè)重大變化是特殊機(jī)構(gòu)必須更多地直接面對(duì)“市場(chǎng)”，并以更開放的方式（如“揭榜掛帥”）動(dòng)員全社會(huì)的力量（路風(fēng)和何鵬宇，2021）。政府與市場(chǎng)的關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，實(shí)際上我國70年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是一段探索政府與市場(chǎng)關(guān)系的偉大實(shí)踐和創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展需要政府有為、有效，但政府作用要以市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用為前提（謝伏瞻等，2019）。推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，必須加快建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，激發(fā)各類市場(chǎng)主體活力和內(nèi)生動(dòng)力，需要不斷完善宏觀經(jīng)濟(jì)治理，克服和彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足和缺陷，深入推進(jìn)“放管服”改革。

第四，學(xué)術(shù)界以及社會(huì)公眾對(duì)于國企的刻板印象。每每提到國有企業(yè)，“低效論”“唯經(jīng)濟(jì)組織論”“國進(jìn)民退論”等論調(diào)甚囂塵上?？v觀國企發(fā)展歷程，改革永遠(yuǎn)在路上，國企已今非昔比。隨著進(jìn)一步深化國企改革，國有資產(chǎn)向“管資本”為主轉(zhuǎn)變，相比民營企業(yè)，國企在技術(shù)和經(jīng)營效率上都毫不遜色。在走向全球市場(chǎng)的征程中，國企以國家實(shí)力為后盾，以國家信用為支撐，以國家戰(zhàn)略與政策為導(dǎo)向，具有無可比擬的競(jìng)爭(zhēng)力，其組織力在黨與政府體系的雙重楔入下得到強(qiáng)化（龍登高等，2020）。國有企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，保障了國家重要戰(zhàn)略領(lǐng)域如國防、航空、能源、交通等的發(fā)展。讓世界震驚的長征五號(hào)、C919大型客機(jī)、蛟龍?zhí)?、?fù)興號(hào)、天鯤號(hào)、北斗衛(wèi)星等大國重器，無不彰顯著國企的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

（二）重要啟示

第一，未來貿(mào)易摩擦、科技摩擦與國際經(jīng)濟(jì)摩擦將是常態(tài)。當(dāng)前中美關(guān)系發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，隨著中國經(jīng)濟(jì)總量不斷增加，將中國視為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已成為美國主流思潮，由此采取了一系列干預(yù)和打壓措施，對(duì)華主權(quán)干涉、長臂管轄，兩國民族主義抬頭。貿(mào)易戰(zhàn)沒有贏家，會(huì)影響全球價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈。近年來我國應(yīng)對(duì)能力有所增強(qiáng)，2006年中國經(jīng)濟(jì)的對(duì)外依存度為65%，2020年降到32%，但經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)是一種常態(tài)。因?yàn)槿虍a(chǎn)業(yè)鏈不可分割，我國還存在不少卡脖子技術(shù)與產(chǎn)品。面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的國際形勢(shì)和前所未有的外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，如何突圍成為擺在中國面前的重大問題。我們要以中華智慧直面新的格局與挑戰(zhàn)，在世界大變局中開創(chuàng)新局、在世界亂局中化危為機(jī)。推動(dòng)建設(shè)新型國際關(guān)系，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，弘揚(yáng)和平、發(fā)展、公平、正義、民主、自由的全人類共同價(jià)值，引領(lǐng)人類進(jìn)步潮流。

第二，不應(yīng)夸大全球化風(fēng)險(xiǎn)而否認(rèn)開放與企業(yè)國際化發(fā)展。應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)國際交流合作，深度釋放開放市場(chǎng)與全球化帶來的紅利。當(dāng)前國際分工日益細(xì)化，超級(jí)工程很難由一國或一企完成，技術(shù)的自主創(chuàng)新更離不開國際交流?；ㄆ髽I(yè)要在開展國際競(jìng)爭(zhēng)與合作過程中，不斷提高建設(shè)、管理、創(chuàng)新、盈利能力，輸出自主技術(shù)與中國標(biāo)準(zhǔn)，縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，縱深開拓國際市場(chǎng)。國有企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)，備受西方標(biāo)準(zhǔn)的非議，由此既要推進(jìn)和深化國企改革，又要遵循并改進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)，還要通過創(chuàng)新理論解釋進(jìn)而逐漸改變國際學(xué)界的固有認(rèn)知（龍登高等，2020）。

第三，超越不可能一蹴而就，需要充分保持歷史耐心。加入WTO以來，中國從跟隨到并跑，到部分領(lǐng)先，實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。但要清醒地認(rèn)識(shí)到，我國與國際領(lǐng)先水平仍有差距，技術(shù)與裝備方面，發(fā)動(dòng)機(jī)、芯片等關(guān)鍵技術(shù)仍受制于人；公司治理與跨國經(jīng)營，機(jī)制與經(jīng)驗(yàn)仍有不足；高端管理人才、技術(shù)人才隊(duì)伍仍不夠龐大。自主創(chuàng)新需要堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)科學(xué)支撐，這是一個(gè)漫長的過程，要有足夠的歷史耐心和披荊斬棘的實(shí)干精神。

第四，以RCEP為契機(jī)，在深化改革開放中持續(xù)發(fā)展。加入RCEP這一互惠互利的自貿(mào)協(xié)定，是推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要?dú)v史機(jī)遇，能降低貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易等的交易成本，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，資本與人才能順暢流動(dòng)。中國應(yīng)持續(xù)深化改革，充分發(fā)揮RCEP對(duì)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度深化改革的倒逼作用，進(jìn)一步增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力。

六、結(jié)語

加入WTO的二十年，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展?；赝^去，入世和中國體制改革共同推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的高速增長，取得了超出預(yù)期的輝煌成果。通過WTO，中國進(jìn)入世界自由貿(mào)易市場(chǎng)，克服了外匯短缺、資本投入缺乏的發(fā)展瓶頸，實(shí)現(xiàn)了“中國經(jīng)濟(jì)奇跡”。從WTO到RCEP，入世后超預(yù)期增長的根本動(dòng)力主要來自開放后釋放出巨量的發(fā)展?jié)撃?，推?dòng)因素突出表現(xiàn)為國際合作競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度改革、現(xiàn)代公司治理。在經(jīng)濟(jì)全球化日益復(fù)雜的背景下，中國參與的全球產(chǎn)業(yè)分工要繼續(xù)擴(kuò)展和深化，從產(chǎn)業(yè)鏈向創(chuàng)新鏈延伸。要從糾正要素稟賦失衡轉(zhuǎn)為在更深層次和更高水平上參與全球分工，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。RCEP的簽署是東亞區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作取得的最新進(jìn)展，它將為成員國提供一個(gè)質(zhì)量更高、更加互惠的經(jīng)貿(mào)發(fā)展平臺(tái)，中國的新發(fā)展格局將與RCEP協(xié)定交相輝映，相互促進(jìn)。未來貿(mào)易摩擦、科技摩擦與國際經(jīng)濟(jì)摩擦將是常態(tài)，不應(yīng)夸大全球化風(fēng)險(xiǎn)而否認(rèn)開放與企業(yè)國際化發(fā)展，對(duì)于未來需要充分保持歷史耐心。更高水平開放仍在推進(jìn)，更深層次改革仍在深化，阻礙發(fā)展的體制機(jī)制障礙正逐步破除。從WTO到RCEP，開放帶來的中國經(jīng)濟(jì)波瀾壯闊的實(shí)踐將推動(dòng)相關(guān)理論發(fā)展，為下一步發(fā)展改革提供寶貴經(jīng)驗(yàn)。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源：第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議報(bào)告。

③數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計(jì)局《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2001—2012年。

④數(shù)據(jù)來源：根據(jù)世界銀行各國GDP數(shù)據(jù)整理得出，https://data.worldbank.org.cn/indicator/NY.GDP.MKTP.CD。

⑤數(shù)據(jù)來源：http://www.xinhuanet.com/fortune/2021-08/03/c_1127723583.htm。

⑥數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局歷年城鎮(zhèn)固定投資完成額（包括交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)）的數(shù)據(jù)整理得。

⑦數(shù)據(jù)來源：《公路水路交通十五發(fā)展計(jì)劃》《2005年交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

⑧數(shù)據(jù)來源：《中國港口年鑒》。

⑨數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國交通運(yùn)輸部數(shù)據(jù)https://www.mot.gov.cn/jiaotonggaikuang/201804/t20180404_3006639.html。

⑩數(shù)據(jù)來源：國務(wù)院公開數(shù)據(jù)http://www.gov.cn/xinwen/2021-09-26/content_5639361.htm。