楊赟 許莉

(1.南京工業(yè)大學(xué)數(shù)理科學(xué)學(xué)院 江蘇南京 211816 ；2.江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院金融學(xué)院 江蘇南京 211168)

1 引言

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界各國(guó)都面臨不同程度的資源短缺問(wèn)題，綠色發(fā)展逐漸成為全球產(chǎn)業(yè)變革的主流趨勢(shì)。隨著工業(yè)革命的推進(jìn)，全球資源環(huán)境面臨的壓力越來(lái)越大，傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展模式顯然已經(jīng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。基于綠色創(chuàng)新思維，對(duì)于生態(tài)資源及環(huán)境問(wèn)題的考慮主要體現(xiàn)在如何突破既有環(huán)境資源約束。要保證我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，必然需要權(quán)衡發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的利弊得失，這二者表現(xiàn)為很大程度上的效益背反現(xiàn)象，系統(tǒng)規(guī)劃、綜合統(tǒng)籌，處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系。工業(yè)企業(yè)作為耗能大戶，碳減排壓力巨大，低碳化轉(zhuǎn)型優(yōu)化的重要推動(dòng)力便是綠色創(chuàng)新。

環(huán)境領(lǐng)域經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的情況，這就需要環(huán)境規(guī)制來(lái)解決問(wèn)題，探討綠色創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系，尋求制度、技術(shù)創(chuàng)新前提下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展機(jī)制，對(duì)工業(yè)企業(yè)碳減排意義重大。本文從綠色創(chuàng)新的核心出發(fā)，擴(kuò)展工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新概念的目標(biāo)外延，指出企業(yè)的綠色創(chuàng)新需遵從“經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益”相統(tǒng)一的原則，綜合考慮工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出、資源效益產(chǎn)出和環(huán)境效益產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新到綠色技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。鑒于此，本文將以江蘇的數(shù)據(jù)舉例，基于超效率DEA模型測(cè)度江蘇綠色創(chuàng)新效率，并分析環(huán)境規(guī)制對(duì)江蘇綠色創(chuàng)新效率的影響，為江蘇綠色創(chuàng)新發(fā)展提供相關(guān)理論借鑒。

2 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率影響的實(shí)證分析

2.1 區(qū)域綠色創(chuàng)新效率指標(biāo)體系構(gòu)建

投入指標(biāo)包括人力、資本和能源，人力用科技活動(dòng)人員投入、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)表示；資本用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總值來(lái)表示；能源用能源消費(fèi)總量來(lái)表示。產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出包括發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，非期望產(chǎn)出包括工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)固廢排放量。

2.2 變量選擇

(1)被解釋變量：中國(guó)區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率。是指采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法計(jì)算出的包含環(huán)境約束的綠色創(chuàng)新效率，記為 GE。

(2)解釋變量：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度( ERS) 。本文使用環(huán)境污染治理的成本或費(fèi)用來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

(3)控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平( GDP) 。本研究選取實(shí)際人均 GDP 的對(duì)數(shù)值來(lái)衡量；外商直接投資(FDI)。使用每年外資流入量表示；人力資本(HUM)。將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)作為控制變量放入門(mén)檻模型中來(lái)衡量勞動(dòng)力投入；政府支持(GS)。本文用地區(qū)政府科技投入占GDP的比重作為政府支持對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響。

3 基于系統(tǒng)GMM模型的回歸結(jié)果及分析

本文結(jié)合現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料，考慮數(shù)據(jù)的可得性，將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ERS)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)、外商直接投資(FDI)、人力資本(HUM)、政府支持(GS)作為解釋變量，將綠色創(chuàng)新效率(記為GE)作為被解釋變量，抽樣區(qū)間為2007—2019年，建立如下回歸方程：

式(1)中：GE表示綠色創(chuàng)新效率，ERS表示環(huán)境規(guī)制水平，i 代表地區(qū)，t 代表時(shí)間，為了檢驗(yàn)綠色創(chuàng)新效率與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系，設(shè)置了ERS的二次項(xiàng)。μ表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，β代表解釋變量x的系數(shù)。模型中還引入了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外商直接投資(FDI)水平、人力資源水平和政府保障水平等四類控制變量。

本文利用Stata12.0軟件，采用系統(tǒng)廣義矩的估計(jì)方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 回歸結(jié)果

表1數(shù)據(jù)顯示，環(huán)境規(guī)制變量的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)數(shù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正數(shù)，說(shuō)明該影響結(jié)果呈現(xiàn)典型的“U”型特征。

分區(qū)域看，蘇南地區(qū)環(huán)境規(guī)制影響也是典型的“U”型關(guān)系。而蘇中區(qū)域的估計(jì)結(jié)果不顯著，蘇北區(qū)域的估計(jì)結(jié)果更不顯著。這與三個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等有關(guān)系，從江蘇省內(nèi)來(lái)看，長(zhǎng)期以來(lái)，蘇南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)先于蘇中地區(qū)和蘇北地區(qū)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度、科技創(chuàng)新體系、政策支撐性等方面，蘇南地區(qū)較為領(lǐng)先和成熟。蘇中地區(qū)、蘇北地區(qū)估計(jì)結(jié)果不顯著。

以上估計(jì)結(jié)果從控制變量角度來(lái)看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)方面，蘇南地區(qū)和蘇中地區(qū)的回歸系數(shù)不顯著，而蘇北區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的回歸系數(shù)較顯著，因此整體江蘇地區(qū)的回歸系數(shù)不顯著；外商直接投資(FDI)水平方面，蘇中地區(qū)的FDI對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響顯著，而且為正向促進(jìn)作用，蘇南地區(qū)、蘇北地區(qū)的FDI對(duì)綠色創(chuàng)新效率的估計(jì)系數(shù)不顯著；人力資源(HUM)水平方面，蘇南地區(qū)、蘇北地區(qū)的人力資源水平對(duì)綠色創(chuàng)新效率影響顯著，而且為正向促進(jìn)作用，人力資源水平對(duì)蘇中地區(qū)影響不顯著，較高的人力資源水平與完善的基礎(chǔ)設(shè)施一樣，是各地區(qū)進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)兩大重要基礎(chǔ)，缺一不可，蘇北地區(qū)需盡快搭建地區(qū)進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)的兩大重要基礎(chǔ)體系，支撐地區(qū)綠色創(chuàng)新能力的提升和效率的提高；政府保障水平(GS)方面，顯然，政府保障扶持力度與企業(yè)綠色創(chuàng)新能力及創(chuàng)新效率之間存在高度正相關(guān)關(guān)系，但從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，這方面的影響效果并不顯著，表明江蘇省政府保障水平對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提高不明顯。結(jié)合各區(qū)域具體情況來(lái)看，蘇中地區(qū)和蘇北地區(qū)整體基礎(chǔ)較弱，政府應(yīng)增加科技方面的投資，并幫助企業(yè)進(jìn)行消化和吸收，不能只是盲目引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，而不加以利用，使得設(shè)備閑置或沒(méi)有最大限度上發(fā)揮效用，從而造成資源浪費(fèi)，反而對(duì)提高綠色創(chuàng)新效率起到了反作用。

4 結(jié)語(yǔ)

本文研究發(fā)現(xiàn)，江蘇環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)綠色創(chuàng)新效率之間呈現(xiàn)“U”型趨勢(shì)，其對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響將從抑制效應(yīng)轉(zhuǎn)化為促進(jìn)推動(dòng)效應(yīng)，即存在一個(gè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的“拐點(diǎn)”，如若突破該拐點(diǎn)，政府的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響將由負(fù)轉(zhuǎn)正。因此，我們應(yīng)頂住短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的壓力，必要時(shí)可以主動(dòng)進(jìn)行“減量發(fā)展”的做法，堅(jiān)持完善和推進(jìn)各地區(qū)綠色發(fā)展的環(huán)境規(guī)制政策，論證確定科學(xué)的框架和路徑圖，并堅(jiān)決執(zhí)行。從模型結(jié)果來(lái)看，突破拐點(diǎn)之后，一定是有利于地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的提高，幫助實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)；同時(shí)，江蘇省政府應(yīng)結(jié)合蘇南、蘇中、蘇北三個(gè)區(qū)域的估計(jì)結(jié)果，因地施策，因城施策，更有針對(duì)性地給出不同的環(huán)境規(guī)制政策。綜上，本文在模型分析的基礎(chǔ)上，提出建議：

第一、政府做好對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新工作的保障和引領(lǐng)。省市各級(jí)政府應(yīng)結(jié)合國(guó)家政策方針和地方經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，全力支持綠色技術(shù)創(chuàng)新工作，擴(kuò)大對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新支持的覆蓋面，同時(shí)也不能只是浮于表面，必須有深層次的扶持，持續(xù)追求改善有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境。首先，政府可以面向社會(huì)征集綠色技術(shù)?！俺ㄩ_(kāi)大門(mén)”吸納各類綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品，動(dòng)態(tài)調(diào)整創(chuàng)新型綠色技術(shù)的推薦目錄，著重完善供需對(duì)接服務(wù)，加大技術(shù)推廣的力度，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)示范應(yīng)用項(xiàng)目的落地建設(shè)。其次，加大對(duì)示范應(yīng)用項(xiàng)目的資金補(bǔ)助。資金扶持是引導(dǎo)、保障，同時(shí)也是激勵(lì)，省市各級(jí)政府應(yīng)持續(xù)為綠色技術(shù)創(chuàng)新主體營(yíng)造優(yōu)質(zhì)的政策環(huán)境，尤其是資金支持方面的政策保障，實(shí)實(shí)在在提升企業(yè)主體的獲得感。

第二，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈。綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈包括綠色技術(shù)的市場(chǎng)調(diào)研、研發(fā)、應(yīng)用推廣和用戶反饋，產(chǎn)業(yè)鏈剛好也對(duì)應(yīng)包含這些環(huán)節(jié)，因此，要有意識(shí)地將綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)合起來(lái)，使其與產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)同、融合，幫助產(chǎn)業(yè)發(fā)展攻堅(jiān)克難、優(yōu)化升級(jí)，才能構(gòu)筑自身安全、可靠的綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈。一方面，要加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究、推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)；另一方面，需優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)集群，培育高端裝備制造業(yè)、數(shù)字產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、智能產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)。

第三，積極推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研金介”的全方面深度融合。江蘇省是科教文衛(wèi)及經(jīng)濟(jì)勢(shì)力發(fā)達(dá)省份，有條件依托蘇州、無(wú)錫、常熟等市的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入，必要時(shí)可以容忍階段性的“減量發(fā)展”，搭建好統(tǒng)籌綠色發(fā)展的整體框架，分階段穩(wěn)步推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。抓住數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展浪潮，切實(shí)推動(dòng)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)與數(shù)字產(chǎn)業(yè)、智能產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，加快淘汰傳統(tǒng)高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)或進(jìn)行相關(guān)行業(yè)的綠色化改造與升級(jí)。