張 田，潘國軒，潘麗榮

（哈爾濱商業(yè)大學 經(jīng)濟學院，黑龍江 哈爾濱 150028）

一、我國裝備制造業(yè)“卡脖子”技術(shù)的現(xiàn)狀與特征

裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟各行業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是制造業(yè)的核心與實體經(jīng)濟的脊柱。目前，我國正處于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期。裝備制造業(yè)作為我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主戰(zhàn)場，雖然總產(chǎn)值位居世界第一，但與發(fā)達國家相比，整體技術(shù)水平和創(chuàng)新能力較為落后，部分領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)受制于國外，存在一系列阻礙國家產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)。裝備制造業(yè)的過快發(fā)展引發(fā)了國內(nèi)制造業(yè)工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、核心技術(shù)缺失以及關(guān)鍵零部件過度依賴進口等一系列問題，為了推動我國由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國轉(zhuǎn)變，攻克裝備制造業(yè)的“卡脖子”技術(shù)難題成為首要任務。

“卡脖子”技術(shù)是裝備制造業(yè)難以攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)。從宏觀角度來看，“卡脖子”技術(shù)與我國裝備制造業(yè)基礎(chǔ)研究能力和原始創(chuàng)新能力緊密相關(guān)，需要長期的基礎(chǔ)積累和研究經(jīng)驗。從微觀角度來看，我國裝備制造業(yè)“卡脖子”技術(shù)具有精準性、壟斷性、高度復雜性、高端性和潛在戰(zhàn)略性等特征。

二、裝備制造業(yè)突破“卡脖子”技術(shù)面臨的難點和體制機制性障礙

(一)裝備制造業(yè)突破“卡脖子”技術(shù)面臨的難點

1.我國制造業(yè)處于全球價值鏈中低端，較低的利潤率阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入。中國制造業(yè)多為低附加值的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，所得收入不足以支撐技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，國內(nèi)高端裝備大多采取進口加工的方式爭奪市場，自主創(chuàng)新能力缺失。

2.發(fā)達國家高端設(shè)備領(lǐng)域成熟，形成難以突破的壟斷優(yōu)勢。西方發(fā)達國家通過長期且持續(xù)性的基礎(chǔ)研究投入和應用開發(fā)，已經(jīng)形成了穩(wěn)固的領(lǐng)先優(yōu)勢，并逐漸構(gòu)建起對中國的技術(shù)封鎖聯(lián)盟體系(張杰、吳書鳳，2021)。

3.國內(nèi)分工網(wǎng)絡基礎(chǔ)發(fā)展不完善。發(fā)展中國家由于發(fā)展水平較低，往往在國內(nèi)分工網(wǎng)絡基礎(chǔ)還不完善的情況下進入國際市場，由國際分工網(wǎng)絡帶動國內(nèi)分工網(wǎng)絡的發(fā)展，形成逆向型發(fā)展模式，導致國內(nèi)外分工網(wǎng)絡呈現(xiàn)分離、獨立、競爭的狀態(tài)，使本土設(shè)備企業(yè)陷入“低端化”陷阱。

4.基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新投入不足。2019年，中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R＆D經(jīng)費比重的6.03%，遠低于美國等發(fā)達國家長期穩(wěn)定的指標15%。重視應用研發(fā)雖然可以迅速獲得市場份額獲得規(guī)模優(yōu)勢，但基礎(chǔ)研究不足使得產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)制造能力薄弱，無法形成完整的自主產(chǎn)業(yè)鏈。

(二)裝備制造業(yè)突破“卡脖子”技術(shù)的體制機制性障礙

從國內(nèi)視角分析，我國裝備制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的不足與當前國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展階段所暴露出的諸多體制機制性障礙緊密相關(guān)。

1.高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略缺乏高水平的開放型體制機制。全球產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵核心技術(shù)由發(fā)達國家掌控，使我國等發(fā)展中國家的企業(yè)陷入生產(chǎn)“低端化”和進口依賴的陷阱中，自主創(chuàng)新能力不足，嚴重遏制發(fā)展中國家高端制造業(yè)的發(fā)展。

2.國有企業(yè)引領(lǐng)推動民營企業(yè)自主創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新機制尚未形成。在技術(shù)貢獻方面，我國中小企業(yè)貢獻了65%以上的專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新、80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)(蘇敬勤，2020)。而我國技術(shù)創(chuàng)新主要由國有企業(yè)牽引，難以激發(fā)民營企業(yè)自身突破技術(shù)創(chuàng)新的潛能。

3.銀行主導的金融體制無法匹配裝備制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略目標。實體經(jīng)濟存在投資金額大、周期長、風險高等特點，導致市場投資主體更傾向于投資少、收益快、風險低的虛擬經(jīng)濟，無法有效支撐實體企業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破。

4.產(chǎn)學研深度融合的創(chuàng)新激勵機制體系尚未形成，致使我國科研成果無法有效轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新。部分科研機構(gòu)和高等院校只關(guān)注能否獲得政府支持，卻忽略了科研成果能否有效轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新的可行性，從而出現(xiàn)了許多無效的科研成果。

5.知識產(chǎn)權(quán)保護法律的執(zhí)法體制不完善。我國知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系起步晚，專利激勵意識和對知識產(chǎn)權(quán)的保護制度不夠完善，對于違法行為的懲治機制存在不足，從而導致大量“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的專利泡沫出現(xiàn)，阻礙企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

三、新型舉國體制的內(nèi)涵與基本特征

(一)新型舉國體制的內(nèi)涵

新型舉國體制是一種目標性的管理模式，其本質(zhì)是在中國特色社會主義市場經(jīng)濟的背景下進行資源調(diào)配、機制優(yōu)化、協(xié)同安排，集中力量辦大事。

1.有效市場與有為政府更好結(jié)合。新型舉國體制對政府與市場關(guān)系的認識更加成熟，打破了市場和政府二元對立的傳統(tǒng)思維定式，著力強調(diào)有效市場與有為政府在經(jīng)濟發(fā)展過程應該相互結(jié)合。把市場機制能夠解決的問題交給市場解決，讓市場機制的作用得到充分發(fā)揮，同時保證政府不越位、不缺位，發(fā)揮其保駕護航的功能，從而真正“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。

2.中國特色社會主義市場經(jīng)濟內(nèi)涵的集中體現(xiàn)。新型舉國體制在其應用對象、資源保障、組織基礎(chǔ)以及主體協(xié)同等方面快速適應現(xiàn)實發(fā)展要求。新型舉國體制更加強調(diào)“發(fā)展成果由人民共享”的理念，主張多元主體的協(xié)同治理，減少資源的行政配制；更加尊重市場規(guī)律，善于運用現(xiàn)代化技術(shù)，開放數(shù)字信息渠道，加快信息傳遞速度；其組織治理結(jié)構(gòu)由層級化向扁平化、網(wǎng)絡化轉(zhuǎn)變，簡化治理流程，形成上下互動、多元合作的信息共享模式。

3.全球化特征更加凸顯。全球化是新型舉國體制的一大主要特征。新型舉國體制強調(diào)利用好國內(nèi)國外兩個市場、兩種資源，以更加積極的姿態(tài)參與到全球化浪潮中。一方面，我國深度挖掘并釋放國內(nèi)市場的潛力，充分利用國內(nèi)市場規(guī)模，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國內(nèi)資源。另一方面，我國時刻保持與國際市場的緊密聯(lián)系，不斷提升我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈上的位置，充分利用全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素資源，推動國內(nèi)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

4.自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新雙管齊下。新型舉國體制更加注重關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)與科技創(chuàng)新發(fā)展，提倡自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新雙管齊下。一方面，我國建立起完善的國家創(chuàng)新體系，積極引導市場參與主體進行創(chuàng)新活動，通過自主創(chuàng)新攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題，把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)核心。另一方面，我國堅持開放創(chuàng)新，積極與各個國家開展技術(shù)合作，通過技術(shù)引進、模仿與整合，縮短技術(shù)研發(fā)時間，降低技術(shù)研發(fā)成本，從而提升技術(shù)研發(fā)能力和全球競爭力。

5.以實現(xiàn)國家發(fā)展維護國家安全為最高目標。新型舉國體制提出的本質(zhì)要求是攻克制約我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級的關(guān)鍵核心技術(shù)，提升我國的科技創(chuàng)新能力，擺脫西方發(fā)達國家對我國的技術(shù)封鎖，實現(xiàn)維護國家安全這一最高目標。新型舉國體制明確指出，只有把關(guān)鍵核心技術(shù)把握在自己手中，才能在先進技術(shù)的支撐下提升我國的國際話語權(quán)，提高我國綜合國力與國際地位，從根本上保障國家的政治安全、經(jīng)濟安全和國防安全。

(二)新型舉國體制的基本特征

縱觀我國經(jīng)濟發(fā)展歷程，舉國體制不僅具有歷史的延續(xù)性，更蘊含著時代的創(chuàng)新性。新型舉國體制在繼承傳統(tǒng)舉國體制原有優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，也呈現(xiàn)出新的時代特征。

1.新舊舉國體制提出的時代背景不同。傳統(tǒng)舉國體制是指在計劃經(jīng)濟背景下提出的舉國體制，我國憑借舉國體制集聚全國力量，匯集全國人力、物力、財力，創(chuàng)造出了“兩彈一星”的科技奇跡。新型舉國體制是指在中國特色社會主義市場經(jīng)濟背景下提出的舉國體制，隨著全球經(jīng)濟治理進入“敏感期”以及全球貿(mào)易進入“混沌期”，我國曾經(jīng)依靠技術(shù)外溢效應獲得科技發(fā)展的路徑已經(jīng)不再適用當前的國際局勢，自主創(chuàng)新成為必然選擇。新型舉國體制的提出是我國經(jīng)濟突破發(fā)展瓶頸，跨越“卡脖子”技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展障礙的關(guān)鍵舉措。

2.新舊舉國體制側(cè)重解決的問題不同。傳統(tǒng)舉國體制側(cè)重解決我國站起來的問題，舉全國之力為我國“站起來”奠定了良好的政治基礎(chǔ)、經(jīng)濟基礎(chǔ)和社會基礎(chǔ)。新型舉國體制側(cè)重解決我國強起來的問題。改革開放使我國社會生產(chǎn)力水平大幅提升，居民收入水平顯著提高，“富起來”成為現(xiàn)實。新型舉國體制的提出就是為了在我國“站起來”、“富起來”的基礎(chǔ)上，傾全國之力，匯集全國資源，極力提升我國科技創(chuàng)新能力，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，早日實現(xiàn)“強起來”的發(fā)展目標。

3.新舊舉國體制的本質(zhì)屬性不同。傳統(tǒng)舉國體制的本質(zhì)屬性是政治性。國家以行政配置資源的方式以及巨額財政投入的手段，依靠政治力量在較短的時間內(nèi)實現(xiàn)了建立工業(yè)基礎(chǔ)、維護國家安全等戰(zhàn)略層面目標。新型舉國體制的本質(zhì)屬性是經(jīng)濟性。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟的背景下，我國政府將資源配置的主導權(quán)更多地讓與市場，發(fā)揮市場在資源配置中的主導作用。與此同時，積極開展與市場主體之間的合作，提高不同主體參與經(jīng)濟發(fā)展的主動性和積極性。

4.新舊舉國體制的國家治理效能不同。傳統(tǒng)舉國體制的國家治理效能相對較小。傳統(tǒng)舉國體制在優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略的指導下，利用極為有限的資源建立起了相對完整的工業(yè)體系，隨之而來的是微觀個體缺乏活力、經(jīng)濟效率低下、發(fā)展不平衡等問題。新型舉國體制的國家治理效能得以提升，惠及范圍更加廣泛。新型舉國體制通過構(gòu)建更高水平的社會主義市場經(jīng)濟體制，在政府進行頂層設(shè)計、營造創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的條件下，積極引導更多的市場主體參與到關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的活動當中，擴大創(chuàng)新主體的規(guī)模與范圍，提高資源利用效率，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也更加均衡。

四、發(fā)揮新型舉國體制突破裝備制造業(yè)“卡脖子”技術(shù)的創(chuàng)新機制

(一)動力機制

1.成本分擔與利益分配機制。該機制通過鼓勵不同企業(yè)聯(lián)合開展研發(fā)合作與技術(shù)攻關(guān)活動，攤薄單個企業(yè)無力承擔的高昂研發(fā)成本，使研發(fā)成果惠及更多企業(yè)。

2.政策激勵機制。通過政府制定相關(guān)政策，引導企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，促進技術(shù)在不同主體之間自由流動，助力企業(yè)實現(xiàn)原始技術(shù)積累并從技術(shù)創(chuàng)新中獲益。最終將技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)化為企業(yè)發(fā)展的動力機制，推動企業(yè)更多參與技術(shù)創(chuàng)新活動。

3.成果權(quán)益分享機制。該機制有助于科研人員通過成果權(quán)益分享減少無效發(fā)明的供給，加強研發(fā)工作者對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化性的重視，提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成功率。

(二)市場競爭機制

1.進入與退出機制。適當降低技術(shù)創(chuàng)新市場進入壁壘，讓更多的微觀主體加入到技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新過程中，提高創(chuàng)新主體競爭意識，加快核心技術(shù)攻克速度。此外，統(tǒng)一規(guī)范的市場退出機制可以幫助市場清理缺乏競爭力的技術(shù)研發(fā)參與者，這既是對資源的節(jié)約，也是對市場退出者的保護。

2.揭榜掛帥機制。通過科技懸賞的形式，極大調(diào)動社會創(chuàng)新主體的自主性與積極性，最大程度挖掘市場創(chuàng)新主體的智力潛能。

3.創(chuàng)新要素市場化機制。以市場需求為導向，充分利用市場競爭機制引導創(chuàng)新要素向創(chuàng)造社會價值的方向自由流動與合理配置，提高創(chuàng)新要素的使用效率，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。

(三)政府引導與支持機制

1.項目規(guī)劃與決策機制。通過建立指標評價體系，系統(tǒng)測評各項“卡脖子”技術(shù)的依賴性、緊迫性、不可替代性以及隱患性等技術(shù)特征，在全面認識與了解“卡脖子”技術(shù)對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟安全影響的基礎(chǔ)上，做出科學合理的項目規(guī)劃與決策。

2.組織協(xié)調(diào)機制。政府在創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的進程中要善于協(xié)調(diào)各方利益、凝聚各方共識、團結(jié)各方力量，有效推進科技領(lǐng)域的創(chuàng)新合作與技術(shù)攻關(guān)。

3.創(chuàng)新攻關(guān)體聯(lián)盟治理機制。通過分解技術(shù)研發(fā)任務，縮短技術(shù)研發(fā)時間，加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。在技術(shù)攻關(guān)的過程中，高校與科研機構(gòu)主要進行技術(shù)的基礎(chǔ)研究，提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)；企業(yè)等市場主體側(cè)重于產(chǎn)品開發(fā)、工藝設(shè)計等應用基礎(chǔ)研究，提供技術(shù)落地的有效路徑。

4.績效評價機制。通過對研發(fā)成果做出科學評價，發(fā)現(xiàn)科研過程中存在的問題并找出問題產(chǎn)生原因，幫助研發(fā)人員重新思考解決問題的辦法。同時有助于提高資源利用效率，防范資源不當使用情況的發(fā)生。