彭迪云，伍貽忠，李伊力

(1.南昌大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.馬克思主義學(xué)院；2.江西應(yīng)用科技學(xué)院)

1 問(wèn)題的提出

2020年7月30日，中共中央政治局會(huì)議指出，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，發(fā)展具有多方面優(yōu)勢(shì)和條件，但與此同時(shí)，發(fā)展不平衡不充分的問(wèn)題仍然突出。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)憑借“人口紅利”和物質(zhì)要素投入驅(qū)動(dòng)創(chuàng)造了GDP保持年均超過(guò)10%世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，取得了舉世矚目的成就。但是，經(jīng)濟(jì)總量快速增長(zhǎng)背后引發(fā)了巨大的擔(dān)憂，效率低下的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成了明顯的負(fù)外部性，與此同時(shí)，中國(guó)正面臨傳統(tǒng)生產(chǎn)要素邊際報(bào)酬遞減和人力紅利消退的雙重壓力，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是破解這一困境的必然選擇，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家要求我們必須毫不動(dòng)搖地貫徹和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2019年11月，黨的十九屆四中全會(huì)做出了要完善科技創(chuàng)新體制，弘揚(yáng)科學(xué)精神和工匠精神，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，健全國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系，構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的決策部署，實(shí)現(xiàn)由要素驅(qū)動(dòng)向效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，全面提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)整體競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)我國(guó)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)。鄧群釗、石俊、吳昊(2019)認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展就是創(chuàng)新發(fā)展高質(zhì)量、協(xié)調(diào)發(fā)展高質(zhì)量、綠色發(fā)展高質(zhì)量、開(kāi)放發(fā)展高質(zhì)量和共享發(fā)展高質(zhì)量[1]。因此在這樣的背景下，探討如何有效提升科技創(chuàng)新能力是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

2020年8月24日，習(xí)近平總書(shū)記在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)上，強(qiáng)調(diào)要以科技創(chuàng)新催生發(fā)展動(dòng)能，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長(zhǎng)，我們要大力提升自主創(chuàng)新能力，盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，這是關(guān)系我國(guó)發(fā)展全局的重大問(wèn)題。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，而人才是創(chuàng)新發(fā)展的根本。人才是一切生產(chǎn)要素中的第一資源，是科技創(chuàng)新的主體。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和教育水平的提升，人力資本結(jié)構(gòu)也在不斷的變化和發(fā)展，突出表現(xiàn)為低教育程度人力資本的比重不斷下降，高教育程度人力資本比重持續(xù)上升。一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新水平不僅與人力資本存量有關(guān)，更取決于人力資本的結(jié)構(gòu)，推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新水平的提升還必須依靠高素質(zhì)人力資本的支撐。強(qiáng)調(diào)人力資本在科技創(chuàng)新中的重要性，這并不意味著所有的科技創(chuàng)新都是依靠自主創(chuàng)新，相反，我們應(yīng)該用全球化視野去謀劃和推動(dòng)科技創(chuàng)新。2020年10月14日，習(xí)近平總書(shū)記在深圳特區(qū)建立40周年慶祝大會(huì)上發(fā)表講話，強(qiáng)調(diào)提高貫徹落實(shí)新發(fā)展理念能力和水平，形成全面深化改革、全面擴(kuò)大開(kāi)放新格局。2021年11月，黨的十九屆六中全會(huì)再次重申，堅(jiān)持開(kāi)放、不搞封閉，堅(jiān)持互利共贏、不搞零和博弈。貿(mào)易開(kāi)放為發(fā)展中國(guó)家提供了更多接觸世界各國(guó)前沿技術(shù)的機(jī)會(huì)，因而，在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，會(huì)顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。盡管當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，國(guó)際環(huán)境日趨復(fù)雜，不穩(wěn)定性和不確定性明顯增強(qiáng)，但中國(guó)43年改革開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，中國(guó)是世界的中國(guó)，任何國(guó)家都不可能離開(kāi)全球化孤立發(fā)展。我們面臨的很多問(wèn)題是中長(zhǎng)期的，要加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新的發(fā)展格局，使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)更好聯(lián)通。為此，要實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開(kāi)放，用以加速自身科技創(chuàng)新能力的構(gòu)建和發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)。因而一個(gè)值得探討的問(wèn)題是：我國(guó)正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期，貿(mào)易開(kāi)放、人力資本高級(jí)化有助于提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力嗎？它們的關(guān)系機(jī)理及實(shí)現(xiàn)途徑是什么？對(duì)于這些問(wèn)題的正確把握，有助于推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，加快形成新發(fā)展格局。

2 文獻(xiàn)回顧與簡(jiǎn)評(píng)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵時(shí)期，過(guò)去主要依靠要素投入的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不可持續(xù)，依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展方式不可避免，因此，如何有效提升中國(guó)當(dāng)前的科技創(chuàng)新水平成為當(dāng)前不可忽視的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。學(xué)術(shù)界也開(kāi)始關(guān)注如何提升科技創(chuàng)新水平的問(wèn)題，并且運(yùn)用理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行了廣泛的探究。

貿(mào)易開(kāi)放所引起的創(chuàng)新反應(yīng)被國(guó)內(nèi)外學(xué)者所廣泛關(guān)注，總體上可以歸納為學(xué)習(xí)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。從國(guó)際學(xué)術(shù)研究來(lái)看，首先是學(xué)習(xí)效應(yīng)，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有先進(jìn)的產(chǎn)品、技術(shù)工藝，從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口這些產(chǎn)品所得到的知識(shí)溢出會(huì)顯著提升本國(guó)的創(chuàng)新能力[2-3]。出口中間品給發(fā)達(dá)國(guó)家，由于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口的中間品，有更高的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)工藝以及環(huán)保等要求，這樣就可以迫使發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)加大研發(fā)投入進(jìn)行創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量。其次，在承接發(fā)達(dá)國(guó)家的外包訂單時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)也會(huì)提供必要的技術(shù)支持、人員培訓(xùn)等，這也可以提升科技創(chuàng)新水平[4-6]。其次是規(guī)模效應(yīng)，相比于單一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，出口企業(yè)面臨更加廣闊多樣化的國(guó)際市場(chǎng)，可以得到更多的創(chuàng)新租金，促進(jìn)企業(yè)加大創(chuàng)新投入[7-8]。最后是競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，企業(yè)在貿(mào)易開(kāi)放中面臨廣闊的國(guó)際市場(chǎng)大量的競(jìng)爭(zhēng)者，要想在眾多的競(jìng)爭(zhēng)者脫穎而出，這會(huì)對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新激勵(lì)作用[9-10]。從國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)研究來(lái)看，正如習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，為了實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)，第一步要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新發(fā)展，積極參與到全球貿(mào)易分工體系中，迎接全球化時(shí)代潮流[11-12]，科技創(chuàng)新應(yīng)該在開(kāi)放的條件下進(jìn)行，積極利用國(guó)外的先進(jìn)資源用以提升本國(guó)創(chuàng)新水平[13]。有中國(guó)學(xué)者合并了中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，考察進(jìn)口與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，研究認(rèn)為從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口高質(zhì)量的中間品促進(jìn)了中國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新[14-15]。黃先海等研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)在資本密集型制造業(yè)企業(yè)顯著成立[16]。

上述文獻(xiàn)論證了貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新的影響，但并未強(qiáng)調(diào)人力資本的重要性，從國(guó)際學(xué)術(shù)研究來(lái)看，以羅默為代表的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)了人力資本積累在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的核心地位，人力資本是創(chuàng)新產(chǎn)出的核心要素，國(guó)家或地區(qū)之間創(chuàng)新能力的差異能夠被人力資本積累程度不同而顯著解釋，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力提高[17-18]。周紹森、胡德龍(2019)認(rèn)為，我國(guó)存在兩次人口紅利，第一次紅利來(lái)自于人口數(shù)量，人口相對(duì)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，第二次人口紅利來(lái)自于人口質(zhì)量，即人力資本的快速提升，為了能使經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由勞動(dòng)力數(shù)量驅(qū)動(dòng)向質(zhì)量驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變[19]。適宜技術(shù)理論認(rèn)為，技術(shù)為特定要素投入的組合，由于人力資本等要素稟賦結(jié)構(gòu)限制，發(fā)展中國(guó)家往往缺乏對(duì)先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)、模仿和吸收的初始能力。從國(guó)內(nèi)相關(guān)參考文獻(xiàn)來(lái)看，人力資本是能力、知識(shí)和技術(shù)的綜合體現(xiàn)[20]，一個(gè)國(guó)家的人力資本水平?jīng)Q定了對(duì)知識(shí)溢出的吸收以及自主創(chuàng)新的重要影響，決定了一國(guó)創(chuàng)造適應(yīng)自身發(fā)展的新技術(shù)的能力。建設(shè)國(guó)家科技創(chuàng)新體系的根本在于培養(yǎng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍，一流的創(chuàng)新人才，一流的科學(xué)家，決定了一國(guó)的創(chuàng)新能力[21-22]。并非所有國(guó)家都可以從國(guó)家貿(mào)易中提升創(chuàng)新能力，人力資本對(duì)其產(chǎn)生重要影響。人力資本決定一國(guó)的技術(shù)吸收能力，只有當(dāng)人力資本跨過(guò)門(mén)檻后，一國(guó)的科技創(chuàng)新能力才會(huì)有所提升[23-25]。大多數(shù)文獻(xiàn)都是對(duì)人力資本絕對(duì)數(shù)量進(jìn)行研究，鮮有關(guān)注不同教育水平人力資本的異質(zhì)性。實(shí)際上，不同的人力資本水平具有不同的生產(chǎn)能力和配置能力，同樣對(duì)科技創(chuàng)新也會(huì)有不同的影響[26,27]。在人力資本的度量方式上，大多數(shù)文獻(xiàn)使用平均受教育年限法，由于人力資本的分布方差較大，這種方法難以反映真實(shí)的人力資本效力[28]。沒(méi)有從整體角度刻畫(huà)以初級(jí)人力資本結(jié)構(gòu)向高級(jí)人力資本結(jié)構(gòu)的演變特征，因而難以真實(shí)反映各地區(qū)的人力資本數(shù)量和質(zhì)量。在經(jīng)濟(jì)不斷的發(fā)展過(guò)程中，低層次人力資本比重會(huì)逐步下降，高層次人力資本比重會(huì)不斷上升。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放和人力資本存量對(duì)科技創(chuàng)新的影響已達(dá)成共識(shí)，即貿(mào)易開(kāi)放和人力資本均會(huì)促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。然而，一個(gè)明顯的不足是沒(méi)有從整體角度探討貿(mào)易開(kāi)放、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的影響，也很少關(guān)注不同教育水平人力資本的異質(zhì)性。本文的創(chuàng)新之處和貢獻(xiàn)可能在于：首先，將貿(mào)易開(kāi)放、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技創(chuàng)新納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架內(nèi)，從貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化角度來(lái)探究如何提升科技創(chuàng)新的問(wèn)題，深化了已有的研究；其次，將全國(guó)分為東中西三個(gè)經(jīng)濟(jì)帶(地區(qū))，探究貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的異質(zhì)性影響，與已有研究相比將更加深入；最后，以人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化為門(mén)檻變量，采用面板門(mén)檻模型估計(jì)在不同的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化臨界水平貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新的影響，將進(jìn)一步豐富本文的研究結(jié)論。

3 理論分析與研究假設(shè)

后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易學(xué)習(xí)、消化和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，用以提升東道國(guó)的技術(shù)水平，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?；谶@種理論以及國(guó)家發(fā)展的需要，發(fā)展中國(guó)家紛紛實(shí)行對(duì)外開(kāi)放的政策。一方面，貿(mào)易開(kāi)放在宏觀層面上，會(huì)倒逼改革并改善制度環(huán)境，而地區(qū)制度環(huán)境對(duì)于各類資源及創(chuàng)新要素的流動(dòng)具有重要影響[29]，進(jìn)而會(huì)影響到地區(qū)創(chuàng)新能力。另一方面，貿(mào)易開(kāi)放除了在宏觀層面的影響以外，更多地會(huì)直接作用于微觀企業(yè)的發(fā)展。首先，與封閉性經(jīng)濟(jì)相比，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下企業(yè)可以接觸到更多的消費(fèi)者或競(jìng)爭(zhēng)者，這有助于企業(yè)獲得新的知識(shí)和技術(shù)[30]。其次，貿(mào)易開(kāi)放所引致的關(guān)稅下降也會(huì)增加企業(yè)的利潤(rùn)空間，進(jìn)而使得企業(yè)提升研發(fā)水平[31]。最后，貿(mào)易開(kāi)放會(huì)使得企業(yè)面臨著來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)壓力也會(huì)使得企業(yè)進(jìn)一步壓縮企業(yè)成本，提升管理水平和運(yùn)營(yíng)效率，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率。

此外，新增長(zhǎng)理論也強(qiáng)調(diào)了人力資本在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的核心地位。而且，與傳統(tǒng)的人力資本相比，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化表現(xiàn)的是不同類型的人力資本的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。那么人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化又是怎樣影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的呢一是，與初級(jí)人力資本相比，高級(jí)人力資本通過(guò)干中學(xué)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新[32,33]，并且其擁有著更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率以及知識(shí)外溢性，這不僅可以直接促進(jìn)科技創(chuàng)新，還可以進(jìn)行二次模仿創(chuàng)新，從而進(jìn)一步提升了整個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力。二是人力資本具有很強(qiáng)的外部性，高級(jí)人力資本在學(xué)習(xí)吸收先進(jìn)知識(shí)的同時(shí)，能夠更好地應(yīng)用各類先進(jìn)技術(shù)，更容易產(chǎn)生新的發(fā)展思路，進(jìn)一步推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新。

適宜技術(shù)理論認(rèn)為由于人力資本等要素稟賦結(jié)構(gòu)的限制，發(fā)展中國(guó)家對(duì)于先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)、消化以及吸收的能力受到限制。人力資本尤其是高級(jí)人力資本決定了其對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)溢出和先進(jìn)技術(shù)吸收能力的大小。在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有效提升了自身技術(shù)水平，并在創(chuàng)新方式革新、經(jīng)濟(jì)利益獲取等方面構(gòu)建起一定優(yōu)勢(shì)，但受制于自身要素水平尤其是高級(jí)人力資本的限制，由貿(mào)易開(kāi)放所引發(fā)的創(chuàng)新溢出效果較小，而隨著人力資本從“初級(jí)-中級(jí)-高級(jí)”的動(dòng)態(tài)演進(jìn)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度不斷上升，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。此外，隨著高水平人力資本所占比重的不斷上升，企業(yè)的管理技術(shù)以及實(shí)踐理念也不斷增加，接受新知識(shí)與創(chuàng)造新知識(shí)的能力更強(qiáng)，這也進(jìn)一步促進(jìn)了知識(shí)的創(chuàng)造。而且與物質(zhì)資本相比，人力資本具有邊際報(bào)酬遞增的特征，因而隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的不斷上升，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響將會(huì)增加?；谝陨侠碚摲治?，本文提出如下兩個(gè)假說(shuō)：

假說(shuō)1:在其他條件不變的情況下，貿(mào)易開(kāi)放水平越高和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度越大，科技創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。

假說(shuō)2:在其他條件不變的情況下，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度較低時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響較弱。反之，隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度提高，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響增大。

圖1 機(jī)理圖Fig.1 Mechanism diagram

4 模型、變量和數(shù)據(jù)

4.1 計(jì)量模型的設(shè)定

為了驗(yàn)證本文的理論假說(shuō)，設(shè)定計(jì)量模型如下

patentit=β0+β1openit+β2hustracit+β3Xit+μi+γt+εit

(1)

其中i和t代表地區(qū)和年份，patentit表示被解釋變量科技創(chuàng)新，openit表示核心解釋變量貿(mào)易開(kāi)放度，hustracit表示核心解釋變量人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化；Xit表示控制變量，包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdpit),基礎(chǔ)設(shè)施水平(proadit)，金融發(fā)展程度(finit),政府行為(govit),城鎮(zhèn)化水平(urit),μi和γt表示地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為殘差項(xiàng)，β0、β1、β2、β3分別為常數(shù)項(xiàng)和各解釋變量的估計(jì)系數(shù)，考慮到不同變量之間水平值的巨大差異，在實(shí)際估計(jì)過(guò)程中，本文對(duì)所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

人力資本結(jié)構(gòu)作為知識(shí)、技術(shù)吸收和消化的關(guān)鍵約束條件，只有結(jié)構(gòu)層次到一定程度時(shí)，科技創(chuàng)新能力才能受益于貿(mào)易開(kāi)放帶來(lái)的知識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移。為了更加直觀地揭示在不同人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化條件下，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新的影響，本文進(jìn)一步引入面板門(mén)檻[34,35]計(jì)量模型，在不同的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化門(mén)檻值下，實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易開(kāi)放與科技創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系。根據(jù)Hansen提供的bootstrap檢驗(yàn)方法，進(jìn)行300次自舉抽樣對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)行門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果顯示只存在單門(mén)檻效應(yīng)，未通過(guò)雙重門(mén)檻和三重門(mén)檻檢驗(yàn)，因而構(gòu)建如下單門(mén)檻模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

patentit=θ1open×I(hustrac≤ω)+θ2open×I(hustrac>ω)+α2ustracit+C0+X+τi+γt+it

(2)

在式(2)中，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化(hustrac)為門(mén)檻變量，I(·)為示性函數(shù)，當(dāng)括號(hào)內(nèi)條件成立，I(·)=1；否則取值為0，ω為門(mén)檻值，X為一組控制變量。

4.2 變量說(shuō)明

各變量的測(cè)算和說(shuō)明如下：

4.2.1 科技創(chuàng)新(patent)

根據(jù)文獻(xiàn)經(jīng)驗(yàn)，本文選定各地區(qū)專利授予權(quán)數(shù)量來(lái)衡量科技創(chuàng)新

4.2.2 貿(mào)易開(kāi)放(open)

現(xiàn)有大多數(shù)文獻(xiàn)主要使用貿(mào)易依存度來(lái)衡量貿(mào)易開(kāi)放[36]，分別構(gòu)建了五種衡量貿(mào)易開(kāi)放的方式，結(jié)果顯示貿(mào)易依存度反映貿(mào)易開(kāi)放最為優(yōu)良。本文同樣使用進(jìn)出口總額與GDP的比值來(lái)衡量貿(mào)易開(kāi)放。

4.2.3 人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化(hustrac)

本文借鑒劉智勇，李海崢，胡永遠(yuǎn)等(2018)[37]的方法來(lái)測(cè)量人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，首先按照受教育程度把人口分為文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中(含中專)和大專及以上5類，將每一類人力資本所占的比重依次作為空間向量的一個(gè)分量，從而構(gòu)成一個(gè)五維人力資本空間向量X0=(X0,1,X0,2,X0,3,X0,4,X0,5)。

其次選擇基本單位向量組。X1=(1,0,0,0,0)、X2=(0,1,0,0,0)、X3=(0,0,1,0,0)、X4=(0,0,0,1,0)、X5=(0,0,0,0,1)作為基準(zhǔn)向量，并依次計(jì)算人力資本空間向量X0與它們的向量夾角θj(j=1,2,3,4,5)?；竟饺缦拢?/p>

(3)

在(3)式中，Xj,i表示基本單位向量組Xj(j=1,2,3,4,5)的第i個(gè)分量，X0,i表示人力資本空間向量X0的第i個(gè)分量。

最后確定θj的權(quán)重，并對(duì)其進(jìn)行加權(quán)求和，計(jì)算人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)：

(4)

Wj為θj的權(quán)重，由于式(3)中的反余弦函數(shù)是單調(diào)遞減函數(shù)，因此借鑒已有的研究，式(4)中的W1,W2,W3,W4,W5依次設(shè)定為5、4、3、2、1。該指數(shù)(hustrac)考慮了各層次人力資本相對(duì)變化對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，因此能夠從整體角度刻畫(huà)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平。

4.2.4 控制變量

有以下5個(gè)，即(1)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)，以各地區(qū)的人均實(shí)際gdp來(lái)表示。(2)基礎(chǔ)設(shè)施水平(proad)，以各地區(qū)的人均道路面積表示。(3)金融發(fā)展程度(fin)，用各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來(lái)衡量。(4)政府行為(gov)，用各地區(qū)的財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值計(jì)算。(5)城鎮(zhèn)化水平(ur)，用各省份的城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎禍y(cè)度。

4.3 數(shù)據(jù)的來(lái)源和說(shuō)明

本文所選取的研究樣本為中國(guó)各省份的面板數(shù)據(jù)集，涵蓋中國(guó)30個(gè)省份(不包括港澳臺(tái)及西藏地區(qū))，樣本數(shù)據(jù)起止時(shí)間長(zhǎng)度為2000～2018年，所用數(shù)據(jù)來(lái)自于各省統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒以及統(tǒng)計(jì)局，所有數(shù)據(jù)均以2000年為基期。由于中國(guó)地域遼闊，不同省份之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距較大，因而我們需要進(jìn)行不同區(qū)域之間的異質(zhì)性分析，本文把30個(gè)省份分為東中西3個(gè)經(jīng)濟(jì)帶(地區(qū))。一是東部地區(qū)：即北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南。二是中部地區(qū)：即黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南。三是西部地區(qū)：即四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。

5 實(shí)證、結(jié)果與討論

5.1 基準(zhǔn)模型回歸

由于每個(gè)省份的情況都不同，且可能存在不隨時(shí)間而變的遺漏變量，以及異質(zhì)性所表現(xiàn)的不同時(shí)間趨勢(shì)，所以我們需要同時(shí)考慮地區(qū)效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，根據(jù)hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，本文使用雙向固定效應(yīng)模型對(duì)上述計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見(jiàn)表1，其中，第(1)列是僅考慮貿(mào)易開(kāi)放、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果，顯示貿(mào)易開(kāi)放在1%的水平上顯著為正，表明貿(mào)易開(kāi)放程度水平越高，越有助于科技創(chuàng)新水平的提升，而人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化雖然也為正，但是并不顯著，第(2)列至第(6)列是在第(1)列的基礎(chǔ)上逐步增加控制變量進(jìn)行回歸，估計(jì)結(jié)果顯示，盡管貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的估計(jì)系數(shù)大小發(fā)生變化，但二者的系數(shù)符號(hào)方向并沒(méi)有發(fā)生變化且依然顯著，說(shuō)明貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新有較為明顯的促進(jìn)作用。

表1 基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果Tab.1 Benchmark estimation results

從表1中第(6)列的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明貿(mào)易開(kāi)放能顯著地促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升[38]。其次，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)也為正，且在5%的水平上顯著，表明人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)對(duì)科技創(chuàng)新能力的提升也具有促進(jìn)作用。此外，貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為0.213和7.231，這意味著貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平每提升1%，將分別提高科技創(chuàng)新能力0.213%和7.231%，與貿(mào)易開(kāi)放相比，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新能力的提升具有更大的邊際效應(yīng)。這表明一個(gè)地區(qū)的人力資本水平是決定科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵變量。此外，控制變量的回歸結(jié)果與既有文獻(xiàn)的相關(guān)結(jié)論基本一致?？傮w來(lái)看，表1中的結(jié)果共同支持了假說(shuō)1，即貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化均會(huì)提升科技創(chuàng)新能力。

5.2 分區(qū)域回歸

以上主要是基于全樣本分析貿(mào)易開(kāi)放、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的影響，事實(shí)上，由于各個(gè)地區(qū)的發(fā)展階段以及要素稟賦結(jié)構(gòu)的不同，無(wú)論是貿(mào)易開(kāi)放以及人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度，還是科技創(chuàng)新能力，在區(qū)域分布上都存在著明顯的異質(zhì)性特點(diǎn)。因此，為了捕捉不同區(qū)域差異性，本文根據(jù)地理位置將全樣本分為東、中、西三個(gè)區(qū)域來(lái)考察貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。從地理區(qū)域的異質(zhì)性來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的回歸系數(shù)在東、中、西三個(gè)地區(qū)均為正，但只在東部地區(qū)通過(guò)了5%水平的顯著性檢驗(yàn)。這是因?yàn)榕c中部和西部地區(qū)相比，東部地區(qū)的開(kāi)放程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，使得東部地區(qū)能吸引到更多高層次的人才，這進(jìn)一步提升了科技創(chuàng)新能力，反過(guò)來(lái)這又會(huì)吸引到更多高質(zhì)量的外資以及人才，進(jìn)入一種良性循環(huán)的狀態(tài)[39,40],這也預(yù)示著如果能合理利用國(guó)際市場(chǎng)的先進(jìn)知識(shí)以及技術(shù)，制定各種吸引高層次人才的政策，將不僅有利于提升區(qū)域創(chuàng)新效率，還能有效縮小發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)之間的創(chuàng)新差距。

表2 分區(qū)域估計(jì)結(jié)果Tab.2 Sub-regional estimation results

5.3 人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的約束分析

在上文中，本文分別通過(guò)基準(zhǔn)模型和區(qū)域異質(zhì)性分析了實(shí)證檢驗(yàn)了貿(mào)易開(kāi)放、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技創(chuàng)新的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果顯示了貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化均顯著促進(jìn)了科技創(chuàng)新能力。

表3 門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果Tab.3 Estimation results of threshold effect

考慮到人力資本邊際報(bào)酬遞增的特征，即在不同的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化條件下，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新的影響可能不同，本文進(jìn)一步引入了面板門(mén)檻模型，在估計(jì)門(mén)檻模型之前，首先基于Hansen(1999)的方法進(jìn)行了面板門(mén)檻存在性檢驗(yàn)。經(jīng)過(guò)“自助法”(boorstrap)反復(fù)抽樣300次后，結(jié)果表明人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化門(mén)檻變量顯著通過(guò)了單一門(mén)檻，未通過(guò)雙重門(mén)檻和三重門(mén)檻檢驗(yàn)，且單一門(mén)檻值為17.6079，在此基礎(chǔ)上設(shè)定相應(yīng)門(mén)檻個(gè)數(shù)的回歸模型，得到了表3的回歸結(jié)果。從表3中可以發(fā)現(xiàn)，隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化跨越門(mén)檻值17.6079，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新的回歸系數(shù)由0.190變?yōu)?.323且在1%的水平顯著，這表明貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新的影響隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的上升而增加，充分證實(shí)了本文的假說(shuō)2。

綜上所述，本文認(rèn)為表3的回歸結(jié)果證實(shí)了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化是貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新影響的核心約束條件，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越高，貿(mào)易開(kāi)放所帶來(lái)的國(guó)際知識(shí)和技術(shù)溢出被消化吸收進(jìn)行再創(chuàng)新的概率就越大，進(jìn)而對(duì)科技創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用就越大，這進(jìn)一步豐富了本文的研究結(jié)論。

5.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5.4.1 運(yùn)用科技創(chuàng)新的不同測(cè)量指標(biāo)

為進(jìn)一步增強(qiáng)研究結(jié)論的可靠性，這里還嘗試進(jìn)行了幾種穩(wěn)健性測(cè)試。首先通過(guò)替換科技創(chuàng)新的衡量指標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的可靠性，具體來(lái)說(shuō)，使用專利申請(qǐng)量作為科技創(chuàng)新的測(cè)量指標(biāo)[41]，穩(wěn)健性結(jié)果如表4中的第(1)列所示，貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)都顯著為正。此外，控制變量的系數(shù)也保持了較好的一致性，這表明本文的結(jié)論并不會(huì)因?yàn)榭萍紕?chuàng)新的衡量指標(biāo)不同而發(fā)生改變，即進(jìn)一步佐證了本文的研究假設(shè)。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Robustness test results

5.4.2 處理解釋變量的內(nèi)生性問(wèn)題

使用最小二乘法估計(jì)貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的影響，可能會(huì)存在內(nèi)生性的問(wèn)題，從而使基準(zhǔn)模型的估計(jì)結(jié)果不可靠，這是因?yàn)椋阂环矫妫M管我們?cè)谀Ｐ突貧w中控制了一系列相關(guān)變量，但仍然可能會(huì)遺漏一些重要變量；另一方面，由于被解釋變量與解釋變量之間的同期反向因果關(guān)系也可能導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題，例如，隨著科技創(chuàng)新能力的提升，可能會(huì)“倒逼”企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中為了提高生產(chǎn)力而大量吸引高素質(zhì)人才來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新用以提升競(jìng)爭(zhēng)力，為了緩解內(nèi)生性的問(wèn)題，本文使用以貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化滯后一期為工具變量的兩階段最小二乘法(2SLS)和最優(yōu)廣義矩(GMM)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果如表4中的第(2)列和第(3)列所示，貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化回歸系數(shù)均顯著為正，這再次證明了本文結(jié)論的可靠性。

6 結(jié)論與政策建議

6.1 研究結(jié)論

通過(guò)構(gòu)建貿(mào)易開(kāi)放、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技創(chuàng)新三者關(guān)系的理論分析框架，證明了貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的積極作用。其中，以專利授予數(shù)量作為科技創(chuàng)新的度量指標(biāo)，并使用2000～2018年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)在固定效應(yīng)模型框架下進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出了如下的基本結(jié)論：(1)貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化均對(duì)科技創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用，并且與貿(mào)易開(kāi)放相比，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用更加明顯。(2)本文還進(jìn)一步按照地理區(qū)域位置對(duì)全樣本進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的影響具有異質(zhì)性，即貿(mào)易開(kāi)放程度的擴(kuò)大和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度的增加能夠有效促進(jìn)東部地區(qū)科技創(chuàng)新能力的提升，但這一積極作用卻未能在中部地區(qū)和西部地區(qū)體現(xiàn)出來(lái)。(3)進(jìn)一步的研究表明，作為國(guó)際知識(shí)和技術(shù)溢出的核心吸收能力，即人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化還表現(xiàn)出顯著的門(mén)檻效應(yīng)特征，當(dāng)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化跨越最低門(mén)檻值后，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)變大。

6.2 政策建議

研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放程度、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技創(chuàng)新水平密切相關(guān)，特別是人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的大小已成為決定科技創(chuàng)新水平的決定因素。根據(jù)上述結(jié)論和相應(yīng)的思路，提出以下政策建議。

6.2.1 建設(shè)更高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制

對(duì)外開(kāi)放不僅僅意味著商品和要素流動(dòng)型的開(kāi)放，而是要在制度層面進(jìn)行更高水平的制度型開(kāi)放。通過(guò)構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制，塑造更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開(kāi)放的新格局，并以開(kāi)放促改革、促發(fā)展，以高水平開(kāi)放打造國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。加快自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、自由貿(mào)易港等對(duì)外開(kāi)放高地建設(shè)。由以出口為導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略向進(jìn)口和出口并重轉(zhuǎn)變，積極參與到全球分工體系中，將國(guó)外創(chuàng)新資源與國(guó)內(nèi)創(chuàng)新投入緊密結(jié)合、國(guó)內(nèi)循環(huán)與國(guó)際循環(huán)相互促進(jìn)，形成全方位、多層次、多元化的開(kāi)放合作格局，在新發(fā)展格局下加快中國(guó)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建。

6.2.2 繼續(xù)實(shí)施各類人才培養(yǎng)計(jì)劃

應(yīng)從單純注重提升人力資本存量轉(zhuǎn)向大力促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化，以推動(dòng)科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升。從長(zhǎng)期看，人才是實(shí)現(xiàn)民族振興、贏得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)的戰(zhàn)略資源，在技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的高質(zhì)量發(fā)展模式下，勞動(dòng)力質(zhì)量的重要性更加凸顯。各級(jí)地方政府要貫徹落實(shí)黨的十九大提出的“促進(jìn)各級(jí)各類教育協(xié)調(diào)發(fā)展”的戰(zhàn)略部署，對(duì)于中國(guó)目前人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化不足的問(wèn)題，要通過(guò)產(chǎn)教融合、應(yīng)用型大學(xué)教育、職業(yè)教育、在職培訓(xùn)、終身教育等途徑完成人才結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，使之適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，堅(jiān)持培養(yǎng)和引進(jìn)高級(jí)人才，發(fā)揮高級(jí)人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的領(lǐng)頭作用，各個(gè)區(qū)域要充分利用自身資源優(yōu)勢(shì)，制定合理人才培養(yǎng)和引進(jìn)計(jì)劃，加快提升人才培養(yǎng)的質(zhì)量水平，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)與高質(zhì)量發(fā)展新格局下，必須清醒地認(rèn)識(shí)到，人口紅利正逐漸升級(jí)為“工程師紅利”，要高度重視和有效推動(dòng)創(chuàng)新型、復(fù)合型和應(yīng)用型人才培養(yǎng)。要強(qiáng)化人才思想，把培養(yǎng)和造就一支高素質(zhì)的人才隊(duì)伍作為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的首要戰(zhàn)略，加大智力投入，加快機(jī)制創(chuàng)新，通過(guò)人才積累搶抓發(fā)展先機(jī)。要在培養(yǎng)、吸引和使用人才、促進(jìn)人才合理流動(dòng)、調(diào)整人才結(jié)構(gòu)、調(diào)動(dòng)人才積極性等方面研究制定靈活的政策性措施。

6.2.3 推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展

不僅要提升整體區(qū)域創(chuàng)新能力，政府也應(yīng)積極縮小地區(qū)科技創(chuàng)新能力的差異。首先，要進(jìn)一步加大中西部地區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放程度，實(shí)施全方位、深層次的貿(mào)易開(kāi)放，建立完善的各類軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，以促進(jìn)不同區(qū)域之間的信息、資金以及人力等要素充分流動(dòng)，使得不同區(qū)域之間貿(mào)易開(kāi)放協(xié)調(diào)發(fā)展。其次，尤其要繼續(xù)提高中西部地區(qū)對(duì)高層次人力的吸引力，以進(jìn)一步優(yōu)化中西部地區(qū)的人才結(jié)構(gòu)，提升人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度。除此之外，也要加大中西部地區(qū)本土人才的培養(yǎng)，包括高度重視基礎(chǔ)教育，提高九年制義務(wù)教育鞏固率，全面提升普通高等教育質(zhì)量，并大力發(fā)展民辦高等教育。

6.2.4 發(fā)揮貿(mào)易開(kāi)放與人力資本對(duì)科技創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)

對(duì)外開(kāi)放是手段，人才是關(guān)鍵，人力資本才是構(gòu)建中國(guó)科技創(chuàng)新能力的核心所在。如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)如果不重視人力資本高級(jí)化，那么，即使在較高的貿(mào)易開(kāi)放水平條件下依然不能有效提升科技創(chuàng)新能力；相反，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越高，在開(kāi)放的條件下科技創(chuàng)新能力建設(shè)的加速作用就越明顯。選擇與東中西三大地區(qū)的人力資本水平相匹配的貿(mào)易開(kāi)放水平，用以發(fā)揮人力資本的潛力，與此同時(shí)，對(duì)于相對(duì)閉塞的中部和西部地區(qū)要更加注重人力資本的投資，努力擴(kuò)大人力資本特別是高素質(zhì)人力資本規(guī)模。降低技術(shù)含量低的加工貿(mào)易出品占比，增加高科技技術(shù)密集型的商品進(jìn)口，這樣才能更有效地利用人力資本。

6.2.5 完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制

深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，改革阻礙科技創(chuàng)新的僵化體制，完善配套機(jī)制，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，供給有利于科技創(chuàng)新的良好市場(chǎng)環(huán)境。弘揚(yáng)科學(xué)精神和工匠精神，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。加大基礎(chǔ)研究的投入。建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。完善科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)提高科研人員的待遇激勵(lì)高端人才進(jìn)入科技創(chuàng)新部門(mén)工作。