孫志飛

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160）

0 引言

專利作為技術(shù)創(chuàng)新的重要標(biāo)志和體現(xiàn)，在很大程度上代表著一個國家或企業(yè)的技術(shù)水平和潛在的技術(shù)競爭力。移動通信行業(yè)是一個飛速發(fā)展的行業(yè)，各大公司、高校或者科研機構(gòu)在進行生產(chǎn)或研究的過程中，產(chǎn)生了大量具有顯著進步的研究成果。為了保護自己的研究成果，并追蹤先進技術(shù)，各組織會在產(chǎn)品研發(fā)階段、生產(chǎn)階段參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定過程，并在期間預(yù)埋專利。其中，企業(yè)為了獲得高額利潤，通常積極參與標(biāo)準(zhǔn)的制定，并希望標(biāo)準(zhǔn)組織采納其提案，完成專利與標(biāo)準(zhǔn)的融合。

第三代合作伙伴計劃3GPP是移動通信行業(yè)極為重要的國際標(biāo)準(zhǔn)組織，它由歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)研究所（ETSI）、日本電信技術(shù)委員會（TTC）等多家行業(yè)協(xié)會組成，并且有多家著名的通信設(shè)備制造商和通信運營商參與，其主導(dǎo)和制定了3G、4G和5G通信標(biāo)準(zhǔn)。對于移動通信領(lǐng)域涉及3G、4G或5G方面的技術(shù)方案，其通常是非常前沿的技術(shù)創(chuàng)新，為了深刻理解技術(shù)方案，本領(lǐng)域的技術(shù)人員有必要檢索現(xiàn)有技術(shù)。為了全面檢索移動通信領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，本文提出在檢索現(xiàn)有技術(shù)時，不僅要在專利庫中檢索專利文件，還要在3GPP網(wǎng)站中檢索3GPP標(biāo)準(zhǔn)或提案。

1 移動通信現(xiàn)有技術(shù)的檢索方式

在專利申請和專利審查過程中，通常需要對現(xiàn)有技術(shù)進行檢索。申請人在專利申請前通過充分檢索，找到最接近的現(xiàn)有技術(shù)，總結(jié)出本申請與現(xiàn)有技術(shù)的本質(zhì)區(qū)別，進而基于該區(qū)別提出本申請所要解決的技術(shù)問題和所要達到的技術(shù)效果，避免在投入大量時間和費用的情況下，所申請的專利技術(shù)方案被現(xiàn)有技術(shù)公開，從而不能獲得專利權(quán)。審查員通過檢索現(xiàn)有技術(shù)，能夠確定與申請的主題密切相關(guān)或相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以確定申請的主題是否具備新穎性和創(chuàng)造性，是否出現(xiàn)重復(fù)授權(quán)問題。本文以國家知識產(chǎn)權(quán)局所提供的專利檢索及分析網(wǎng)站、3GPP網(wǎng)站為例，針對從全球?qū)＠妇硐到y(tǒng)中獲取的專利申請公開案例，闡述針對移動通信領(lǐng)域技術(shù)方案檢索現(xiàn)有技術(shù)的方法。

1.1 專利檢索及分析網(wǎng)站的檢索

1.1.1 專利檢索及分析網(wǎng)站介紹

專利檢索及分析網(wǎng)站所提供的系統(tǒng)是集專利檢索與專利分析于一身的綜合性專利服務(wù)系統(tǒng)。目前，系統(tǒng)已經(jīng)收錄了103個國家、地區(qū)和組織的專利數(shù)據(jù)。系統(tǒng)中的用戶根據(jù)其權(quán)限的不同，分為普通用戶和高級用戶。社會公眾免費注冊成為普通用戶后，即可在系統(tǒng)中查詢并下載數(shù)據(jù)的摘要、全文文本以及全文圖像信息，使用方便、快捷且專業(yè)化的專利檢索及分析服務(wù)。

普通用戶在專利檢索及分析網(wǎng)站進行檢索時，可以使用的檢索方式包括常規(guī)檢索、命令行檢索、高級檢索、藥物檢索等。以系統(tǒng)高級檢索為例，其檢索字段包括：公開號、公開日、摘要、權(quán)利要求、說明書、關(guān)鍵詞等，檢索的算符除了常見的與算符AND、或算符OR、非算符NOT和括號算符（）之外，還包括多個特色算符，例如，S算符，表示其連接的前后兩個詞出現(xiàn)在同一句中；P算符，表示其連接的前后兩個詞出現(xiàn)在同一段中；nD算符，n為自然數(shù)，表示其連接的前后兩個詞以任意的先后順序出現(xiàn)，且中間至多有n個字符串分割。

1.1.2 專利檢索及分析網(wǎng)站檢索案例一

在進行移動通信領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)文獻的檢索時，首先需要針對技術(shù)方案找準(zhǔn)檢索詞，否則會帶來很大的噪聲。檢索詞可以從本申請的申請文件中獲取，也可以通過粗略檢索的相關(guān)專利文件或通過搜索引擎進行檢索等方式獲取。找準(zhǔn)檢索詞之后，結(jié)合適當(dāng)?shù)乃惴?，就能快速找到最接近的現(xiàn)有技術(shù)文獻。下面結(jié)合案例一，介紹如何使用專利檢索及分析網(wǎng)站進行檢索。

案例一的技術(shù)方案（公開號：WO2017219788A1）：一種信號處理方法，包括對M個數(shù)據(jù)符號組成的數(shù)據(jù)符號塊統(tǒng)一進行離散傅立葉變換DFT，輸出DFT后的M個符號；所述M個數(shù)據(jù)符號屬于K個載波，且K個載波中至少有2個相鄰載波在頻譜上不連續(xù)；或者所述M個數(shù)據(jù)符號屬于1個載波的K個物理資源塊，且所述K個物理資源塊中至少有2個相鄰物理資源塊在頻譜上不連續(xù)；將所述的DFT后的M個符號映射到快速傅立葉反變換IFFT對應(yīng)的M個子載波符號上；對映射后的多個符號進行N階IFFT；其中N≥M，K≥2。

該技術(shù)方案涉及移動通信領(lǐng)域，通過對信號統(tǒng)一進行DFT處理，可以降低載波或子載波的峰均功率比PAPR。根據(jù)該技術(shù)方案中的關(guān)鍵詞DFT、載波和IFFT，以及所要解決的技術(shù)問題中的關(guān)鍵詞峰均功率比PAPR，結(jié)合其申請日，在專利檢索及分析網(wǎng)站進行高級檢索，檢索范圍選定中國發(fā)明申請，檢索式為：摘要=（（離散傅立葉變換OR DFT）10D（快速傅立葉反變換OR IFFT））AND說明書=（載波10D（峰均功率比OR PAPR））AND PD<20160626，命中3篇結(jié)果，其中排在第1位的專利申請公開文件CN102257753A，是與該技術(shù)方案最接近的現(xiàn)有技術(shù)，可以用于評述該技術(shù)方案不具備創(chuàng)造性。

1.2 3GPP網(wǎng)站的檢索

1.2.1 3GPP組織架構(gòu)及檢索方式

3GPP的項目協(xié)調(diào)組PCG下設(shè)4個技術(shù)規(guī)范組TSG。3GPP網(wǎng)站的FTP服務(wù)器存儲了所有的3GPP協(xié)議、歷次會議的提案以及其他會議文件等，其所存儲的各種文件會隨著3GPP會議的舉行而不斷更新。通?？梢酝ㄟ^兩種手段從3GPP FTP服務(wù)器中下載所需文件：第一，通過點擊3GPP網(wǎng)頁上的鏈接下載相應(yīng)的文件；第二，直接進入3GPP FTP服務(wù)器下載相應(yīng)的文件。3GPP協(xié)議以及提案存儲在協(xié)議目錄Specs和上述各 個 技 術(shù) 規(guī) 范 組 對 應(yīng) 的tsg_cn、tsg_ct、tsg_geran、tsg_ran、tsg_sa和tsg_t目錄下。各個系列的協(xié)議存儲在目錄/ftp/Specs/archive/下，每個技術(shù)規(guī)范組目錄中包括了組內(nèi)的各個工作組目錄，而每個工作組中則包含了該工作組的歷次會議目錄。歷次會議目錄下的Docs子目錄包含了該次會議中各個公司或者組織提交的提案，report子目錄記錄該次會議所提交的各個提案的簡介和討論情況。如果檢索者對3GPP FTP結(jié)構(gòu)比較熟悉，可以直接根據(jù)專利申請的申請日及所屬工作組，在FTP上進行追蹤檢索。

3GPP網(wǎng)站常用的檢索方式包括Advanced Search檢索、Menu Assisted檢索和Natural Language檢索。Advanced Search檢索方式可以對3GPP網(wǎng)站的文件進行英文全文檢索，通過在輸入框中輸入相應(yīng)的英文單詞，實現(xiàn)單詞之間的如下邏輯關(guān)系：AND、OR和NOT。Menu Assisted檢索方式同樣可以進行英文全文檢索，其除了提供AND、OR和NOT算符外，還提供\、//、/10/算符。其中，//算符表示通過該算符連接的前后兩個詞在同一段中，\算符表示其連接的前后兩個詞在同一段中或處于相鄰的段中，/10/算符表示其連接的前后兩個詞之間的距離不超過10個單詞。Natural Language是無須采用ISYS查詢句法的檢索，適用于簡單檢索。上述三種檢索方式均可以對檢索范圍進行限定，例如，根據(jù)實際情況，將檢索范圍限定在TSG下的某個工作組。

1.2.2 3GPP網(wǎng)站檢索案例一

針對上一節(jié)所述案例一的技術(shù)方案，在3GPP網(wǎng)站中檢索與其最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。構(gòu)造如下檢索式：（DFT/10/IFFT）//（subcarrier/10/PAPR），在3GPP網(wǎng)站Menu Assisted的檢索方式下，選中TSG RAN即無線接入網(wǎng)絡(luò)技術(shù)規(guī)范組，輸入上述檢索式進行檢索，命中2篇結(jié)果，其中排在第1位的文獻為提案R1-084475，其可以用于評述本技術(shù)方案不具備的創(chuàng)造性。該提案的提案人Nortel與上一節(jié)所檢索到的CN102257753A的申請人北電網(wǎng)絡(luò)有限公司實際是同一公司。該公司不僅將研發(fā)的技術(shù)方案申請了專利，還將其預(yù)埋在3GPP標(biāo)準(zhǔn)的提案之中。由此可見，針對移動通信領(lǐng)域技術(shù)方案的現(xiàn)有技術(shù)的檢索，要同時在專利庫和3GPP網(wǎng)站中進行檢索，以避免漏檢最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。

1.2.3 3GPP網(wǎng)站檢索案例二

案例二的技術(shù)方案（公開號：CN102256365A）：一種降低小區(qū)間干擾的方法，其特征在于該方法包括：A、基站接收相鄰小區(qū)發(fā)送的過載指示，確定出每條過載指示通報的干擾源用戶設(shè)備及其對應(yīng)的被干擾物理資源塊；B、分析每個干擾源用戶設(shè)備造成干擾的程度；C、按照干擾源用戶設(shè)備造成的干擾程度高低，設(shè)置調(diào)度優(yōu)先級；D、基站按照調(diào)度優(yōu)先級調(diào)度一個干擾源用戶設(shè)備時，選擇除該干擾源用戶設(shè)備對應(yīng)的被干擾物理資源塊外的其他物理資源塊。

檢索策略：現(xiàn)有技術(shù)中為了系統(tǒng)擴容，基站會進行頻率再用，處于小區(qū)邊緣的UE塊PRB與相鄰小區(qū)內(nèi)其他UE所使用的資源塊相同，邊緣小區(qū)的發(fā)生功率高，導(dǎo)致小區(qū)間干擾，現(xiàn)有技術(shù)僅僅降低干擾用戶的發(fā)生功率，卻不調(diào)整干擾用戶所占用的資源塊。上述案例二的技術(shù)方案在解決其技術(shù)問題時，基站基于相鄰小區(qū)的用于通報被干擾物理資源塊的過載指示，調(diào)度物理資源塊，以降低小區(qū)間的干擾。故可以抽取關(guān)鍵詞：過載指示（overload indicator）、小區(qū)間干擾（inter-cell interference或ICIC）、資源塊（resource block、PRB或RB）。提案的主題通常反映本提案涉及的領(lǐng)域以及所要解決的技術(shù)問題，因此可以在主題名稱中構(gòu)造部分檢索式：title/10/Overload/10/Indicator。在3GPP網(wǎng)站Menu Assisted檢索方式下，選中TSG RAN即無線接入網(wǎng)絡(luò)技術(shù)規(guī)范組，輸入上述檢索式進行檢索，命中40篇結(jié)果，其中排在第31位的文獻為提案3GPP TSG RAN WG1 #50bis R1-074349，可以作為最接近的對比文件。該技術(shù)方案與R1-074349存在如下區(qū)別特征：C、按照干擾源用戶設(shè)備造成的干擾程度高低，設(shè)置調(diào)度優(yōu)先級；D、基站按照調(diào)度優(yōu)先級調(diào)度一個干擾源用戶設(shè)備時，選擇除該干擾源用戶設(shè)備對應(yīng)的被干擾物理資源塊外的其他物理資源塊?；谏鲜鰠^(qū)別特征中的關(guān)鍵詞小區(qū)間干擾ICIC，構(gòu)造如下檢索式（title/10/Overload/10/Indication）AND ICIC，得到如下提案3GPP TSG-RAN WG1 Meeting #50-bis R1-074379，其公開了上述區(qū)別特征中的一部分，并給出了技術(shù)啟示。使用上述3GPP提案R1-074349和R1-074379可以用于評述該技術(shù)方案不具備創(chuàng)造性。

檢索啟示：首先，在檢索時需要深入理解技術(shù)方案，挖掘出能表達技術(shù)方案的核心關(guān)鍵詞。其次，3GPP提案的主題反映本提案涉及的領(lǐng)域以及最終要解決的問題。在提案的標(biāo)題關(guān)鍵詞“title”之后，使用所抽取的與技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)問題相關(guān)的關(guān)鍵詞進行檢索，可以減小噪聲。

1.2.4 3GPP網(wǎng)站檢索案例三

案例三的技術(shù)方案（公開號：CN101510867A）：一種同步信號的發(fā)送方法，應(yīng)用于采用多個分量載波進行載波聚合、且所述多個分量載波中存在非后向兼容分量載波的高級長期演進系統(tǒng)，其特征在于所述方法包括：采用預(yù)先增加的主同步序列發(fā)送所述非后向兼容分量載波的主同步信號。

檢索策略：在3GPP網(wǎng)站中進行追蹤檢索。首先，確定該技術(shù)方案涉及的工作組：通過關(guān)鍵詞同步信號、同步信道，確定該技術(shù)方案的內(nèi)容屬于tsg_ran/WG1_RL1/工作組；其次，確定會議：申請日之前在時間上最接近申請日的會議是TSGR1_56；再次，檢索會議報告Report：在關(guān)于TSGR1_56會議的FTP目錄中找到report文件，通過瀏覽report文件，利用關(guān)鍵詞“Synchronization channel”“carrier aggregation”“nonbackward compatible”“component carriers”等篩選對比文件；最后，確定TSGR1_56會議中的R1-090723，R1-090792提案作為對比文件，分別評述該技術(shù)方案不具備創(chuàng)造性。

檢索啟示：使用工作組進行追蹤檢索，首先需要檢索者熟知各個工作組架構(gòu)、各個工作組的研究方向以及3GPPFTP中文件的存儲路徑；其次需要善于利用每次會議的文件列表excel文件和報告word文件。

2 結(jié)語

通過上面的介紹可知，對移動通信領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)的檢索方法和檢索策略有多種，檢索者可以根據(jù)實際需要選擇合適的檢索方式，根據(jù)所針對技術(shù)方案的實際情況制定相應(yīng)的檢索策略，這樣能提高檢索效率，找出最接近的現(xiàn)有技術(shù)。