馬 衛(wèi)，龔 敏,2，戴愛明

(1.南昌大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，江西 南昌 330031;2.南昌航空大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330063；3.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江西 南昌 330013)

一、引言

黨的十八大以來，我國把綠色發(fā)展作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推進(jìn)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。在2020年第75屆聯(lián)合國大會上，我國向世界鄭重承諾：力爭在2030年前實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”，努力爭取在2060年前實(shí)現(xiàn)“碳中和”。隨后，2021年全國兩會的政府工作報(bào)告明確提出要扎實(shí)做好“碳達(dá)峰”和“碳中和”的各項(xiàng)工作。根據(jù)規(guī)劃，未來5年我國將會采取更加有力的政策和措施，提高國家自主貢獻(xiàn)力度，力爭于2030年前達(dá)到碳排放峰值。為了實(shí)現(xiàn)“碳中和”及生態(tài)文明建設(shè)的宏觀目標(biāo)，通過低碳或者零碳的綠色技術(shù)建立和升級產(chǎn)業(yè)體系。綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠較大程度提高生產(chǎn)率，推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)生活方式、發(fā)展方式等各方面優(yōu)化升級。

綠色技術(shù)創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展為核心追求，通過技術(shù)創(chuàng)新提供新的產(chǎn)品、服務(wù)，以減少自然資源消耗，降低生態(tài)環(huán)境損害，提高資源配置效率，是我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力決定了綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率，也是資源利用效率的直接決定因素，對國家和區(qū)域?qū)崿F(xiàn)綠色發(fā)展目標(biāo)具有重要的影響作用。因此，如何定義和測評區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力及其發(fā)展趨勢、如何提升區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力等問題值得進(jìn)行更深入的研究。基于此，本文嘗試從多主體視角出發(fā)構(gòu)建區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，通過實(shí)證分析揭示各地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀與變化趨勢，從而為持續(xù)提升綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提供一定的參考。

二、文獻(xiàn)回顧

目前，學(xué)者們分別從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用鎸G色創(chuàng)新能力問題進(jìn)行了研究。其中有關(guān)企業(yè)綠色創(chuàng)新能力的相關(guān)問題受到較多關(guān)注，國內(nèi)外學(xué)者分別從外部和內(nèi)部角度研究企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素[1]57-75。在我國，從產(chǎn)業(yè)視角研究綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)文獻(xiàn)也較為多見。隨著綠色創(chuàng)新的快速發(fā)展，對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究視角逐漸轉(zhuǎn)向宏觀視角，國家和區(qū)域?qū)用娴木G色技術(shù)創(chuàng)新問題開始受到關(guān)注。具體來看，關(guān)于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)的相關(guān)研究視角，大致有兩類：

第一，利用全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測評。華振[2]36-41用全要素生產(chǎn)率(TFP)來定義為綠色創(chuàng)新能力，并運(yùn)用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析法，對2003—2009年我國30個(gè)省(區(qū)、市)的綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行了定量評價(jià)。劉章生等[3]194-200采用全域SBM方向性距離函數(shù)和全域Malmquist-Luenberger指數(shù)對各行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行測算，分析不同行業(yè)之間的差異。

第二，通過建立綠色創(chuàng)新指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評價(jià)。ASEIC SMEs Eco-Innovation Center[4]建立了包括生態(tài)創(chuàng)新能力、生態(tài)創(chuàng)新環(huán)境支持、生態(tài)創(chuàng)新活動(dòng)和生態(tài)創(chuàng)新績效在內(nèi)的生態(tài)創(chuàng)新指標(biāo)體系，并對其30多個(gè)成員進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新測評。孫振清等[5]71-76運(yùn)用熵權(quán)TOPSIS對我國區(qū)域綠色創(chuàng)新投入能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力、綠色創(chuàng)新環(huán)境能力和綠色擴(kuò)散投入能力等4個(gè)維度進(jìn)行測度。陶璇和戴強(qiáng)[6]64-68研究得出綠色投入因子和綠色實(shí)現(xiàn)因子2個(gè)公因子，選取9個(gè)二級指標(biāo)作為評價(jià)指標(biāo)，以安徽省為研究對象進(jìn)行分析。孫群英等[7]36構(gòu)建了由綠色創(chuàng)新投入能力、綠色資源與環(huán)境友好能力、企業(yè)綠色創(chuàng)新能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力等4個(gè)一級指標(biāo)、13個(gè)二級指標(biāo)、34個(gè)三級指標(biāo)組成的區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，基于2012—2016省級面板數(shù)據(jù)，對不同省(區(qū)、市)綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評價(jià)和聚類分析。Jun Chen等[8]1-14從綠色技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)和環(huán)境幾個(gè)方面產(chǎn)生的影響角度建立了一套區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的評價(jià)指標(biāo)，并對我國30個(gè)省(區(qū)、市)2000—2014年數(shù)據(jù)進(jìn)行了評價(jià)分析及排序。陸小成結(jié)合生態(tài)文明建設(shè)、綠色低碳發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略要求，提出構(gòu)建城市群綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新體系的主要路徑[9]15-24。

從上述文獻(xiàn)可以看出，關(guān)于區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的評價(jià)研究成果較為豐富，研究者們分別從多個(gè)角度建立了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的評價(jià)體系，并采用了多種評價(jià)方法對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。但現(xiàn)有研究中指標(biāo)體系構(gòu)建的思路大致相同且單一，大多從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出及綠色發(fā)展等幾個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系，忽視了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)性的特征；而且它們的研究方法多采用靜態(tài)評價(jià)，缺乏對創(chuàng)新能力評價(jià)的動(dòng)態(tài)性研究視角。因此，本文以系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性的研究視角，從參與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的多方主體出發(fā)構(gòu)建指標(biāo)體系，對我國30個(gè)省(區(qū)、市)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，并通過動(dòng)態(tài)評價(jià)方法對其在2009—2018年區(qū)間的動(dòng)態(tài)變化趨勢進(jìn)行分析。

三、多方主體視角下區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

(一)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

要合理地構(gòu)建指標(biāo)體系，必須先對其概念進(jìn)行界定。目前，多數(shù)研究從綠色創(chuàng)新的績效的角度來定義綠色創(chuàng)新能力，而從區(qū)域?qū)用娼缍ňG色創(chuàng)新能力究文獻(xiàn)屈指可數(shù)。曹慧[10]1216提出區(qū)域綠色創(chuàng)新能力是在體現(xiàn)區(qū)域的綠色發(fā)展水平基礎(chǔ)上一種將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新產(chǎn)出的一種區(qū)域綜合發(fā)展能力。趙少飛[11]152-160構(gòu)建了包括綠色技術(shù)創(chuàng)新保障能力、綠色技術(shù)創(chuàng)新投入能力和綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力三個(gè)方面的區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新能力指標(biāo)體系?？偟膩砜矗瑥膮^(qū)域?qū)用娼缍ňG色技術(shù)創(chuàng)新能力都強(qiáng)調(diào)兩方面特征：第一，以綠色發(fā)展和環(huán)境保護(hù)為目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新，這是綠色技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)別于一般技術(shù)創(chuàng)新的重要特點(diǎn)。第二，創(chuàng)新能力主要指創(chuàng)新資源投入、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)出的能力。這個(gè)特征是從創(chuàng)新的內(nèi)涵出發(fā)，符合熊彼特對“創(chuàng)新”的定義。他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出“創(chuàng)新是一種生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)”，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)打破原有的要素組合、實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素重新配置的過程，從而建立起一系列新的生產(chǎn)函數(shù)[12]。區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該被看成一個(gè)創(chuàng)新體系。為了達(dá)到減少污染、減少消耗和可持續(xù)發(fā)展的目的，區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系應(yīng)該由多方主體共同參與，如政府、企業(yè)、院校和科研機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者等。這些主體通過各自的創(chuàng)新活動(dòng)和協(xié)同互動(dòng)共同促成區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的定義為：為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色發(fā)展目標(biāo)，直接或間接參與綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的多方主體將綠色創(chuàng)新所需要素進(jìn)行合理配置，以提高綠色創(chuàng)新效率的綜合能力?；诖烁拍?，從綠色技術(shù)創(chuàng)新的多方參與主體出發(fā)，結(jié)合與各參與主體相關(guān)的對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的主要因素，構(gòu)建區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價(jià)指標(biāo)，并通過動(dòng)態(tài)評價(jià)法對各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。

(二)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新是包含多方面元素的復(fù)雜體系，構(gòu)成區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要元素是具有特定目的和結(jié)構(gòu)的同類型的機(jī)構(gòu)和組織，包括企業(yè)、高等院校、科研院所、地方政府、公眾和社會其他機(jī)構(gòu)，各個(gè)參與主體在創(chuàng)新系統(tǒng)中分別扮演不同的角色[13]137，對該區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起到直接或間接作用。如圖1所示，各類創(chuàng)新主體在綠色創(chuàng)新體系中承擔(dān)著不同的角色，各類主體通過協(xié)同互動(dòng)，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新所需的要素活力得到激發(fā)，綠色創(chuàng)新能力得以形成。

圖1 區(qū)域綠色創(chuàng)新體系中的多方參與主體

首先，企業(yè)、高等院校和科研院所(本文簡稱學(xué)研機(jī)構(gòu))是區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心類主體。核心類主體的創(chuàng)新活動(dòng)對整個(gè)區(qū)域綠色創(chuàng)新體系起主導(dǎo)作用，是綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的直接創(chuàng)造者。對于企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)來說，綠色創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)應(yīng)該從創(chuàng)新資源的投入、轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新成果的產(chǎn)出三個(gè)方面進(jìn)行選取，三級指標(biāo)的確定參考孫群英在其文中提出的指標(biāo)變量[7]37。

其次，政府雖然不直接進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但通過提供政策支持或者資金支持以促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的開展，因此政府在綠色技術(shù)創(chuàng)新體系中的角色是支撐類主體。綠色發(fā)展本質(zhì)上要求制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，政府通過環(huán)境規(guī)制可以推動(dòng)企業(yè)將政府補(bǔ)貼投入研發(fā)活動(dòng)中，從而推動(dòng)綠色發(fā)展[14]75-87?，F(xiàn)階段，企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)活動(dòng)中主動(dòng)性還不夠，為了發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，政府必須結(jié)合使用規(guī)制性的政策和市場性政策刺激企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為，郭捷和楊立成[15]1-8驗(yàn)證了政府研發(fā)資助對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響。根據(jù)上述研究，將政府相關(guān)二級指標(biāo)確定為政府投入與支出，三級指標(biāo)確定為地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出GDP、工業(yè)污染治理項(xiàng)目本年完成投資額、地方財(cái)政環(huán)保支出占GDP比重。

最后，其他市場主體(社會公眾、中介機(jī)構(gòu)等)對區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起到重要的推動(dòng)作用，是綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的助推器。公眾既是綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接受益者，也可以說是綠色創(chuàng)新活動(dòng)的間接參與者。作為綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)群體，其對綠色產(chǎn)品的需求影響著企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿和資源投入，在一定程度上對綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起到倒逼作用[16]83，因此選擇居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)來衡量社會公眾的消費(fèi)能力。區(qū)域的單位GDP能耗和人均能耗通過與R&D投資環(huán)保投資之間的相互影響作用，使得綠色創(chuàng)新能力不斷加強(qiáng)[17]201。另外，技術(shù)成交對綠色創(chuàng)新能力具有一定的正向作用，綠色技術(shù)服務(wù)外化的模式能夠促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果擴(kuò)散和流動(dòng)，技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)通過提供各類服務(wù)加快綠色技術(shù)成熟化和產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率[18]118。此外，劉斌斌和黃吉炎[19]96研究了FDI進(jìn)入方式的選擇對地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的差異性影響，發(fā)現(xiàn)FDI以獨(dú)資的方式進(jìn)入會極大提升環(huán)境規(guī)制較弱地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率?？傊渌嚓P(guān)市場主體通過發(fā)揮市場機(jī)制，對區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和要素配置起到協(xié)調(diào)、激勵(lì)和整合作用，根據(jù)上述文獻(xiàn)確定二級指標(biāo)為消費(fèi)水平、能源消耗、技術(shù)成交和其他投入。

通過對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力概念的界定和相關(guān)因素的分析，借鑒已形成的文獻(xiàn)研究中的指標(biāo)變量，本文構(gòu)建了一套包含4個(gè)一級指標(biāo)、11個(gè)二級指標(biāo)、25個(gè)三級指標(biāo)的區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系

四、區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)評價(jià)模型構(gòu)建

在評價(jià)中引入時(shí)間因素的評價(jià)方法稱為動(dòng)態(tài)評價(jià)[20]。動(dòng)態(tài)評價(jià)法越來越多地被關(guān)注和應(yīng)用。動(dòng)態(tài)研究的特點(diǎn)是充分考慮時(shí)間變化對于指標(biāo)的影響，從而觀察被評價(jià)對象在時(shí)間序列下的動(dòng)態(tài)變化。本文借鑒劉微微提出的具有速度特征的動(dòng)態(tài)綜合評價(jià)模型對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。該方法的思路是通過對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行靜態(tài)評價(jià)，在此基礎(chǔ)上得出指標(biāo)的變化速度值，通過構(gòu)建指標(biāo)的變化速度狀態(tài)時(shí)序信息模型，對指標(biāo)的變化速度趨勢進(jìn)行測算，基于融合變化速度狀態(tài)與變化速度趨勢構(gòu)建綜合評價(jià)函數(shù)[21]705-710，最后進(jìn)行綜合得分測算。評價(jià)步驟如下。

(一)構(gòu)建矩陣模型

構(gòu)建包含n個(gè)評價(jià)對象和m個(gè)指標(biāo)值在tk時(shí)刻的矩陣Aij=aij(i=1,2,…n;j=1,2,…m)。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化處理原始指標(biāo)矩陣

對原始指標(biāo)矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，指標(biāo)預(yù)處理方法較多，但大多是對靜態(tài)的二維數(shù)據(jù)的預(yù)處理。徐林明和李美娟提出的全局改進(jìn)歸一化方法能保留原始數(shù)據(jù)隱含的增量信息和差異性，比較適合對由時(shí)間維、指標(biāo)維和方案維構(gòu)成的三維數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理[22]162-169。因此在此運(yùn)用該方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理比較適合。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算過程可向作者索取。標(biāo)準(zhǔn)化處理后的矩陣為Xij=xij；(i=1,2,…n;j=1,2,…m)。

(三)基于熵權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重

熵權(quán)法是根據(jù)指標(biāo)本身數(shù)值的大小確定其權(quán)重的一種客觀賦權(quán)法。首先，計(jì)算各指標(biāo)的熵值。

(1)

(2)

(四)基于TOPSIS法進(jìn)行指標(biāo)評價(jià)

(3)

(4)

計(jì)算TOPSIS評價(jià)值：

(5)

Gi表示評價(jià)指標(biāo)體系中第i個(gè)評價(jià)對象各項(xiàng)指標(biāo)值與正負(fù)理想解的接近程度，根據(jù)Gi值大小對研究對象進(jìn)行排序。

(五)評價(jià)對象變化速度狀態(tài)

由上述步驟得出各評價(jià)對象在tk時(shí)刻靜態(tài)評價(jià)值gi(tk)，那么在連續(xù)k個(gè)時(shí)期形成的靜態(tài)評價(jià)結(jié)果集結(jié)為Gik(i=1,2,…n;k=1,2,…φ+1)。

計(jì)算評價(jià)對象Gi在[tk,t+1]時(shí)段的變化速度為vik：

vik=gi,k+1-gik/tk+1-tk(i=1,2,…n;k=1,2,…φ)

(6)

從而得到變化速度時(shí)序信息矩陣Vik：

通過vik的值能判斷被評價(jià)對象的變化速度狀態(tài)。vik>0表示被評價(jià)對象為增長趨勢；vik<0表示被評價(jià)對象為下降趨勢；vik=0表示被評價(jià)對象處于一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。

在連續(xù)的時(shí)間段內(nèi)，為了考察被評價(jià)對象i在[tk,t+1]時(shí)段內(nèi)變化速度的總體狀態(tài)，可以通過建立積分公式計(jì)算：

(7)

通過該值的大小可判斷被評價(jià)對象在時(shí)間區(qū)間內(nèi)的變化速度。該值的正負(fù)可判斷被評價(jià)對象在時(shí)間區(qū)間內(nèi)的速度發(fā)展方向。

通過上述步驟得出了被評價(jià)對象的變化速度狀態(tài)，但還需要考慮變化速度的趨勢，因此可根據(jù)vi,k+1，vik的值構(gòu)造一個(gè)線性函數(shù)，其斜率即被評價(jià)對象的線性增長速率，記作αik。

(8)

為了進(jìn)一步測算被評價(jià)對象變化速度的趨勢，構(gòu)造一個(gè)單調(diào)遞增函數(shù)：

(9)

設(shè)定當(dāng)αik=0時(shí)，π(αik)=1，這時(shí)被評價(jià)對象變化速度沒有變化，即變化速度趨勢是穩(wěn)定，則ε=2。據(jù)此，進(jìn)一步討論αik的取值及函數(shù)的變化，即αik>0時(shí)，π(αik)>1；αik<0時(shí)，π(αik)<1。所以該函數(shù)可以視為被評價(jià)對象變化速度對于其動(dòng)態(tài)評價(jià)結(jié)果的激勵(lì)作用，速度呈上升趨勢時(shí)，給予獎(jiǎng)勵(lì)；速度呈下降趨勢時(shí)，給予懲罰。

最后，綜合考慮對變化速度狀態(tài)和變化趨勢的影響，構(gòu)建融合兩方面的綜合動(dòng)態(tài)評價(jià)函數(shù)，第i評價(jià)對象在[tk,t+1]時(shí)段內(nèi)綜合評價(jià)值為：

(10)

則第i個(gè)被評價(jià)對象在[t1,tn]時(shí)段內(nèi)的動(dòng)態(tài)綜合評價(jià)值為：

(11)

根據(jù)Y的值判斷被評價(jià)對象在[t1,tφ]內(nèi)變化方向和發(fā)展趨勢，Y=0表明評價(jià)對象在時(shí)段內(nèi)發(fā)展趨勢為平穩(wěn)狀態(tài)；Y>0表明評價(jià)對象在時(shí)段內(nèi)發(fā)展趨勢呈上升狀態(tài)；Y<0表明評價(jià)對象在時(shí)段內(nèi)發(fā)展趨勢呈下降狀態(tài)。

五、多方主體視角下區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的實(shí)證結(jié)果與分析

(一)數(shù)據(jù)來源

根據(jù)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，本文選取2009—2018年我國30個(gè)省(區(qū)、市)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。數(shù)據(jù)主要來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。其中，學(xué)研機(jī)構(gòu)的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)由高等學(xué)校與研究機(jī)構(gòu)兩類數(shù)據(jù)相加得到。

(二)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力靜態(tài)評價(jià)

首先，根據(jù)全局改進(jìn)歸一法，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)值。根據(jù)熵權(quán)法公式(1)、式(2)計(jì)算評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值w，然后利用式(3)至式(5)分別計(jì)算2009—2018年每年各省(區(qū)、市)一級指標(biāo)的加權(quán)得分，得到一級指標(biāo)每年度的靜態(tài)評價(jià)結(jié)果，最后將一級指標(biāo)評價(jià)結(jié)果再次按照上述步驟計(jì)算，得到總體綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果。

通過上述步驟計(jì)算，可計(jì)算出4個(gè)一級指標(biāo)的權(quán)重。以2018年的測評結(jié)果為例。企業(yè)指標(biāo)(S1)、學(xué)研機(jī)構(gòu)指標(biāo)(S2)、政府指標(biāo)(S3)和其他市場主體指標(biāo)(S4)對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)度分別為0.31、0.25、0.11、0.33?？梢?，其他市場主體(S4)在區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中所占比重略重，這一結(jié)論驗(yàn)證了區(qū)域內(nèi)的消費(fèi)水平、公眾的能源消費(fèi)技術(shù)交易與FDI這幾個(gè)因素對于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有較為重要的影響力。企業(yè)(S1)也占有較大權(quán)重。企業(yè)是區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新主體，因?yàn)榫G色產(chǎn)品市場需求的倒逼作用，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他主體。同時(shí)，企業(yè)也將在市場競爭壓力下最大化提高新技術(shù)的產(chǎn)出水平，從而獲得更大的利潤。學(xué)研機(jī)構(gòu)(S2)對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力有限。學(xué)研機(jī)構(gòu)雖然是技術(shù)研發(fā)的主要機(jī)構(gòu)，但是依然存在創(chuàng)新主體之間要素流動(dòng)較差、產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化率低等問題[23]4。這些問題直接影響到綠色創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)出水平和創(chuàng)新能力，因此學(xué)研機(jī)構(gòu)指標(biāo)對區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響比較有限。政府(S3)在區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)中權(quán)重較小，這是因?yàn)檎畬τ谄髽I(yè)技術(shù)研發(fā)的支持性政策符合邊際效用遞減規(guī)律[24]74。從長期來看，政府對綠色創(chuàng)新能力的提升影響逐漸減弱。本文僅對2018年4個(gè)一級指標(biāo)的綜合評價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，如表2所示。

表2 2018年區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果與排名

從2018年的綜合評價(jià)結(jié)果(表2)來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力排名比較靠前的有北京、廣東、江蘇、上海、浙江，這幾個(gè)省(區(qū)、市)在企業(yè)、政府、學(xué)研機(jī)構(gòu)和相關(guān)市場主體的相關(guān)指標(biāo)上得分也較高，說明這些省(區(qū)、市)在綠色技術(shù)創(chuàng)新上有較大的資源投入和較強(qiáng)的資源產(chǎn)出能力，這是與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策基礎(chǔ)密不可分的。比較靠后的省(區(qū)、市)包括海南、新疆、青海、貴州、云南、甘肅等西部地區(qū)。這些省(區(qū)、市)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較差，市場活躍度不高，技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)資源相對比較匱乏，導(dǎo)致其創(chuàng)新能力比較落后。

其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域差異較大。根據(jù)評價(jià)得分，可以把30個(gè)省(區(qū)、市)分為4個(gè)等級。如表3所示，第1個(gè)等級的省(區(qū)、市)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力極強(qiáng)，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也在國內(nèi)領(lǐng)先。第2個(gè)等級有10個(gè)省(區(qū)、市)，綠色創(chuàng)新能力較一般。從地理分布來看，并不集中，東部、西部、北部和中部的省(區(qū)、市)都在其內(nèi)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來看，這些地區(qū)也都位居國內(nèi)中上游的位置。第3個(gè)等級的省(區(qū)、市)創(chuàng)新能力較弱，第4個(gè)等級極弱，主要為西部的省(區(qū)、市)?？傊?，從2018年各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果來看，區(qū)域之間綠色技術(shù)創(chuàng)新能力差距較大，其綠色創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱基本和該省(區(qū)、市)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是相對應(yīng)的；從地域分布來看，第一等級的省(區(qū)、市)多為經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)；第四等級的省(區(qū)、市)多為西部地區(qū)，第二和第三等級的地區(qū)特征并不突出。

表3 2018年各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價(jià)等級劃分

(三)動(dòng)態(tài)評價(jià)分析

得出2009—2018年間每年的靜態(tài)評價(jià)值后，再根據(jù)式(6)至式(11)計(jì)算出各省一級指標(biāo)和綜合評價(jià)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)評價(jià)值。該得分可以反映出各省一級指標(biāo)和綜合評價(jià)指2009—2018年間整體的變化趨勢。評價(jià)值為負(fù)值，說明該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的變化呈下降的趨勢；評價(jià)值為正，說明其在10年內(nèi)整體變化呈上升的趨勢。如表4和圖2所示，大多數(shù)省(區(qū)、市)的綜合得分是正值，得分為負(fù)的省(區(qū)、市)僅有北京、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、廣東、四川、陜西和甘肅8個(gè)省(區(qū)、市)，表明這8個(gè)省(區(qū)、市)在2009—2018年區(qū)間內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力總體上是呈下降的趨勢。尤其要關(guān)注的是北京和廣東省，這兩個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平很高，靜態(tài)評價(jià)排名位居前列，但從長期來看，其能力總體上呈下降趨勢。以北京為例，其一級指標(biāo)中S1與S4均為正值，S2與S3為負(fù)，即學(xué)研機(jī)構(gòu)和政府兩類指標(biāo)呈下降趨勢，說明北京地區(qū)在學(xué)研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出以及政府對于綠色創(chuàng)新的支持上略有下降；廣東省的一級指標(biāo)中S1與S3為負(fù)，說明企業(yè)和政府對于綠色創(chuàng)新的支持上都略有下降。從單一指標(biāo)來看，企業(yè)相關(guān)指標(biāo)(S1)評分為負(fù)的有河北、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇省，這幾個(gè)省(區(qū)、市)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出方面有所下降；學(xué)研機(jī)構(gòu)相關(guān)指標(biāo)(S2)評分為負(fù)的有北京、浙江和山東省，說明這幾個(gè)地區(qū)的學(xué)研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出有下降的趨勢；政府相關(guān)指標(biāo)(S3)評分為負(fù)的省(區(qū)、市)較多，僅內(nèi)蒙古、浙江、湖北、四川和貴州這幾個(gè)省(區(qū)、市)評分為正，也就說明大多數(shù)省(區(qū)、市)在政府綠色創(chuàng)新支持方面有所下降。由該結(jié)果可得出，區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的可持續(xù)提升需要多主體的合力。從長期來看，如果某一類或多類主體不能維持對綠色技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)的投入和產(chǎn)出的增長，最終將有可能導(dǎo)致區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力在長期內(nèi)出現(xiàn)下降的趨勢，將不利于該區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

表4 各省(區(qū)、市)2009—2018年綠色技術(shù)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評價(jià)結(jié)果

圖2 2009—2018年各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)綜合評價(jià)結(jié)果

綜合以上結(jié)果，靜態(tài)評價(jià)結(jié)果能夠測度我國30個(gè)省(區(qū)、市)在某年度的綠色技術(shù)創(chuàng)新的能力水平，該評價(jià)結(jié)果也和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致吻合，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化發(fā)展程度較高的省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力一般較高，排名靠前的省(區(qū)、市)多為北京、東部及沿海，這個(gè)結(jié)論也基本得到了大多數(shù)研究的證實(shí)。動(dòng)態(tài)評價(jià)結(jié)果反映的是在時(shí)間區(qū)間內(nèi)指標(biāo)的變化趨勢。結(jié)果顯示，大多數(shù)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力在總體上是呈上升趨勢，僅有北京、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、廣東、四川、陜西和甘肅8個(gè)地區(qū)呈下降趨勢。特別值得關(guān)注的是，個(gè)別靜態(tài)評價(jià)排名較前的省(區(qū)、市)動(dòng)態(tài)綜合評價(jià)值為負(fù)，如北京、廣東省。盡管這兩個(gè)地區(qū)綠色創(chuàng)新能力非常突出，但其總體上還是出現(xiàn)下降的趨勢。其余6個(gè)省(區(qū)、市)靜態(tài)評價(jià)排名并不靠前，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力多屬于第三、第四級的水平。

六、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

本文從多方參與主體企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)、政府和其他相關(guān)市場主體出發(fā)，構(gòu)建了由4個(gè)一級指標(biāo)、11個(gè)二級指標(biāo)、25個(gè)三級指標(biāo)的區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合評價(jià)指標(biāo)體系。利用熵權(quán)TOPSIS評價(jià)方法對各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行靜態(tài)評價(jià)，并結(jié)合具有速度特征的動(dòng)態(tài)評價(jià)模型對2009—2018年區(qū)間內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢進(jìn)行了測算分析。結(jié)合靜態(tài)和動(dòng)態(tài)評價(jià)分析，得出以下結(jié)論：第一，根據(jù)2018年數(shù)據(jù)分析，對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)從大到小依次為市場相關(guān)主體、企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)和政府?？梢?，其他市場相關(guān)主體對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力影響力略強(qiáng)。第二，從靜態(tài)分析結(jié)果來看，地區(qū)之間的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力差異較大，區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相符。根據(jù)綜合評價(jià)得分，可以把創(chuàng)新能力為4個(gè)等級。從地域來看，西部綠色技術(shù)創(chuàng)新能力整體弱于東部沿海省(區(qū)、市)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，發(fā)展水平較落后的省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力也偏弱。第三，從動(dòng)態(tài)分析結(jié)果來看，大多數(shù)省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力在2009—2018年區(qū)間內(nèi)呈上升趨勢，僅有北京、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、廣東、四川、陜西和甘肅等8個(gè)省(區(qū)、市)呈下降趨勢。

(二)政策建議

結(jié)合以上分析結(jié)論，分別從政府、企業(yè)和其他市場主體等多方面提出政策建議。

第一，強(qiáng)化市場相關(guān)主體在區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力中的地位和作用。必須關(guān)注綠色產(chǎn)品市場需求、能源消費(fèi)、技術(shù)市場交易、FDI投資等因素，充分發(fā)揮市場機(jī)制在綠色技術(shù)研發(fā)方向、要素價(jià)格等各類要素配置的導(dǎo)向作用，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率和擴(kuò)散效應(yīng)，降低綠色技術(shù)交易成本，提高由綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的個(gè)體收益和社會收益，從而刺激各參與主體在綠色創(chuàng)新體系中的主動(dòng)性和積極性，實(shí)現(xiàn)整個(gè)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。具體措施包括：(1)建立綠色技術(shù)交易市場體系，通過市場手段促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，推廣科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與金融資本結(jié)合的綜合性服務(wù)平臺與服務(wù)模式，提高綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率；(2)加強(qiáng)綠色消費(fèi)宣傳，加大綠色消費(fèi)補(bǔ)貼制度，提高社會民眾綠色消費(fèi)的積極性；(3)積極引進(jìn)國際先進(jìn)綠色技術(shù)，鼓勵(lì)國際綠色技術(shù)持有方通過技術(shù)入股、合作設(shè)立企業(yè)等方式，推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果在國內(nèi)轉(zhuǎn)化落地，強(qiáng)化對國際綠色技術(shù)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，實(shí)現(xiàn)國際企業(yè)綠色技術(shù)的溢出效應(yīng)。

第二，強(qiáng)化政府的政策效應(yīng)，促進(jìn)創(chuàng)新資源在區(qū)域之間的流動(dòng)，縮小區(qū)域差距。我國區(qū)域之間綠色技術(shù)創(chuàng)新能力差距較大，主要原因是區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡導(dǎo)致的。經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展水平較高地區(qū)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均明顯高于經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)。前者都表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)，學(xué)研機(jī)構(gòu)比較集中，政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新支持度較高，市場較為開放且活躍，從而綠色技術(shù)創(chuàng)新資源會逐漸向這些省份/地區(qū)聚集。而經(jīng)濟(jì)較為落后的省(區(qū)、市)，創(chuàng)新資源較稀缺且分散，創(chuàng)新主體關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新意識也較弱。因此，這些區(qū)域應(yīng)該更加通過強(qiáng)化政策效應(yīng)，形成互相協(xié)同的市場與政府內(nèi)外雙引擎[25]14。首先，注重產(chǎn)業(yè)的空間布局，加大與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)省(區(qū)、市)的創(chuàng)新合作與交流互動(dòng)，發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)。其次，充分發(fā)揮政府“指揮棒”的作用，在發(fā)揮以市場為核心的資源配置的前提下，給予適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督與規(guī)制，優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境。最后，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)積極開展金融創(chuàng)新，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和項(xiàng)目融資，鼓勵(lì)開發(fā)多種綠色金融產(chǎn)品，發(fā)揮綠色金融的聚集效應(yīng)，引流綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)要素，從而實(shí)現(xiàn)金融集聚與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展并深度融合，盡可能將金融資源導(dǎo)向科技領(lǐng)域[26]139。

第三，注重多方參與主體在綠色創(chuàng)新活動(dòng)中的協(xié)調(diào)與合作，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性提升。區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該從系統(tǒng)性的角度，各主體在創(chuàng)新活動(dòng)中必須發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，加強(qiáng)相互之間的協(xié)調(diào)與合作，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效整合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效對接，從而使得區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力獲得可持續(xù)性的提升和發(fā)展。主要措施包括三個(gè)方面。(1)研究規(guī)劃和制定區(qū)域綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)，建立多層次、多渠道、網(wǎng)絡(luò)化的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。(2)建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新信息共享平臺。高校、科研院所、企業(yè)以及政府支持建設(shè)的各類綠色技術(shù)創(chuàng)新平臺應(yīng)向全社會開放共享，加強(qiáng)科技信息資源的信息互通，避免創(chuàng)新資源的重復(fù)投入，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。(3)推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研金介”深度融合。支持龍頭企業(yè)整合高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等力量建立具有獨(dú)立法人地位、市場化運(yùn)行的綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體，推動(dòng)科研人員、企業(yè)、高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)等“捆綁”，實(shí)現(xiàn)人力資本、技術(shù)資本和金融資本相互催化、相互滲透、相互激勵(lì)。