文/王擅文

“上海疫情期間，該企業(yè)多次參與酒店隔離改造、方艙醫(yī)院改建等項(xiàng)目，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，為打贏大上海保衛(wèi)戰(zhàn)做出貢獻(xiàn)。”近日，在一起涉案企業(yè)合規(guī)聽(tīng)證會(huì)上，上海市青浦區(qū)人民檢察院檢察官介紹。

事情要從2021年6月說(shuō)起。位于上海市青浦區(qū)的一家科技企業(yè)因施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)未做好安全防護(hù)工作、未核實(shí)故障設(shè)備帶電情況、由一名不具有電工操作資質(zhì)的被害人實(shí)施涉電作業(yè)而導(dǎo)致一起安全生產(chǎn)事故。事故的發(fā)生反映出該企業(yè)安全生產(chǎn)制度的不完備以及內(nèi)部管理存在漏洞。

2022年4月，最高人民檢察院會(huì)同全國(guó)工商聯(lián)部署全面推開(kāi)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，督促企業(yè)做出合規(guī)承諾、進(jìn)行合規(guī)整改，目的在于努力讓企業(yè)“活下來(lái)”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”。這項(xiàng)重要制度試點(diǎn)是檢察機(jī)關(guān)全面貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢(shì)，更好推動(dòng)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新。

檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，必須適應(yīng)我國(guó)刑事犯罪結(jié)構(gòu)變化，在涉企犯罪中落實(shí)少捕慎訴慎押刑事司法政策，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、刑事等手段，營(yíng)造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境，同時(shí)依法能動(dòng)履職，推動(dòng)末端處理與前端治理于一體，促進(jìn)涉案企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)、預(yù)防再犯。

近年來(lái)，面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢(shì)新要求，青浦區(qū)人民檢察院始終圍繞黨中央關(guān)于“疫情要防住、經(jīng)濟(jì)要穩(wěn)住、發(fā)展要安全”的要求，在依法保障優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境中敢于創(chuàng)新、勇于擔(dān)當(dāng)、善于作為，當(dāng)好穩(wěn)企安商的“老娘舅”。

啟動(dòng)合規(guī)不馬虎

“希望檢察機(jī)關(guān)幫我們找問(wèn)題、提建議，我們一定積極進(jìn)行合規(guī)整改，以實(shí)際行動(dòng)為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量?！?021年10月，該企業(yè)負(fù)責(zé)人向辦案檢察官鄭重提交了希望適用企業(yè)合規(guī)的申請(qǐng)。

青浦區(qū)人民檢察院對(duì)該企業(yè)的情況進(jìn)行調(diào)查，評(píng)估對(duì)其適用企業(yè)合規(guī)的必要性與可行性。經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)該企業(yè)是一家成立于2005年的信息技術(shù)類(lèi)科技公司，專(zhuān)門(mén)從事數(shù)字化、智能化、信息化系統(tǒng)研發(fā)，曾被上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)認(rèn)定為“專(zhuān)、精、特、新”高新技術(shù)企業(yè)，其研發(fā)業(yè)務(wù)涵蓋了“智慧醫(yī)療”“智慧教育”“智慧公安”等多重領(lǐng)域。經(jīng)評(píng)估，檢察官認(rèn)為對(duì)其開(kāi)展企業(yè)合規(guī)可以幫助涉案企業(yè)盡快在內(nèi)部管理及安全生產(chǎn)教育和落實(shí)方面堵漏建制，加強(qiáng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)安全生產(chǎn)的重視程度，以風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，從源頭上治理生產(chǎn)安全問(wèn)題，杜絕類(lèi)似事故發(fā)生。隨后檢察官向上級(jí)單位報(bào)告相關(guān)情況，經(jīng)同意，并聽(tīng)取了偵查機(jī)關(guān)、涉案企業(yè)、當(dāng)事人的意見(jiàn)，于2021年11月5日決定對(duì)涉案企業(yè)開(kāi)展合規(guī)監(jiān)督考察試點(diǎn)，給其“司法康復(fù)”機(jī)會(huì)。

作為青浦區(qū)首例安全生產(chǎn)責(zé)任事故類(lèi)企業(yè)合規(guī)案件，青浦區(qū)人民檢察院決定對(duì)該企業(yè)開(kāi)展合規(guī)監(jiān)督考察并向青浦區(qū)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)商請(qǐng)啟動(dòng)第三方機(jī)制。第三方機(jī)制是為進(jìn)一步統(tǒng)籌涉案企業(yè)合規(guī)改革，推動(dòng)企業(yè)規(guī)范有序開(kāi)展相關(guān)工作而進(jìn)行的試點(diǎn)項(xiàng)目，由試點(diǎn)地區(qū)成立管委會(huì)及辦公室，組建專(zhuān)業(yè)人員庫(kù)，通過(guò)對(duì)案件辦理情況的統(tǒng)計(jì)和分析研判，對(duì)于辦案薄弱環(huán)節(jié)或突出問(wèn)題提出指導(dǎo)意見(jiàn)。同時(shí)，第三方機(jī)制組織還提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，面向廣大企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)培訓(xùn)，并從青浦區(qū)專(zhuān)家?guī)熘羞x任人員，經(jīng)公示，最終確定由多名專(zhuān)家學(xué)者、行業(yè)主管單位人員、律師擔(dān)任本案第三方機(jī)制組織成員。

杜絕“紙面合規(guī)”

青浦區(qū)人民檢察院與第三方機(jī)制組織成員于2022年1月25日赴該企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)整改方向，確定合規(guī)考察期至2022年5月24日。隨后由涉案企業(yè)提出初步合規(guī)整改計(jì)劃，第三方機(jī)制組織結(jié)合公司實(shí)際提出完善意見(jiàn)建議，經(jīng)反復(fù)多次修改，最終形成全方位、抓重點(diǎn)、可執(zhí)行的整改計(jì)劃。青浦區(qū)人民檢察院則全面分析本次事故中暴露出的企業(yè)內(nèi)部管理等方面存在的問(wèn)題，針對(duì)性向其制發(fā)檢察建議，幫助公司細(xì)處著眼、小處著手、高質(zhì)高效整改。

在建議發(fā)出后，青浦區(qū)人民檢察院和第三方機(jī)制組織實(shí)時(shí)跟進(jìn)企業(yè)的整改進(jìn)度，確保合規(guī)建設(shè)落到實(shí)處，避免紙面合規(guī)。涉案企業(yè)則嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃，從制度完善、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)檢查等方面開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)整改，建立人員上崗資質(zhì)動(dòng)態(tài)備案管理、安全生產(chǎn)巡檢與獎(jiǎng)懲制度、日常培訓(xùn)與安全生產(chǎn)知識(shí)測(cè)驗(yàn)等，自主研發(fā)的運(yùn)維管理平臺(tái)已進(jìn)入測(cè)試階段，確保同一時(shí)間同一人員僅分配一項(xiàng)任務(wù)，最大程度減少因任務(wù)重疊造成的安全疏忽。青浦區(qū)人民檢察院全過(guò)程持續(xù)輸出司法建議，助其建立健全安全生產(chǎn)制度，推進(jìn)溯源治理。

堵漏、貢獻(xiàn)兩不誤

合規(guī)整改過(guò)程中正逢上海新冠疫情暴發(fā)。該企業(yè)在疫情初始就主動(dòng)參與公益志愿服務(wù)，派出具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)的員工志愿者隊(duì)伍，在全面開(kāi)展作業(yè)安全培訓(xùn)后派遣志愿者前往支援建設(shè)方艙醫(yī)院和臨時(shí)隔離點(diǎn)；同時(shí)發(fā)揮所長(zhǎng)，為方艙醫(yī)院及隔離酒店免費(fèi)提供企業(yè)生產(chǎn)的最新型號(hào)智能視頻監(jiān)控設(shè)備，并全程負(fù)責(zé)安裝及維護(hù)，為疫情防護(hù)加上“安全鎖”。該企業(yè)參與酒店隔離改造、方艙醫(yī)院改建等項(xiàng)目，提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支撐，保障防疫工作開(kāi)展過(guò)程中的安全性、全面性、可控性，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，既將安全生產(chǎn)整改情況落在實(shí)際行動(dòng)中，也為上海疫情防控工作增添專(zhuān)屬科技力量。

2022年6月全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)后，青浦區(qū)人民檢察院與第三方機(jī)制組織于6月8日、6月15日分別至涉案企業(yè)和施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察安全生產(chǎn)落實(shí)情況。6月18日，經(jīng)文檔審閱、現(xiàn)場(chǎng)考察、調(diào)研訪談、項(xiàng)目抽查，第三方機(jī)制組織認(rèn)為涉案企業(yè)基本按照合規(guī)整改方案完成整改，已初步形成安全生產(chǎn)文化和合規(guī)意識(shí)，將企業(yè)合規(guī)整改情況評(píng)定為合格。第三方機(jī)制組織向檢察機(jī)關(guān)提交了翔實(shí)的合規(guī)考察報(bào)告。

6月29日，青浦區(qū)人民檢察院收到第三方機(jī)制組織報(bào)送的合規(guī)考察報(bào)告后，邀請(qǐng)人民監(jiān)督員、人大代表等對(duì)該案進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證，涉案企業(yè)報(bào)告了整改落實(shí)情況、第三方機(jī)制管委會(huì)和第三方機(jī)制組織報(bào)告了履職和考察評(píng)估情況等，證實(shí)企業(yè)已通過(guò)規(guī)范安全生產(chǎn)人員的管理、明確工作人員的職責(zé)分工、建立安全生產(chǎn)巡查機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)化工作流程、建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制策劃及應(yīng)對(duì)機(jī)制、加強(qiáng)安全生產(chǎn)合規(guī)培訓(xùn)、建立安全生產(chǎn)違規(guī)舉報(bào)機(jī)制等措施堵漏建制。與會(huì)聽(tīng)證員均同意對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改評(píng)定為合格的決定。

“希望你們吸取教訓(xùn)，重視施工作業(yè)安全和人員培訓(xùn)，當(dāng)好安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，持續(xù)將合規(guī)措施落到實(shí)處?！比嗣癖O(jiān)督員對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行敦促。

“通過(guò)這次深刻的教訓(xùn)，我們從教育培訓(xùn)、機(jī)制建設(shè)、風(fēng)控監(jiān)督等方面進(jìn)行了全面的堵漏建制。接下來(lái)，我們將始終繃緊安全生產(chǎn)這根弦，為上海建設(shè)做出更多貢獻(xiàn)?！鄙姘钙髽I(yè)負(fù)責(zé)人表示。

“辦理一個(gè)案子，垮掉一個(gè)企業(yè)，下崗一批員工”是許多司法辦案過(guò)程中難以言說(shuō)的痛點(diǎn)。尤其是在新冠肺炎疫情防控期間，在優(yōu)先穩(wěn)就業(yè)保民生的形勢(shì)下，給涉案企業(yè)一個(gè)“司法康復(fù)”的機(jī)會(huì)、為民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航顯得十分重要。

企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)是檢察機(jī)關(guān)給出的保障民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的“有效方案”和“法治禮包”。青浦區(qū)人民檢察院以此為契機(jī)，幫助企業(yè)積極整改、合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，達(dá)到減少和預(yù)防企業(yè)犯罪、以法治促發(fā)展惠民生的效果，得到社會(huì)各界和相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人的認(rèn)可。

青浦區(qū)人民檢察院將進(jìn)一步落實(shí)涉案企業(yè)各項(xiàng)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，全面、穩(wěn)定推開(kāi)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，以“釘釘子”精神抓好落實(shí)，以“能用盡用”提升辦案質(zhì)效，以“真嚴(yán)管、真厚愛(ài)”堅(jiān)持依法規(guī)范涉案企業(yè)，強(qiáng)化案例指導(dǎo)和以案釋法，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展添把強(qiáng)效法治“安全鎖”。

青浦區(qū)人民檢察院將聯(lián)合吳江、嘉善檢察院，在已開(kāi)展的責(zé)任事故企業(yè)合規(guī)案件的基礎(chǔ)上，積極總結(jié)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法，共同探索責(zé)任事故領(lǐng)域行業(yè)合規(guī)，形成青吳嘉三地安全生產(chǎn)類(lèi)案件行業(yè)指引，實(shí)現(xiàn)類(lèi)似企業(yè)合規(guī)從個(gè)案處理到行業(yè)治理的拓展，助推安全生產(chǎn)溯源治理。