魏心融，葉 青，黃澤宇，王慧芳

（1.華僑大學 土木工程學院，福建 廈門 361021；2.中國建筑第五工程局有限公司，湖南 長沙 410004；

3.泉州市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 總工程師辦公室，福建 泉州 362000）

0 引言

2030年前實現(xiàn)“碳達峰”，2060年前實現(xiàn)“碳中和”，推動形成綠色生產(chǎn)生活方式，離不開作為我國經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)建筑業(yè)的行動。綠色建筑是建筑業(yè)發(fā)展的必然趨勢，有助于解決高能耗、高污染、粗放式管理帶來的環(huán)境資源壓力，實現(xiàn)綠色發(fā)展[1]。

企業(yè)間的競爭優(yōu)勢取決于其所在供應(yīng)鏈間的競爭。在供應(yīng)鏈領(lǐng)域中應(yīng)用綠色發(fā)展思想迫在眉睫[2]。綠色供應(yīng)鏈是“一種在整個供應(yīng)鏈中綜合考慮環(huán)境影響和資源效率的現(xiàn)代管理模式”，目的是使生產(chǎn)、運輸、使用等各環(huán)節(jié)對環(huán)境的負面影響最小，資源效率最高[3]。

綠色建筑供應(yīng)鏈主體多、利益關(guān)系復(fù)雜，導(dǎo)致供應(yīng)鏈相互交織且變動大，在國內(nèi)外學者對由此帶來的管理機制失調(diào)問題十分關(guān)注，利用增值理論、因子分析、模糊綜合評價等方法對供應(yīng)鏈進行了結(jié)構(gòu)分析、評價、博弈，其中博弈集中在政府、市場主體和消費者之間，提出了政府政策和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化建議，但是對不同種類供應(yīng)商的區(qū)分和定位不明確，關(guān)注區(qū)域供應(yīng)商選擇問題的研究比較欠缺。

本文引入“區(qū)域供應(yīng)商”的概念，構(gòu)建綠色建筑供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)模型，明確各主體應(yīng)負的責任。利用演化博弈理論，為供應(yīng)鏈中施工單位和區(qū)域供應(yīng)商這一對利益相關(guān)者的各項收益和成本進行參數(shù)假設(shè)，分析不同收益和成本的取值對行為策略的影響，得出激勵約束機制的結(jié)論。

1 綠色建筑供應(yīng)鏈模型構(gòu)建

綠色建筑供應(yīng)鏈是在建筑生產(chǎn)流通活動中融入可持續(xù)發(fā)展思想，以獲取整體經(jīng)濟、社會和環(huán)境大收益為目標的功能性網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[3]。供應(yīng)鏈強調(diào)企業(yè)間的信息資源的整合協(xié)調(diào)，注重橫向一體化，避免“牛鞭效應(yīng)”[4-5]。

綠色建筑供應(yīng)鏈以施工單位為核心，受消費者需求驅(qū)動，有政府，建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理單位，供應(yīng)商、金融、回收處理、第三方信息管理企業(yè)等主體參與。供應(yīng)商分為原材料供應(yīng)商、一般設(shè)備材料供應(yīng)商和區(qū)域供應(yīng)商3個層次，本文采用施工單位僅從區(qū)域供應(yīng)商處采購材料設(shè)備的模式，降低其協(xié)調(diào)管理難度，增強供應(yīng)鏈敏捷性[6]。

綠色建筑供應(yīng)鏈包括綠色設(shè)計、綠色采購、綠色施工、綠色運輸存儲、回收處理（逆向物流）和綠色運營等[7]，貫穿項目全壽命周期，是一條閉環(huán)結(jié)構(gòu)。

物流結(jié)構(gòu)主鏈的正向物流起點定為區(qū)域供應(yīng)商，將其上游部分認定為一條子鏈。逆向物流含主鏈和施工單位內(nèi)部兩部分。為促進信息流、知識流運行，由第三方信息管理企業(yè)負責搭建和維護信息知識管理平臺，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式集成信息，使各主體獲取和反饋信息的渠道公開透明[9]。資金流流向與物流相反，體現(xiàn)了上游主體獲得產(chǎn)品服務(wù)的成本支出和出售給下游企業(yè)的收益，或是政策、合同約定產(chǎn)生的規(guī)費、激勵或罰金。

構(gòu)建得出包含2條子鏈的綠色建筑供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

圖1 綠色建筑供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)

2 演化博弈

演化博弈是博弈理論融合演化理論形成的應(yīng)用性理論，假設(shè)前提時較寬松，突出博弈的動態(tài)演化過程，注重博弈的穩(wěn)定狀態(tài)(演化穩(wěn)定策略)和博弈結(jié)果向穩(wěn)定狀態(tài)收斂的過程(模仿者動態(tài))，更具現(xiàn)實合理性[10,11]。

2.1 基本假設(shè)

演化博弈的基本假設(shè)是有限理性和不完全信息，各博弈方不掌握最優(yōu)方案，也無法立即對環(huán)境條件的改變作出反應(yīng)。利益會驅(qū)使各博弈方的行為改變，甚至作出違背約定的非道德行為，影響綠色建筑供應(yīng)鏈的運行[12,13]。

假設(shè)各主體采用“成對博弈”，每次有且僅有2個綠色建筑供應(yīng)鏈主體參與演化博弈。假設(shè)各博弈方以一定的概率在2種策略中選擇。

2.2 流程

步驟1參數(shù)假設(shè)。依據(jù)構(gòu)建模型的資金流，對博弈主體的收入支出、選擇不同策略的概率進行假設(shè)。

步驟2構(gòu)建博弈矩陣。構(gòu)建出2×2的混合策略博弈矩陣，計算各博弈主體選擇不同策略的期望和平均期望。

步驟3判斷演化穩(wěn)定策略。求解各博弈主體的復(fù)制動態(tài)方程，分析不同解對應(yīng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)情況。

步驟4找出均衡點。將復(fù)制動態(tài)方程聯(lián)立，得到5個均衡點。構(gòu)建雅可比矩陣，通過行列式值和跡的正負判斷演化穩(wěn)定策略情況，找出是演化穩(wěn)定策略的均衡點，畫出相位圖[14]。

步驟5討論分析。分析相位圖，得出將收斂至符合預(yù)期的演化穩(wěn)定策略區(qū)域，分析其內(nèi)部均衡點和改善措施，提高向符合預(yù)期的穩(wěn)定演化策略收斂的可能性[15]。

3 施工單位和區(qū)域供應(yīng)商的演化博弈分析

3.1 參數(shù)假設(shè)

施工單位的策略一種是按供應(yīng)鏈綠色評價體系對區(qū)域供應(yīng)商構(gòu)建激勵約束機制(以下簡稱為“構(gòu)建”)，此時區(qū)域供應(yīng)商的不同選擇會對應(yīng)獲得激勵收益或約束損失(罰款)。另一種是不構(gòu)建激勵約束機制，或者機制中不包含綠色評價指標(以下簡稱為“不構(gòu)建”)，這樣可以減少選取綠色指標體系和監(jiān)督評價的工作成本。

區(qū)域供應(yīng)商持續(xù)按綠色要求供應(yīng)材料設(shè)備，可以減少施工單位再次招投標和協(xié)調(diào)管理的費用，記為施工單位的間接收益。

將上述因素參數(shù)化，詳見表1。

表1 參數(shù)說明

3.2 博弈矩陣和期望

構(gòu)建博弈矩陣，見表2。得到區(qū)域供應(yīng)商的平均期望收益為：

表2 施工單位和區(qū)域供應(yīng)商的博弈矩陣

施工單位的平均期望收益為

3.3 演化穩(wěn)定策略

根據(jù)兩主體在不同策略下的平均期望收益，計算復(fù)制動態(tài)方程并進行分析。

2）6—7月蘋果膨壯果肥施用不科學。主要表現(xiàn)在：①氮肥施用過量，追施或沖施氮過多，鉀肥和中微量元素肥太少；②樹體負載過量，肥料施用不足，花芽分化和果實膨大爭奪養(yǎng)分，造成果實因營養(yǎng)不足而發(fā)黃不上色。

區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”時的復(fù)制動態(tài)方程為：

施工單位選擇“構(gòu)建”時的復(fù)制動態(tài)方程為：

將兩主體的復(fù)制動態(tài)方程聯(lián)立

得到(0，0)、(0，1)、(1，0)、(1，1)、(x0，y0)共5個均衡點，其中

3.4 均衡點

構(gòu)建出博弈的雅克比矩陣：

將各均衡點分別代入雅可比矩陣。

代入均衡點(0,0)時，

代入均衡點(1,0)時,

代入均衡點(0，1)時，

代入均衡點(1，1)時，

由式（7）-式（10）可知，行列式值的正負取決于D與(C3-E-A3)的大小關(guān)系以及(A4-D)與C5的大小關(guān)系，兩對大小關(guān)系共形成了4種情況。

情況1當D＜(C3-E-A3)且(A4-D)＜C5時，在施工單位選擇“構(gòu)建”的前提下，區(qū)域供應(yīng)商選擇“不符合要求”期望收益大；在區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”的前提下，施工單位選擇“不構(gòu)建”的期望收益大。由表3可知，(0,0)為其穩(wěn)定點，即施工單位選擇“不構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商選擇“不符合要求”為演化穩(wěn)定策略。

表3 雅克比矩陣的行列式值與跡（情況1）

情況2當D＞(C3-E-A3)且(A4-D)＜C5時，在施工單位選擇“構(gòu)建”的前提下，區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”期望收益大；在區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”的前提下，施工單位選擇“不構(gòu)建”的期望收益大。由表4可知，(0,0)為其穩(wěn)定點，即施工單位選擇“不構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商選擇“不符合要求”為演化穩(wěn)定策略。

表4 雅克比矩陣的行列式值與跡（情況2）

情況3當D＜(C3-E-A3)且(A4-D)＞C5時，在施工單位選擇“構(gòu)建”的前提下，區(qū)域供應(yīng)商選擇“不符合要求”期望收益大；在區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”的前提下，施工單位選擇“構(gòu)建”的期望收益大。由表5可知，(0,0)為其穩(wěn)定點，即施工單位選擇“不構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商選擇“不符合要求”為演化穩(wěn)定策略。

表5 雅克比矩陣的行列式值與跡（情況3）

情況4當D＞(C3-E-A3)且(A4-D)＞C5時，在施工單位選擇“構(gòu)建”的前提下，區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”期望收益大；在區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”的前提下，施工單位選擇“構(gòu)建”的期望收益大。由表6可知，(0,0)、(1,1)為兩個穩(wěn)定點，即施工單位選擇“不構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商選擇“不符合要求”為一個演化穩(wěn)定策略，施工單位選擇“構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”為另一個演化穩(wěn)定策略。

表6 雅克比矩陣的行列式值與跡（情況4）

將施工單位和區(qū)域供應(yīng)商演化博弈的4種情況繪制成相位圖，如圖2所示。博弈有兩種發(fā)展趨勢。一種是收斂于(0,0)，即施工單位選擇“不構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商選擇“不符合要求”的消極趨勢，另一種是收斂于(1,1)，即施工單位選擇“構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”的積極趨勢。顯然，收斂于(1,1)更供應(yīng)鏈的構(gòu)建初衷，體現(xiàn)了雙方對綠色思想、戰(zhàn)略的重視及互相合作的意愿，是期待得出的博弈結(jié)果。

由圖2可知，決定博弈趨勢最關(guān)鍵的因素是初始狀態(tài)。當初始狀態(tài)處于Ⅱ、Ⅲ區(qū)域時，博弈向積極的趨勢發(fā)展。故可以減小x0、y0的值，改變均衡點位置，擴大Ⅱ、Ⅲ區(qū)域面積，促成積極趨勢形成。

圖2 演化博弈相位圖

3.5 討論分析

已知內(nèi)部均衡點(x0，y0)，其中為了減小x0的值，可以減小C5、增大A4、增大E且減小(D+E)。為了減小y0的值，可以減小C3、增大A3、增大(D+E)等措施。

措施1減小施工單位“不構(gòu)建”節(jié)約成本C5。該成本是施工單位選取綠色指標體系、構(gòu)建激勵約束機制、監(jiān)督考核區(qū)域供應(yīng)商等工作產(chǎn)生的。一要在公司層面構(gòu)建激勵約束體系框架，明確各項評價指標和權(quán)重，并在各項目統(tǒng)一實施，降低單項目的構(gòu)建成本。二要完善評價體系指標和操作流程，及時記錄、解決評價實踐中的問題，使評價系統(tǒng)簡潔明了，評價機制效率高。三是豐富激勵約束的手段，采用榮譽、知識、融資、信用積分激勵等多元手段，減少現(xiàn)金激勵成本。四是加強與行業(yè)協(xié)會、其他施工單位等合作伙伴的聯(lián)系，分享構(gòu)建和評價的經(jīng)驗教訓，降低試錯成本。

措施2增大施工單位“構(gòu)建”、區(qū)域供應(yīng)商“符合要求”時施工單位的間接收益A4。施工單位要積極協(xié)調(diào)政府、行業(yè)協(xié)會和媒體，加強對綠色建筑的宣傳力度，展現(xiàn)激勵約束機制的作用，突出企業(yè)響應(yīng)國家政策、重視綠色發(fā)展的價值觀，提升企業(yè)形象，達到增大間接收益的效果。

措施3減小區(qū)域供應(yīng)商“不符合要求”的收益C3。“背叛收益”是區(qū)域供應(yīng)商綠色生產(chǎn)、采購、運輸和配合考核等節(jié)約的成本。第一，施工單位要明確供貨要求、評價標準和指標，簡化供應(yīng)和評價手續(xù)。第二，雙方應(yīng)共享知識、技術(shù)、專利等科技研發(fā)成果，節(jié)省區(qū)域供應(yīng)商的技術(shù)成本。第三，區(qū)域供應(yīng)商應(yīng)加強與原材料供應(yīng)商的談判與合作，降低上游價格供應(yīng)價格。

措施4增大區(qū)域供應(yīng)商“符合要求”時的間接收益A3。施工單位可以利用影響力，采取措施幫助區(qū)域供應(yīng)商提升形象，創(chuàng)造間接收益，如公布供應(yīng)商信用等級評價信息，對“符合要求”的區(qū)域供應(yīng)商進行宣傳激勵。區(qū)域供應(yīng)商也應(yīng)加大推廣力度，將采取綠色發(fā)展戰(zhàn)略作為自身核心競爭優(yōu)勢加以宣傳。

措施5增大激勵收益E、減小罰款D且適當增大(D+E)。在x0中，E越大且(D+E)越小時，x0越小，而在y0中，(D+E)越大時，y0越小。若(D+E)不變，則要增大E且減小D，以同時減小x0、y0，表示施工單位對區(qū)域供應(yīng)商的激勵約束機制是以約束為主、以激勵為輔的。若(D+E)是變化的，由于其變化對x0和y0的增減影響是相反的，且x0的分母中存在參數(shù)A4，綜合分析，(D+E)可以適當增大，但增幅應(yīng)小于A4的增幅，即施工單位可以適當增加激勵約束的力度，但不應(yīng)超過施工單位間接收益的增幅。

4 結(jié)語

（1）要使博弈趨向于穩(wěn)定點(1,1)，推動區(qū)域供應(yīng)商選擇“符合要求”、施工單位選擇“構(gòu)建”的演化穩(wěn)定策略（ESS），這既符合供應(yīng)鏈主體的收益，也符合綠色發(fā)展理念，有利于綠色建筑供應(yīng)鏈的長期健康運行。

（2）在激勵約束機制上，應(yīng)以約束為主、激勵為輔，即罰款大于獎勵，且要控制激勵約束的力度，不超過施工單位間接收益的增幅。

（3）施工單位和區(qū)域供應(yīng)商都應(yīng)當拓寬渠道，積極宣傳綠色發(fā)展理念，提升企業(yè)的社會口碑，提高聲譽帶來的間接收益。雙方應(yīng)保持良性溝通，建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。施工單位應(yīng)注重記錄和評價既往合作數(shù)據(jù)，激勵約束機制應(yīng)當公開、公正、易于操作，并可通過投資激勵、知識技術(shù)信息資源激勵、公布供應(yīng)商信用等級名單等方式激勵區(qū)域供應(yīng)商。