蘇英亮 （中國社會科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100010）

0 引 言

與紙制品回收有關(guān)的逆向物流活動涉及收集、分類、再加工和再分配這五個流程。雖然回收業(yè)務(wù)有助于減少廢紙對環(huán)境的影響，但這些活動仍會產(chǎn)生碳排放。在保持逆向物流業(yè)務(wù)的運營效率的同時，盡量減少碳排放是一個巨大的挑戰(zhàn)。為了控制碳排放，全球協(xié)商規(guī)章、到全國性的政策再到地方議會的法規(guī)相繼出臺。預(yù)計不同的政策和貿(mào)易價格將對逆向物流網(wǎng)絡(luò)中的商業(yè)決策產(chǎn)生不同的影響。由于資源的缺乏，紙張回收對于環(huán)境保護至關(guān)重要。紙張是一種可生物降解的產(chǎn)品，但是通過填埋處理廢紙會產(chǎn)生相當(dāng)數(shù)量的溫室氣體——甲烷，從而導(dǎo)致氣候變化。此外，紙張也是一種碳基產(chǎn)品，如果被焚燒，會產(chǎn)生大量的碳排放。因此，有效的紙張回收對于減少對環(huán)境的負(fù)面影響和實現(xiàn)材料的再利用至關(guān)重要，同時這將進(jìn)一步減少紙張生產(chǎn)中的木材消耗。這些問題在研究和實踐中沒有得到足夠的重視，主要是不同工業(yè)部門的碳排放控制政策不同導(dǎo)致的。

面對這一問題，關(guān)于廢紙回收路線的運營分析不僅需要評估成本，還需要評估對環(huán)境的影響。另外，廢紙回收的商業(yè)策略也需要從國家層面考慮對環(huán)境的影響和成本。本研究的主要內(nèi)容包括：什么是控制碳排放和鼓勵可持續(xù)回收的最佳政策，以及在給定的碳控制政策下，什么是最佳的回收過程。本文通過上海的一個案例，提出了一個用于廢紙逆向物流網(wǎng)絡(luò)評估的優(yōu)化模型。該研究結(jié)果為紙張回收企業(yè)提供了一個有效工具，使其在設(shè)計回收網(wǎng)絡(luò)時能夠考慮到環(huán)境因素，并為政府制定適當(dāng)?shù)奶寂欧趴刂普咛峁﹨⒖肌?/p>

1 逆向物流現(xiàn)狀

逆向物流是一種商業(yè)流程，涉及到規(guī)劃、管理和控制廢物的流動，以實現(xiàn)廢紙的再利用或最終處置。從環(huán)境角度看，逆向物流支持與不同程度的產(chǎn)品和材料再利用有關(guān)的實踐，經(jīng)過再加工的產(chǎn)品可以重新進(jìn)入市場，進(jìn)入正常的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，之后重新分配給客戶。

文獻(xiàn)中有許多關(guān)于物流運作管理和優(yōu)化的研究。王引文（2020）開發(fā)了一個模型，用于計算內(nèi)部和外部成本相結(jié)合的多式聯(lián)運和公路貨物運輸網(wǎng)絡(luò)的全部成本。巧志超等（2016）開發(fā)了一個模型以比較多式聯(lián)運貨運系統(tǒng)和純卡車貨運系統(tǒng)。研究得出的結(jié)論是，以鐵路為基礎(chǔ)的多式聯(lián)運貨運系統(tǒng)的碳排放量都低干純卡車系統(tǒng)，機車的類型不會對其產(chǎn)生影響。在歐盟這一地區(qū)，在國家和地方的碳排放控制政策下，不同物流過程的成本結(jié)構(gòu)和碳排放的不同特點將導(dǎo)致企業(yè)績效對應(yīng)用于企業(yè)的控制政策產(chǎn)生不同的反應(yīng)。

國際上針對氣候變化制定了各種環(huán)境政策?！毒┒紖f(xié)議書》是1997年通過的一項關(guān)于環(huán)境的國際協(xié)議，它要求工業(yè)化國家在5年內(nèi)將溫室氣體的排放量在1990年的基礎(chǔ)上平均減少5%。上限和交易是一種常見的碳排放交易計劃，每年分配給參與者固定數(shù)量的配額作為“一限”，面臨高減排成本的參與者需要購買額外的配額，而面臨低減排成本的參與者可以采取減排行動并出售他們的剩余配額以獲取利潤。定義一個總的資源使用限制(上限)，然后在用戶之間分配。自由或有限制的交易是基于交易市場上的碳排放許可價格。碳稅是另一種類型的政策工具，對超出限度的碳排放進(jìn)行征稅，稅率基干不同的化石燃料并根據(jù)其碳含量計算得出。

碳價格和稅率高度依賴于政府的政策。因此，這些政策將影響逆向物流的成本結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)績效，因為運輸和制造將涉及到大量的能源消耗。不同的碳控制政策和價格將對逆向物流網(wǎng)絡(luò)管理中的商業(yè)決策產(chǎn)生不同的影響，這種政策對逆向物流戰(zhàn)略規(guī)劃影響的研究在文獻(xiàn)中很少見，而這對于建立可持續(xù)的回收行業(yè)至關(guān)重要。

2 模型描述

逆向物流活動主要包括收集、分類、再加工和再分配。為了優(yōu)化逆向物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計，決策中涉及的主要因素是加工(或回收，對廢棄產(chǎn)品進(jìn)行再制造以重新獲得產(chǎn)品價值)和分揀中心的位置，收集和分配路線以及運輸模式。本文研究將主要關(guān)注碳排放控制政策對逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的影響，以及與環(huán)境和運營效率有關(guān)的性能。為此，本研究建立了一個網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化模型，以評估在中國廢紙回收背景下逆向物流網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略安排在各種情況下的物流性能。

作為一項戰(zhàn)略分析，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計不會詳細(xì)闡述運營中的成本構(gòu)成，如不同中心之間的處理成本和處理費用的差異等。相反，本研究將關(guān)注不同的碳排放政策和回收策略(如選擇不同的本地和海外回收中心)對環(huán)境(碳排放)和運營績效的影響，以及交付距離和運輸模式及路線的多樣性。調(diào)查將特別關(guān)注碳排放政策的選擇如何塑造不同的回收策略和網(wǎng)絡(luò)配置。圖1說明了本研究重點關(guān)注的問題范圍(圖中虛線區(qū)域內(nèi))，該優(yōu)化模型是通過常用的混合整數(shù)編程(MIP)開發(fā)的。目標(biāo)函數(shù)的目標(biāo)是最小化總成本，其包括兩部分：即環(huán)境成本和物流運營成本。環(huán)境成本包括與回收活動的碳排放有關(guān)的稅收、罰款和碳信用購買。運營成本包括生產(chǎn)成本和運輸成本。一些回收成本，如收集和分揀成本不包括在模型當(dāng)中，因為無論采用何種回收策略(即選擇本地或海外回收中心)，以及選擇何種運輸模式和路線，這些成本都會產(chǎn)生。成本與商業(yè)機會相關(guān)的因素(例如，與鐵路運輸相比，航運選擇導(dǎo)致客戶的交貨時間更長)在建模中也被忽略了。

圖1 上海紙張回收的逆向物流網(wǎng)絡(luò)

模型中使用二元變量來選擇運輸模式、路線和回收廢紙的造紙廠的位置。最常用的稅收和“上限和交易”碳排放控制政策被用來研究環(huán)境激勵措施對企業(yè)績效的影響，并模擬企業(yè)對政策變化的反應(yīng)。在這項研究中，假設(shè)在碳排放交易計劃的特定碳排放限制下，沒有任何成本產(chǎn)生，企業(yè)只有在其整體碳排放超過限額時才會付費。另一方面，碳排放稅必須為企業(yè)的所有碳排放支付。該模型的約束條件包括需求、處理能力和碳排放限制。該優(yōu)化模型描述如下。

2.1 目標(biāo)函數(shù)

總成本包括當(dāng)?shù)氐倪\輸成本，加當(dāng)?shù)厣a(chǎn)成本進(jìn)口再制造材料的采購成本，加進(jìn)口的運輸成本，減去出口的銷售收入，加進(jìn)口運輸?shù)奶寂欧懦杀炯赢?dāng)?shù)毓S的碳排放成本。從材料回收設(shè)施TCi到當(dāng)?shù)毓S在當(dāng)?shù)剡\輸?shù)奶寂欧懦杀?，碳排放附加費或購買信用額度，如果超過當(dāng)?shù)毓S的總限額，碳排放的附加費或以海外買家的信用購買，如果超過海外工廠的限制，收益等于收入加補貼。

約束條件（2）表示流量保持，它確保前期的庫存加上用原材料和TCi產(chǎn)品生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量的產(chǎn)品數(shù)量，再加上本期轉(zhuǎn)入下期的庫存，就相當(dāng)于發(fā)給零售商的產(chǎn)品數(shù)量。移交給下一階段的庫存。約束條件(3)表示制造商G從回收商那里買回的Qcd產(chǎn)品的數(shù)量Qt從回收商那里買回的TCi產(chǎn)品的數(shù)量不大于制造商G和所有回收商之間的交易總額。

廠商G和所有回收商之間的交易額，在期的交易總額。設(shè)S和G為拉格朗日乘數(shù)，與拉格朗日乘數(shù)相關(guān)。表示為所有乘數(shù)G的S維列向量，表示為所有乘數(shù)G的Qpd維列向量。所有制造商以非合作的方式競爭，所以所有制造商的最佳行為可以表示為變量不等式。確定（*,*,*,*,*,）∈”。

2.2 本模型中的假設(shè)。

這種模式下對回收紙的需求約為中國整體紙張需求的50%，即1 400萬噸(WRAP，2007)；

根據(jù)假設(shè)1的合理性，碳限制也是中國造紙業(yè)估計碳限制的50%。目前的調(diào)查以假設(shè)印度這種發(fā)展中國家沒有碳排放限制而得出結(jié)論。在本研究中，中國的碳限制被假定為與上海的碳限制相同；

出口運輸?shù)倪\輸費用和碳排放費用由賣方承擔(dān)；

超過規(guī)定限額的碳排放可以通過罰款(碳排放稅)或通過“低碳上?！庇媱澮援?dāng)前的價格從市場上購買信用額度來彌補。TCi模型的優(yōu)化分析是通過Excel求解工具進(jìn)行的。本文分析的重點是模擬碳排放控制政策對廢紙回收決策的影響，以及反向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計中的運輸路線。上海的紙張回收數(shù)據(jù)，如需求、紙張消費總量、紙張價格和紙張類型等，來自于上海市發(fā)布的白皮書。紙廠位置和每個紙廠的產(chǎn)能來自于在線公司的信息。本研究根據(jù)選擇了一些上海核心區(qū)域的造紙廠，包括黃埔、普陀區(qū)、閘北、浦東、滬西以及吳淞，所選紙廠的總產(chǎn)能達(dá)到上海產(chǎn)能的一半。

3 分析結(jié)果

分析中調(diào)查了5種情況。分析的重點是整體性能(網(wǎng)絡(luò)活動的總成本)和當(dāng)?shù)鼗厥漳芰χg的關(guān)系。第一種情況是分析性能-能力關(guān)系對再生紙需求變化的敏感性。第二種情況是性能-能力關(guān)系對a的敏感性，a是指單位碳排放成本與單位當(dāng)?shù)剡\營成本的比率。而第三和第四種情況則考察了在不考慮海外碳許可的情況下和考慮海外碳許可的情況下對碳價格變化的敏感性。本地產(chǎn)能估計為2 754 000噸。該模型對不同的本地產(chǎn)能進(jìn)行了運行，范圍為60～1 600萬噸，需求變化的影響可以從本地產(chǎn)能的增加和減少中看出。為了確保該模式達(dá)到飽和狀態(tài)，當(dāng)?shù)禺a(chǎn)能增加了300%以上。

3.1 情景一：當(dāng)?shù)鼗厥漳芰Ω淖兒蟮谋憩F(xiàn)

中國的紙張需求量估計為7 000 000噸(WRAP，2017)這一業(yè)績是以當(dāng)?shù)?00 000噸到12 000 000噸的不同產(chǎn)能來評估的。圖2描述了總成本和當(dāng)?shù)啬芰εc不同需求的關(guān)系。

圖2 總成本和當(dāng)?shù)啬芰εc不同需求的關(guān)系

一般來說，模式顯示出四個階段。第一階段是當(dāng)?shù)啬芰Σ蛔?00萬噸。在這個階段，總的回收成本很高，因為從當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)的運輸和大量廢紙的出口來看，將再加工工作分配給MRF是不符合成本效益或不理想的，因為當(dāng)?shù)氐奶幚砟芰τ邢?。第二階段是當(dāng)?shù)啬芰υ?00～800萬噸之間。在這個階段，由于整體的再加工能力可以將廢紙以最佳方式分配給工廠，成本保持在一個較低的水平。產(chǎn)能的進(jìn)一步提高只對整體性能產(chǎn)生了輕微的影響，因為本地回收成本的增加被出口運輸成本的減少所補償。第三階段顯示，由于進(jìn)口和出口的減少，總體成本急劇下降。最后階段顯示，由于所有的需求都由本地工廠滿足，因此成本保持不變，達(dá)到最低成本。

3.2 情景二：業(yè)績對供需變化的敏感性

在這種情況下，紙張供應(yīng)量為3 987 000噸，需求量為7 000 000噸。該方案顯示了性能隨著紙張供應(yīng)和需求的變化而變化。圖3描述了性能與本地能力關(guān)系對供應(yīng)和需求變化的敏感性。

圖3 總成本和當(dāng)?shù)啬芰εc不同供需的關(guān)系

需求和供應(yīng)的增加導(dǎo)致總成本的增加，反之亦然。因此，當(dāng)需求和供應(yīng)都增加10%時，成本最高，當(dāng)它們減少10%時，成本最低。在本地產(chǎn)能為260～500萬噸的情況下，總成本迅速下降，因為本地產(chǎn)能沒有得到充的利用，所以一部分廢紙被出口。

3.3 情景三：性能對阿爾法(a)變化的敏感性

引入了一個指標(biāo)o作為單位碳排放成本與單位本地操作成本的比率。該分析是為了研究性能對碳排放成本與當(dāng)?shù)卦偌庸こ杀镜南鄬ψ兓拿舾行浴?/p>

圖4顯示，相對碳排放成本的變化并沒有對整體的表現(xiàn)有顯著影響，除非是在本地產(chǎn)能增加以滿足大部分需求的階段。在這個階段，出口和進(jìn)口都已減少。分析表明，單位碳排放成本和回收成本的最佳比例可能會在一個大的但最少的回收能力中找到，即在這種情況下，6億人民幣的能力為800萬噸。

圖4 總成本和本地能力與不同a的關(guān)系

3.4 情景四：業(yè)績對碳排放交易價格的敏感性

本案例中使用的碳價格是13.79元人民幣。該價格是通過從2009年9月開始到2010年6月每天監(jiān)測相關(guān)網(wǎng)站的碳價格而得到的。需求量為700萬噸，供應(yīng)量為370萬噸，該方案通過10%的變化來研究碳價格。需求和供應(yīng)保持不變，碳限制只針對當(dāng)?shù)氐哪嫦蛭锪鳂I(yè)務(wù)，而沒有考慮海外的碳限制，在不同的本地回收能力下再次進(jìn)行分析。

通過對圖5的數(shù)據(jù)分析表明，價格的變化對總承包的影響較小，然而在本地有200萬到400萬噸產(chǎn)能的情況下(同時大部分需求可以由產(chǎn)能滿足，進(jìn)出口減少)，表現(xiàn)會隨著碳排放交易價格的變化而有所不同。

圖5 總成本和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)能與不同碳價的關(guān)系，僅有當(dāng)?shù)氐奶荚S可證

3.5 情景五：業(yè)績對海外碳排放交易價格的敏感性

本情景調(diào)查的背景與情景四相同，但考慮到了海外市場的碳限制，以分析在物流規(guī)劃中引入海外(尤其是發(fā)展中國家)碳限制的影響。

方案5與方案4類似，不同的交易價格在整體的表現(xiàn)上沒有太大差別，然而，在產(chǎn)能為260～360萬噸的情況下(同時產(chǎn)能可以滿足人部分需求)，價格提高10%時，成本略高，（如圖6所示）?？梢宰⒁獾?，在廢紙要出口的國家引入海外碳排放許可證之后，會增加總體成本并影響當(dāng)?shù)氐膹U紙回收業(yè)務(wù)和廢紙出口業(yè)務(wù)。然而，交易價格并沒有顯示出對整個行業(yè)的重大影響。

圖6 總成本和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)能與海外碳許可的不同碳價的關(guān)系

4 結(jié) 論

在低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的背景下，本文對在低碳環(huán)境下紙張回收的物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化問題進(jìn)行研究。如果碳稅政策在幾年內(nèi)生效，城市物流運營商必須重新考慮其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和低碳資源的部署。文章提出了一個新型的雙線性混合整數(shù)編程模型，該模型將碳稅成本、低碳資源的使用和管理結(jié)合起來，該模型可簡化為一個線性模型。在一個實際案例中，詳細(xì)分析了實驗結(jié)果，并討論了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的技術(shù)性變化和影響。實驗結(jié)果很好地體現(xiàn)了模型在處理即將到來的碳排放方面的良好性能和有效性，給企業(yè)經(jīng)營者和也給政策制定者提供了一些建議。在中國和世界范圍內(nèi)，有許多替代性的低碳稅政策正在實施或即將發(fā)布,未來的研究方向包括這些政策下的物流網(wǎng)絡(luò)運營策略和戰(zhàn)術(shù)調(diào)整，并對不同的低碳政策進(jìn)行比較。