朱澤民，趙 強(qiáng) (.黃岡師范學(xué)院，湖北 黃岡 438000；2.湖北科技學(xué)院,湖北 咸寧 43700;3.華中科技大學(xué),湖北 武漢 430074)

“‘自主辦學(xué)’是西方社會(huì)較少使用的概念特指”[1]，但卻是中國(guó)學(xué)界的研究熱點(diǎn)問(wèn)題。自1992年發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家教委直屬高校深化改革，擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》第一次提及“自主辦學(xué)”以來(lái)，已有近三十年的時(shí)間。在此背景下，通過(guò)梳理自主辦學(xué)30年的研究成果，基于CiteSpace知識(shí)圖譜,分析自主辦學(xué)的研究歷程，探討自主辦學(xué)研究熱點(diǎn)，研判自主辦學(xué)研究前沿，反思自主辦學(xué)研究問(wèn)題，以期為自主辦學(xué)研究的深入開(kāi)展提供一些學(xué)理借鑒和實(shí)踐指引。

一、研究方法與設(shè)計(jì)

(一)研究方法 運(yùn)用知識(shí)圖譜中 “圖”和“譜”分析的方式，梳理我國(guó)自主辦學(xué)研究30年來(lái)的論文成果，可以科學(xué)地發(fā)現(xiàn)隱藏在海量數(shù)據(jù)背后不易察覺(jué)的規(guī)律，并且能夠直觀地呈現(xiàn)出知識(shí)之間復(fù)雜概貌和譜系關(guān)系。本研究選擇CiteSpace v.5.0.R6(64-bit)版本研究工具，并對(duì)系統(tǒng)時(shí)間等進(jìn)行了相應(yīng)地調(diào)整。CiteSpace注重“知識(shí)單元或知識(shí)群之間網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)、互動(dòng)、交叉、演化或衍生等諸多隱含的復(fù)雜關(guān)系”[2]，通過(guò)這些復(fù)雜關(guān)系的圖譜化呈現(xiàn)和分析，可以探尋我國(guó)自主辦學(xué)研究背后的規(guī)律以及發(fā)現(xiàn)新的觀點(diǎn)。

(二)研究設(shè)計(jì) “布拉德福定律顯示：文獻(xiàn)的分布呈現(xiàn)一定的規(guī)律，即大多數(shù)高質(zhì)量文章會(huì)集中于少數(shù)核心期刊”[3]。因此，本研究選取了中國(guó)知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CNKI)中較為權(quán)威的北京大學(xué)圖書館中文核心期刊數(shù)據(jù)庫(kù)和中文社會(huì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)(CSSCI)作為數(shù)據(jù)源，這兩個(gè)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的論文受到研究者的普遍認(rèn)可，具有一定的代表性，能夠比較權(quán)威地反映出我國(guó)自主辦學(xué)研究的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。值得注意的是，“中國(guó)自主辦學(xué)”從不同的角度可以分為高等學(xué)校自主辦學(xué)、中小學(xué)自主辦學(xué)，公辦學(xué)校自主辦學(xué)、民辦學(xué)校自主辦學(xué)等不同類型，雖然自主辦學(xué)的研究已經(jīng)從高等教育逐漸拓展到中小學(xué)領(lǐng)域，但通過(guò)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞頻次顯示高等教育領(lǐng)域仍是自主辦學(xué)研究的主陣地。因此，在本文的大部分論述中多以CiteSpace分析所展現(xiàn)出的“高校自主辦學(xué)”為主。

采用高級(jí)檢索方式，以“主題=自主辦學(xué)，來(lái)源類型=期刊”為檢索條件進(jìn)行精確匹配，共檢索到論文714篇。經(jīng)人工篩選，對(duì)文獻(xiàn)檢索進(jìn)行二次精煉，剔除征稿選題要求、卷首語(yǔ)、扉頁(yè)宣傳、觀點(diǎn)摘錄、論壇通知等非學(xué)術(shù)性文獻(xiàn)，共檢索出有效文獻(xiàn)680篇。運(yùn)用CiteSpace對(duì)自主辦學(xué)研究論文關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析。時(shí)間跨度(Time Slicing)設(shè)置為1992-2021，年段切片“Years Per Slice”設(shè)置為1，節(jié)點(diǎn)類型(Node Types)設(shè)置為關(guān)鍵詞(keyword)，頻數(shù)名次“Top N Per Slice”設(shè)置為50, 最低出現(xiàn)閥值、最低共現(xiàn)閥值、最低共現(xiàn)關(guān)系閥值(c,cc,ccv)設(shè)置為(2,2,20)，得到我國(guó)自主辦學(xué)研究30年的知識(shí)圖譜。

二、我國(guó)自主辦學(xué)研究概況

(一)自主辦學(xué)研究的時(shí)間分布 研究成果產(chǎn)出的時(shí)間與數(shù)量變化關(guān)系，在一定意義上反映了該領(lǐng)域研究的發(fā)展速度和規(guī)模，是衡量該研究領(lǐng)域進(jìn)展的重要指標(biāo)之一。通過(guò)對(duì)自主辦學(xué)研究做歷史、全面的統(tǒng)計(jì)，繪制了自主辦學(xué)研究論文時(shí)間分布曲線圖。如圖1所示，我國(guó)自主辦學(xué)研究的最早核心期刊論文出現(xiàn)在1992年，此后自主辦學(xué)研究總體上呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，其中在1994年、1999年和2014年有三次高峰，發(fā)文量有較大突破。究其原因，1992年發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家教委直屬高校深化改革，擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》第一次提及“自主辦學(xué)”，1993年發(fā)布的《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》提出了逐步建立政府宏觀管理、學(xué)校面向社會(huì)自主辦學(xué)的體制。“自主辦學(xué)”這一概念正式進(jìn)入了研究視野，迎來(lái)第一次研究高峰。1998年發(fā)布的《中華人民共和國(guó)高等教育法》(以下簡(jiǎn)稱《高等教育法》)中第十一條明確規(guī)定“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)面向社會(huì)，依法自主辦學(xué)，實(shí)行民主管理”。自主辦學(xué)在首次法律確認(rèn)中迎來(lái)了第二次研究高峰。2013年黨的十八屆三中全會(huì)提出了要擴(kuò)大省級(jí)政府教育統(tǒng)籌權(quán)和學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。治理視角下的自主辦學(xué)相關(guān)研究迅速升溫，自主辦學(xué)研究迎來(lái)了第三次研究高峰。

圖1 自主辦學(xué)研究論文時(shí)間分布曲線圖

(二)自主辦學(xué)研究的內(nèi)容分布 由于研究以“自主辦學(xué)”為主題進(jìn)行檢索，導(dǎo)致“自主辦學(xué)”詞頻以194次成為高頻關(guān)鍵詞，但“自主辦學(xué)”“學(xué)?！薄皩W(xué)校自主辦學(xué)”等關(guān)鍵詞本身僅能保證檢索范圍的有效性和準(zhǔn)確性，并不能真正深入反映已有研究的具體內(nèi)容，所以將其合并或剔除處理。由此形成了一張127個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，440條關(guān)系連線的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜(見(jiàn)圖2)。通過(guò)關(guān)鍵詞的聚類分析，直觀地呈現(xiàn)出了自主辦學(xué)研究?jī)?nèi)容分布圖景和之間聯(lián)系。圖中節(jié)點(diǎn)圓圈越大說(shuō)明關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次越高，顏色越重說(shuō)明關(guān)鍵詞的中心性越強(qiáng)，節(jié)點(diǎn)之間的連線越多說(shuō)明相互之間聯(lián)系越緊密。從圖中可以看出我國(guó)對(duì)于自主辦學(xué)研究論文中“辦學(xué)自主權(quán)”“高等教育”“自主權(quán)”“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”“大學(xué)章程”“現(xiàn)代大學(xué)制度”“管辦評(píng)分離”“教育治理”等關(guān)鍵詞處在共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的中心位置，是自主辦學(xué)研究30年來(lái)的主要內(nèi)容。它們與各節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系聯(lián)系也非常緊密，對(duì)于自主辦學(xué)研究的方向性擴(kuò)展起到關(guān)鍵性作用。

圖2 自主辦學(xué)研究論文關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

三、我國(guó)自主辦學(xué)研究熱點(diǎn)演進(jìn)及階段性特點(diǎn)

通過(guò)CiteSpace分析生成的自主辦學(xué)研究關(guān)鍵詞聚類時(shí)間區(qū)知識(shí)圖譜(見(jiàn)圖3)，展示了各研究熱點(diǎn)在時(shí)間區(qū)上的位置，反映出我國(guó)自主辦學(xué)熱點(diǎn)演進(jìn)歷史。聚類分析后，研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜中網(wǎng)模塊值(Modularity Q)為0.42>0.3,平均輪廓值(Mean Silhouette)為0.594>0.5，反映出知識(shí)圖譜中的聚類效率高，結(jié)構(gòu)顯著，呈現(xiàn)結(jié)果科學(xué)合理。結(jié)合發(fā)文量在1994年和 2014年出現(xiàn)的兩個(gè)高峰拐點(diǎn)，可以把其作為分界線，將我國(guó)自主辦學(xué)研究熱點(diǎn)演進(jìn)分為三個(gè)階段。圖3中最左下角、中段、右上角三個(gè)區(qū)域顯示了自主辦學(xué)研究的三個(gè)階段研究熱點(diǎn)，兩個(gè)分界點(diǎn)分別是《高等教育法》落地的1994年和提出教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化的2014年。

圖3 自主辦學(xué)研究論文關(guān)鍵詞聚類時(shí)間區(qū)圖譜

為了更準(zhǔn)確地找出研究熱點(diǎn)，運(yùn)用CiteSpace軟件的Network Summary Table功能導(dǎo)出所有關(guān)鍵詞。刪除對(duì)研究無(wú)具體研究意義的“自主辦學(xué)”等關(guān)鍵詞，聚類合并內(nèi)涵意義相近的“高等教育”“高校”“高等學(xué)?！钡汝P(guān)鍵詞。通過(guò)以上預(yù)處理后按照關(guān)鍵詞頻次降序排列得到出現(xiàn)頻次最高的10個(gè)關(guān)鍵詞(見(jiàn)表1)。這十個(gè)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率最高，是自主辦學(xué)研究中的熱點(diǎn)內(nèi)容，自主辦學(xué)研究的內(nèi)涵和外延大多都與這十個(gè)詞相關(guān)。其中“自主權(quán)”和“辦學(xué)自主權(quán)”意義相近，但通過(guò)二次查閱論文發(fā)現(xiàn)，“自主權(quán)”多是對(duì)招生等具體7項(xiàng)自主權(quán)的研究，而“辦學(xué)自主權(quán)”多是對(duì)于學(xué)校整體辦學(xué)自主權(quán)的研究，兩者研究所指不同，所以兩個(gè)關(guān)鍵詞分別予以保留。對(duì)比表1中的高頻關(guān)鍵詞的頻次和中心性，還發(fā)現(xiàn)存在一些中心性較弱的關(guān)鍵詞，這在一定程度上反映出部分研究對(duì)關(guān)鍵詞不重視，中心所指不夠明確，規(guī)范性不足。

表1 自主辦學(xué)研究論文高頻關(guān)鍵詞(top 10)

(一)探索期(1992-1998年)：體制改革中的權(quán)力爭(zhēng)取 雖然自主辦學(xué)研究的核心論文1992年才出現(xiàn)，但對(duì)于自主辦學(xué)問(wèn)題的研究卻由來(lái)已久。早在1979年四位中國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)便聯(lián)名呼吁給大學(xué)多一點(diǎn)辦學(xué)自主權(quán)，拉開(kāi)自主辦學(xué)研究與改革的序幕。在自主辦學(xué)的早期探索階段有非常明顯的研究特征，這一時(shí)期的自主辦學(xué)研究主要圍繞論證國(guó)家教育體制改革過(guò)程中自主辦學(xué)的合理性和合法性以爭(zhēng)取更多的辦學(xué)自主權(quán)來(lái)展開(kāi)的。

1.論述自主辦學(xué)的訴求及意義。改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)家一直高度重視自主辦學(xué)問(wèn)題，自1985年發(fā)布《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》到1998年發(fā)布《高等教育法》，短短的十幾年中連發(fā)數(shù)文，對(duì)自主辦學(xué)進(jìn)行規(guī)定和指導(dǎo)。除1994、1996、2012年外，1992年到2013年之間，每年都有一部與自主辦學(xué)相關(guān)的重要教育政策和法律文件出臺(tái)。這與國(guó)家教育體制改革中學(xué)者們對(duì)自主辦學(xué)合理性和合法性的爭(zhēng)取是分不開(kāi)的。

由于高校的教學(xué)、科研工作有較強(qiáng)的專業(yè)性和學(xué)術(shù)性，有的學(xué)者從學(xué)校自身屬性出發(fā)，認(rèn)為自主辦學(xué)是高校按自身規(guī)律發(fā)展的必然要求[4]；有的學(xué)者從國(guó)家整體出發(fā)，認(rèn)為自主辦學(xué)是國(guó)家高等教育管理體制改革的重要內(nèi)容，是國(guó)家高等教育提高適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制能力和提升辦學(xué)效益的基礎(chǔ)和保障[5]；也有學(xué)者從比較教育角度論述了自主辦學(xué)與西方的大學(xué)自治的關(guān)系，提出不論是中國(guó)還是西方高校都有對(duì)自主辦學(xué)的合理訴求與現(xiàn)實(shí)意義[6]。

2.探討辦學(xué)自主權(quán)的內(nèi)涵和外延。“辦學(xué)自主權(quán)是自主辦學(xué)這項(xiàng)客觀制度所衍生的主觀權(quán)利”[7]，從自主辦學(xué)的探討之初，“辦學(xué)自主權(quán)”就是學(xué)者們研究的重點(diǎn)。1979年四位大學(xué)校長(zhǎng)在《人民日?qǐng)?bào)》上呼吁“給大學(xué)一點(diǎn)辦學(xué)自主權(quán)”是大學(xué)爭(zhēng)取自主辦學(xué)的開(kāi)端。在國(guó)家的法律法規(guī)中對(duì)于自主辦學(xué)的論述也是從“辦學(xué)自主權(quán)”開(kāi)始的。經(jīng)查閱國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于“自主辦學(xué)”和“辦學(xué)自主權(quán)”的論述，“辦學(xué)自主權(quán)”一詞最早出現(xiàn)在1985年頒發(fā)的《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》中，“自主辦學(xué)”一次最早出現(xiàn)在1992年頒發(fā)的《關(guān)于國(guó)家教委直屬高校深化改革，擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》中，“辦學(xué)自主權(quán)”比“自主辦學(xué)”早7年出現(xiàn)。

探索階段，學(xué)者們對(duì)自主辦學(xué)的研究多是圍繞著“辦學(xué)自主權(quán)”的內(nèi)涵和外延展開(kāi)?！稗k學(xué)自主權(quán)”的涵義既有相對(duì)于政府的必要控制和社會(huì)多元控制的兩種相對(duì)性含義，也有高等教育整體自主、高等學(xué)校整體自主、高等學(xué)校內(nèi)部部分自主三個(gè)層次含義[8]。有學(xué)者認(rèn)為，“辦學(xué)自主權(quán)”也有其內(nèi)涵和外延，除了具有法定性外，還受國(guó)家投資辦學(xué)的主體環(huán)境和在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的歷史階段制約[9]；也有學(xué)者認(rèn)為自主權(quán)也對(duì)應(yīng)自律性與他律性的問(wèn)題，學(xué)校應(yīng)該在運(yùn)行中建立自我約束機(jī)制，并提出了高校的自約方式[10]。

3.思考自主辦學(xué)的機(jī)制和方式。辦學(xué)自主權(quán)是一個(gè)靜態(tài)的法學(xué)概念，學(xué)者們重視研究它的內(nèi)涵和外延。而自主辦學(xué)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，學(xué)者們?cè)谘芯繝?zhēng)取更多辦學(xué)自主權(quán)的同時(shí)也在積極思考自主辦學(xué)的機(jī)制和方式。學(xué)者們認(rèn)為大學(xué)在擁有足夠的辦學(xué)權(quán)力后，要合理運(yùn)用社會(huì)和校內(nèi)的壓力和動(dòng)力，構(gòu)建學(xué)校實(shí)體、權(quán)責(zé)匹配、面向社會(huì)、壓力下傳、自我約束、民主管理的自主辦學(xué)新機(jī)制[11]。學(xué)校自主辦學(xué)應(yīng)該面向社會(huì)自主辦學(xué)，并且根據(jù)研究型、教學(xué)科研型大學(xué)、教學(xué)型本科院校、高等?？茖W(xué)校和高等職業(yè)學(xué)校分層次建立不同的自學(xué)辦學(xué)機(jī)制[12]。高校自主辦學(xué)的實(shí)現(xiàn)要從本質(zhì)上改革僵化、集權(quán)的高等教育體制，要在法律上確保高校的獨(dú)立法人地位，管理上轉(zhuǎn)變教育行政部門職能，在經(jīng)費(fèi)實(shí)現(xiàn)來(lái)源多樣化，在招生和擇業(yè)上實(shí)現(xiàn)自主進(jìn)出，高校內(nèi)部管理體制上實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策[13]。而這其中的關(guān)鍵是找到政府宏觀管理與高校自主辦學(xué)之間的契合點(diǎn)。

(二)落實(shí)期(1999-2010年)：機(jī)制探索中的權(quán)利運(yùn)用 我國(guó)的自主辦學(xué)一直在爭(zhēng)取中落實(shí)，也在落實(shí)中爭(zhēng)取。自《高等教育法》頒布以后，國(guó)家以最高的法律文件對(duì)自主辦學(xué)做出了明確規(guī)定，學(xué)者們?cè)诖撕髮?duì)自主辦學(xué)的研究進(jìn)入了新時(shí)期。1999年作出的《關(guān)于深化教育改革全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》和2010年出臺(tái)的《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》將原來(lái)一直沿用的“擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)”的表述變?yōu)椤奥鋵?shí)和擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)”。將“落實(shí)”置于“擴(kuò)大”之前的表述，使許多研究者認(rèn)識(shí)到自主辦學(xué)研究重點(diǎn)應(yīng)從爭(zhēng)取和擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)轉(zhuǎn)移到落實(shí)和運(yùn)用辦學(xué)自主權(quán)上來(lái)，于是研究者們又掀起了一次自主辦學(xué)研究的高潮。這一階段研究者們認(rèn)為學(xué)校自主辦學(xué)落實(shí)機(jī)制顯得尤為重要。自主辦學(xué)的實(shí)現(xiàn)不僅僅只是政府放權(quán)，也體現(xiàn)為學(xué)校通過(guò)合理的方式對(duì)于辦學(xué)自主權(quán)合理、有效地運(yùn)用，充分發(fā)揮手中權(quán)力的最佳效能。因此“依法辦學(xué)”“大學(xué)章程”“現(xiàn)代大學(xué)制度”等成為了這一階段的研究熱點(diǎn)。

1.關(guān)于落實(shí)自主辦學(xué)理論的研究。在自主辦學(xué)落實(shí)研究的理論上，對(duì)于其進(jìn)行深刻再認(rèn)識(shí)再反思尤為重要，大量學(xué)者也對(duì)落實(shí)自主辦學(xué)的理論進(jìn)行了研究。如胡建華從個(gè)性化角度，別敦榮從自主、自由和自律三原則方面對(duì)落實(shí)自主辦學(xué)進(jìn)行了理論探討。在推進(jìn)自主辦學(xué)實(shí)踐中，學(xué)者們認(rèn)為重點(diǎn)是要正確處理高校與政府、市場(chǎng)、社會(huì)的關(guān)系，除了明確高校法人地位和完善法律配套兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)外還要克服計(jì)劃體制惰性、教育集權(quán)體制依賴性、政治體制改革復(fù)雜性、高校內(nèi)部管理體制不適應(yīng)性等深刻的體制問(wèn)題[14]。如李正元認(rèn)為高校辦學(xué)自主權(quán)的落實(shí)要以理順政府高教管理部門與高校之間的關(guān)系為前提，政府應(yīng)從宏觀管理改為行政指導(dǎo)[15]。

自主辦學(xué)與依法治校之間的關(guān)系是這一階段研究重點(diǎn)之一。有的學(xué)者認(rèn)為，這其中有一個(gè)從碰撞走向融合的過(guò)程，應(yīng)該通過(guò)行政管理創(chuàng)新和司法制衡的方式來(lái)解決自主辦學(xué)與依法治校之間的均衡問(wèn)題。應(yīng)正確認(rèn)識(shí)高校組織的法律性質(zhì)和法律地位，只有解決了“依法”這個(gè)方向問(wèn)題，才能最大限度調(diào)動(dòng)高校的積極性，推進(jìn)自主辦學(xué)落實(shí)程度[16]。有的學(xué)者從政策文本進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在幾個(gè)政策文本中“依法”頻率高，并且適用于教育的比例也高，如在《綱要2010-2020》中“依法”共出現(xiàn)29次，其中適用教育的共有21次[17]。因此研究者們認(rèn)為應(yīng)從國(guó)家的政策中研究辦學(xué)管理方向的轉(zhuǎn)變和特點(diǎn)，以促進(jìn)自主辦學(xué)的依法落實(shí)。也有不少學(xué)者基于國(guó)際視野研究自主辦學(xué)問(wèn)題。如從中美比較角度，借鑒美國(guó)高教宏觀管理體制，參考美國(guó)高校辦學(xué)自主服務(wù)模式和中外政府與高校權(quán)力博弈模式，以此來(lái)促進(jìn)我國(guó)高校自主辦學(xué)落實(shí)。李立國(guó)認(rèn)為，高等教育雖然不存在完全普世模式的管理體制與運(yùn)行機(jī)制，但自主辦學(xué)在要具有中國(guó)特色的同時(shí)，還要遵循世界高等教育規(guī)律，體現(xiàn)共同有的現(xiàn)代大學(xué)特性[18]。

2.關(guān)于落實(shí)自主辦學(xué)路徑的研究。2010年《規(guī)劃綱要》要求通過(guò)推進(jìn)政校分開(kāi)、管辦分離，落實(shí)和擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，建立現(xiàn)代大學(xué)制度。其中學(xué)校如何落實(shí)辦學(xué)自主權(quán)是大學(xué)制度建立的重難點(diǎn)。面對(duì)這個(gè)重難點(diǎn)，有的學(xué)者提出“大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是推動(dòng)和完善高校依法自主辦學(xué)的重要配套工程”[19]，通過(guò)完善現(xiàn)代大學(xué)制度可以反作用于推進(jìn)大學(xué)自主辦學(xué)落實(shí)，以整體促局部。通過(guò)完善自主辦學(xué)的“配套措施”和整體架構(gòu)，來(lái)保證科學(xué)有效地發(fā)揮辦學(xué)自主權(quán)，是實(shí)現(xiàn)自主辦學(xué)的有效路徑之一。

大學(xué)章程的確立是高校自主辦學(xué)的重要一環(huán)。雖然高校依法自主辦學(xué)經(jīng)《高等教育法》確認(rèn)，并明確規(guī)定了七項(xiàng)辦學(xué)自主權(quán)。但在依法施行過(guò)程中仍然存在著許多矛盾和爭(zhēng)論。學(xué)者們認(rèn)為其中的問(wèn)題很大程度上是大學(xué)章程的缺位和學(xué)校內(nèi)部自主辦學(xué)合法性不足帶來(lái)的。2010年之前我國(guó)只有不到10所高校有明確的大學(xué)章程?！陡叩冉逃ā返韧獠糠蓛H僅是確認(rèn)了高校自主辦學(xué)的地位，而通過(guò)制定內(nèi)部章程才能確定其運(yùn)行規(guī)則[20]，因此高校要以制訂大學(xué)章程為契機(jī)，運(yùn)用“契約”管理手段，推動(dòng)依法自主辦學(xué)的實(shí)現(xiàn)程度[21]。

3.關(guān)于落實(shí)自主辦學(xué)事項(xiàng)的研究。隨著關(guān)于自主辦學(xué)研究的由粗入細(xì)，研究逐漸深入聚焦到《高等教育法》中七個(gè)方面具體辦學(xué)事項(xiàng)。因此學(xué)者們對(duì)學(xué)校內(nèi)部體制改革 (張應(yīng)強(qiáng)，2008)、自主招生改革(張亞群，2010)、學(xué)科建設(shè)(李繼凱，2010)、學(xué)校內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理(祁占勇，2010)等方面進(jìn)行了研究和分析。這些具體事項(xiàng)都與學(xué)校自主辦學(xué)密切相關(guān)，是實(shí)現(xiàn)自主辦學(xué)的基礎(chǔ)工程項(xiàng)目和必要途徑。只有切實(shí)做好各項(xiàng)具體權(quán)力的合理使用，才能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)學(xué)校自主辦學(xué)提供有力的支撐。同時(shí)這些具體事項(xiàng)又是學(xué)校自主辦學(xué)落實(shí)中的難點(diǎn)，要細(xì)化各項(xiàng)具體事項(xiàng)的理論研究、落實(shí)機(jī)制、使用程序和監(jiān)督機(jī)制，并將“應(yīng)然”的文本權(quán)力轉(zhuǎn)化為“實(shí)然”的運(yùn)行狀態(tài)，在實(shí)踐中逐步完善自主辦學(xué)落實(shí)研究。

(三)深化期(2011-2022年)：體系轉(zhuǎn)型中的能力發(fā)展 自2010年之后 “管辦評(píng)分離”逐漸成為學(xué)者研究自主辦學(xué)的新熱點(diǎn)，“管辦評(píng)”分離中的“辦”指的就是學(xué)校自主辦學(xué)，但這段時(shí)期單純的分離視角研究在自主辦學(xué)領(lǐng)域卻未能產(chǎn)生較大影響。直到2013年《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，文件將全面“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的總基調(diào)確認(rèn)下來(lái)，學(xué)者們對(duì)于自主辦學(xué)研究逐漸進(jìn)入到治理思維研究模式中。

1.從管理到治理的自學(xué)辦學(xué)思路轉(zhuǎn)變研究。這一階段研究強(qiáng)調(diào)學(xué)校的角色定位應(yīng)該由“被動(dòng)管理”轉(zhuǎn)變?yōu)椤白灾鲄f(xié)商”，學(xué)校的自主辦學(xué)能力將成為教育治理能力的有機(jī)組成部分和基本立足點(diǎn)，自主辦學(xué)能力發(fā)展水平將體現(xiàn)著教育治理能力的現(xiàn)代化程度。從管理到治理，不僅僅是國(guó)家頂層設(shè)計(jì)層面的重大轉(zhuǎn)型，同時(shí)也是教育研究范式轉(zhuǎn)變的開(kāi)端節(jié)點(diǎn)。教育治理的新范式，改變了學(xué)者以往更強(qiáng)調(diào)分權(quán)、授權(quán)、體制、機(jī)制研究的窠臼，轉(zhuǎn)為用“治理”“結(jié)構(gòu)”“能力”的新思路去剖析學(xué)校自主辦學(xué)中的角色和能力。學(xué)者們認(rèn)為治理的基礎(chǔ)不是管控而是協(xié)調(diào)[22]。教育治理的邏輯中更加強(qiáng)調(diào)各類組織的多元自治性、協(xié)商性和公眾利益的最大化。因此，在自主辦學(xué)過(guò)程中，學(xué)校的角色應(yīng)轉(zhuǎn)變成為真正的自主辦學(xué)主體，構(gòu)建完整的自主辦學(xué)體系，提升自主辦學(xué)能力，以此支撐教育治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。

2.管辦評(píng)分離的自學(xué)辦學(xué)機(jī)制研究。直到將其放在治理體系和治理能力現(xiàn)代化的新思維模式中，研究者對(duì)通過(guò)“管辦評(píng)”分離來(lái)構(gòu)建自主辦學(xué)體系，通過(guò)相對(duì)分離、聯(lián)動(dòng)共治來(lái)提升學(xué)校自主辦學(xué)能力，才使研究有了新的高度。2015年頒布的《教育部關(guān)于深入推進(jìn)教育管辦評(píng)分離促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的若干意見(jiàn)》組織開(kāi)展教育“管辦評(píng)”分離改革試點(diǎn)。教育治理研究視角下，“管辦評(píng)”分離強(qiáng)調(diào)的不僅僅是分離，更是通過(guò)分離構(gòu)建合理治理體系結(jié)構(gòu)，促進(jìn)自主辦學(xué)能力的提升，“管辦評(píng)”分離是落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)的必然選擇[23]。有的學(xué)者提出治理視角下，要從“管辦評(píng)”分離走向“管辦評(píng)”融合，來(lái)實(shí)現(xiàn)學(xué)校的自治與善治。需要突破放權(quán)與分權(quán)的重重障礙，攻下學(xué)校自主辦學(xué)的難點(diǎn)，才能真正實(shí)現(xiàn)從政府“管辦評(píng)”包攬到各方“管辦評(píng)”融合[24]，建立有分有合、既分又合、三方協(xié)同、三強(qiáng)聯(lián)動(dòng)的新格局[25]。

3.治理視角下自主辦學(xué)能力提升的研究。在教育治理的視角下，自主辦學(xué)能力就是扮演好治理體系結(jié)構(gòu)中自己應(yīng)該角色的能力。治理的理想狀態(tài)是達(dá)到善治，自主辦學(xué)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵點(diǎn)在于自主辦學(xué)體系的完善和自主能力的提升。在教育治理的框架下，有的學(xué)者認(rèn)為“大學(xué)自主辦學(xué)能力是一個(gè)多組分、多維度、多層次的概念”，將自主辦學(xué)能力分為自我定位能力、自我約束能力、自我管理能力以及自我發(fā)展能力[26]。但自我能力與自主能力存在區(qū)別，自主辦學(xué)能力應(yīng)包含以下三個(gè)部分。一是學(xué)校對(duì)外部影響的轉(zhuǎn)化吸收能力。這其中包括對(duì)行政管理部門賦權(quán)的合理使用，也包括社會(huì)主體對(duì)于高校辦學(xué)影響的合理使用等。二是學(xué)校對(duì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)協(xié)商發(fā)展能力。學(xué)校內(nèi)部治理體系的構(gòu)建是學(xué)校自主發(fā)展能力重要組成部分體現(xiàn)。要建立協(xié)調(diào)學(xué)校內(nèi)部權(quán)力關(guān)系，構(gòu)建自主管理、自主約束、自主發(fā)展的組織運(yùn)行機(jī)制[27]。三是學(xué)校對(duì)外部反作用的服務(wù)影響能力。在教育治理研究視角下，自主辦學(xué)不是排除外界影響后的自?shī)首詷?lè)，還要以一種全局性的眼光來(lái)衡量學(xué)校自主辦學(xué)能力，要看學(xué)校作為國(guó)家和教育治理體系中的重要支點(diǎn)的支撐力度，也要看學(xué)校通過(guò)自主辦學(xué)形成的對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的能力。

四、我國(guó)自主辦學(xué)研究前沿展望

CiteSpace的突顯詞(burst term) 探測(cè)功能可以分析提取出復(fù)雜的文獻(xiàn)中一段時(shí)間內(nèi)增長(zhǎng)速度快和頻次變化率高的“突顯詞”。這些突顯詞反映出的“不僅僅是詞頻的高低，也可以來(lái)分析科學(xué)的熱點(diǎn)領(lǐng)域和發(fā)展趨勢(shì)”[28-32]。通過(guò)分析，自主辦學(xué)研究30年中前二十名突顯詞圖譜如圖4所示。依據(jù)突顯詞對(duì)相關(guān)重點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行二次閱讀分析，可以解釋研究話題時(shí)間段內(nèi)突顯詞突顯的原因并展望以后研究的發(fā)展趨勢(shì)。

圖4 自主辦學(xué)研究論文突顯詞圖譜(top 20)

通過(guò)分析自主辦學(xué)研究30年前二十名的突顯詞來(lái)看，從“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”到“現(xiàn)代大學(xué)制度”再到“教育治理”“管辦評(píng)分離”，突顯詞變化呈現(xiàn)出研究主題強(qiáng)烈的時(shí)代性特征，也暗含一條從為什么要自主辦學(xué)到怎么樣自主辦學(xué)再到如何能更好地自主辦學(xué)的研究邏輯線索。自主辦學(xué)研究突顯詞圖譜的研究熱點(diǎn)可分為三種類型：一是衰減型。此類關(guān)鍵詞突顯頻率呈衰減趨勢(shì)，屬于隨時(shí)間弱化的研究熱點(diǎn)?？梢钥闯鲭S著研究的深入，如“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”“面向社會(huì)”“高等教育體制改革”等已經(jīng)不再是凸顯的話題。二是平穩(wěn)型。此類關(guān)鍵詞突顯頻率在相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)保持平穩(wěn)，屬于保持穩(wěn)定的研究熱點(diǎn)，如“高等學(xué)校”“大學(xué)”“辦學(xué)自主權(quán)”等。可以看出自主辦學(xué)研究大部分熱點(diǎn)都集中在高等教育領(lǐng)域，但從2013年開(kāi)始“高等學(xué)?！薄按髮W(xué)”突顯不再明顯，說(shuō)明隨著教育治理體系的鋪開(kāi)，對(duì)于自主辦學(xué)的研究已經(jīng)從高等教育拓展到中小學(xué)自主辦學(xué)，但關(guān)鍵詞頻次顯示高等教育領(lǐng)域仍是自主辦學(xué)研究的主陣地。三是逐增型。此類關(guān)鍵詞突顯頻率在近一段時(shí)期內(nèi)逐漸增多，成為自主辦學(xué)研究領(lǐng)域的前沿主題，如“教育治理”“管辦評(píng)分離”等。此類研究熱點(diǎn)有強(qiáng)烈時(shí)代特征，也說(shuō)明自主辦學(xué)研究在經(jīng)歷“管理”到“治理”研究思路范式轉(zhuǎn)型，研究熱點(diǎn)也存在從主動(dòng)爭(zhēng)權(quán)到被動(dòng)賦權(quán)運(yùn)用再到自主能力發(fā)展的研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)變。

對(duì)自主辦學(xué)研究突顯詞圖譜趨勢(shì)進(jìn)行分析，可以展望后續(xù)自主辦學(xué)研究將會(huì)從高等教育拓展到中小學(xué)自主辦學(xué)領(lǐng)域，但高等教育領(lǐng)域仍是自主辦學(xué)研究的主陣地[29]。其中如學(xué)校自主辦學(xué)能力提升的話題，如“治理”范式轉(zhuǎn)型、“管辦評(píng)分離”落實(shí)、“辦學(xué)自主權(quán)”運(yùn)用將成為自主辦學(xué)研究的前沿?zé)狳c(diǎn)。

五、我國(guó)自主辦學(xué)研究30年反思

(一)研究受政策導(dǎo)向影響明顯 我國(guó)自主辦學(xué)研究30年以來(lái)，從研究發(fā)文高峰和演進(jìn)階段特征分析，可以發(fā)現(xiàn)研究受政策導(dǎo)向影響較為明顯。1994年、1999年、2014年的三次發(fā)文高峰，分別與《關(guān)于國(guó)家教委直屬高校深化改革，擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》等政策文件的發(fā)布有密切關(guān)系。自主辦學(xué)研究的探索期、落實(shí)期、深化期三個(gè)階段的特點(diǎn)也反映出自主辦學(xué)研究隨著相關(guān)政策的出臺(tái)迅速呈現(xiàn)出重點(diǎn)轉(zhuǎn)移。自主辦學(xué)研究的熱點(diǎn)往往出現(xiàn)在相關(guān)政策發(fā)布之后，研究成果沒(méi)有走在前列引領(lǐng)政策，而是跟在政策后面受到政策導(dǎo)向的影響明顯。

(二)研究從外延向內(nèi)涵轉(zhuǎn)變，但未形成中國(guó)特色理論體系 在研究重點(diǎn)和深入程度上，隨著自主辦學(xué)研究的探索期、落實(shí)期、深化期的階段性深入，我國(guó)自主辦學(xué)研究經(jīng)過(guò)了從爭(zhēng)取自主辦學(xué)到落實(shí)自主辦學(xué)再到提升自主辦學(xué)能力的研究脈絡(luò)，體現(xiàn)著研究從自主辦學(xué)的外延逐漸深入到自主辦學(xué)的內(nèi)涵中來(lái)[30]。在研究層次逐漸深入的同時(shí)，我國(guó)自主辦學(xué)研究多還是從西方的大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由等理論來(lái)闡釋中國(guó)自主辦學(xué)的問(wèn)題[31]。但自主辦學(xué)問(wèn)題在國(guó)內(nèi)和國(guó)外，從權(quán)力來(lái)源、所處環(huán)境、運(yùn)行方式、保障機(jī)制等方面都有所不同，不能只用國(guó)外的理論去解釋和指導(dǎo)中國(guó)問(wèn)題[32]。已有研究缺乏來(lái)自本土的理論研究和扎根中國(guó)實(shí)際的理論升華，研究面多點(diǎn)散，未形成中國(guó)特色的自主辦學(xué)理論體系。

(三)基于學(xué)校基層和實(shí)踐基礎(chǔ)的情景化研究還有待加強(qiáng) 自主辦學(xué)是一個(gè)來(lái)源于教育實(shí)踐的研究問(wèn)題。但前30年的自主辦學(xué)研究主要還是以對(duì)政策解釋和國(guó)外理論介紹的研究為主，或者從理論層面對(duì)自主辦學(xué)中“應(yīng)然”存在的問(wèn)題和“應(yīng)然”狀態(tài)進(jìn)行研究。學(xué)校作為自主辦學(xué)的主體，前期研究中基于學(xué)?；鶎印皩?shí)然”層面，由內(nèi)而外、自上而下的研究卻明顯不足。雖然自主辦學(xué)研究具有一定理論規(guī)律，從理論層面研究自主辦學(xué)的主體、類型、運(yùn)行等要素固然重要，但由于不同地區(qū)、不同層次、不同水平、不同環(huán)境中自主辦學(xué)實(shí)踐會(huì)面臨不同的問(wèn)題，差異較大，自主辦學(xué)研究只停留在理論闡述層面則無(wú)法有效指導(dǎo)自主辦學(xué)實(shí)踐層面遇到的各種具體問(wèn)題。因此，基于實(shí)踐層面的情景化研究是自主辦學(xué)研究中必要部分也是目前還有待加強(qiáng)的部分。