供稿/胡楊

稻田畫(huà)“喜迎二十大”

牡丹江分公司堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，持續(xù)優(yōu)化分公司合規(guī)內(nèi)控制度運(yùn)營(yíng)管理，以防范風(fēng)險(xiǎn)和提高效率為重點(diǎn)，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，采取三個(gè)強(qiáng)化，突出合規(guī)內(nèi)控執(zhí)行效力，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，確保各類(lèi)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和合法性，為加快分公司有效治理和高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

牡丹江堅(jiān)持合規(guī)內(nèi)控法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)一體化協(xié)同推進(jìn)，不斷提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。圖為分公司合規(guī)風(fēng)控部工作人員到農(nóng)場(chǎng)有限公司督導(dǎo)檢查合規(guī)風(fēng)控法務(wù)工作

牡丹江分公司注重發(fā)揮合同審查委員會(huì)的把關(guān)作用，做到合同條款認(rèn)真審核，常年法律顧問(wèn)把關(guān)定向。圖為合同初審現(xiàn)場(chǎng)

2022年7月中旬，牡丹江分公司舉辦合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。圖為分公司領(lǐng)導(dǎo)作開(kāi)班動(dòng)員講話

分公司督導(dǎo)各單位、各部門(mén)對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行再梳理、再完善，對(duì)業(yè)務(wù)流程不斷細(xì)化、再造，按照程序落實(shí)制度制發(fā)工作，全面提高內(nèi)控制度執(zhí)行力

牡丹江分公司不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)素養(yǎng)提升，針對(duì)新情況、新業(yè)務(wù)采取部門(mén)相互交流、相互學(xué)習(xí)、相互糾錯(cuò)等形式進(jìn)行業(yè)務(wù)磋商。圖為部門(mén)正在學(xué)習(xí)集團(tuán)下發(fā)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控案例

強(qiáng)化內(nèi)控制度執(zhí)行

本著“依法合規(guī)、全面覆蓋、有效制衡、重點(diǎn)管控”的原則，分公司內(nèi)控體系涵蓋了組織架構(gòu)、分公司治理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人力資源、社會(huì)事務(wù)等15個(gè)方面、84項(xiàng)制度、58項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，內(nèi)控手冊(cè)43.6萬(wàn)余字，形成管理閉環(huán)。實(shí)現(xiàn)內(nèi)控有力、保障有章、依法合規(guī)的現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)控制度體系。分公司持續(xù)加強(qiáng)各單位、各部門(mén)對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行再梳理、再完善，對(duì)業(yè)務(wù)流程不斷細(xì)化、再造。加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員自身業(yè)務(wù)素質(zhì)培養(yǎng)，通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)全面了解內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)流程，真正熟知并能夠掌握工作處理依據(jù)。分公司及所屬單位嚴(yán)格按照內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行操作，增強(qiáng)管理人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，防止有章不循、違規(guī)操作問(wèn)題的發(fā)生；充分利用科學(xué)化的制度、精細(xì)化的流程確保內(nèi)控體系能夠運(yùn)行到位，有效增強(qiáng)了企業(yè)抵御內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)能力。內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，對(duì)促進(jìn)分公司規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的作用,保證了分公司的持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展。

目前，分公司內(nèi)控制度正在發(fā)揮著現(xiàn)代企業(yè)制度的管理優(yōu)勢(shì)，從公司治理、合規(guī)風(fēng)控、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人力資源等日常運(yùn)轉(zhuǎn)所涉及的板塊，在制度、財(cái)務(wù)、審計(jì)、安全等多方面，形成相互融通相互制約機(jī)制，基本實(shí)現(xiàn)了管控有效，執(zhí)行有力的良好局面。

強(qiáng)化合規(guī)管理效果

金戈鐵馬奪豐收

分公司積極推進(jìn)合規(guī)管理，把合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的底線。嚴(yán)格落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《集團(tuán)企業(yè)合規(guī)管理指引》要求，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，落實(shí)到各部門(mén)、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。建立完善合規(guī)的管理制度規(guī)范，力爭(zhēng)做到有規(guī)可依、配套銜接、便于操作。明確各層級(jí)、各崗位特別是黨政主要領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，形成各司其職、齊抓共管的良好局面。各業(yè)務(wù)主管部門(mén)是合規(guī)管理的直接責(zé)任者，組織實(shí)施好合規(guī)管理工作。推進(jìn)全員崗位責(zé)任制管理，明確各崗位合規(guī)的職責(zé)要求，落實(shí)主體責(zé)任，共同營(yíng)造合規(guī)管理良好氛圍。目前，牡丹江分公司積極探索和推進(jìn)內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、法務(wù)管理“四體聯(lián)動(dòng)”的合規(guī)管理體系建設(shè)。

強(qiáng)化合法性審查

以加強(qiáng)合同管理為重點(diǎn)，嚴(yán)格規(guī)范各農(nóng)場(chǎng)有限公司、機(jī)關(guān)各部門(mén)及各直屬單位合同審批流程，分公司結(jié)合實(shí)際成立合同審查委員會(huì)制定印發(fā)了《牡丹江分公司合同管理制度》，通過(guò)完善合同會(huì)審會(huì)簽制度，嚴(yán)格了合同訂立、規(guī)范了審批流程、明確了責(zé)任主體，強(qiáng)化了按照規(guī)范程序執(zhí)行制度的措施。為落實(shí)重大事項(xiàng)、各類(lèi)合同等合法性審查，分公司聘任常年法律顧問(wèn)。利用常法的法律專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)依法開(kāi)展分公司法律業(yè)務(wù)，共參與起草、審查分公司合同、重大項(xiàng)目、協(xié)議等非訴法務(wù)事項(xiàng)及法律文書(shū)40余件，同時(shí)，積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，全面梳理可能發(fā)生的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)18項(xiàng)，及時(shí)研究化解可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，有效預(yù)防企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。