□田 虹 杜杰英

考試招生是我國選拔人才的主要方式之一，在提高教育教學(xué)質(zhì)量、提升全民素質(zhì)和服務(wù)國家經(jīng)濟社會發(fā)展中起著重要作用。本文從風(fēng)險管理理論出發(fā)，研究市級教育考試機構(gòu)考試招生安全風(fēng)險，對各類風(fēng)險進行評估和分析，為教育考試招生部門構(gòu)建風(fēng)險管理理論體系提供參考。

一、教育考試招生安全風(fēng)險內(nèi)涵

風(fēng)險意識亙古即有，在COS2013版《內(nèi)部控制——整合框架》中認為，風(fēng)險是一種可能性，是指某一組織在實現(xiàn)其目標過程中，發(fā)生的可能產(chǎn)生負面影響的事件。風(fēng)險具有不確定性、動態(tài)性、偶然性等特點。教育考試招生安全風(fēng)險是指在實現(xiàn)教育考試招生工作安全目標的過程中，由于各種風(fēng)險因素，導(dǎo)致產(chǎn)生負面效應(yīng)的安全事件。所謂考試招生風(fēng)險管理，即識別教育考試招生安全風(fēng)險要素，對影響招生考試目標實現(xiàn)的可能性事件進行評估，并提出相應(yīng)防控措施。

二、考試招生風(fēng)險的識別

考試招生風(fēng)險識別是查找、辨識和描述考試招生風(fēng)險的過程，主要是對考試招生的風(fēng)險源、風(fēng)險事件、風(fēng)險因素和風(fēng)險潛在影響的識別。常用的項目風(fēng)險識別方法有專家訪問法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、SWOT分析法以及流程圖法等等。筆者通過頭腦風(fēng)暴法和流程圖法，將考試招生各個環(huán)節(jié)面臨的風(fēng)險逐層進行分解，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中辨析出市級教育招生考試機構(gòu)所承受風(fēng)險的具體形態(tài)。大致有以下幾個方面：

1.內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險。如招生考試隊伍風(fēng)險，即招生考試隊伍誠信和道德風(fēng)險；市、縣級巡考員巡考不到位，未及時督促考點發(fā)現(xiàn)問題。還包括有內(nèi)部體制機制的風(fēng)險，招生考試制度不健全，工作存在漏洞和隱患；內(nèi)部控制機制實施未達到目標效果，有效性較差；內(nèi)控機構(gòu)及監(jiān)督機制不完備，內(nèi)控機制不能有效實施等。

2.外部環(huán)境風(fēng)險。主要為外部因素引發(fā)的風(fēng)險，如高科技作弊團伙導(dǎo)致出現(xiàn)舞弊和失泄密事故；新冠疫情防控不到位引發(fā)的疫情傳播風(fēng)險以及外地考生往返流動引發(fā)疫情防控風(fēng)險。還有突發(fā)事件引發(fā)的影響考試順利進行的安全風(fēng)險，如考試過程中出現(xiàn)的各類突發(fā)事件等。

3.控制活動風(fēng)險。控制活動是確保招生考試能順利實施的制度和程序，主要包括三個方面：一是考生這一主體層面的風(fēng)險如考生考風(fēng)考紀自律意識風(fēng)險。二是考前、考中和考后各個環(huán)節(jié)風(fēng)險。如試卷、答題卡流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)及保管、電子設(shè)備防控、考試違規(guī)處理程序等風(fēng)險。三是硬件建設(shè)配備方面。如標準化考點建設(shè)不達標；考點建設(shè)未滿足考生數(shù)量需求；防作弊器材未及時升級等。

4.信息管理風(fēng)險。如考生報名信息存在虛假信息風(fēng)險；考生信息數(shù)據(jù)丟失或外泄；填報志愿環(huán)節(jié)，非本人填報志愿或志愿被篡改；網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)風(fēng)險即查分系統(tǒng)或志愿填報系統(tǒng)出現(xiàn)信息傳輸、存儲等風(fēng)險。

5.輿情處置風(fēng)險。該風(fēng)險是指考試輿情產(chǎn)生后，因處理不及時或處理方式不當(dāng)引發(fā)的輿情風(fēng)險。

6.社會責(zé)任風(fēng)險。主要指風(fēng)險識別不清、不全，風(fēng)險分析不科學(xué)，因未有效識別風(fēng)險，使得應(yīng)對風(fēng)險準備不足，導(dǎo)致風(fēng)險管控措施效果不佳。

三、考試招生風(fēng)險分析及評估

基于考試招生風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，開展風(fēng)險分析和評估，是在定性和定量分析的基礎(chǔ)上，對招生考試風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及對平安招考目標實現(xiàn)的影響程度等進行描述、分析和判斷，并確定風(fēng)險水平的過程。

1.分析評估方法。筆者采用風(fēng)險矩陣法進行風(fēng)險等級的評估和劃分。風(fēng)險矩陣法(Risk Matrix)是從潛在風(fēng)險方面對項目進行評估，一般通過定性定量分析相結(jié)合的方式，是一種半定性分析方法，是在項目管理過程中識別項目風(fēng)險重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法。筆者嘗試從風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性兩個維度進行風(fēng)險等級的分析。

2.風(fēng)險級別的劃分

表1.風(fēng)險矩陣法（Risk Matrix）判斷準則即風(fēng)險發(fā)生的可能性判斷準則

表2.招生考試事件后果嚴重性判別準則

各個級別分別代表風(fēng)險評估分數(shù)1-5分。經(jīng)風(fēng)險評估，風(fēng)險程度為風(fēng)險可能性和嚴重性的乘積，確定招生考試風(fēng)險等級（risk rating記為R），判定準則及防控措施如下：

表3.招生考試風(fēng)險等級（risk rating記為R）判定準則及防控措施

11-15 3中等風(fēng)險應(yīng)一般控制加強培訓(xùn)，完善考務(wù)流程，建立安全體系，建立監(jiān)督機制5-10 4低度風(fēng)險不需要采取其他措施，但應(yīng)密切監(jiān)測，確?？刂拼胧┯行嵤┩晟瓶紕?wù)流程，結(jié)合實際情況，強化制度的落實＜5 5輕微或可忽略的風(fēng)險無需采取附加措施，但應(yīng)確?？刂拼胧┯行ㄟ^培訓(xùn)，嚴格進一步強調(diào)考務(wù)流程

三、招生考試風(fēng)險管理的實施

風(fēng)險管理實施即風(fēng)險管理的應(yīng)對，是指在招生考試風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合風(fēng)險評估的等級，依據(jù)風(fēng)險管理策略，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略和具體控制措施的過程。

1.圍繞招生考試總體風(fēng)險，設(shè)置控制目標

一是定期評估和完善招生考試管理流程，確保符合安全招考的要求，控制合規(guī)性風(fēng)險，將風(fēng)險降到最低。二是實施招生考試安全管理責(zé)任制，按照省、市、縣（區(qū)）、考點的層級，明確責(zé)任，細化工作任務(wù)，確保各項規(guī)程執(zhí)行到位，努力控制招生考試工作中的操作性風(fēng)險。三是實施招生考試信息化管理。完善標準化考點建設(shè)，配齊配全防作弊器材，定期檢測確保其有效性，確保有效的工作狀態(tài)。四是監(jiān)測監(jiān)控重大風(fēng)險源，如對網(wǎng)絡(luò)輿情進行監(jiān)測，消除隱患，預(yù)防重大風(fēng)險事故的發(fā)生。五是設(shè)置應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，對易引發(fā)風(fēng)險的事件進行演練，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性。如高考、中考聽力的監(jiān)測演練等。

2.強化人員培訓(xùn)

建立招生考試風(fēng)險管理培訓(xùn)制度，對關(guān)鍵崗位、環(huán)節(jié)人員及業(yè)務(wù)操作人員進行考試業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)。采用多種形式，加強對風(fēng)險管理理念、知識、流程、管控要求的培訓(xùn)，建好招生考試隊伍，構(gòu)建全方位的考試管理體系。

3.建立健全信息溝通制度

通過官網(wǎng)、微信公眾號或其他媒體等讓考生對招生考試管理流程有所了解，尤其是閱卷、招生錄取等考生關(guān)心的問題，要向考生和家長解讀，幫助他們及時了解招生政策。積極回應(yīng)考生訴求，如在網(wǎng)站設(shè)置留言回復(fù)板塊，設(shè)立院長郵箱等，加強信息溝通，降低輿情風(fēng)險發(fā)生幾率。