■ 文/王金立

1 產學研合作中專利技術轉移的關鍵環(huán)節(jié)

作為產學研合作主要形式之一的專利技術，需要依托于技術轉移方可將科研成果轉化為生產力及競爭力。專利技術轉移過程隨時間變化而逐步遞進，完整的專利技術轉移共有以下3 個關鍵環(huán)節(jié)。

1.1 專利技術獲取

專利技術獲取階段，研發(fā)人員可在具備創(chuàng)造性的探索活動實施中受到啟發(fā)，從而產生專利技術創(chuàng)新思想與設計思路，并對此申請專利。在此過程中，專利技術研發(fā)人員可能與潛在用戶展開溝通與交流。

1.2 專利技術轉讓

此階段中有兩個參與主體：技術研發(fā)者和技術使用者。雙方通過溝通交流，明確技術參與主體、了解技術主體作用、分析專利技術轉讓的模式及特征，在產學功能促進及評價等方面協(xié)商一致后，由潛在技術使用者了解或接收此專利技術。

1.3 專利技術應用

專利技術轉移后的技術應用屬于產業(yè)化過程，是指在實際的生產實踐中應用專利技術。通常此階段，專利技術研發(fā)方仍會與專利技術使用者之間溝通與交流，會為其提供技術應用指導，幫助其分析與解決技術應用問題，從而保障專利技術正常應用。

2 基于產學研合作的專利技術轉移中各參與主體的作用

2.1 專利技術轉移中企業(yè)的作用

基于產學研合作的專利技術轉移中，企業(yè)屬于專利的需求方，是利用專利技術獲取收益的主體。企業(yè)競爭中技術創(chuàng)新是提升企業(yè)競爭實力的必要手段，許多企業(yè)依托專利技術引入，將之轉化為生產力，以此促進自身競爭實力的提升，從而增強市場競爭中企業(yè)地位的穩(wěn)固性。通常企業(yè)在專利技術獲取過程中需要支付一定購買費用，在專利技術利用過程中需要向專利供應者提供信息反饋，因此，專利技術引進時，企業(yè)需要提升自身的技術吸收與領悟能力，還需具備良好的創(chuàng)新力，以此確保技術增值性與創(chuàng)新性可以持久保持。

2.2 專利技術轉移中大學及各類科研機構的作用

大學及科研機構屬于國家創(chuàng)新體系的一部分，在專利技術轉移之中，其屬于專利供給方，是企業(yè)所引進的專利技術的研發(fā)者與提供者。大學及科研機構具備獨特的資源優(yōu)勢，不僅資源類別及數量眾多，資源也較新，作為科技成果外在表現形式之一的專利技術，可利用價值極高。同時，通過專利技術轉讓，大學及科研機構可將所獲轉讓費用作為科研資金，從而保障科學研究工作的持續(xù)性進行，為科研成果的不斷轉化提供支持。

2.3 專利技術轉移中各類專利技術轉移服務機構的作用

不同類型的專利技術轉讓服務機構是專利技術轉讓實現的媒介，可在專利技術供給者及需求者之間搭建橋梁。專利技術轉移服務機構有兩個類別，一類是專利技術轉移中介，其形式各異，并且所應用的方式各不相同，大學的科研管理部門、技術推廣部便是此類服務機構的典型代表，同時政府支持或認定的評估機構、代理或檢測機構也屬于這一范疇。除此之外，還有不同類型的投融資服務機構，如風險投資機構等，這些投融資服務機構是依托于資金投入、管理實施，通過市場化運作加快專利技術的產業(yè)化轉移，從而通過銷售股份獲益，或直接獲取企業(yè)發(fā)展所得收益。

2.4 專利技術轉移中政府的作用

專利技術轉移的過程中，政府部門擔任的是轉移支持與促進者的角色，可在政府部門支持下，通過專利技術轉移政策法律的制定與完善，營造利于專利技術轉移的良性環(huán)境。此體系的建立要注重于3 個方面：一是政府部門需要為不同類型的創(chuàng)新主體參與專利創(chuàng)造活動提供可靠的政策支持；二是政府部門應通過政策支持加快專利技術轉移服務機構的發(fā)展壯大，從而使專利技術轉移服務機構可更好地展現橋梁、媒介作用；三是政府部門應對企業(yè)引進與應用專利技術提供引導，吸引更多企業(yè)主動參與專利技術向生產力轉化過程。

3 基于產學研合作的專利技術轉移模式

3.1 轉讓方式維度

專利技術轉讓過程中，可應用的轉讓方式有兩種：一是專利實施許可，此種轉讓方式是由專利權人做出許可以使其他人可利用其專利，此種專利技術的轉移需要在相應時段內或在指定的區(qū)域范圍內進行；二是專利權轉讓，專利權享有人按照法律要求從專利研發(fā)者處獲取專利權后，通過申請的方式向他人轉讓專利權。相較于專利實施許可，專利權轉讓的是專利的所有權，在轉讓完成后，專利將為新的所有權持有者所擁有，出讓人不再具備專利的所有權。

3.2 轉移對象維度

企業(yè)是產學研合作中專利技術轉移的對象，以企業(yè)成立時間為依據，可將企業(yè)這一專利技術轉移對象劃分為兩個類別：現有企業(yè)和新創(chuàng)辦企業(yè)。專利向現有企業(yè)的轉移，可于現有企業(yè)中轉化已完成技術轉移的專利技術，而向新創(chuàng)辦企業(yè)轉移專利技術，則是在新創(chuàng)立的企業(yè)當中實現專利技術的轉化。

3.3 專利技術轉移的模式

根據轉讓方式、轉讓對象兩個維度，可總結出產學研合作中的專利技術轉讓有4 種不同的模式：一是面向現有企業(yè)的專利實施許可模式；二是面向創(chuàng)辦企業(yè)的專利實施許可模式；三是面向現有企業(yè)的專利權轉讓模式；四是面向創(chuàng)辦企業(yè)的專利權轉讓模式。

4 產學研合作中的專利技術轉移

本研究以太陽能專利技術的產學研合作為例，分析此領域中專利技術的轉移狀況，通過產學研合作方式實現專利技術轉移，從而突破國外技術壁壘，實現我國自主創(chuàng)新能力提升。近年來，我國創(chuàng)新能力日漸提升，創(chuàng)新結構逐步得到優(yōu)化，太陽能合作專利比重雖逐步提升，但總體程度仍然偏低。各個主體之間的專利技術轉移占比詳見表1所示。

表1 基于產學研合作的太陽能專利技術轉移方式占比

基于產學研合作的太陽能專利技術合作當中，太陽能專利授權數量當中，F24J2/05（太陽能熱水器）專利技術占比最高，為21.14%，其次是H02N6/00（太陽能戶外環(huán)保型多功能電腦觸摸終端）專利，約占11.98%，占據前五位的另外3 個專利技術分別是占比為8.01%的F24J2/46（橫插密排金屬型材熱管復合玻璃真空集熱管太陽集熱器）、6.55%的F24J2/00（一種與燃氣-蒸汽聯合循環(huán)結合的太陽能熱利用的系統(tǒng)）、5.28%的H 01L31/042（光伏二次電池）。這五項專利技術轉移占比總數為52.96%。此五項專利技術當中，有四項屬于太陽能熱利用方面的專利技術，說明在此方面我國的合作創(chuàng)新能力較強。

5 基于產學研合作的專利技術轉移發(fā)展路徑

在產學研合作當中，專利技術轉移作為關鍵形式，利于促進大學與科研機構技術源功能的展現，能夠為科技成果轉化為生產力提供支持。

5.1 構建全方位合作思路

對于專利技術轉移而言，能否轉移成功取決于專利技術出讓方與受讓方之間是否具備充足的信任。為保證轉移成功率，大學與科研機構、企業(yè)兩個主體均要建立清晰、明確的全方位合作思路，雙方要構建通暢的信息溝通與交流平臺，作為專利技術受讓方的企業(yè)需要及時向大學與科研機構說明自身的實際技術需求，而大學與科研機構這一專利技術出讓主體，則應以企業(yè)的技術需求為依據針對性地進行技術改進，從而確保雙方之間的專利技術轉移能夠獲取成功。

5.2 建立健全技術轉移服務體系

產學研合作中的專利技術轉移，存在服務機構規(guī)模不足的問題，同時市場服務能力也不高，整個專利技術轉移行業(yè)也不夠規(guī)范。面對這一情況，需要加大對專業(yè)化中介服務市場的培育，構建行業(yè)協(xié)會或行業(yè)聯盟，從而逐一化解這些問題，通過科學、完善的技術轉移服務體系構建，確保專利技術轉移服務的開展能夠更加專業(yè)化與規(guī)范化。

5.3 創(chuàng)設良好的專利技術轉移政策環(huán)境

政策支持是基于產學研合作的專利技術轉移的重要保障。作為政策制定部門的政府，需要通過多項政策制度的推出強化知識產權保護力度，避免專利權侵權事故發(fā)生，消除大學與科研機構的專利技術轉移顧慮，為市場中專利技術轉讓創(chuàng)造良好的環(huán)境，從而增加市場上的專利技術轉移量。

6 結語

綜上所述，為增強專利技術轉移的成功率，專利技術轉移雙方應建立構建全方位合作思路、建立健全技術轉移服務體系、創(chuàng)設良好的專利技術轉移政策環(huán)境，從而在專利技術轉移服務主體的服務下、政府部門的政策支持下確保產學研中專利技術轉移能夠持續(xù)性與有效性開展。