◎ 曹 博 李佳璐 何 念

2020年4月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》，將“數(shù)據(jù)”與土地、勞動力等并稱為五種要素，提出“加快培育數(shù)據(jù)要素市場”。2022年政府工作報(bào)告將數(shù)字經(jīng)濟(jì)單列成段，重點(diǎn)提出要“完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理，釋放數(shù)據(jù)要素潛力，更好賦能經(jīng)濟(jì)發(fā)展、豐富人民生活”。針對數(shù)據(jù)共享開放“不能、不愿、不敢、不易”、數(shù)據(jù)流通交易“范圍窄、頻率低、規(guī)模小、價(jià)值實(shí)現(xiàn)難、數(shù)字鴻溝拉大”等問題，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》《廣東省數(shù)據(jù)要素市場化配置改革行動方案》《上海市數(shù)據(jù)條例》等先后出臺，統(tǒng)籌資源要素、豐富應(yīng)用場景，深入挖掘數(shù)據(jù)要素價(jià)值潛能。

事實(shí)上，自2014年起，全國各地的數(shù)據(jù)交易中心、交易所就相繼建立，主要以解決數(shù)據(jù)交易的信息不對稱為目標(biāo)，通過提供集中規(guī)范的數(shù)據(jù)交易服務(wù)，推進(jìn)數(shù)據(jù)要素的市場化配置改革。但是，由于數(shù)據(jù)確權(quán)、估值、交付以及相關(guān)資產(chǎn)管理方式的法理基礎(chǔ)和制度建構(gòu)尚未明確，當(dāng)前多數(shù)機(jī)構(gòu)的成交量和成交金額持續(xù)低迷，主要業(yè)務(wù)局限于擔(dān)當(dāng)買賣雙方的“中介”，有些交易所甚至因?yàn)槭袌瞿芰Σ蛔阋呀?jīng)轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)方向或關(guān)停，大量的數(shù)據(jù)交易以單獨(dú)的“點(diǎn)對點(diǎn)”形式完成。除了直接規(guī)制大數(shù)據(jù)交易行為的法律法規(guī)仍然缺位這一原因之外，數(shù)據(jù)資產(chǎn)評估、交易風(fēng)險(xiǎn)控制等問題都使得企業(yè)購買數(shù)據(jù)的意愿不足以完全轉(zhuǎn)換為真正市場化的需求，大規(guī)模交易機(jī)構(gòu)的建立遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于數(shù)據(jù)要素市場化配置前提條件的成熟化，預(yù)期效果大大減弱。

基于阿羅—德布羅一般均衡分析框架，市場經(jīng)濟(jì)是分散決策的、通過價(jià)格實(shí)現(xiàn)資源配置的機(jī)制。數(shù)據(jù)要素的市場化配置是人們基于對數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易前景的預(yù)期，不斷調(diào)整數(shù)據(jù)要素的資源流向，使得各市場主體和數(shù)據(jù)要素逐步形成激勵相容的環(huán)境，挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值、促進(jìn)要素流動。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，合理的數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)安排應(yīng)該產(chǎn)生最優(yōu)的激勵效果，從而讓數(shù)據(jù)資源得到最有效率的配置和使用。從數(shù)據(jù)資產(chǎn)的供方來看，數(shù)據(jù)要素的所有者在現(xiàn)實(shí)中包括政府、生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)平臺企業(yè)三種，基于個(gè)人隱私保護(hù)的考慮還應(yīng)包括消費(fèi)者。Jоnеs аnd Tоnеtti的研究假設(shè)數(shù)據(jù)伴隨著個(gè)人的消費(fèi)行為產(chǎn)生，因此該數(shù)據(jù)集的初始擁有者為個(gè)人，但個(gè)人消費(fèi)形成的數(shù)據(jù)規(guī)模十分有限，相比政府、企業(yè)和數(shù)據(jù)平臺企業(yè)尚不足以形成可交易的數(shù)據(jù)規(guī)模，且個(gè)人對隱私保護(hù)的權(quán)利完全可以通過對企業(yè)或數(shù)據(jù)采集平臺的法律制約來實(shí)現(xiàn)。因此，雖然Jоnеs аnd Tоnеtti的研究結(jié)論認(rèn)為由消費(fèi)者擁有數(shù)據(jù)所有權(quán)更接近最優(yōu)分配（社會福利水平惡化程度不足2%），但出于當(dāng)前國內(nèi)數(shù)據(jù)交易方多為國企、科研院所和高校的考慮，本文在探討數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)權(quán)配置形式時(shí)，僅考慮將政府、生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)平臺企業(yè)作為數(shù)據(jù)交易的主要供方主體。

一、政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和政府激勵

政府相關(guān)主管部門在既定的法律框架下收集個(gè)人或企業(yè)的相關(guān)信息，將其作為政務(wù)數(shù)據(jù)的主要來源，一方面監(jiān)管和規(guī)范各主體的市場行為，另一方面在信息申請公開的框架下免費(fèi)開放部分非敏感的基礎(chǔ)市政數(shù)據(jù)，或?qū)?jīng)濟(jì)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值較大的數(shù)據(jù)進(jìn)行收費(fèi)后再依照申請進(jìn)行公開出讓。以京津冀、粵港澳、貴州、寧夏等8個(gè)國家算力樞紐節(jié)點(diǎn)的“東數(shù)西算”工程開始啟動為代表，政府作為大型數(shù)據(jù)中心的資本投入者和公共數(shù)據(jù)的占有者、監(jiān)管者，具有天然的賣方優(yōu)勢，規(guī)模體量與社會公共屬性決定了政府將是數(shù)據(jù)要素市場的主推力。研究表明，政府掌握的數(shù)據(jù)占到國家掌握數(shù)據(jù)的70%～80%，如果這部分?jǐn)?shù)據(jù)利用起來，數(shù)據(jù)開發(fā)者能利用政府大數(shù)據(jù)開發(fā)創(chuàng)新性應(yīng)用，提供更好的服務(wù)，創(chuàng)造更多的價(jià)值。在既定的政治目標(biāo)下推動政務(wù)類數(shù)據(jù)交易，一方面要對涉及國家安全和個(gè)人隱私領(lǐng)域的數(shù)據(jù)資源進(jìn)行保護(hù)，這就需要根據(jù)一定的“標(biāo)準(zhǔn)”對數(shù)據(jù)涉密情況進(jìn)行識別，并根據(jù)涉密級別規(guī)定數(shù)據(jù)的流通范圍，涉密等級越低的數(shù)據(jù)流通范圍越廣。另一方面，對可以進(jìn)入市場流通的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類并確權(quán)?，F(xiàn)實(shí)中，符合“公共領(lǐng)域”特征的大數(shù)據(jù)資源一般都是以元數(shù)據(jù)的形式存在，權(quán)屬關(guān)系不清晰且確權(quán)成本較高，即使厘清了產(chǎn)權(quán)，作為元數(shù)據(jù)其“雜亂無序”的特征也很難產(chǎn)生直接收益。

與企業(yè)不同的是，當(dāng)前，政府在數(shù)據(jù)要素交易的過程中僅作為數(shù)據(jù)供給的角色存在，政府供方出讓數(shù)據(jù)使用權(quán)的動機(jī)來源于政治和經(jīng)濟(jì)兩方面，一方面通過引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、激活要素市場活力并優(yōu)化資源分配，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)社會福利水平的帕累托改進(jìn)；另一方面，出讓有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的非敏感數(shù)據(jù)可以提高地方政府的財(cái)政汲取能力，利好地方政府官員晉升。除了動機(jī)以外，地方政府推進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場化配置還受到治理能力的影響，包括數(shù)據(jù)獲取能力、數(shù)據(jù)處理能力和數(shù)據(jù)應(yīng)用三個(gè)部分。在政治目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的雙重激勵下，政府作為數(shù)據(jù)要素市場化配置的主要推動者，需要解決動機(jī)和能力不匹配的問題，表現(xiàn)為動機(jī)過高、大數(shù)據(jù)治理能力不足，或地方資源稟賦不足以支撐政府較高的發(fā)展動機(jī)。綜上所述，政府激勵機(jī)制的設(shè)計(jì)涵蓋數(shù)字化政治目標(biāo)設(shè)定和數(shù)據(jù)資產(chǎn)出讓的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)設(shè)定這兩個(gè)方面，當(dāng)政治目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)激勵雙重有效時(shí)，地方政府將采取積極主動的實(shí)質(zhì)行動策略，稱為“實(shí)動”；而當(dāng)激勵機(jī)制僅政治目標(biāo)較高而經(jīng)濟(jì)激勵不足時(shí)，地方政府將會傾向于“偽動”，即表面響應(yīng)、實(shí)質(zhì)觀望。因此，當(dāng)政府通過數(shù)據(jù)資源出讓獲得較好的經(jīng)濟(jì)收益時(shí)，才會避免“象征性執(zhí)行”，成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的真正推動者和執(zhí)行者。

二、數(shù)據(jù)資源確權(quán)、定價(jià)和企業(yè)激勵

從數(shù)據(jù)來源來看，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的賣方有兩類企業(yè)構(gòu)成。第一類是以京東、阿里巴巴、百度等為代表的大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，在其主營業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中積累了大量客戶數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上為企業(yè)提供大數(shù)據(jù)服務(wù)或建立大數(shù)據(jù)交易平臺出售數(shù)據(jù)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)盈利的同時(shí)也反哺了主體業(yè)務(wù)，最終形成主體業(yè)務(wù)-數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)互相激勵的正循環(huán)；第二類是數(shù)據(jù)堂、龍貓數(shù)據(jù)、數(shù)海等為代表的數(shù)據(jù)資源企業(yè)，通過收集利用公共機(jī)構(gòu)共享的數(shù)據(jù)、爬取網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、采購等方式采集原始數(shù)據(jù)，經(jīng)過清洗、分類、整合等加工處理后為客戶提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)，形成自采、自產(chǎn)、自銷的“采產(chǎn)銷”一體化商業(yè)模式。從數(shù)據(jù)資產(chǎn)的定價(jià)方式來看，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以固定定價(jià)為主，數(shù)據(jù)資源企業(yè)以協(xié)商定價(jià)為主。例如，京東萬象平臺為客戶提供金融科技、企業(yè)管理、數(shù)字營銷、交通地理和生活服務(wù)五大領(lǐng)域的AРI調(diào)用服務(wù)，按次收費(fèi)并實(shí)行二級價(jià)格歧視，調(diào)用次數(shù)越多，單次調(diào)用價(jià)格就越便宜；而數(shù)據(jù)包和數(shù)據(jù)報(bào)告都采用“一口價(jià)”方式定價(jià)，阿里巴巴的“生意參謀”主要實(shí)行會員年費(fèi)制，為淘寶商戶提供數(shù)據(jù)作戰(zhàn)室、市場洞察、服務(wù)洞察等服務(wù)，會員費(fèi)用從888元/年到9000元/年不等。總體來看，大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在數(shù)據(jù)交易中占據(jù)主導(dǎo)地位，一方面來自其龐大數(shù)據(jù)量形成的規(guī)模壁壘，另一方面依靠數(shù)據(jù)和算力優(yōu)勢不斷更新迭代算法，進(jìn)而形成技術(shù)壁壘。相比而言，數(shù)據(jù)資源企業(yè)在交易中則處于相對劣勢的地位，他們往往根據(jù)客戶需求報(bào)價(jià)，經(jīng)過討價(jià)還價(jià)后確定交易價(jià)格。這是一個(gè)比較接近自由競爭的市場結(jié)構(gòu)，市場上賣方眾多且沒有企業(yè)形成競爭壁壘，第一家上市企業(yè)“數(shù)據(jù)堂”近幾年仍處于虧損狀態(tài)，且曾陷入侵犯公民個(gè)人隱私的案件。究其原因，數(shù)據(jù)資源企業(yè)自身沒有一手?jǐn)?shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)權(quán)屬相關(guān)法律尚未健全的前提下，數(shù)據(jù)交易雙方都無法規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

數(shù)據(jù)要素市場化配置的第一步是規(guī)?；臄?shù)據(jù)要素轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化條件是數(shù)據(jù)要素的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓可以為賣方帶來預(yù)期的商業(yè)價(jià)值，獲得經(jīng)濟(jì)收益。為了達(dá)到激勵買賣雙方交易數(shù)據(jù)資產(chǎn)的目的，供應(yīng)方需要在滿足“隱私保護(hù)”的約束下盡可能地提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)的交易價(jià)格，因此，賣方企業(yè)激勵機(jī)制設(shè)計(jì)的關(guān)鍵在于數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)和定價(jià)。

三、數(shù)據(jù)資源交易的買方意愿分析

數(shù)據(jù)采購方的訴求一般分為兩種，一種是支撐企業(yè)賴以生存的主營業(yè)務(wù)，目標(biāo)是為個(gè)性化的客戶定制精準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)方案，提高市場份額；另一種是為滿足科研統(tǒng)計(jì)或教學(xué)實(shí)踐的需要，兩者的區(qū)別在于前者要求用戶和數(shù)據(jù)的點(diǎn)對點(diǎn)精準(zhǔn)匹配，用戶名的模糊化處理會降低數(shù)據(jù)資產(chǎn)的商業(yè)價(jià)值，影響交易可能性。實(shí)現(xiàn)要素市場化交易的關(guān)鍵在于激勵相容的交易機(jī)制設(shè)計(jì)以形成競爭有序的市場環(huán)境，因此本文討論的范圍僅限于前者，即數(shù)據(jù)采購方的最終訴求在于提高市場占有份額并實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，其面臨的主要問題包括：1）數(shù)據(jù)包是否有用？2）哪里可以購買適合本企業(yè)核心經(jīng)營范圍的數(shù)據(jù)資源？3）數(shù)據(jù)交易的投入產(chǎn)出比如何保證？4）已買到的數(shù)據(jù)資源包如何充分有效利用？5）怎樣提高企業(yè)長期的核心競爭力，以最小化數(shù)據(jù)資源購買的成本支出？如圖1所示，前兩個(gè)問題與數(shù)據(jù)資源交易的外部激勵有關(guān)，后三個(gè)問題屬于買方企業(yè)的內(nèi)部決策，包括經(jīng)營者如何處理長期績效與短期收益的關(guān)系、推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)部動力以及企業(yè)核心競爭力的迭代進(jìn)化培養(yǎng)等，核心在于企業(yè)內(nèi)部上下各層級都要意識到“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”永遠(yuǎn)是一場增量的革命。

現(xiàn)實(shí)中，數(shù)據(jù)資源標(biāo)簽化是賣方對接企業(yè)特定采購意愿的主要方式，即通過對性別、年齡、收入水平等級劃分、消費(fèi)偏好等一系列標(biāo)簽交叉組合后，篩選出滿足采購方特定應(yīng)用場景下的“用戶畫像”，進(jìn)而在營銷環(huán)節(jié)對此類用戶進(jìn)行精準(zhǔn)投放?，F(xiàn)實(shí)中，在上海數(shù)據(jù)交易中心平臺上數(shù)據(jù)賣方還可以提供“定制化服務(wù)”，即采購方根據(jù)自己企業(yè)經(jīng)營的核心業(yè)務(wù)提出數(shù)據(jù)包的必選標(biāo)簽和個(gè)性化標(biāo)簽，數(shù)據(jù)供應(yīng)方再提出相應(yīng)的報(bào)價(jià)和渠道服務(wù)。以“JD618”、“雙十一”和“雙十二”狂歡購物節(jié)為例，為了實(shí)現(xiàn)針對特定用戶的精準(zhǔn)營銷，線上店鋪和電商平臺通過購買數(shù)據(jù)提高主營范圍內(nèi)特定“用戶畫像”的精準(zhǔn)度，一對多的廣告定向推送提高了整體營業(yè)額。除了拓展精準(zhǔn)營銷以外，普惠金融和精準(zhǔn)扶貧也是數(shù)據(jù)資源交易應(yīng)用較為廣泛的領(lǐng)域，中小微企業(yè)及個(gè)人信貸在大數(shù)據(jù)驅(qū)動的技術(shù)變革中成為技術(shù)紅利的受益者。金融及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過購買中小微企業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的信用類“數(shù)據(jù)標(biāo)簽”，從有信貸意愿的群體中篩選出具有信貸資格的目標(biāo)客戶，進(jìn)而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營支持。

從數(shù)據(jù)資源的供應(yīng)角度來看，數(shù)據(jù)交易分為“中介撮合”、“數(shù)據(jù)商超”以及“數(shù)據(jù)聯(lián)盟生態(tài)”三個(gè)發(fā)展階段。如前文所述，2014—2015年間在貴州、湖北、安徽等地成立的數(shù)據(jù)交易中心大多數(shù)處于第一階段，后因無法對數(shù)據(jù)進(jìn)行確權(quán)以及找不到盈利模式陷入關(guān)停狀態(tài)。第二階段“數(shù)據(jù)商超”解決了數(shù)據(jù)源合法合規(guī)的問題，但針對具體的場景應(yīng)用難以保障安全性和有效性。第三階段以2021年3月和11月先后成立的北京國際大數(shù)據(jù)交易所和上海數(shù)據(jù)交易所為代表，在“數(shù)據(jù)聯(lián)盟生態(tài)”中，數(shù)據(jù)交易中心作為由政府持股、負(fù)責(zé)提供公共技術(shù)服務(wù)的新一代基礎(chǔ)設(shè)施，成為數(shù)據(jù)資源交易運(yùn)營規(guī)范化的主要力量。

當(dāng)前，數(shù)據(jù)資源交易已經(jīng)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的一個(gè)獨(dú)立賽道，數(shù)據(jù)從產(chǎn)品或服務(wù)到資產(chǎn)化的路徑愈加清晰，隨著業(yè)務(wù)應(yīng)用場景的無限細(xì)分，數(shù)據(jù)要素資源的運(yùn)營驅(qū)動超越技術(shù)驅(qū)動成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)行業(yè)備受關(guān)注的領(lǐng)域。如圖2所示，由以政治目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)激勵目標(biāo)雙重驅(qū)動的政府提供的政務(wù)類數(shù)據(jù)和以利潤目標(biāo)驅(qū)動的征信公司、同花順、數(shù)字金融產(chǎn)業(yè)研究院等賣方企業(yè)出售的金融、交通、互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)據(jù)構(gòu)成了當(dāng)前數(shù)據(jù)資源交易的賣方市場。賣方市場通過數(shù)據(jù)交易平臺提供的查詢、交易、生產(chǎn)等服務(wù)與買方企業(yè)進(jìn)行線上和線下的對接，從而實(shí)現(xiàn)針對需求拓展市場份額、保證數(shù)據(jù)服務(wù)的安全性和有效性等目標(biāo)。值得注意的是，數(shù)據(jù)權(quán)益資產(chǎn)化的監(jiān)管機(jī)制、數(shù)據(jù)確權(quán)登記制度、價(jià)值評估制度以及數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人制度等體制機(jī)制的建立，對交易過程的有效性和持續(xù)性至關(guān)重要。

四、結(jié)論與建議

激勵相容機(jī)制的本質(zhì)在于，按照自利規(guī)則行動的市場交易各方在某種合理的制度安排下使其在追求個(gè)人利益目標(biāo)的情況下恰好與集體價(jià)值最大化的目標(biāo)相吻合，這種制度安排即“激勵相容”。由以上分析可以看出，政府的激勵目標(biāo)分為政治目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)兩個(gè)方面，數(shù)據(jù)賣方企業(yè)的目標(biāo)是在合理的數(shù)據(jù)資源定價(jià)基礎(chǔ)上獲取最大的收益，因此，激勵相容制度的初步設(shè)計(jì)應(yīng)該在最大化多方利益訴求的前提下無限貼近集體價(jià)值最大化目標(biāo)。一方面，建立具備查詢、交易以及可追溯、易監(jiān)管的數(shù)據(jù)交易平臺，設(shè)計(jì)完備的、促使數(shù)據(jù)要素深入?yún)⑴c傳統(tǒng)市場生產(chǎn)分配的交易規(guī)則，最大程度滿足盡可能多的異質(zhì)性用戶需求，培育可靠、高效、規(guī)范、安全的數(shù)據(jù)要素市場。另一方面，擴(kuò)大賣方有效供給，充分考慮資本、勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素與數(shù)據(jù)新型要素投入之間的平衡和融合，促進(jìn)買賣雙方交易時(shí)按階段、分時(shí)序推進(jìn)數(shù)據(jù)要素對其他要素的逐漸替代，既要考慮資本和勞動目前參與收益分配的情況，也要充分給予數(shù)據(jù)要素所有者足夠的利潤激勵。

[1]陳永偉：《數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應(yīng)劃歸平臺企業(yè)還是消費(fèi)者？》，《財(cái)經(jīng)問題研究》，2018年第2期，第7-10頁。

[2][3]Jones，C.I.&C.Tonetti（2020），Nonrivalry and the economic of data,,NO.26260。

[4]趙豫生、林少敏、鄭少翀：《大數(shù)據(jù)治理機(jī)構(gòu)職能及其評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究》，《中國行政管理》，2020年第7期，第70-77頁。

[5][6]余靜雯：《地方政府大數(shù)據(jù)治理的挑戰(zhàn)及應(yīng)對路徑》，《石家莊鐵道大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》，2018年第9期，第27-32頁。