孫 雁，劉 霞，霍 竹，張保國

(科技部科技評估中心，北京 100081)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)［1］。自1996 年深圳清華大學(xué)研究院成立以來，全國各地在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育和建設(shè)上開展了大量探索，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出井噴式發(fā)展態(tài)勢，截至2020 年4 月，我國27 個?。▍^(qū)、市）和5 個計劃單列市共建有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2 050 家［2］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的蓬勃興起得益于中央和地方政府、高校院所、企業(yè)等各方主體協(xié)同發(fā)起的構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度融合創(chuàng)新模式的探索，是地方深化科技體制改革的重要體現(xiàn)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為我國重要創(chuàng)新主體，在我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮著越來越重要的作用。目前我國至少有26 個省份出臺了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法或相關(guān)政策［3］。早在2005 年，科技部和北京市聯(lián)合推動成立了北京生命科學(xué)研究所（以下簡稱“北生所”)，探索與國際接軌的管理和運(yùn)行機(jī)制，十余年來潛心原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，打造成為國際一流的生命科學(xué)領(lǐng)域研發(fā)機(jī)構(gòu)。為應(yīng)對新形勢下的國際競爭，滿足國家重大戰(zhàn)略發(fā)展需求，提升北京在世界科技強(qiáng)國建設(shè)中的關(guān)鍵地位和作用，2017 年年底以來，北京市布局建設(shè)了北京量子信息科學(xué)研究院(以下簡稱“量子院”)、北京腦科學(xué)與類腦研究中心(以下簡稱“腦科學(xué)中心”)、北京智源人工智能研究院(以下簡稱“智源研究院”)、北京納米能源與系統(tǒng)研究所(以下簡稱“納米能源所”)、北京微芯區(qū)塊鏈與邊緣計算研究院（以下簡稱“微芯研究院”）、北京干細(xì)胞與再生醫(yī)學(xué)研究院(以下簡稱“干細(xì)胞研究院”)、北京雁棲湖應(yīng)用數(shù)學(xué)研究院(以下簡稱“應(yīng)用數(shù)學(xué)院”)等7 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

1 相關(guān)研究綜述

近年來，中央文件多次提出推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，一些地方也初步建立了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理制度，通過財政資金支持、營造體制創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化人才激勵制度、保障基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、支持科技計劃項目申報、引入社會金融資本等方式推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展［4］，隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的興起與發(fā)展，學(xué)者們對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展了大量的研究。1997 年，我國學(xué)者宋清水［5］在《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》雜志上發(fā)表了首篇關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的論文“一個官辦民助的新型科研組織——介紹奧地利克里斯蒂安·多普勒研究協(xié)會”，此后，國內(nèi)學(xué)者們對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念、功能定位、相關(guān)政策、運(yùn)行機(jī)制、建設(shè)模式、考核評價等問題開展了大量的研究和探討。例如，李金惠等［6］梳理近年廣東省及其各地市出臺的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)政策文件，總結(jié)分析目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策存在問題、提出相關(guān)完善建議；談力等［7］將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)模式分為政府主導(dǎo)、高校主導(dǎo)、科研院所主導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)以及社會組織、團(tuán)體或個人主導(dǎo)等形式；任志寬［8］將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作模式分為技術(shù)入股、聯(lián)合共建、項目孵化和人才交流4 種模式；王戴尊等［9］分析了《吉林省加快新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的意見》的制定背景、政策實(shí)施的關(guān)鍵影響因素；王靖元［10］認(rèn)為高校主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)過程中出現(xiàn)了機(jī)構(gòu)屬性不明晰、建設(shè)思路不明確、配套政策不完善、市場化機(jī)制不成熟等問題；廖曉東［11］介紹了北京建設(shè)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要做法；毛義華等［12］基于扎根理論構(gòu)建了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型；徐頑強(qiáng)等［13］認(rèn)為國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研究缺少共識性的工作和以方法、數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)的實(shí)證分析，研究視角也停留在宏觀層面，不夠微觀和具體。整體上看，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究存在明顯的區(qū)域性，長三角、珠三角等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集中的地區(qū)相關(guān)研究也較多，對北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及存在問題的系統(tǒng)性研究較少。

2 理論基礎(chǔ)和分析框架

協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府金融機(jī)構(gòu)、中介組織創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性效用。協(xié)同創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研合作的過程，但產(chǎn)學(xué)研合作并不是自發(fā)的過程，需要國家宏觀政策引導(dǎo)和制度安排［14］。協(xié)同創(chuàng)新是各個創(chuàng)新主體要素內(nèi)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新互惠知識的共享、資源優(yōu)化配置、行為的同步優(yōu)化?！丁笆濉眹铱萍紕?chuàng)新規(guī)劃》提出要發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，圍繞區(qū)域性、行業(yè)重大技術(shù)需求形成跨區(qū)域行業(yè)的研發(fā)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

經(jīng)過20 多年的建設(shè)與發(fā)展，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)逐漸成為我國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在促進(jìn)區(qū)域內(nèi)科技資源優(yōu)化配置和高效利用、提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力中發(fā)揮了重要作用。本研究基于協(xié)同創(chuàng)新理論，從宏觀、中觀和微觀3 個層面構(gòu)建研究分析框架（如圖1 所示）。宏觀層面，以國家創(chuàng)新體系整體為視角，從國家宏觀政策、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展環(huán)境等方面分析北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)與問題；中觀層面，以創(chuàng)新要素間的協(xié)同創(chuàng)新為視角，從創(chuàng)新主體集聚、創(chuàng)新人才集聚、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等方面分析北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和問題；微觀層面，從構(gòu)建現(xiàn)代科研院所制度的視角，從機(jī)構(gòu)管理體制、內(nèi)部治理、考核評價等方面分析北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)及存在的問題。最后，為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)未來建設(shè)與發(fā)展提出若干建議。

圖1 研究分析框架

3 北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)1）

北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自啟動建設(shè)以來，作為支撐深層次自主創(chuàng)新的重要載體，充分發(fā)揮集聚全球頂尖科研人才、有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、具有高水平自主創(chuàng)新能力的優(yōu)勢，在科學(xué)中心建設(shè)、創(chuàng)新高地建設(shè)、人才高地建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)營造等方面全面發(fā)力，有力支撐了北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，其諸多經(jīng)驗(yàn)為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)提供了樣板。

3.1 宏觀層面注重頂層設(shè)計，自上而下系統(tǒng)推進(jìn)

一是注重與國家科技體制改革政策的統(tǒng)籌銜接。2016 年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出要發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，標(biāo)志著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國國家創(chuàng)新體系中地位愈加重要；2018 年，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)首次被寫入政府工作報告；2019 年，科技部發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位，推動我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)進(jìn)入新階段；2021 年3月，《“十四五”規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確要支持發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體；2021年9 月，習(xí)近平總書記在中央人才工作會議上指出“集中國家優(yōu)質(zhì)資源重點(diǎn)支持建設(shè)一批國家實(shí)驗(yàn)室和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”［15］，首次將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與國家實(shí)驗(yàn)室這一國家戰(zhàn)略科技力量并列，凸顯了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在國家科技創(chuàng)新體系中的重要地位；2021年12 月，“新型研究開發(fā)機(jī)構(gòu)”首次被寫入《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法（2021 年修訂）》，賦予了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)法律地位。北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展與國家對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重視同步推進(jìn)：2017 年開始加快新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)布局；2018 年1月出臺了《北京市支持建設(shè)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施辦法(試行)》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）作為推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的綱領(lǐng)性和規(guī)范性文件，明確了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位、支持條件、支持政策和服務(wù)保障等，突出國際一流科研水平和戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才領(lǐng)銜；2021 年11 月印發(fā)了《北京市“十四五”時期國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)規(guī)劃》（以下簡稱《建設(shè)規(guī)劃》），明確提出持續(xù)建設(shè)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量、加速提升創(chuàng)新體系整體效能。

二是堅持高起點(diǎn)定位，聚焦國家戰(zhàn)略需求科學(xué)布局。北京秉承“不在多而在精”的理念，對標(biāo)國家重大戰(zhàn)略需求和重大任務(wù)布局，結(jié)合北京市科技創(chuàng)新優(yōu)勢資源和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，突出重點(diǎn)，在數(shù)學(xué)、生命科學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，新一代人工智能、量子信息、干細(xì)胞、腦科學(xué)與類腦研究、區(qū)塊鏈、關(guān)鍵新材料等戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域進(jìn)行布局，并在《建設(shè)規(guī)劃》中明確予以重點(diǎn)支持。

3.2 中觀層面重視創(chuàng)新要素集聚，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新

一是創(chuàng)新要素集成化。北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大都由政府、高校、院所、企業(yè)等多元主體共同出資建立，集成了政產(chǎn)學(xué)研用多元創(chuàng)新資源，貫通了政府、高校、院所、企業(yè)的政策、資金、人才、研發(fā)需求等創(chuàng)新資源向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)流動的通道。

二是注重國內(nèi)外高水平創(chuàng)新人才集聚。一方面，由世界一流科學(xué)家領(lǐng)銜新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，如應(yīng)用數(shù)學(xué)院院長丘成桐為美國國家科學(xué)院院士、菲爾茲獎首位華人得主，北生所所長王曉東為美國國家科學(xué)院院士，智源研究院理事長張宏江為美國工程院外籍院士，納米能源所由王中林院士任所長，量子院由薛其坤院士領(lǐng)銜，腦科學(xué)中心由饒毅和羅敏敏兩位知名科學(xué)家領(lǐng)銜；另一方面，積極引進(jìn)海外優(yōu)秀人才，通過小同行推薦、國際學(xué)術(shù)交流、公開招聘等方式引進(jìn)國際領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊，積極參與國際合作與競爭，如量子院從海外引進(jìn)高端人才50 人，其中外籍人員15 人，北生所由王曉東所長領(lǐng)銜建立了由海外歸國優(yōu)秀人才領(lǐng)銜的24 個獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室和13 個科研輔助中心，應(yīng)用數(shù)學(xué)院依托丘成桐院長的國際影響力，面向世界一流高校、科研機(jī)構(gòu)累計引進(jìn)科研人員106 人，其中外籍人員27 人，多人獲得外籍人才項目。

三是實(shí)施人才計劃，開展人才雙聘機(jī)制探索。北京市把新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)作為高水平人才匯聚的平臺和抓手，如智源研究院面向北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國科學(xué)院以及優(yōu)勢企業(yè)實(shí)施“智源學(xué)者”計劃，聚焦高風(fēng)險、高難度的原始創(chuàng)新，在重大研究方向遴選支持學(xué)者94 人，支持領(lǐng)軍科學(xué)家開展人工智能領(lǐng)域重大方向的基礎(chǔ)前沿研究，支持青年科學(xué)家開展開放性、探索性研究；腦科學(xué)中心聚焦類腦智能及腦機(jī)接口領(lǐng)域?qū)嵤氨蹦X（青年）學(xué)者”計劃，截至2021 年11 月已舉辦兩批評選活動，來自中國科學(xué)院、北京大學(xué)、清華大學(xué)等單位的共50 位學(xué)者入選［16］，按照共建平臺、科研合作等方面的規(guī)定，腦科學(xué)中心與這些科學(xué)家及其所在單位簽訂雙聘協(xié)議，促進(jìn)跨學(xué)科交叉融合；量子院鼓勵科研人員兼聘兼薪，采用“一院一所一校”的溝通機(jī)制，談妥一家、簽訂一家，目前已與中科院半導(dǎo)體所、物理所及其兼聘研究員共同簽署了三方協(xié)議。

四是大力推廣應(yīng)用科技成果，支撐產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過成立成果轉(zhuǎn)化平臺、建設(shè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)聯(lián)盟等方式積極推動產(chǎn)學(xué)研深度融合，推進(jìn)科技成果的行業(yè)應(yīng)用和場景適配。例如，智源研究院設(shè)立了11 個創(chuàng)新中心專門從事科技成果的工程化和轉(zhuǎn)化，為每個創(chuàng)新中心量身定制“源創(chuàng)計劃”項目，實(shí)現(xiàn)研究與應(yīng)用的雙輪驅(qū)動；吸引社會資金牽頭成立智源創(chuàng)投基金，專注于人工智能早期投資，重點(diǎn)投資人工智能領(lǐng)域的科學(xué)家創(chuàng)業(yè)項目，旨在為北京培育一批硬核人工智能技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)；基于悟道大模型，發(fā)起成立中關(guān)村悟道智能模型創(chuàng)新聯(lián)盟，面向全球開發(fā)者舉辦“悟道之巔——AI 創(chuàng)新應(yīng)用大賽”，啟動悟道科研基金發(fā)掘大模型的應(yīng)用價值；與北京曠視科技有限公司、京東、美團(tuán)科技有限公司、中科寒武紀(jì)科技股份有限公司、北京一流科技有限公司等優(yōu)勢企業(yè)共建13 個聯(lián)合（開放）實(shí)驗(yàn)室，實(shí)現(xiàn)“悟道”大模型在特定應(yīng)用場景下的定制化開發(fā)和應(yīng)用落地，推動大模型從學(xué)術(shù)界走向產(chǎn)業(yè)界。量子院與百度、阿里巴巴(中國)有限公司、京東等龍頭企業(yè)深度對接，布局產(chǎn)業(yè)生態(tài)；與深圳量旋科技有限公司共建聯(lián)合研發(fā)實(shí)驗(yàn)中心，開展商用芯片及云平臺研發(fā)；與天壇醫(yī)院、中信銀行信用卡中心、中國搜索等行業(yè)用戶聯(lián)合開展量子技術(shù)應(yīng)用場景開發(fā)；吸引社會資本設(shè)立量子信息研究與成果轉(zhuǎn)化基金，引入專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。微芯研究院以需求為牽引推動研發(fā)，在成立之初即設(shè)立了由研究院、骨干團(tuán)隊、政府引導(dǎo)基金、領(lǐng)軍企業(yè)共同組成的成果轉(zhuǎn)化平臺，邊研究、邊轉(zhuǎn)化、邊應(yīng)用，由微芯研究院牽頭，聯(lián)合相關(guān)企業(yè)和高校共同研發(fā)的“長安鏈”，已在北京冬奧會等多個重大應(yīng)用場景落地。北生所孵化出6 個新藥研發(fā)公司，有望為治療癌癥、乙肝、肺纖維化、生殖系統(tǒng)衰老等重大疾病作出中國貢獻(xiàn)。應(yīng)用數(shù)學(xué)院成立不到兩年便與清華大學(xué)合作，基于區(qū)塊鏈技術(shù)徹底解決了數(shù)據(jù)交易市場建設(shè)一直無法克服的諸多難題，具備很好的產(chǎn)業(yè)化前景。

3.3 微觀層面突出體制機(jī)制創(chuàng)新，構(gòu)建現(xiàn)代科研院所制度

一是創(chuàng)新機(jī)構(gòu)管理體制，實(shí)行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長（所長、主任）負(fù)責(zé)制。理事會作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)宏觀管理和決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)發(fā)展方向和重大問題決策。北京7 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均為實(shí)體化運(yùn)行的獨(dú)立法人，包括事業(yè)單位和科技類民辦非企業(yè)單位（以下簡稱“科民非”）兩類。其中，北生所、量子院、腦科學(xué)中心、納米能源所、干細(xì)胞研究院等為“三無”事業(yè)單位，即：不定機(jī)構(gòu)級別、不核定人員編制、不受工資總額限制；智源研究院、應(yīng)用數(shù)學(xué)院、微芯研究院為科民非類機(jī)構(gòu)，采用“民辦官助”方式建設(shè)，定位為“公益性社會組織+民辦管理團(tuán)體+公共服務(wù)提供方”。

二是突出科技領(lǐng)域“放管服”改革，賦予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)充分的科研自主權(quán)。北京市政府對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行合同管理制度，在合同中規(guī)定雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，以5 年為周期實(shí)施績效評價，5 年內(nèi)給予穩(wěn)定支持和經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)?；凇秾?shí)施辦法》，北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立了以尊重和信任為前提的科學(xué)家負(fù)責(zé)制，將技術(shù)路線決策權(quán)和人財物支配權(quán)交給科學(xué)家，為科學(xué)家創(chuàng)造心無旁騖、潛心研究的科研環(huán)境，充分激發(fā)創(chuàng)新活力，支持科學(xué)家勇闖科技創(chuàng)新“無人區(qū)”。探索實(shí)行“預(yù)算+負(fù)面清單”的科研經(jīng)費(fèi)使用模式，一方面根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)類型和實(shí)際需求給予財政科技經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定支持，另一方面實(shí)行負(fù)面清單管理，采用總項目預(yù)算控制和風(fēng)險防范設(shè)計，科學(xué)家可根據(jù)實(shí)際需要在負(fù)面清單之外統(tǒng)籌使用經(jīng)費(fèi)，按照負(fù)面清單制自主安排科研經(jīng)費(fèi)使用；同時，采用公開經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況等方式加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用“放得開、管得住”。

三是創(chuàng)新人才評價方式，重視青年后備人才培養(yǎng)。例如，智源研究院建立了“青年人才挑大梁”的智源人才發(fā)展模式，擁有40 多位38 歲以下的青年科學(xué)家，在“智源學(xué)者”遴選時不論資排輩，堅持代表作評價和小同行評價，同時讓青年人才在大項目中進(jìn)行歷練，助力青年人才快速成長；腦科學(xué)中心在人才轉(zhuǎn)正時不設(shè)置短期、硬性、定量的考核，以6 年為周期，邀請國際同行參與，以研究方向、選題、水平、國際影響力為評價內(nèi)容；量子院在項目完成驗(yàn)收評價時，以完成任務(wù)和達(dá)成目標(biāo)為導(dǎo)向，不以論文為指標(biāo)。北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均建立了博士后工作站（分站），其中，北生所還擁有獨(dú)立的碩博士研究生招生資格，截至2021 年8 月底，累計培養(yǎng)博士681 人，探索了研究生培養(yǎng)的“三個一”機(jī)制［17］；其他新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與北京大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)等高校院所建立了聯(lián)合培養(yǎng)研究生機(jī)制。

4 北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在推動產(chǎn)學(xué)研用融合、引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用，但仍然面臨一些問題或挑戰(zhàn)。

4.1 宏觀層面配套制度不完善，制約新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展

一是我國社會組織管理、社會捐贈等配套制度不夠規(guī)范。一方面，社會組織一般包括社會團(tuán)體、基金會、社會服務(wù)機(jī)構(gòu)，科民非類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是其中從事科技研發(fā)活動的特殊類型，與社會組織管理制度的匹配度不高，存在較多邊界模糊之處，如免稅資格認(rèn)定時人員收入限制缺乏明確標(biāo)準(zhǔn)等；另一方面，與國外成熟的科技捐贈及資助模式相比，我國社會捐贈資金支持科技創(chuàng)新的實(shí)踐還不夠成熟。由于缺乏明確的政策解讀，對于科民非類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是否屬于公益性社會組織、其捐贈是否可以納入享受免稅范圍等問題在實(shí)踐中尚未達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識［18］。

二是多元化投入機(jī)制尚不完善。北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多以政府財政支持為主，根據(jù)《實(shí)施辦法》規(guī)定，北京市對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持周期原則上不超過5 年，在5 年內(nèi)市財政給予持續(xù)穩(wěn)定的資金支持，支持屆滿后根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評價結(jié)果決定是否繼續(xù)給予支持。經(jīng)費(fèi)支持的不確定性對全職引入重視事業(yè)穩(wěn)定性的科學(xué)家?guī)聿焕绊懀彝度肽Ｊ降膯我换透叨纫蕾囌度胫萍s了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

三是自我“造血”能力有待加強(qiáng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)初期需要大規(guī)模資金投入，目前處于起步階段的北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的盈利能力普遍偏弱，通過承擔(dān)競爭性科研項目、成果轉(zhuǎn)化收益等市場化手段進(jìn)行自我“造血”的能力尚顯不足，尤其是科民非類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在脫離財政支持后若自我“造血”能力仍未形成，將面臨生存危機(jī)。

4.2 中觀層面協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制尚未形成，面臨能力挑戰(zhàn)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展的高階階段需要集成各類創(chuàng)新要素，發(fā)展成為多主體聯(lián)合、產(chǎn)教學(xué)研金多功能一體的創(chuàng)新聯(lián)合體形態(tài)［19］，打造完整的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。目前北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在此方面仍存在一些問題。

一是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)打造對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要求過高。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部集成各類創(chuàng)新要素，構(gòu)建六位一體的“政產(chǎn)學(xué)研金用”資源匯聚和協(xié)同創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向、覆蓋創(chuàng)新全過程的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，要求機(jī)構(gòu)具備科研、工程化、投資、孵化的綜合能力，這對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)來說較難實(shí)現(xiàn)。

二是部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在研發(fā)與市場脫節(jié)現(xiàn)象。由于面向市場的研發(fā)往往需要打破多個學(xué)科領(lǐng)域間的壁壘，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在組織上難以勝任；同時存在研發(fā)項目與市場結(jié)合不夠緊密的情況，導(dǎo)致成果的落地缺乏應(yīng)用場景的承接，創(chuàng)新鏈無法支撐產(chǎn)業(yè)鏈。

三是面臨多種創(chuàng)新主體的競爭。隨著國家對科技成果轉(zhuǎn)化的重視，高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體均愈加重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和成果轉(zhuǎn)化工作，與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展面臨的競爭壓力更大。

4.3 微觀層面人才集聚能力仍有不足

雖然北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都引進(jìn)了一批世界頂尖的高層次人才，但高水平人才引進(jìn)難、留住更難仍然突出，仍存在高層次人才集聚度不高、復(fù)合型人才緊缺、全職骨干力量偏少問題。

一是高層次人才引進(jìn)困難。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)較高校院所在穩(wěn)定性方面、較企業(yè)在薪酬方面的競爭優(yōu)勢不明顯，北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均布局于熱點(diǎn)研究領(lǐng)域，高層次人才有較多的選擇目標(biāo)，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支持、設(shè)備采購及團(tuán)隊組建周期、研究生招生資格存在顧慮；且高層次人才多在海外或者國內(nèi)其他城市已經(jīng)“功成名就”，有穩(wěn)定的工作、對生活品質(zhì)有一定要求，但目前北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在住房、醫(yī)療、子女教育、配偶工作等方面的服務(wù)保障措施多是“一事一議”，政策的規(guī)范性、長期性和穩(wěn)定性不夠。

二是復(fù)合型人才稀缺。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為銜接科技和產(chǎn)業(yè)的“橋梁”，急需能夠?qū)⒓夹g(shù)成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的專業(yè)人才［20］。北京部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理運(yùn)營團(tuán)隊人員出身于高校院所，習(xí)慣于學(xué)術(shù)導(dǎo)向的管理組織形式，缺少面向社會的市場化運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，而《建設(shè)規(guī)劃》提出的“十四五”期間在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大力推廣項目經(jīng)理人機(jī)制目前尚未全面展開。

三是人才評價激勵機(jī)制不健全。北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展人才評價時主動破除“四唯”傾向，注重以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，建立了以小同行、代表作和國際同行為核心的評價體系，但由于北京多家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研重心集中于基礎(chǔ)前沿研究和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化尚處于起步階段，因此目前存在重科研、輕經(jīng)濟(jì)的傾向，科研效益與經(jīng)濟(jì)效益、社會效益并重的評價機(jī)制尚不完善。在分配激勵機(jī)制方面，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研人員在成果轉(zhuǎn)讓收益、股權(quán)分配等方面的獲得感不足，個人事業(yè)進(jìn)步與機(jī)構(gòu)發(fā)展未能實(shí)現(xiàn)緊密綁定和同步。

5 結(jié)論與政策建議

自我國第一家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成立以來，我國的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)蓬勃發(fā)展，在支撐我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，在我國國家創(chuàng)新體系中的地位越來越重要?；谏鲜鰧Ρ本┬滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和存在問題分析發(fā)現(xiàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍存在戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)不夠清晰、與其他創(chuàng)新主體之間協(xié)同創(chuàng)新效能不高、現(xiàn)代科研院所制度建設(shè)不完善等問題?；谘芯糠治隹蚣埽韵聫暮暧^、中觀、微觀3 個層面對我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展提出幾點(diǎn)政策建議。

5.1 宏觀層面加強(qiáng)頂層設(shè)計和政策引導(dǎo)

在政府層面進(jìn)行頂層設(shè)計，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作出科學(xué)界定，并根據(jù)其功能定位引導(dǎo)建設(shè)、規(guī)范治理是夯實(shí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根基、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。

一是在國家層面，明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能定位和治理結(jié)構(gòu)。梳理總結(jié)新型科研機(jī)構(gòu)的組建模式和運(yùn)行機(jī)制，出臺《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定和管理辦法》，進(jìn)一步明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在國家和區(qū)域創(chuàng)新體系中的功能定位和作用。對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行界定和分類，針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的不同類型、創(chuàng)新鏈條的不同位置實(shí)施分類指導(dǎo)和差異化認(rèn)定管理。明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)法人地位、組織架構(gòu)、支持方式、資源配置、績效評價等治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范章程管理、理事會決策和院長負(fù)責(zé)制，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立健全現(xiàn)代科研院所制度。

二是加強(qiáng)央地互動和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)宏觀管理部門，建議科技部在每年的部省工作會商會議中增加新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)容，引導(dǎo)各地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，指導(dǎo)地方重點(diǎn)建設(shè)一批示范新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，避免無序競爭、過度擴(kuò)張、“圈地圈錢”等行為。

三是在地方政府層面，堅持需求導(dǎo)向下的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)布局。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)布局應(yīng)緊密圍繞國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，貼近區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)際需求，集中優(yōu)勢創(chuàng)新資源，避免低層次重復(fù)建設(shè)，打造一批高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

5.2 中觀層面加強(qiáng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，提升協(xié)同創(chuàng)新效果

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為鏈接政府、高校院所和企業(yè)多方的橋梁，依托聚集創(chuàng)新資源的平臺優(yōu)勢調(diào)動各方積極性、推動協(xié)同創(chuàng)新。通過創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)相結(jié)合、孵化和投資相結(jié)合，暢通產(chǎn)業(yè)鏈上下游，在政府、高校院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)間打造完整的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)閉環(huán)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供內(nèi)生動力。

一是明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的定位。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)定位為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的關(guān)鍵支撐環(huán)節(jié)，以研發(fā)作為核心能力，專注于解決技術(shù)熟化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等工作。發(fā)揮鏈接高校院所與企業(yè)的作用，組合科學(xué)家、創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家，而不是成為高校院所或企業(yè)，把科學(xué)家變成企業(yè)家。

二是構(gòu)建創(chuàng)新鏈、金融鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)以集成創(chuàng)新的思維貫通從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用的創(chuàng)新鏈條，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局研發(fā)活動，真正實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)造價值，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級，撬動和吸引社會資本投入和參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，發(fā)揮創(chuàng)新鏈引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈、金融鏈支撐創(chuàng)新鏈作用。

三是處理好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與各方的關(guān)系。處理好與政府的關(guān)系，政府主要營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，發(fā)揮好政府在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展中的服務(wù)保障作用，既不“缺位”也不“越位”，而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)則保持其公共屬性和獨(dú)立自主性；處理好與市場的關(guān)系，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)聚焦產(chǎn)業(yè)化萌芽期的科研創(chuàng)新活動，投資和孵化等市場化行為則作為研發(fā)成果商業(yè)價值實(shí)現(xiàn)的輔助職能；處理好與高校院所的關(guān)系，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)著重應(yīng)用導(dǎo)向、成果導(dǎo)向的研發(fā)活動，以知識技術(shù)化、技術(shù)產(chǎn)品化為主。

5.3 微觀層面加強(qiáng)自我“造血”能力，完善現(xiàn)代科研院所制度

一是探索建立“財政資金+競爭性項目+自我造血+社會捐贈”的多元化經(jīng)費(fèi)來源機(jī)制。政府在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)初建期和運(yùn)行中期提供相對穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來源，根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展需要，采取財政資助、場地補(bǔ)助、政府采購、后補(bǔ)助、成果轉(zhuǎn)化股權(quán)投資、科技計劃項目等多元化的資助方式支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展。充分運(yùn)用市場機(jī)制，積極開展成果轉(zhuǎn)化和研發(fā)服務(wù)能力建設(shè)，所獲收益作為財政經(jīng)費(fèi)投入的有益補(bǔ)充，形成財政投入為主、自我盈利為輔的經(jīng)費(fèi)來源渠道。借鑒部分高校利用社會捐贈資金設(shè)立高?；饡某晒?jīng)驗(yàn)，積極吸引公益性社會捐贈，探索成立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基金會。

二是構(gòu)建更加靈活的人才吸引和聚集機(jī)制。一方面，多措并舉引進(jìn)高層次人才，借鑒國家實(shí)驗(yàn)室的人才政策，允許新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與高校院所間保持自由順暢的人才流動關(guān)系，打破戶籍、地域、身份、人事關(guān)系的制約，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有國際競爭力的薪酬制度、人才培養(yǎng)制度和績效評價制度，增加新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才吸引力；另一方面，重視專業(yè)化管理人才引進(jìn)，在引進(jìn)科研人員的同時重點(diǎn)引進(jìn)項目經(jīng)理人和金融投資、營銷策劃、成果轉(zhuǎn)化等專業(yè)化人才，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理能力。

注釋：

1）除特別說明來源外，本部分內(nèi)容中相關(guān)數(shù)據(jù)主要通過相應(yīng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的自評價報告、調(diào)研訪談等非公開方式獲得。