陳 靖，賈 煜，周 敏

(1.武漢理工大學 管理學院，湖北 武漢 430070；2.武漢大學 新聞與傳播學院，湖北 武漢 430000；3.中國地質(zhì)大學 經(jīng)濟與管理學院，湖北 武漢 430000)

2016年《關于推進中小學生研學旅行的意見》將研學旅行納入中、小學教育教學計劃，自此，研學旅行活動在全國興起。但是，我國研學旅行存在市場規(guī)則不完善[1]、產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊[2]、市場參與度低[3]等問題，研學旅行的推廣仍然存在阻礙。因此，政府針對研學企業(yè)與消費者陸續(xù)推出了財政補貼及稅收優(yōu)惠政策，但仍存在政策執(zhí)行不到位、安全制度不健全、各方主體權責利關系不明晰、監(jiān)督評價機制成效低等問題[4]。由于研學旅行成本投入高、業(yè)務鏈條長和回報周期長的特點[5]，導致投資方選擇觀望。另外，比常規(guī)線路高出兩三成的“研學”產(chǎn)品價格帶來一定的經(jīng)濟壓力[6]，加上人們對研學旅行的了解程度和滿意度數(shù)據(jù)都不盡人意，截至2019年底國內(nèi)研學旅行市場滲透率不足5%[7]。不難發(fā)現(xiàn)，雖然對于企業(yè)和家庭而言，研學旅行的教育價值顯著[8]且備受政府重視，具有吸引力，但供應方和需求方均未對研學旅行展現(xiàn)出充分的積極性，不利于研學旅行的推廣與普及。

現(xiàn)有的研學旅行研究大多集中在實踐研究層面，主要涉及研學旅行的產(chǎn)品開發(fā)、實踐方法、課程設計、評價體系等內(nèi)容。文媛等[9]運用價值共創(chuàng)理論從供給側與需求側的角度出發(fā)提出了優(yōu)化非遺研學產(chǎn)品開發(fā)的建議。張巧娜[10]在分析圖書館研學服務主要結構要素的基礎上，立足于用戶中心的思想，從理念、服務、資源等方面提出了開發(fā)公共圖書館研學旅行服務的策略。楊曉[11]在對研學旅行的內(nèi)涵與理念進行分析后，提出組織實施主體、研學活動內(nèi)容、研學活動開展范圍三大研學旅行的劃分標準，并針對性地提出實施策略。宋曄等[12]從課程設計、導師培養(yǎng)以及保障機制等方面提出了相應建議以助力研學旅行的建設。許迎霞等[13]以鞍山市圖書館研學基地為例，提出了公共圖書館研學課程設計的要求，并提供了課程設計的新思路以及需要注意的問題。白長虹等[14]構建了研學旅行的優(yōu)勢行動價值體系，為研學旅行的設計、實施與推廣等工作提供指導。陳東軍等[15]構建了研學旅行服務能力評價指標體系，并結合10個案例進行比較驗證分析。研學旅行市場相關的研究較少，主要集中于市場開發(fā)、市場現(xiàn)狀等方面。劉景會[16]強調(diào)不僅要提升研學旅行產(chǎn)品本身的質(zhì)量，還需要拓展營銷渠道、有效利用營銷手段為研學的發(fā)展奠定良好的公眾基礎。詹琳等[17]通過問卷調(diào)查以及描述性統(tǒng)計的方法，對國內(nèi)中小學生研學旅行的市場現(xiàn)狀進行分析，并提出針對性建議。

綜上所述，在研學旅行的政策制度并不完善的情況下，研學產(chǎn)品購買行為中的供需雙方如何在政府政策的指導下協(xié)同決策，從而更有利于研學市場的發(fā)展是值得探索的問題。而且，少有學者從研學旅行補貼政策出發(fā)研究國內(nèi)中小學生研學旅行市場?？紤]到研學旅行供需雙方具有有限理性[18]以及自行適應學習[19]的特點，筆者基于演化博弈理論探究研學旅行供需兩大參與主體的協(xié)同決策規(guī)律，并通過系統(tǒng)動力學模擬仿真研究博弈主體策略的動態(tài)演變，尋找影響博弈主體策略選擇的重要因素以及均衡解，為推出有效的研學補貼政策提供理論參考，以期促進研學旅行市場健康快速發(fā)展。

1 研學旅行市場主體演化博弈模型建設

1.1 模型假設

研學旅行不同于一般的旅游產(chǎn)品，購買者、決策者與體驗者并不統(tǒng)一，也不同于現(xiàn)有的教育培訓類產(chǎn)品，學校、家長、研學企業(yè)、第三方保障機構等多方參與其中，組織過程更為復雜。為簡化模型，筆者選取研學旅行市場中購買行為的兩大參與方，即供應方與需求方作為博弈主體。結合《研學旅行服務規(guī)范》[20]中對研學旅行服務提供方的定義，供應方為所有提供研學旅行服務的組織或機構，需求方為包含購買者家長以及消費者學生的在讀中小學生家庭。同時，為保證博弈策略的順利進行，筆者假定供應方已擁有一定的資產(chǎn)并具備營利能力，在現(xiàn)有業(yè)務的基礎上考慮投資研學旅行增加新業(yè)務的問題，忽略直接投產(chǎn)研學旅行行業(yè)的企業(yè)的進入情況。市場中的需求方均具有教育子女的需求，從學校的基礎教育中獲得一定的教育效用，忽略自行購買參與其他教育活動帶來的教育效用變化。政府的補貼不存在地域性差異，針對投資研學市場的供應方以及購買研學產(chǎn)品的需求方進行發(fā)放。綜上，提出如下假設。

假設1在初始階段，不考慮其他因素，系統(tǒng)中僅有需求方、供應方兩大參與主體，雙方都是有限理性的，掌握不完全不對稱的信息，均會自行結合環(huán)境以及自身條件做出策略選擇，并通過學習來改變自己的策略選擇以實現(xiàn)自身收益最大化。

假設2同區(qū)域研學旅行市場中供應方的策略集為S1{投資，不投資}，指供應方是否投資進入研學旅行市場，推出研學旅行產(chǎn)品。需求方的策略集為S2{購買，不購買}，指需求方是否購買、消費研學旅行產(chǎn)品。

假設3對于以旅行社或研學旅行專業(yè)機構為代表的承辦方以及提供交通、住宿等服務的供應方而言，假設現(xiàn)有業(yè)務的經(jīng)營收益為B1，投資研學旅行市場即意味著開展一項新業(yè)務，能夠帶來一定的政策收益S1，其中包括財政補貼、稅收減免等，也意味著增加一項新的成本C1；若投資生產(chǎn)的研學旅行產(chǎn)品能夠獲得市場則加上新業(yè)務研學的收益供應方的總收益變?yōu)锽2；但也有可能推出的研學產(chǎn)品無人問津，此時供應方將會面臨人、財、物等投入方面的損失，導致企業(yè)的總收益為W1。

假設4對于需求方而言，學生在日常的校內(nèi)學習以及課外活動中也能獲得教育效用U1，基于研學旅行擁有素質(zhì)教育的特性，能夠創(chuàng)造與傳統(tǒng)學習方式不同的價值，即需求方購買研學旅行產(chǎn)品能夠獲得不同于以往的教育效用U2，為此需求方需要支付P購買研學旅行產(chǎn)品，同時獲得一定的政策收益，包括財政補貼、費用減免等S2；但需求方心中愿意支付的價格Pw與P不一定一致，受到需求方感知到的研學旅行產(chǎn)品教育效用g以及對研學旅行產(chǎn)品需求度d的影響，即需求方感知到的教育效用越高、對研學旅行產(chǎn)品的需求越迫切，則支付意愿或者愿意付出的代價越高，反之則越低；當需求方有意購買研學旅行產(chǎn)品而投資方未進行投資時，需求方可能需要付出一定的時間、精力等，需求無法得到滿足的情況下需求方的損失可能需要支付其他成本選擇替代產(chǎn)品或無法彌補，此時需求方獲得效用為W2。

假設5供應方投資研學旅行市場行為的概率為x，不投資的概率即為1-x；需求方購買的概率為y，不購買的概率即為1-y。x，y∈[0,1]。

假設6供應方與需求方演化博弈中的一切成本、費用和產(chǎn)生的社會效益等都是可以進行量化，且為正值。

1.2 模型構建與求解

基于前文假設，筆者的供需雙方演化博弈收益矩陣如表1所示。

表1 供需雙方的演化博弈收益矩陣

(1)復制動態(tài)方程組

根據(jù)表1，供應方策略選擇概率的變化速率F(x)與需求方策略選擇概率的變化速率F(y)組成的聯(lián)立復制動態(tài)方程組為：

F(x)=x(1-x)[(B2-C1-W1)y+

W1+S1-B1]

(1)

F(y)=y(1-y)[(U2+Pw-P-W2)x+

W2+S2-U1]

(2)

由復制動態(tài)方程穩(wěn)定性定理知，當供應方、需求方的策略選擇的變化率為 0 時，意味著對于所有的x，y都是穩(wěn)定狀態(tài)，即供需雙方無論選擇何種比例的“投資”或“購買”策略均是穩(wěn)定，令F(x)=0，F(xiàn)(y)=0求解供需演化博弈系統(tǒng)的均衡點，解得均衡點處供應方選擇投資研學市場的概率x*以及需求方選擇購買研學產(chǎn)品的概率y*：

(3)

(4)

(2)供應方的演化穩(wěn)定性分析

對供應方策略選擇概率的變化速率F(x)求導，得F′(x)：

F′(x)=(1-2x)[(B2-C1-W1)y-

B1+W1+S1]

(5)

情形一：當B2-C1>B1且0

情形二：當B1-S1>B2-C1時，y*>1,F′(0)<0,F′(1)>0，此時供應方的演化穩(wěn)定策略為x=0，即不投資。

情形三：當B2-C1B1-W1時，y*<0,F′(0)>0,F′(1)<0，此時供應方的演化穩(wěn)定策略為x=1，即投資。

(3)需求方的演化穩(wěn)定性分析

對需求方策略選擇概率的變化速率F(y)求導，得F′(y)：

F′(y)=(1-2y)[(U2+Pw-P-W2)x-

U1+W2+S2]

(6)

情形一：當U2+Pw-P>U1且0

情形二：當U2+Pw-P1,F′(0)<0,F′(1)>0，此時需求方的演化穩(wěn)定策略為y=0，即不購買。

情形三：當U2+Pw-PU1-W2時，x*<0,F′(0)>0,F′(1)<0，此時需求方的演化穩(wěn)定策略為y=1，即購買。

1.3 供應方與需求方策略的演化穩(wěn)定性分析

由F(x)及F(y)供需雙方動態(tài)復制方程組成Jacobi矩陣如公式(7)所示。

(7)

可得該系統(tǒng)Jacobi矩陣對應行列式(Determination)及其跡(Trace)，如表2所示。

表2 Jacobi矩陣Det(J)、 Tr(J)結果

由穩(wěn)定性定理可知，當Det(J)>0且Tr(J)<0時，該點代表的策略組合為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)。以下討論U2+Pw-P>U1且0

由表3可知，供應方與需求方的非對稱演化博弈系統(tǒng)存在兩個演化均衡策略組合，(0,0)(不投資，不購買)以及(1,1)(投資，購買)。(x*,y*)是鞍點，由這三點在平面坐標系中連出收斂于不同策略的臨界線，由此得到政府與企業(yè)策略選擇的動態(tài)演化路徑如圖1所示。

表3 Jacobi矩陣穩(wěn)定性分析

圖1 供應方及需求方策略選擇演化圖

2 系統(tǒng)動力學——演化博弈模型

2.1 系統(tǒng)動力學-演化博弈模型構建

演化博弈理論幫助確定了系統(tǒng)可能的演化均衡解[21]，但無法形象地展示供需雙方之間的博弈過程。為了更直觀地刻畫研學旅行供需雙方之間博弈關系的長期動力學行為趨勢[22]，采用Vensim PLE建立研學旅行供需雙方系統(tǒng)動力學模型，如圖2所示。

圖2 有政府介入的系統(tǒng)動力學模型

由于研學旅行還未大范圍普及，短期獲取現(xiàn)實市場數(shù)據(jù)有一定難度，而且筆者的研究重點是供需兩大博弈主體不同情況下策略選擇概率的趨勢變化，因此在參數(shù)滿足基本假設和邏輯關系的基礎上，盡量反映現(xiàn)實數(shù)據(jù)的比例關系，并通過敏感性分析驗證結果的趨勢，從而最大程度保證結果的理論和現(xiàn)實意義。

假設仿真起始時間INITIALTIME=0，仿真結束時間 FINALTIME=100，仿真步長 TIME STEP=1，模型運行前博弈供需雙方選擇策略的初始概率都為0.5，過程中的賦值滿足x*∈(0,1)，y*∈(0,1)。其他變量參數(shù)賦值如下表所示，其中W1

表4 系統(tǒng)動力學模型仿真參數(shù)初始值

2.2 仿真結果分析

(1)初始策略仿真分析

初始狀態(tài)時，隨著時間推移供需雙方策略選擇演化過程如圖3所示。將供需雙方的初始策略由(0.5,0.5)分別調(diào)整為(0.8,0.8)、(0.8,0.2)(曲線1、3、5)。結果表明雖然在初始狀態(tài)下研學產(chǎn)品的市場推廣程度不高，但隨后供應方的曲線更早地出現(xiàn)拐點，即率先增大投資研學市場的概率。在供應方積極投資研學市場的影響下，需求方也逐漸改變自己的策略，向購買研學產(chǎn)品策略傾斜，最終系統(tǒng)達到演化穩(wěn)定點(1,1)。將供需雙方的初始策略調(diào)整為(0.2,0.2)以及(0, 0)(曲線2、6)時，由于初始市場參與程度過低，最終演化結果均為(0,0)。系統(tǒng)演化的結果與初始概率密切相關，初始概率越大則演化至理想狀態(tài)的速度越快。

圖3 初始概率對供需雙方策略選擇的影響

(2)補貼策略仿真分析

①只補貼供需雙方中的一方

政府只補貼一方，供需雙方策略選擇的演化過程如圖4所示。與初始狀態(tài)(曲線3、4)相比，供應方的策略演化向投資研學市場的速度減緩了，需求方的策略演化向購買研學產(chǎn)品的速度相應地也減緩了，其中需求方受到的影響更甚?？傮w而言，系統(tǒng)整體的演化進程都受到了影響，相對更晚演化至均衡狀態(tài)(1,1)。

圖4 僅補貼一方時供需雙方策略選擇演化過程

②補貼額度S1、S2

調(diào)整供需雙方獲得的補貼額度(S1,S2)為(0.1,0.15)、(0.16,0.24)以及(0,0)，與初始狀態(tài)進行對比，系統(tǒng)演化過程如圖5所示。結合初始狀態(tài)進行對比可以發(fā)現(xiàn)，雖然系統(tǒng)最終的演化結果都穩(wěn)定在(1,1),即(投資，購買)狀態(tài)，但是演化的速度卻隨著補貼金額的改變有所變化。隨著補貼金額的提高，在同一時間點上供應方投資研學市場的概率以及需求方購買研學產(chǎn)品的概率明顯增加，供需雙方的演化博弈系統(tǒng)也更早到達均衡狀態(tài)(1,1)。

圖5 政策補貼對供需雙方策略選擇演化影響

③供應方/需求方初始投資/購買概率x、y及雙方獲取的補貼額度S1、S2

為了充分討論政府補貼在研學市場博弈系統(tǒng)中起到的作用，改變系統(tǒng)的初始狀態(tài)下供應方投資研學市場的概率x以及需求方購買研學產(chǎn)品的概率y進行仿真模擬，5組仿真模擬結果如圖6所示。具體而言，5個對照組try1、try2、try3、try4、try5中x、y分別為(0.3,0.1)、(0.2,0.1)、(0.1,0.1)、(0.1,0.1)、(0.2,0.1)，S1、S2分別為(0.15,0.06)、(0.2,0.06)、(0.15,0.15)、(0.04,0.06)、(0.15,0.06)，分別對應1至5號曲線。對比觀察在供需雙方初始參與程度都極低的情況下，雙方如何在政策補貼的影響下相互作用、協(xié)同決策。

圖6 改變x、y、S1、S2后供需雙方策略選擇演化過程

對比分析后不難發(fā)現(xiàn)，即使初始狀態(tài)下供需雙方的策略選擇都呈現(xiàn)出十分消極的狀態(tài)，當政府提供的補貼達到一定金額時，如曲線1、2、3所示，系統(tǒng)都能最終演化至理想狀態(tài)(投資，購買)。否則，由于供需雙方初始均選擇消極的策略，研學旅行無法得到有效推廣，如曲線4、5所示。另外，在供需雙方的研學市場活動參與意愿都不太強烈的情況下，除了同時提高供需雙方獲得的補貼額度以外，模擬結果顯示單獨提高某一方的補貼至一定額度也能引導系統(tǒng)向積極的方向演化。

(3)其他參數(shù)仿真分析

①調(diào)整(B1,U1)為(0.2,0.2)、(0.7,0.7)及(1,1)，即供需求雙方未進入研學旅行時的收益變化后均衡策略的演化情況，如圖7所示。

圖7 初始收益對供需雙方策略選擇演化的影響

通過對比發(fā)現(xiàn)，當供需雙方成功參與研學市場能夠獲得的收益/效用與最初收益/效用之間的差距變大時，在同一時間點上供需雙方參與研學市場活動的概率明顯增加，供需雙方的演化博弈系統(tǒng)也更早到達均衡狀態(tài)。反之，參與研學市場的吸引力小到一定程度時系統(tǒng)均衡會發(fā)生突變，供需雙方選擇參與研學市場的概率將越來越小，并最終演化至(0,0)，即供應方不投資、需求方不購買。

②調(diào)整(B2,U2)為(1,0.6)、(1.5,1)及(0.7,0.3)，即供需雙方投資研學旅行成功時的收益變化后均衡策略的演化情況，如圖8所示。

圖8 投資成功時的收益對供需雙方策略選擇演化的影響

通過對比發(fā)現(xiàn)，當供需雙方成功參與研學市場能夠獲得的收益/效用與最初收益/效用之間的差距變小，當小到一定程度時系統(tǒng)均衡會發(fā)生突變，供需雙方選擇參與研學市場的概率將越來越小。反之，在同一時間點上供應方投資研學市場的概率以及需求方購買研學產(chǎn)品的概率明顯增加，供需雙方的演化博弈系統(tǒng)也更早到達均衡狀態(tài)。

③調(diào)整(W1,W2)為(0.1,0.1)、(0.4,0.4)及(0.5,0.5)，即供需雙方投資研學旅行失敗時的收益變化后均衡策略的演化情況，如圖9所示。

圖9 投資失敗時的收益對供需雙方策略選擇演化的影響

通過對比發(fā)現(xiàn)，當供需雙方參與研學市場失敗帶來的損失變大，供需雙方在進行策略選擇時會產(chǎn)生更多的顧慮，基于規(guī)避風險的考慮，雙方參與研學市場的概率將越來越小，最終演化至(0,0)，即供應方不投資、需求方不購買，進入穩(wěn)定狀態(tài)。反之，即使參與研學市場失敗，但帶來的損失小到一定程度時，供需雙方的演化博弈系統(tǒng)最終到達均衡狀態(tài)(1,1)。

④調(diào)整(C1,P)為(0.05,0.15)、(0.3,0.4)及(0.5,0.6)，即供需雙方投資研學旅行的成本變化后均衡策略的演化情況，如圖10所示。

圖10 成本對供需雙方策略選擇演化的影響

結果表明，當投資研學市場的成本降低、購買研學產(chǎn)品所支付的價格降低時，參與研學市場的收益/效用固定的情況下，付出的代價降低能帶來最終收益/效用的增加，供需雙方的演化博弈系統(tǒng)更早到達均衡狀態(tài)(1,1)。相反，當投資研學市場的成本、購買研學產(chǎn)品所要支付的價格在一定范圍內(nèi)增加時，即參與研學市場所要付出的代價增大，有限理性的供需雙方都會選擇放棄參與研學市場，系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)突變?yōu)?0,0)。

⑤調(diào)整(μ,g,d))為(0.1,0.1,0.1)、(0.5,0.5,0.5)及(0.8,0.8,0.8)，即需求方支付意愿變化后均衡策略的演化情況，如圖11所示。

圖11 需求方支付意愿對供需雙方策略選擇演化的影響

結果表明，當需求方感知到的教育效用水平較低、對研學產(chǎn)品的需求以及愿意支付的價格系數(shù)都較低時，即使供應方在系統(tǒng)演化初期有積極投資促進研學旅行發(fā)展的心態(tài)，但由于市場反響平平，最終供應方會受需求方的影響選擇不投資策略，初始系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)反方向演化為(0,0)。反之，供應方投資能夠獲得成功的可能性增大，系統(tǒng)更早到達均衡狀態(tài)(1,1)。

基于上述結果，建議加大專項經(jīng)費投入力度，強化監(jiān)督機制。政府部門應加大經(jīng)費的支持力度，減免相關基地、景區(qū)的費用，輔以交通優(yōu)惠政策，尤其是經(jīng)濟和思想落后[23]、教育資源與發(fā)展水平均處于劣勢的普通地級市[24]。對學校和大型教育機構的經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督審計，科學評價研學活動的成效以保證經(jīng)費得到有效使用。另外，加強宣傳推廣，促進社會大眾正確認識研學旅行。市場在資源配置中起決定作用，要利用多種渠道持續(xù)普及研學旅行的優(yōu)勢以獲得社會認可。適時推出試點方案進行小范圍試運營，在對產(chǎn)品改進完善后推向更大的市場，最終形成“政府重點引導、學校認證組織、學生積極參與”[25]的良好發(fā)展格局。

3 結論

筆者構建了政府補貼政策下的研學旅行供應方與需求方的演化博弈模型，通過系統(tǒng)動力學的模擬仿真對比分析政策補貼、收益、成本等參數(shù)對供需雙方策略選擇的影響。研究發(fā)現(xiàn)初始概率的大小直接影響博弈系統(tǒng)的收斂速度及收斂方向。供應方與需求方對策略的選擇會相互影響、相互促進，演化穩(wěn)定策略為(投資，購買)。博弈主體的策略選擇受到各參數(shù)變化的顯著影響，且對不同參數(shù)的敏感度不同，其中政策補貼能夠?qū)Σ┺闹黧w選擇(投資，購買)這一策略組合起促進作用，但不能起決定性作用；需求方對感知到的研學旅行產(chǎn)品教育效用以及產(chǎn)品價格敏感度更高。

只選擇供應方和需求方這兩個研學產(chǎn)品購買行為參與主體進行分析存在一定局限性，利用系統(tǒng)動力學和演化博弈理論探究供應方及需求方行為交互時，只考慮了核心變量作用。后續(xù)研究將進一步優(yōu)化模型，引入多方博弈情景，以期更有效闡釋各利益主體可能的行為響應和交互，提出針對性的對策建議，助力研學旅行的推廣。