鄭翠翠，姚 芊

（上海工程技術(shù)大學(xué)，上海 201620）

十九屆五中全會(huì)提出要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展?？萍汲晒D(zhuǎn)化率是衡量科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率的重要指標(biāo)，要充分發(fā)揮科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要作用，要求作為科技創(chuàng)新主體的企業(yè)，把關(guān)鍵核心牢牢掌握在自己手里，不斷提升科技創(chuàng)新能力，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

一、我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

（一）科技成果轉(zhuǎn)化率沒(méi)有統(tǒng)一的計(jì)算和發(fā)布口徑

近年來(lái)，關(guān)于我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率的問(wèn)題引起專家和學(xué)者的關(guān)注，不少媒體和文章在談及我國(guó)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化率時(shí)，口徑和數(shù)據(jù)也往往大相徑庭，有的認(rèn)為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率“僅為10%左右”，有的認(rèn)為“最多只有3%”，也有的認(rèn)為約25%。但這些媒體和文章高度一致地認(rèn)為，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率無(wú)論如何都遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的40%（也有人認(rèn)為是80%）。然而，當(dāng)我們進(jìn)一步了解科技成果轉(zhuǎn)化率的具體計(jì)算方法時(shí)，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有統(tǒng)一的計(jì)算口徑，僅有的明確說(shuō)法也只是“從知識(shí)產(chǎn)權(quán)局來(lái)看，成果轉(zhuǎn)化率就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易率”這一句簡(jiǎn)單的描述。

口徑的不統(tǒng)一，使得科技成果轉(zhuǎn)化率的具體數(shù)據(jù)難以確定，更導(dǎo)致這一數(shù)據(jù)難以查證、無(wú)法追溯根源，混淆著人們的視聽(tīng)。而公布轉(zhuǎn)化率的權(quán)威主體不確定，也是我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率具體數(shù)值五花八門(mén)存在亂象的根源?？萍汲晒麘?yīng)為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，便利人們的生活，提升人們生活水平，為實(shí)現(xiàn)人們對(duì)美好生活的向往提供助益?；诖?，經(jīng)研究認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化率應(yīng)當(dāng)是衡量“科技成果轉(zhuǎn)化為提升人民生活水平的工具”的一項(xiàng)比率型指標(biāo)。

（二）我國(guó)面向市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低

從最普遍的群眾主觀感受而言，我國(guó)面向市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化率確實(shí)較低。我國(guó)專利申請(qǐng)量在國(guó)際排名表上節(jié)節(jié)攀升，但事實(shí)上我國(guó)部分高端科技確實(shí)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在差距，再加上我國(guó)科技創(chuàng)新相關(guān)成果宣傳缺位，使得人們潛意識(shí)里就相信我國(guó)科研能力薄弱，這不利于我國(guó)科技成果自信，因此要留住人才，留念希望。最后，我們也可以從各式各樣的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中看出一些端倪。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，我國(guó)2019年申請(qǐng)專利140萬(wàn)件，接近全世界總和的一半。與此相比，美國(guó)也僅僅申請(qǐng)了62萬(wàn)件。然而，聯(lián)系到2019年我國(guó)光刻機(jī)、芯片制造等高端科技產(chǎn)業(yè)被美國(guó)人“卡脖子”，很難不令人產(chǎn)生我國(guó)“科技成果轉(zhuǎn)化率低下”的想法。

從企業(yè)自身層面上看，科研管理體制相對(duì)落后，不能使其從市場(chǎng)需求層面出發(fā)，及時(shí)抓住市場(chǎng)上創(chuàng)新科技的動(dòng)向。企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)還不夠強(qiáng)，創(chuàng)新能力有待提升，對(duì)科研人才培養(yǎng)重視不夠。將企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力還有很長(zhǎng)的路要走。

二、我國(guó)面向市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的原因

（一）我國(guó)科技創(chuàng)新體制與市場(chǎng)結(jié)合度不足

與西方國(guó)家不同，我國(guó)現(xiàn)行的創(chuàng)新體制是以政府為主導(dǎo)的自上而下的體制。從科技成果投入額度上看，當(dāng)代我國(guó)科技成果體制的運(yùn)行程序，大部分是先由政府劃出專項(xiàng)資金，再由相關(guān)企業(yè)和單位申請(qǐng)資金，申請(qǐng)到項(xiàng)目及資金之后再開(kāi)展研究。這種由政府確定方向的科技成果，本質(zhì)上不是面向市場(chǎng)的，并且我國(guó)科技創(chuàng)新及研究缺少歷史積累，幾乎是從零開(kāi)始，成功幾率也相對(duì)較低。同時(shí)，在這種政府主導(dǎo)的科技成果體制下，企業(yè)不再關(guān)注市場(chǎng)需求和相配套的科技成果，而是關(guān)注如何得到政府資金，致使這些企業(yè)市場(chǎng)生存能力較差且不產(chǎn)生科技創(chuàng)新成果，一旦失去了來(lái)自政府資金的補(bǔ)助，立即就會(huì)倒閉、破產(chǎn)。

由于政府主導(dǎo)的研發(fā)方向存在政治性、前瞻性、戰(zhàn)略性，具有逆周期、非盈利性等特點(diǎn)，事關(guān)國(guó)民生計(jì)的整體運(yùn)行，研發(fā)方向往往不是當(dāng)前市場(chǎng)和企業(yè)所關(guān)注和迫切需求的。不少研究者在研究科技成果轉(zhuǎn)化的時(shí)候，往往會(huì)將“專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入”等帶有明顯市場(chǎng)特征的指標(biāo)作為重要甚至是核心依據(jù)。這種將市場(chǎng)特征的指標(biāo)作為評(píng)審科技成果轉(zhuǎn)化能力的做法，本質(zhì)上是認(rèn)為科技成果應(yīng)由市場(chǎng)價(jià)格而非勞動(dòng)價(jià)值來(lái)評(píng)價(jià)，這一做法導(dǎo)致非市場(chǎng)的科技成果直接被排除在評(píng)價(jià)體系之外，無(wú)法公允地反映我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀。

當(dāng)前，我國(guó)已有航天、高鐵、激光、軍用、超算等領(lǐng)域一系列科技創(chuàng)新的豐碩成果，這些成果大多數(shù)不盈利、甚至有不少大額虧損要依靠國(guó)家補(bǔ)貼維持日常開(kāi)支，且都必須要與市場(chǎng)保持合適的距離，否則就違背了服務(wù)人民的出發(fā)點(diǎn)，并容易造成國(guó)有資產(chǎn)流失、危及國(guó)家安全等問(wèn)題。但是我們不應(yīng)認(rèn)為這些科技成果轉(zhuǎn)化率低下，或者是沒(méi)有被轉(zhuǎn)化，甚至是沒(méi)有價(jià)值。這種以市場(chǎng)價(jià)格或收入作為評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化的研究方法，既是當(dāng)前研究者缺乏研究方法和數(shù)據(jù)的無(wú)奈之舉，也低估了大量科技成果的價(jià)值，導(dǎo)致我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率紙面數(shù)據(jù)低下。

此外，由于科技成果轉(zhuǎn)化率是一項(xiàng)比率型指標(biāo)，是基于每年產(chǎn)出的科技成果計(jì)算的，這對(duì)科研人員眾多、科技成果多、專利申請(qǐng)數(shù)量多的我國(guó)而言，必然會(huì)將科技成果轉(zhuǎn)化率攤薄。

（二）我國(guó)企業(yè)科技創(chuàng)新積極性不高

相對(duì)于科技成果，我國(guó)企業(yè)大多更重視金融創(chuàng)新和市場(chǎng)營(yíng)銷，盈利始終是市場(chǎng)追求的方向。在福布斯全球企業(yè)市值排行榜上，力壓蘋(píng)果企業(yè)的不是騰訊或阿里，而是中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行這些大型的國(guó)有企業(yè)。而在2018年全球最具價(jià)值品牌100強(qiáng)排行榜上，前段時(shí)間出盡了風(fēng)頭、獨(dú)占5G鰲頭的華為企業(yè)，也只排到了第12名，在它前面的，赫然還是中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行，再前面的就是蘋(píng)果、三星、谷歌等科技企業(yè)。我國(guó)的科技企業(yè)雖然有所長(zhǎng)進(jìn)，但仍未走在世界的前列。

我國(guó)科技企業(yè)的缺位，既有歷史原因，也有企業(yè)自身運(yùn)營(yíng)理念的問(wèn)題。我國(guó)多數(shù)企業(yè)走的是“貿(mào)工技”路線，重營(yíng)銷、輕科研，認(rèn)為“造不如買”，而真正能夠走上世界舞臺(tái)的科技企業(yè)，都是具有強(qiáng)大科研能力的企業(yè)。華為企業(yè)2019年研發(fā)投入占銷售收入15.3%，因而取得了令美國(guó)側(cè)目的成果。而小米企業(yè)2019年研發(fā)投入僅占銷售收入3.5%，聯(lián)想企業(yè)占2.5%，遠(yuǎn)低于同為電子產(chǎn)品制造企業(yè)的華為。作為大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的阿里巴巴和騰訊的研發(fā)占比也徘徊在7—9個(gè)百分點(diǎn)。在研究方向和成果上，由于企業(yè)間缺少協(xié)同和溝通，還存在低水平、碎片化、同質(zhì)性等問(wèn)題，極大地降低了資金及創(chuàng)新效率。因此，建立一個(gè)有利于民營(yíng)企業(yè)做科研的機(jī)制，營(yíng)造出一個(gè)比拼科技創(chuàng)新能力的良性競(jìng)爭(zhēng)氛圍，是我國(guó)科技企業(yè)發(fā)展壯大的當(dāng)務(wù)之急。

從上述情況來(lái)看，所謂“科技成果轉(zhuǎn)化率”，更多的是“科技成果市場(chǎng)利潤(rùn)轉(zhuǎn)化率”。我國(guó)有大量科技成果被排斥在“科技成果轉(zhuǎn)化率”這一指標(biāo)之外，該指標(biāo)無(wú)法全面、準(zhǔn)確地衡量我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化能力。雖然我國(guó)科技成果及其成果轉(zhuǎn)化存在不足，但不能僅僅因?yàn)樵撝笜?biāo)較低，就全面否定我國(guó)科技成果及成果轉(zhuǎn)化能力。

三、提升我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化能力的對(duì)策

（一）完善科技成果轉(zhuǎn)化率的計(jì)算和發(fā)布口徑

科技成果轉(zhuǎn)化率之所以眾口不一，正是由于其計(jì)算與發(fā)布口徑的混亂?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不應(yīng)僅僅計(jì)算科技成果的市場(chǎng)價(jià)格，還應(yīng)考慮到其非市場(chǎng)價(jià)值及實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低下，一方面是認(rèn)識(shí)問(wèn)題，另一方面是研究手段和方法受限。隨著群眾受教育水平的提升，越來(lái)越多的人意識(shí)到我國(guó)科技成果并不一定低，對(duì)“我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化能力”這一問(wèn)題的討論，本身就意味著我國(guó)部分群眾開(kāi)始不認(rèn)同“我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化能力低下”這一命題，因此對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)會(huì)受到教育水平、群眾討論、社會(huì)宣傳等多方面因素的影響。但研究手段和方法是當(dāng)前難以解決的一大難題，很多科技成果帶來(lái)的社會(huì)效益是難以計(jì)算的，這就需要統(tǒng)計(jì)學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的共同努力，并由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等利益不相關(guān)的權(quán)威主體統(tǒng)計(jì)分析并發(fā)布。

（二）政府與市場(chǎng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通

政府與市場(chǎng)對(duì)待科技成果的出發(fā)點(diǎn)各不相同，兩者既要保持一定的距離，也需要相應(yīng)的協(xié)調(diào)溝通。政府在科技成果中應(yīng)當(dāng)扮演引導(dǎo)、服務(wù)的角色，在危機(jī)到來(lái)時(shí)，確保能夠滿足基本的生產(chǎn)生活需要，成為公共領(lǐng)域的先進(jìn)服務(wù)者，并在必要的時(shí)候領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)共克時(shí)艱、集中力量辦大事，在需要的時(shí)候協(xié)調(diào)各行業(yè)與企業(yè)，防止重復(fù)投入、碎片化研究，其他時(shí)候與市場(chǎng)保持適當(dāng)?shù)木嚯x。當(dāng)前，我國(guó)政府已經(jīng)有意識(shí)地在引導(dǎo)行業(yè)與企業(yè)攻關(guān)重點(diǎn)科技難題，部分地方政府正在布局科技創(chuàng)新政策，例如引入高科技企業(yè)、與科技企業(yè)訂立對(duì)賭約定等?？萍紕?chuàng)新與政府資助本身就是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的條約，過(guò)緊的制度容易導(dǎo)致地方政府在引導(dǎo)引進(jìn)扶持科技企業(yè)時(shí)束手束腳、難以施展。同時(shí)，也有不少地方政府對(duì)科技企業(yè)的大筆投資最終都石沉入海，要么是投資了一個(gè)終將失敗的企業(yè)與行業(yè)，要么是投資了一個(gè)披著科技企業(yè)外皮的低端“組裝廠”，還有的企業(yè)純粹是騙取政府補(bǔ)貼，更有甚者是受資助企業(yè)一夜之間人去樓空。因此，在將政府的權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子的同時(shí)，也要適度準(zhǔn)備一些容錯(cuò)空間，懲罰機(jī)制要跟上，獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制也要跟進(jìn)。

企業(yè)不會(huì)為基礎(chǔ)物理、天文學(xué)等需要海量資金還不能立即產(chǎn)生效益的領(lǐng)域投入資金，也不會(huì)對(duì)高鐵這類初期投入巨大、回收周期長(zhǎng)的服務(wù)產(chǎn)生興趣，這些行業(yè)自然需要政府主導(dǎo)。但政府也不能事無(wú)巨細(xì)地指導(dǎo)企業(yè)，做好服務(wù)、盡到應(yīng)盡責(zé)任即可，這其中就包括建立科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化規(guī)章制度、規(guī)范科技成果市場(chǎng)秩序等，讓認(rèn)認(rèn)真真搞科研做創(chuàng)新的企業(yè)獲得實(shí)實(shí)在在的利潤(rùn)，既要掃除企業(yè)獲取科技成果、將科技成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的阻礙，又要防止大企業(yè)依靠體量對(duì)小微企業(yè)創(chuàng)新成果進(jìn)行侵吞，提升國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)搞科研的積極性，營(yíng)造良性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)氛圍，推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化能力的有序進(jìn)步。

結(jié)語(yǔ)

科技成果轉(zhuǎn)化體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的政府、企業(yè)、高校、科研院所等多方的協(xié)同性。面對(duì)外部壓力，我國(guó)已涌現(xiàn)出一大批具備科技成果能力的企業(yè)，這表明我國(guó)企業(yè)不是做不到科技成果及時(shí)轉(zhuǎn)化，而是在科技成果和轉(zhuǎn)化上存在諸多矛盾，難以克服。

科技的投入與轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)而言是充滿危險(xiǎn)的一躍，而騙取政府補(bǔ)貼、“貿(mào)工技”、以買代造等做法的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，自然會(huì)獲得不少企業(yè)的青睞，然而這種做法是走不長(zhǎng)遠(yuǎn)的。當(dāng)前政府不斷地給予企業(yè)科技創(chuàng)新補(bǔ)貼，不是因?yàn)樨?cái)政及稅收富余，而是為了使之在競(jìng)爭(zhēng)激烈的世界舞臺(tái)上占得一席，希望能夠看到更多自強(qiáng)有為的中國(guó)企業(yè)走向世界。我國(guó)的科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化能力相較過(guò)去已得到了長(zhǎng)足的提升，但想要做得更好，就需要進(jìn)一步理清政府與市場(chǎng)的關(guān)系，并促成兩者協(xié)同合作。