孫忠保

（安徽師范大學(xué)，安徽 蕪湖 241002）

一、引言

評價(jià)高校辦學(xué)效率，分析高校投入和產(chǎn)出變化，有利于進(jìn)一步完善高校管理體制機(jī)制，提升高校治理能力和水平。高校辦學(xué)主要包括兩個(gè)方面：一是有形的投入和產(chǎn)出，二是無形的投入和產(chǎn)出。有形的投入可以量化，包括儀器設(shè)備投入、教師職稱及數(shù)量、基礎(chǔ)設(shè)施資金投入等。無形的投入難以量化，具有一定的影響力，比如一些人才稱號(hào)、榮譽(yù)稱號(hào)等。有形的產(chǎn)出包括學(xué)生培養(yǎng)數(shù)量、科研業(yè)績成果、社會(huì)服務(wù)收入等。無形的產(chǎn)出主要包括文化影響力、文化傳承等。有形的產(chǎn)出和無形的產(chǎn)出共同彰顯著高等學(xué)校的功能。

高等學(xué)校的辦學(xué)效率指教育投入和產(chǎn)出之比[1]。學(xué)者們對高校投入產(chǎn)出進(jìn)行了研究，蔡文伯等對新疆高等教育評價(jià)，發(fā)現(xiàn)教育經(jīng)費(fèi)分配、教職工數(shù)均需要調(diào)整[2]。榮耀華等對教育部72所高校辦學(xué)效率進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)辦學(xué)效率還有一定提升空間[3]。鐘衛(wèi)等研究我國高校擴(kuò)招后辦學(xué)效率，發(fā)現(xiàn)自2006年后我國高校生產(chǎn)率增長明顯放緩[4]。侯光明等對9所“985”高校評估，發(fā)現(xiàn)這些研究型大學(xué)投入與產(chǎn)出基本達(dá)到最優(yōu)[5]。李洋洋對甘肅省高校社會(huì)科學(xué)研究投入產(chǎn)出效率分析，發(fā)現(xiàn)整體效率不高，且存在兩極分化現(xiàn)象[6]。楊會(huì)良等對京津冀高校教育財(cái)政投入產(chǎn)出效率研究，給出了投入冗余量和產(chǎn)出不足量[7]。學(xué)者們從高等學(xué)校評價(jià)目標(biāo)、主體、標(biāo)準(zhǔn)、原則、指標(biāo)和方法等入手，既有對部屬學(xué)校的單獨(dú)研究，對985高校的研究，也有對區(qū)域高校的研究，均找出了辦學(xué)效率的不足，為教育管理者提出了針對性的建議，促進(jìn)了高等學(xué)校管理水平的提升。安徽省屬于中部地區(qū)，處在東部和西部的過渡地帶，目前尚未有針對其高等學(xué)校辦學(xué)效率的研究。因?yàn)榘不帐〉乩砦恢煤徒?jīng)濟(jì)狀況都有其自身特點(diǎn)，所以研究其高等教育的投入產(chǎn)出效率具有特殊的意義。另外，國內(nèi)很多學(xué)者針對高等教育投入產(chǎn)出進(jìn)行規(guī)模效率研究，但還沒有運(yùn)用MK方法對高等教育投入產(chǎn)出變化趨勢進(jìn)行研究。本文運(yùn)用DEA研究安徽省高校投入和產(chǎn)出效率，用MK檢驗(yàn)法分析投入和產(chǎn)出的變化，并且分析其中的原因，以期為高等教育決策者和管理者提供一定的科學(xué)依據(jù)。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

高校辦學(xué)包含多項(xiàng)投入和產(chǎn)出，每一項(xiàng)投入和產(chǎn)出都與其它投入和產(chǎn)出有著或多或少的聯(lián)系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法評價(jià)高校投入與產(chǎn)出，決策單元作為投入和產(chǎn)出權(quán)重的變量，既避免了指標(biāo)在優(yōu)先意義下的權(quán)重確定的繁瑣過程，又防止了人為主觀因素的干擾，可以最大限度地降低評價(jià)誤差，能夠客觀真實(shí)地反映實(shí)際情況。本研究基于安徽省高等學(xué)校1995～2020年樣板數(shù)據(jù)，構(gòu)建高校投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA法研究安徽省高校投入產(chǎn)出的效率。

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法原理

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是美國運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes等發(fā)展起來的一種效率評價(jià)方法[8]。DEA主要適用于在同一時(shí)期，相同類型的投人和產(chǎn)出的相對有效性，包含多個(gè)DMU決策單元，而且操作簡單，所以被廣泛應(yīng)用到管理科學(xué)領(lǐng)域[9]。

DEA包含兩個(gè)模型：CCR和BCC模型。CCR模型測算決策單元技術(shù)效率，BCC模型測算決策單元純技術(shù)效率。技術(shù)效率和純技術(shù)效率的比值為決策單元規(guī)模效率。

2.DEA模型

設(shè)DMU中輸入向量：x=(x1,x2,…xm)T，DMU輸出向量：y=(y1,y2,…ys)T，現(xiàn)有n個(gè)DMUj（1≤j≤n），則DMUj對應(yīng)的輸入、輸出向量分別為[11]：

每個(gè)DMU有m種類型的“輸入”和s種類型的“輸出”，xij為第j個(gè)決策單元對第i種類型的輸出的投入量，yrj為第j個(gè)決策單元對第r種類型輸出的產(chǎn)出量，xij和yrj為已知j的實(shí)際觀測數(shù)據(jù)[10]。

(1)CCR模型

θ是技術(shù)效率，S-是投入松弛變量，S+是產(chǎn)出松弛變量[11]。當(dāng)θ=1且S+=0時(shí)，則DMU為DEA有效；當(dāng)θ=1時(shí)，松弛變量值S+≠0時(shí)，則DMU為DEA弱有效，此時(shí)投入減少S-，或者產(chǎn)出提高S+；當(dāng)θ＜1時(shí)，則DMU為DEA無效[11-12]。

(2)BCC模型

當(dāng)θ=1時(shí)，決策單元j0為弱DEA有效；當(dāng)θ=1時(shí)，且S+=S-=0，決策單元j0為DEA有效[12]。

(二)趨勢檢驗(yàn)法

趨勢檢驗(yàn)法（Mann-Kendall,MK）是用來評估時(shí)間序列趨勢的檢驗(yàn)方法[13]。MK法因適用范圍廣、受人為主觀因素影響小、定量化程度高而著稱[14]，其檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量公式是：

當(dāng)sign(Xi-Xj)值大于、等于或小于零時(shí)，其對應(yīng)的值分別為1、0和-1。當(dāng)MK統(tǒng)計(jì)公式中S的值分別大于、等于和小于零時(shí)，相應(yīng)的公式如下:

當(dāng)Z＞0時(shí)，呈上升趨勢；Z＜0時(shí)，呈下降趨勢。當(dāng)｜Z｜＞1.96或｜Z｜=1.96時(shí)，通過了信度95%顯著性檢驗(yàn)。

MK較其它分析方法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠診斷投入或產(chǎn)出是否發(fā)生突變，當(dāng)Z的絕對值大于1.96時(shí)，樣本顯著增加或減少。

當(dāng)用MK方法來檢測投入和產(chǎn)出變化時(shí)，設(shè)時(shí)間序x1，x2，x3……xn，構(gòu)建序列mi，mi表示xi＞xj(1≤j≤i)的樣本累積數(shù)。這里有一個(gè)定義dk：

dk均值以及方差定義如下：

在時(shí)間序列隨機(jī)獨(dú)立假定下，定義統(tǒng)計(jì)量：

這里UFk為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，給定顯著性水平a0，查正態(tài)分布表得到臨界值t0，當(dāng)UFk＞t0，表明序列存在一個(gè)顯著的增長或減少趨勢，所有UFk將組成一條曲線Z1，通過信度檢驗(yàn)可知其是否具有趨勢，將時(shí)間序列x按逆序排列，把此方法引用到逆序排列中，再重復(fù)上述的計(jì)算過程，并將計(jì)算值乘以-1，得出UBk，UBk表示圖中的曲線Z2，當(dāng)曲線Z1超過信度線，即表示存在明顯的變化趨勢，若Z1和Z2的交點(diǎn)位于置信度區(qū)間，則此點(diǎn)可能是突變點(diǎn)的開始[15]。

三、數(shù)據(jù)來源和指標(biāo)體系

（一）數(shù)據(jù)來源

本文研究的樣本數(shù)據(jù)主要來源于《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》和《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）指標(biāo)體系構(gòu)建

高等教育投入一般包括人、財(cái)、物，產(chǎn)出一般包括學(xué)生培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)，根據(jù)指標(biāo)構(gòu)建的導(dǎo)向性原則、可操作性原則、可比性原則、系統(tǒng)性原則、科學(xué)性原則構(gòu)建指標(biāo)體系（表1）[16]。6個(gè)投入指標(biāo)分別為教授、副教授、講師、科研投入、儀器設(shè)備購置費(fèi)和館藏圖書；6個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)分別為在校本科生數(shù)（含研究生折合數(shù)）、論著、論文、授權(quán)專利、科技成果轉(zhuǎn)讓收入和社會(huì)服務(wù)收入。對投入和產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用SPSS19.0分別進(jìn)行巴特萊特球體檢驗(yàn)和KMO測度檢驗(yàn)，投入指標(biāo)KMO值為0.361，產(chǎn)出指標(biāo)KMO值為0.417，說明投入指標(biāo)之間和產(chǎn)出指標(biāo)之間相關(guān)性不強(qiáng)，不必合并處理。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

四、結(jié)果及討論

（一）投入產(chǎn)出的規(guī)模效率

1.規(guī)模效率特點(diǎn)

1995～2020年間，安徽省高校投入和產(chǎn)出規(guī)模效率較高，平均規(guī)模效率為0.897，說明教育的投入和產(chǎn)出較為合適，不存在資源的錯(cuò)配或浪費(fèi)，總體效益較好。這與高校教師隊(duì)伍逐年擴(kuò)大有關(guān)，僅正高級(jí)職稱人員就從“十五”末的1，200余人增加到“十三五”末的6，000余人?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入從1995年的8億元增加到2020年的30多億元，增加幅度較大。對于產(chǎn)出而言，隨著投入的增加，高校招生數(shù)、教師科研業(yè)績成果及成果轉(zhuǎn)化等也得到大幅度提升。投入和產(chǎn)出大幅度提升的同時(shí)，高校管理逐步規(guī)范化，教學(xué)科研活力逐步得到釋放，最終提升了辦學(xué)效率。

安徽省高校規(guī)模效率總體分兩個(gè)階段（表2），在2002年之前，規(guī)模效率相對不高，在2003年之后，規(guī)模效率相對較高，這一變化與安徽省高等教育的向好發(fā)展歷史相吻合。在2003年之后的多數(shù)年份，規(guī)模效率值為1，DEA效率最好，說明這些年份的規(guī)模效率為最優(yōu)狀態(tài)；有些年份技術(shù)效率小于1，說明這些年份沒有發(fā)揮應(yīng)有的效率，規(guī)模效率沒有達(dá)到最大，說明其處于非規(guī)模有效狀態(tài)。1995～2020年間，有16年規(guī)模效率值超過0.9，說明這16年高校辦學(xué)效益較為合適；有10年規(guī)模效率達(dá)不到0.9，但是這期間處于規(guī)模效率增加的階段，說明此期間高校產(chǎn)出比例的增加大于投入比例的增加，所以此時(shí)應(yīng)該適當(dāng)控制投入規(guī)模，在今后高校的管理中應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)對投入加以調(diào)整。

表2 安徽省高等學(xué)校投入產(chǎn)出的DEA效率

2.規(guī)模效率調(diào)整

雖然投入產(chǎn)出效率整體較高，但是還有一定的改善空間，1995～1998年、2001～2002年、2007年、2012～2013年和2018年，投入產(chǎn)出效率均未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。從投入產(chǎn)出松散值來看（表3），要么增加產(chǎn)出，要么減少投入，規(guī)模效率才可能達(dá)到最優(yōu)。適當(dāng)降低科研投入和儀器設(shè)備購置費(fèi)用，提升勞動(dòng)效率，最大化提升論文發(fā)表數(shù)量和社會(huì)服務(wù)收入，可以達(dá)到DEA有效，進(jìn)一步提升規(guī)模效率。以2001年為例，正高級(jí)職稱人員、副高級(jí)職稱人員、中級(jí)職稱人員、科研投入、儀器設(shè)備購置費(fèi)、館藏圖書分別降低66人（取整）、316人、614人（取整）、3,640.0千元、3,564.0千元、214.0萬冊，或者把在校學(xué)生數(shù)、論文、授權(quán)專利、科技成果轉(zhuǎn)讓收入、社會(huì)服務(wù)收入分別提升1735人、315.0篇、28.0項(xiàng)、37.1千元、3,162.0千元，DEA才有效，投入和產(chǎn)出的規(guī)模效率才能最優(yōu)。從歷史數(shù)據(jù)分析來看，在今后的管理中應(yīng)特別注意：盡量發(fā)揮正高級(jí)人員和副高級(jí)人員的積極性，最大化開發(fā)他們的潛能，出版專著和論文，申請專利項(xiàng)目，并盡最大努力將科研成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，增加學(xué)校收入。同時(shí)，對理工科專業(yè)，要最大化利用儀器設(shè)備，提高利用效率。而對于文科專業(yè)，要充分利用大數(shù)據(jù)資源，實(shí)現(xiàn)資源共用，圖書館及其他單位應(yīng)避免資源重復(fù)購置。

表3 投入產(chǎn)出松散值

（二）投入產(chǎn)出的變化趨勢

1.投入的變化趨勢

對每年的投入產(chǎn)出運(yùn)用MK法檢驗(yàn)，如圖1(a)-(f)所示，教授（a）、副教授（b）、講師（c）、科研投入（a）、儀器設(shè)備購置費(fèi)（e）、館藏圖書（f）總體呈上升趨勢，其中教授、副教授均在2007年發(fā)生突變，即人數(shù)明顯上升，這可能與那個(gè)時(shí)期迎接教育部評估有關(guān)，各高?？赡茉谶@一時(shí)期注重了教師職稱結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，高級(jí)職稱人員數(shù)量增加。2018～2019年間教授、副教授Z1值大于1.96，說明在0.05水平明顯增加。在1999年之前講師數(shù)量總體呈下降趨勢，此期間的高校引進(jìn)新教師數(shù)量增加幅度不大，同時(shí)又有大量講師晉升為副教授。1999年之后，教師引進(jìn)數(shù)量逐年上升，2009年具有講師職稱的人數(shù)明顯增加。科研投入1997～1999年呈下降趨勢，其它時(shí)間段均為上升趨勢，在2010年出現(xiàn)了突變點(diǎn)，投入大幅度增加。儀器設(shè)備購置費(fèi)在1997～2001年之間投入經(jīng)歷了先減少后平穩(wěn)發(fā)展的階段，隨后逐年增加，2011年出現(xiàn)突變點(diǎn)，投入明顯增加。高等學(xué)校投入出現(xiàn)增加的拐點(diǎn)多發(fā)生在2006～2011年之間，說明隨著高等教育政策的逐步完善，對高等教育支持力度不斷加大，各方面教育資源投入加大，高等教育投入呈向好方向發(fā)展。

2.產(chǎn)出的變化趨勢

產(chǎn)出相對于投入，具有一定的波動(dòng)性，但總體呈上升趨勢（圖1(g)-(l)）。安徽省高等教育的發(fā)展，投入和產(chǎn)出基本保持同向上升發(fā)展趨勢。在校學(xué)生人數(shù)（g）2008年之后出現(xiàn)明顯上升趨勢，主要原因是高校招生人數(shù)進(jìn)一步增加。出版論著（h）數(shù)量1999年之后明顯增加，直到2014年開始呈下降趨勢。發(fā)表論文（i）數(shù)量和授權(quán)專利（j）數(shù)量分別在2005年和2008年出現(xiàn)拐點(diǎn)，其數(shù)量均明顯增加，其中發(fā)表論文數(shù)量2018年之后在0.05水平上呈顯著增加?？萍汲晒D(zhuǎn)讓收入（k）提高明顯，特別是在2016年之后，表現(xiàn)為在0.05水平上顯著增加。社會(huì)服務(wù)收入（l）在1995-2020年之間波動(dòng)較大，但總體呈上升發(fā)展趨勢；1999～2003年呈較大幅度的下降，隨后總體呈上升趨勢，直到2016年才出現(xiàn)明顯上升拐點(diǎn)。高等教育產(chǎn)出，相對于投入來說，具有一定滯后性，多數(shù)產(chǎn)出指標(biāo)明顯變化拐點(diǎn)出現(xiàn)在2008年之后，社會(huì)服務(wù)收入出現(xiàn)明顯拐點(diǎn)的年份最遲，在2016年。綜上分析可知，安徽省高校產(chǎn)出總體呈上升趨勢，并且發(fā)展趨勢較好。這要?dú)w功于高級(jí)職稱研究人員不斷增加，科研投入不斷增長，高校人文環(huán)境、科研環(huán)境不斷改善，為高校的產(chǎn)出創(chuàng)造了良好的環(huán)境。據(jù)了解，1994年安徽省開始職稱評審權(quán)限下放，先后在安徽大學(xué)、安徽師范大學(xué)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)等大學(xué)做試點(diǎn)，進(jìn)一步擴(kuò)大了高校辦學(xué)自主權(quán)，釋放了高校的辦學(xué)活力；2017年全面下放職稱評審權(quán)，職稱評審均由高校自主評審或聯(lián)合評審，這一做法，大大提升了高級(jí)職稱人員比例，有力地促進(jìn)了高校師資隊(duì)伍建設(shè)，改善了高校人力資本的投入，進(jìn)而提升了高校的產(chǎn)出。

圖1 安徽省高等教育投入產(chǎn)出變化趨勢

五、建議

（一）加大政府投入，優(yōu)化資源配置

在我國眾多教育資金投入中，以政府投入為主。高等教育具有公益性，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，理應(yīng)加大政府投入，保障高等教育的投入需求。高等教育投入要根據(jù)教育發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)預(yù)算，合理投入，把資金用在“刀刃”上，提高教育資金的利用效率，保證教育優(yōu)質(zhì)發(fā)展。在現(xiàn)有條件的基礎(chǔ)上，優(yōu)化資源配置，不斷加大教育、教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等改革，最大化利用現(xiàn)有資源，提升辦學(xué)效率。對于投入有冗余的指標(biāo)，適當(dāng)控制；對于產(chǎn)出不足指標(biāo)，分析原因，提高效率。

（二）“引育穩(wěn)”相結(jié)合，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)

提升高等教育產(chǎn)出，關(guān)鍵在教師，必須加強(qiáng)高素質(zhì)師資隊(duì)伍建設(shè)：一是要加大人才引進(jìn)力度，尤其是要加大高層次人才和緊缺人才引進(jìn)力度。根據(jù)學(xué)科專業(yè)發(fā)展和學(xué)生培養(yǎng)需求，制訂科學(xué)的引才計(jì)劃，構(gòu)建人才評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)范引進(jìn)人才流程，保證引才質(zhì)量。二是要加大教師培養(yǎng)力度，為教師進(jìn)修創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)教師到國境外高水平大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)訪學(xué)，擴(kuò)大教師視野，提升教師教學(xué)科研能力。三是要穩(wěn)定現(xiàn)有人才，一切工作以教師的發(fā)展為中心，實(shí)施人才工程，營造良好的愛才、惜才、用才氛圍，讓老師能夠靜心思考，安心做事。

（三）完善激勵(lì)機(jī)制，釋放科研潛能

高等教育發(fā)展至今，不同程度出現(xiàn)了“內(nèi)卷”和“躺平”現(xiàn)象，客觀上要求構(gòu)建績效評價(jià)體系，堅(jiān)持按勞分配，多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)酬的原則，實(shí)施績效分配制度。完善的績效工資分配體系，能夠調(diào)動(dòng)教師積極性和主動(dòng)性，鼓勵(lì)創(chuàng)新，激勵(lì)創(chuàng)造，提高教師產(chǎn)出效率，最終提高辦學(xué)效率，實(shí)現(xiàn)辦學(xué)效益最大化。對于科研人員，在基于信任的基礎(chǔ)上，給予一定的科研經(jīng)費(fèi)使用權(quán)限，發(fā)揮科研經(jīng)費(fèi)的效益，如習(xí)近平總書記要求的那樣：“要賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)、更大經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、更大資源調(diào)度權(quán)，放手讓他們把才華和能量充分釋放出來。同時(shí)，要建立健全責(zé)任制和“軍令狀”制度，確保科研項(xiàng)目取得成效[17]?！敝挥羞@樣，才能釋放科研人員的潛能，提高科研業(yè)績成果產(chǎn)出，促進(jìn)高校辦學(xué)效益的提高。

（四）提升服務(wù)能力，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

高等教育要充分考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，及時(shí)為社會(huì)提供人才和生產(chǎn)力，最大化發(fā)揮高校服務(wù)功能。一方面，高校與實(shí)體經(jīng)濟(jì)建立合作發(fā)展機(jī)制，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。另一方面，加強(qiáng)校政合作、校企合作，實(shí)現(xiàn)合作共贏。以協(xié)同發(fā)展和交流合作為契機(jī)，提升高校科技服務(wù)能力，加大高校科研成果轉(zhuǎn)化，提升高等教育產(chǎn)出，讓高校更好地服務(wù)地方政府和企業(yè)，真正把高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，最終實(shí)現(xiàn)高等教育的產(chǎn)出最大化，提升辦學(xué)效率。