◆鮑悅?cè)A/ 文

編者按

在創(chuàng)新資源于全球范圍內(nèi)高速流動(dòng)背景下，加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作已成為提升國(guó)家和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新效率的重要路徑。新冠疫情的全球肆虐、知識(shí)生產(chǎn)方式的巨大變革等內(nèi)外部因素又進(jìn)一步增強(qiáng)了各國(guó)科技合作的意愿與動(dòng)力。歐盟將研究創(chuàng)新政策視為歐洲綠色和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的引擎，根據(jù)預(yù)測(cè)，到2040年，歐盟將依靠研究與創(chuàng)新創(chuàng)造多達(dá)32萬個(gè)新的高技能工作崗位，并在歐洲層面以1∶11的杠桿率撬動(dòng)更多外部投資。在長(zhǎng)期科技合作實(shí)踐過程中，歐盟已經(jīng)建立起較為成熟的國(guó)際科技合作機(jī)制。本文主要對(duì)歐盟層面國(guó)際科技合作的最新戰(zhàn)略和舉措進(jìn)行歸納梳理，為我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供有益參考。

一、歐盟國(guó)際科技合作的主要戰(zhàn)略

1.歐盟層面

2012年9月，歐盟委員會(huì)宣布其加強(qiáng)在研究與創(chuàng)新方面國(guó)際合作的戰(zhàn)略方針，強(qiáng)調(diào)國(guó)際合作的重要性以及歐盟作為全球研究與創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的作用，將“地平線2020”（2014-2020）計(jì)劃和科學(xué)外交確定為實(shí)施該戰(zhàn)略的主要工具。

在主要科技大國(guó)科技支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例超過歐盟、地緣政治緊張局勢(shì)加劇、人權(quán)和學(xué)術(shù)自由等基本價(jià)值觀受到挑戰(zhàn)，以及“一些國(guó)家越來越多地通過歧視性措施尋求技術(shù)領(lǐng)先地位，并經(jīng)常利用研究和創(chuàng)新來提高全球影響力和社會(huì)控制力”等背景下，2021年5月18日，歐盟委員會(huì)發(fā)布《全球研究與創(chuàng)新方法：變化世界中的歐洲國(guó)際合作戰(zhàn)略》（《The Global Approach to Research and Innovation: Europe’s strategy for international cooperation in a changing world》），推動(dòng)以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊主義，追求對(duì)等開放以共同應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)并交流最佳實(shí)踐。該戰(zhàn)略重申歐盟以身作則保持國(guó)際研究和創(chuàng)新合作的開放性，促進(jìn)以基本價(jià)值觀為基礎(chǔ)的公平競(jìng)爭(zhēng)和互惠，以及加強(qiáng)歐盟在支持多邊研究和創(chuàng)新伙伴關(guān)系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用。該戰(zhàn)略將通過調(diào)整歐盟在研究和創(chuàng)新方面的雙邊合作，加強(qiáng)歐盟的開放戰(zhàn)略自主權(quán)，使其以符合歐洲利益和價(jià)值觀等方式開展。

值得注意的是，該戰(zhàn)略提出了與重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行科技創(chuàng)新合作的最新策略。除了加強(qiáng)與美國(guó)、加拿大、日本、韓國(guó)、新加坡、澳大利亞和新西蘭等主要科技強(qiáng)國(guó)的合作之外，該報(bào)告還將中國(guó)視為歐盟應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的伙伴，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和系統(tǒng)性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這使得歐盟必須重新平衡與中國(guó)的科研和創(chuàng)新合作。歐盟已與中國(guó)就聯(lián)合路線圖展開討論，以建立合作框架條件和指導(dǎo)原則，實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)和互惠，尊重基本價(jià)值觀、道德和科學(xué)誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)，并確定在氣候科學(xué)與生物多樣性保護(hù)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、健康、食品、農(nóng)業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、海洋觀測(cè)等研究領(lǐng)域加強(qiáng)互利合作。

2.歐盟部門層面

2 0 2 0年，歐盟研究與創(chuàng)新總局（D G R E S E A R C H A N D INNOVATION）發(fā)布了《研究與創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃（2020-2024）》，確定加快歐洲轉(zhuǎn)型的七大研究與創(chuàng)新政策，總體目標(biāo)與具體目標(biāo)如表1所示。該戰(zhàn)略目標(biāo)體系的實(shí)現(xiàn)依賴于廣泛的科技合作與參與，正如歐盟研究與創(chuàng)新總局指出的，“大部分研發(fā)活動(dòng)和措施將與公眾和利益相關(guān)者共同設(shè)計(jì)和創(chuàng)造，從而加強(qiáng)對(duì)研究與創(chuàng)新政策的共同所有權(quán)，促進(jìn)共同研究與創(chuàng)新的價(jià)值”。歐盟研究與創(chuàng)新總局將每年舉辦一次“歐洲研究與創(chuàng)新日”旗艦政策論壇，將政策制定者、利益相關(guān)者與公眾聚集在一起，討論并塑造未來的研究與創(chuàng)新格局。

表1 加快歐洲轉(zhuǎn)型的研究與創(chuàng)新政策

3.協(xié)會(huì)層面

科學(xué)歐洲（Science Europe）由歐洲兩大科學(xué)機(jī)構(gòu)——?dú)W洲科學(xué)基金會(huì)（ESF）和歐洲國(guó)家研究理事會(huì)（EUROHORCs）于2011年合并而成，成員來自29個(gè)歐洲國(guó)家的38個(gè)研究與資助機(jī)構(gòu)，是歐洲最重要的協(xié)會(huì)組織?？茖W(xué)歐洲的工作建立在其成員組織所擁有的廣泛而專業(yè)的知識(shí)之上，其重要使命之一在于促進(jìn)成員之間的合作，通過相互學(xué)習(xí)和思想領(lǐng)導(dǎo)力共同推動(dòng)歐洲和國(guó)際研究與創(chuàng)新政策的發(fā)展。2021年6月，科學(xué)歐洲公布了《科學(xué)歐洲戰(zhàn)略規(guī)劃（2021-2026）》和《科學(xué)歐洲多年度行動(dòng)計(jì)劃（2021-2026）》，確定了三大優(yōu)先任務(wù)，分別為塑造歐洲研究政策的發(fā)展、促進(jìn)研究文化的發(fā)展、加強(qiáng)科學(xué)在應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)中的作用與貢獻(xiàn)，如圖1所示。

圖1 科學(xué)歐洲戰(zhàn)略規(guī)劃確定的三大優(yōu)先任務(wù)

科學(xué)歐洲將通過在成員組織之間分享最佳實(shí)踐、促進(jìn)成員組織之間的政策協(xié)調(diào)、促進(jìn)成員組織之間的合作、向歐盟機(jī)構(gòu)和相關(guān)利益相關(guān)者宣傳共同利益、發(fā)展和支持科學(xué)歐洲和成員組織的活動(dòng)及科學(xué)推廣這五項(xiàng)基本方針，重點(diǎn)在國(guó)家和歐洲層面促進(jìn)對(duì)研究與創(chuàng)新的投資，促進(jìn)研究與創(chuàng)新合作，加強(qiáng)全球?qū)用娴难芯亢突谘芯康膭?chuàng)新。

二、歐盟國(guó)際科技合作的具體舉措

1.加強(qiáng)頂層“規(guī)則”設(shè)計(jì)

歐盟強(qiáng)調(diào)在成員組織內(nèi)部制定研究與創(chuàng)新國(guó)際合作原則，并運(yùn)用于對(duì)外合作活動(dòng)中，堅(jiān)持公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和互惠原則，踐行“以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊主義”。在歐盟與擁有強(qiáng)大研究和創(chuàng)新基礎(chǔ)的非歐盟國(guó)家合作過程中，首先確定有針對(duì)性的雙邊路線圖，共同承諾實(shí)施框架條件，以確保公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和促進(jìn)共同價(jià)值觀。歐盟還將重點(diǎn)制定針對(duì)歐盟研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)的應(yīng)對(duì)外國(guó)干預(yù)指南，并提出在國(guó)際范圍內(nèi)明智地使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為準(zhǔn)則。

2.擴(kuò)大朋友圈，共同應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)

為了應(yīng)對(duì)在氣候變化、流行病、生物多樣性危機(jī)、資源枯竭等方面的全球挑戰(zhàn)，歐盟正努力在全球建立多邊研究與創(chuàng)新合作伙伴關(guān)系，尋找應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的解決方案，并加快歐盟的綠色和數(shù)字化轉(zhuǎn)型。表2羅列了目前歐盟與代表性國(guó)際科研聯(lián)盟與組織之間的合作。

表2 歐盟與代表性國(guó)際科研聯(lián)盟和組織的科技創(chuàng)新合作

3.開展多譜系科技合作計(jì)劃項(xiàng)目資助

歐盟提供多譜系科技合作項(xiàng)目以實(shí)現(xiàn)其發(fā)展目標(biāo)，其中居于核心地位的是“地平線歐洲”（Horizon Europe）計(jì)劃。該計(jì)劃是歐盟延續(xù)替換“地平線2020”計(jì)劃（表3），在2021～2027年預(yù)算期的新一輪研究與創(chuàng)新框架計(jì)劃。該計(jì)劃預(yù)算為955億歐元，配合歐洲約1.1萬億歐元的多年期財(cái)政框架（2021～2027），目標(biāo)是幫助歐盟站在全球研究與創(chuàng)新的前沿，積極應(yīng)對(duì)重大社會(huì)和環(huán)境挑戰(zhàn)，獲得新的發(fā)展動(dòng)能。地平線歐洲向全球的研究人員和創(chuàng)新者開放，鼓勵(lì)他們與歐盟合作伙伴合作準(zhǔn)備提案。它將包括加強(qiáng)國(guó)際合作并支持清潔和可再生能源、海洋研究、地球觀測(cè)、傳染病等領(lǐng)域的多邊倡議的專門行動(dòng)。地平線歐洲雖然具有較強(qiáng)開放性，但針對(duì)不同合作伙伴設(shè)置了不同的戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，體現(xiàn)了與其頂層科技合作戰(zhàn)略的良好銜接。

表3 歐盟對(duì)“地平線2020”計(jì)劃中不同合作伙伴的戰(zhàn)略方針

除了地平線歐洲計(jì)劃，歐盟還設(shè)置了其他科技合作計(jì)劃項(xiàng)目。例如在健康領(lǐng)域，歐盟設(shè)置了預(yù)算為4.5億歐元的“第三個(gè)歐盟衛(wèi)生計(jì)劃”（The third EU Health Programme）；針對(duì)人均國(guó)民總收入低于歐盟平均水平 90% 的歐盟國(guó)家，旨在減少經(jīng)濟(jì)和社會(huì)差距并促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的“凝聚基金”（Cohesion Fund）；支持整個(gè)歐盟環(huán)境、自然保護(hù)的“環(huán)境與氣候行動(dòng)”（Environment and climate action, LIFE）；縮小區(qū)域發(fā)展不平衡以加強(qiáng)歐盟經(jīng)濟(jì)和社會(huì)凝聚力的“歐洲區(qū)域發(fā)展基金”(European Regional Development Fund,ERDF)等。這些項(xiàng)目針對(duì)特定領(lǐng)域，與“地平線歐洲”構(gòu)成了一個(gè)較為完整的科技合作計(jì)劃項(xiàng)目體系。

4.優(yōu)化國(guó)際科技合作治理體系

2022年，在科學(xué)歐洲的支持下，歐盟正式推出“We ave”協(xié)議，以促進(jìn)雙邊及多邊科技合作。Weave基于牽頭代理原則，當(dāng)來自二個(gè)或三個(gè)國(guó)家的科研人員聯(lián)合申請(qǐng)課題時(shí)，無需將項(xiàng)目申請(qǐng)材料分別提交給各自國(guó)家的科研資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，而只需選擇其中某一國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)作為牽頭機(jī)構(gòu)，然后由牽頭機(jī)構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與程序單獨(dú)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，將資助建議傳達(dá)給相關(guān)的其他資助機(jī)構(gòu)（即合作伙伴機(jī)構(gòu)），用于批準(zhǔn)預(yù)算。Weave簡(jiǎn)化了來自二個(gè)或三個(gè)國(guó)家科研人員聯(lián)合申請(qǐng)課題的資助程序，科研人員還能在Weave框架內(nèi)與迄今為止尚未達(dá)成合作協(xié)議國(guó)家的科研人員進(jìn)行合作。

Weave將在今后幾年逐步推廣，目前已經(jīng)有比利時(shí)、捷克、德國(guó)、盧森堡、波蘭、斯洛文尼亞、瑞士、奧地利、克羅地亞、挪威和瑞典11國(guó)的12個(gè)科研資助機(jī)構(gòu)加入并實(shí)施Weave協(xié)議。比如，德國(guó)與奧地利、瑞士的三邊科技合作項(xiàng)目D-ACH，以及德國(guó)與盧森堡的雙邊科技合作項(xiàng)目D-LUX，都已經(jīng)開始使用Weave牽頭機(jī)構(gòu)流程。向，以快速流動(dòng)和充分共享的創(chuàng)新資源及高效順暢的運(yùn)行機(jī)制為基礎(chǔ)，通過區(qū)域內(nèi)所有創(chuàng)新主體相互學(xué)習(xí)和開放共享，積極開展協(xié)同創(chuàng)新，形成彼此間緊密的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)個(gè)體成員創(chuàng)新能力的增強(qiáng)以及區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效與競(jìng)爭(zhēng)力、影響力的整體提升。在這方面，我國(guó)同樣可以借鑒歐盟的“泛區(qū)域”科技合作經(jīng)驗(yàn)。

在國(guó)際科技合作方面，我國(guó)可以完善國(guó)際科技合作頂層領(lǐng)導(dǎo)體系，加強(qiáng)對(duì)科技部、工信部、科學(xué)院等部門的國(guó)際科技合作活動(dòng)統(tǒng)籌，將國(guó)際科技合作項(xiàng)目方向、重點(diǎn)與頂層規(guī)劃充分銜接，在不斷擴(kuò)大科技合作范圍的同時(shí)，根據(jù)不同合作伙伴，以及開展尖端科研合作、吸引科研人才、打開外部市場(chǎng)、提升國(guó)際形象等不同目的，制訂有針對(duì)性的合作策略。

在區(qū)域科技創(chuàng)新共同體建設(shè)方面，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)“規(guī)則”設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)新，建立有利于科技創(chuàng)新資源跨區(qū)域共享流動(dòng)的體制機(jī)制；在區(qū)域?qū)用嬖O(shè)置一體化科技合作項(xiàng)目，開展科技聯(lián)合攻關(guān)，整合科技創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)科技、創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展；探索推進(jìn)區(qū)域內(nèi)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施面向全球科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)開放的舉措；支持與頂尖科研機(jī)構(gòu)共同開展大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程；推進(jìn)區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)一體化建設(shè)，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)和互惠互利的區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)同合作生態(tài)系統(tǒng)。

三、歐盟國(guó)際科技合作對(duì)中國(guó)的啟示

習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上提出：“深度參與全球科技治理，貢獻(xiàn)中國(guó)智慧，著力推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體?！?/p>

促進(jìn)國(guó)際合作、實(shí)現(xiàn)互利共贏，是我國(guó)政府確定的重要對(duì)外戰(zhàn)略，是國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)新發(fā)展格局中非常重要的一環(huán)。我國(guó)在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的征途中，與歐盟一樣面臨著地緣政治緊張局勢(shì)加劇、人權(quán)和學(xué)術(shù)自由等基本價(jià)值觀，以及“一些國(guó)家越來越多地通過歧視性措施尋求技術(shù)領(lǐng)先地位，并經(jīng)常利用研究和創(chuàng)新來提高全球影響力和社會(huì)控制力”的挑戰(zhàn)。作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)，同樣需要與其他國(guó)家和地區(qū)攜手合作以應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)。歐盟在推進(jìn)國(guó)際科技合作中的許多做法值得我國(guó)參考與借鑒。

此外，我國(guó)正在大力推進(jìn)京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新一體化建設(shè)，一體化并非將原來的行政區(qū)域變成一個(gè)統(tǒng)一的行政單位，而是要去除原來不同區(qū)域間的行政壁壘，降低創(chuàng)新要素流動(dòng)成本，以共同的創(chuàng)新愿景和目標(biāo)為導(dǎo)