曹志龍

（成都易訓企業(yè)管理咨詢有限公司，四川 成都 610066）

0 引言

近年來，隨著國家安全法規(guī)體系逐步完善，安全違法成本逐年提升，安全監(jiān)督不斷強化，企業(yè)安全標準化、安全管理體系建設的不斷推進，總體來講，我國的安全形勢穩(wěn)步向好，但企業(yè)安全管理仍有很大的提升空間。對此，本文基于安全標準化或安全管理體系建設，積極探索符合中國國情的安全管理體系建設模型迫在眉睫。

1 研究的背景

1.1 目前企業(yè)安全管理存在的主要問題

1）企業(yè)安全生產(chǎn)責任體系建設不落地。部分企業(yè)安全生產(chǎn)責任制建設與工作職責和績效考核脫鉤，各行其是，沒有考核或無從考核。雖然，有些企業(yè)組織編制了安全責任制清單，但由于內(nèi)容過于寬泛與業(yè)務績效缺乏有效的結(jié)合，效果也不理想。

2）雙重預防機制建設沒有達到預期效果。雙重預防機制建設是黨中央、國務院關(guān)于安全管理的重大決策，抓住了企業(yè)安全管理的關(guān)鍵核心，但從實施效果來看，很多企業(yè)僅重視資料的完成，而忽視了現(xiàn)場，忽視了領(lǐng)導引領(lǐng)和全員積極參與，而沒有領(lǐng)導的引領(lǐng)，員工的積極參與，雙重預防機制建設必然難見成效。

3）重視處罰激勵不足。目前仍有很多企業(yè)的安全管理停留在發(fā)現(xiàn)員工違章或現(xiàn)場隱患，就進行處罰、考核的階段，不僅沒有形成激勵員工主動識別風險、發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的良好氛圍，甚至導致員工害怕上報問題隱患，躲避監(jiān)管，不敢主動暴露問題，使得業(yè)務部門、屬地與安全監(jiān)管部門形成了對立面，沒有形成合力，甚至推諉扯皮、相互消耗。

4）安全管理沒有找到發(fā)力點。具體來說，主要包括4 方面：一是部分企業(yè)的安全管理事務事無巨細，重視總結(jié)，忽視過程，沒有找到關(guān)鍵點發(fā)力。二是部分企業(yè)的雙重預防機制建設由安全管理部門大包大攬，領(lǐng)導層、業(yè)務部門、基層員工參與不足，無法提高企業(yè)領(lǐng)導、業(yè)務部門、基層員工的風險意識和安全意識。三是部分企業(yè)隱患排查與風險管理缺乏有機聯(lián)系，導致可能引發(fā)事故的高風險沒有納入隱患排查治理、跟蹤監(jiān)控。四是部分企業(yè)的事故事件分享流于形式，“會上有傳達，會下無動靜”，沒有做到舉一反三。

1.2 亟待研究解決安全管理體系有效落地的方法

目前，很多企業(yè)的安全生產(chǎn)工作仍然以嚴格監(jiān)管、抓事后處理為主，風險管理由安全管理人員負責，就安全抓安全，無法做到事前預防、關(guān)口前移。

為了有效提升安全管理能力，雖然很多企業(yè)都引入杜邦等外資企業(yè)先進的安全管理理念、方法，但在實踐中收效好的并不多，因此，研究一套符合我國國情的安全解決方案尤為重要。

2 總體技術(shù)路線

2.1 理論基礎(chǔ)

2.1.1 能量意外釋放理論

根據(jù)能量意外釋放理論，生產(chǎn)系統(tǒng)中可能意外釋放的能量是造成事故的內(nèi)因，不安全因素（危害因素） 是造成事故的外因，其中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件是直接原因，管理上的缺陷和技術(shù)上的不足是深層次的根本原因。人身傷害和財產(chǎn)損失事故是通過各種不安全因素的綜合作用，是生產(chǎn)系統(tǒng)中的能量被偶然事件觸發(fā)、意外釋放并作用于人身或財產(chǎn)機體組織的結(jié)果。

2.1.2 風險屏障模型

風險屏障模型[1]提出基于生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的能量或有害物質(zhì)，從物的因素、人的因素、環(huán)境因素和管理因素等方面采取控制措施，構(gòu)筑防控屏障，使危害因素始終處于潛在狀態(tài)，防止失控導致現(xiàn)實型危害因素（隱患）的出現(xiàn)，體現(xiàn)了把安全風險管控挺在隱患前面。同時，一旦潛在型危害因素失控成為現(xiàn)實型危害因素（即隱患）就應通過排查、治理防控屏障上的漏洞，使屏障真正發(fā)揮作用，從而有效防控事故的發(fā)生，把隱患排查治理挺在事故前面。

2.2 總體思路

本文的總體思路為：依據(jù)風險屏障理論，基于雙重預防機制建設，構(gòu)建以“風險管理、隱患管理、事故應急”為基本框架的預防、控制、應急的鐵三角（圖1），壓實安全履職能力體系建設的關(guān)鍵核心，促成領(lǐng)導引領(lǐng)、全員積極參與的企業(yè)安全文化氛圍，構(gòu)建以雙重預防機制建設為核心的安全管理體系建設模型。

2.3 以雙重預防機制為核心的安全管理體系建設模型

以雙重預防機制為核心的安全管理體系建設模型（如圖2 所示）就是以“風險管理、隱患管理、事故應急”鐵三角為核心，以領(lǐng)導引領(lǐng)、全員積極參與為靈魂，以崗位為基礎(chǔ)，劃分屬地責任，識別崗位涉及的能量和危險物質(zhì)，分析可能導致能量和危險物質(zhì)意外釋放的“物的不安全狀態(tài)”（含環(huán)境不良條件）和“人的不安全行為”，構(gòu)建風險數(shù)據(jù)庫，進行風險評估，管控重點風險，從工程技術(shù)、管理措施、教育培訓、個體防護、應急處置五個方面構(gòu)建風險管控措施，并基于風險管控措施策劃隱患排查標準。基于風險評估結(jié)果和企業(yè)應急資源，策劃應急體系。針對事故事件案例深入剖析引發(fā)事故事件的直接原因、間接原因，不斷完善風險數(shù)據(jù)庫和隱患排查治理標準。在風險管理、隱患管理、事故應急三個維度上均要通過安全履職能力建設，壓實安全責任的關(guān)鍵核心，從而構(gòu)建屬地管理、直線責任和有感領(lǐng)導的安全文化氛圍。

3 成功的關(guān)鍵因素

本文提出的本模型是基于安全標準化或安全管理體系（GB/T 45001—2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》）總體框架建設，重點研究關(guān)鍵要素的實施理論和方法，并非重新建立新的體系，對于企業(yè)來說，應重點關(guān)注以下因素[2]：

3.1 領(lǐng)導作用

領(lǐng)導作用主要體現(xiàn)在，各級領(lǐng)導建立統(tǒng)一的安全文化和價值觀，并創(chuàng)造全員積極參與實現(xiàn)企業(yè)的安全目標的條件，能夠使企業(yè)將戰(zhàn)略、方針、過程和資源協(xié)調(diào)一致，以實現(xiàn)其目標。

企業(yè)可以通過以下途徑提升領(lǐng)導作用：

1）鼓勵員工參與企業(yè)使命、愿景、戰(zhàn)略和方針的制修訂，并開展宣貫教育，認真踐行。

2）積極培育企業(yè)共同的價值觀，以及公平和道德的行為模式。

3）培育誠信和正直的安全文化。

4）鼓勵在整個組織范圍內(nèi)履行對安全的承諾。

5）各級領(lǐng)導應認真踐行有感領(lǐng)導，樹立積極的榜樣。

6）給予員工充分的授權(quán)，并提供履行職責所需的資源、培訓。

7）基于崗位安全生產(chǎn)責任，建立安全生產(chǎn)履職體系。

8）激發(fā)、鼓勵和表彰員工的貢獻。

3.2 全員積極參與

全員積極參與是企業(yè)創(chuàng)造和提供價值能力的必要條件。各級人員得到尊重并參與其中是極其重要的。企業(yè)可通過表彰、授權(quán)等方式和提高能力，促進在實現(xiàn)組織的安全目標過程中促進的全員積極參與。各級人員對安全目標有更深入的理解，不僅能促進個人發(fā)展、主動性和創(chuàng)造力，而且還能增強整個組織內(nèi)的相互信任和協(xié)作，以及更強的加以實現(xiàn)的動力，才能提高人員的參與程度，才能促進整個企業(yè)對共同價值觀和文化的關(guān)注。

企業(yè)可以通過以下途徑促進提升全員的積極參與：

1）與員工溝通，以增強他們對個人貢獻的重要性的認識。

2）促進整個組織的內(nèi)部協(xié)作。

3）提倡公開討論，分享知識和經(jīng)驗。

4）讓員工確定影響執(zhí)行力的制約因素，并且亳無顧慮地主動參與。

5）贊賞和表彰員工的貢獻、學識和進步。

6）針對個人目標績效進行自我評價。

7）進行調(diào)查以評估人員的滿意程度，溝通結(jié)果并采取適當?shù)拇胧?/p>

3.3 激勵機制

安全管理中的激勵，需要管理者遵循人的行為規(guī)律，運用多種行之有效的方法和措施，最大限度地激發(fā)人的積極性、主動性和創(chuàng)造性。對于企業(yè)而言，建立完善的安全管理激勵機制是促進全員積極參與的重要手段。通過有效的激勵，要能促使職工從內(nèi)心產(chǎn)生“我要安全、我會安全”的理念，而不是僅僅讓員工因為害怕被解雇或受到紀律處罰才遵守制度。簡單來說，有效的激勵要讓員工認同企業(yè)，主動作為。

安全管理中的激勵通常有兩種：一種是物質(zhì)激勵。例如，工資分配制度考慮安全績效、設立諸如隱患上報、優(yōu)秀安全改進建議專項獎勵等。另一種是人性化的激勵，最基本的就是要讓員工有發(fā)言權(quán)，有參與和說話的機會，讓員工感受到尊重和關(guān)懷。另外，就是給予員工諸如年度最佳安全衛(wèi)士等榮譽。

3.4 重視事故事件資源

對于企業(yè)而言，將各類典型事故事件當資源，充分總結(jié)事故經(jīng)驗，舉一反三，制定、落實防范措施，能夠有效地控制和防范同類事故的。

企業(yè)可以通過以下途徑利用事故資源：

1）開展事故事件安全經(jīng)驗分享。

2）建立事故案例庫，規(guī)范事故案例名稱和結(jié)構(gòu)。例如，事故名稱可采取：事故地點+事發(fā)單位+事發(fā)時間+事故類型。事故結(jié)構(gòu)可按照事故簡要描述、事故經(jīng)過、事故原因分析、事故責任追究、事故防范措施和整改措施5 部分。

3）定期開展事故事件統(tǒng)計分析，從中分析事故事件階段性趨勢和傾向性問題，從而制定針對性糾正措施。

3.5 審核檢查

企業(yè)應正確認識并處理好安全檢查、隱患排查與體系審核的關(guān)系。體系審核的對象是管理，問題在基層，根子卻在上層，企業(yè)在開展體系審核時，關(guān)鍵在于審核追溯和管理改進。

企業(yè)可以通過以下途徑提升審核檢查效率：

1）建立風險識別、隱患上報激勵機制，充分暴露問題、解決問題。

2）針對現(xiàn)場調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問題隱患，對典型問題從基層現(xiàn)場到管理機關(guān)進行管理追溯，從流程與職責、制度標準、能力意識、資源條件、檢查考核等方面深入查找和分析各級管理中存在的系統(tǒng)性問題和管理缺陷，實施問題鏈的完整追溯；同時，深入分析問題產(chǎn)生的深層次管理原因，通過完善業(yè)務管理流程、制度文件、技術(shù)標準、責任制建設、開展培訓考核等預防性措施，系統(tǒng)改進管理問題，防止同類問題再次發(fā)生。

4 實施安全管理模型主要流程和方法

實施基于雙重預防機制建設的安全管理模型主要建設流程和方法包括安全領(lǐng)導力建設、建立安全激勵機制、全員辨識風險、全員安全隱患大排查、全員安全大討論、高風險作業(yè)和重大隱患管控、事故事件管理、流程和職責改進等。

4.1 開展安全領(lǐng)導力建設

企業(yè)安全管理成敗的關(guān)鍵是強有力的領(lǐng)導引領(lǐng)。因此各級領(lǐng)導要充分發(fā)揮有感領(lǐng)導的作用，先從安全領(lǐng)導力建設開始。企業(yè)可以通過制定安全領(lǐng)導力履職清單，諸如開展安全經(jīng)驗分享、安全觀察與溝通、講授安全課、帶頭參與風險識別、隱患排查等參與安全工作。

4.2 建立安全激勵機制

企業(yè)應通過建立安全激勵機制，鼓勵員工識別風險、上報隱患、提出合理化建議，并給予一定的物質(zhì)或精神獎勵，促進員工的主動性和積極性。

4.3 全員辨識風險

企業(yè)應通過充分發(fā)揮班組、車間、專業(yè)部門的作用，按照“管業(yè)務同時管風險”的原則，根據(jù)屬地責任、直線責任組織全員辨識風險，以促進全員風險意識和安全能力的提高。

開展風險識別時，可充分借鑒事故樹、事件樹的方法，例如按照事件樹分析理論，先分析某一操作步驟中可能存在的危害因素（致害原因），包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷或環(huán)境因素，再進一步分析每個危害因素可能導致的危害（不良后果）。按照事故樹分析理論，先討論某一步操作可能發(fā)生的危害（不良后果），再從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷和環(huán)境不良等方面分析危害因素（致害原因）。

4.4 全員安全隱患大排查

企業(yè)應確保全員安全隱患大排查長期化、制度化。例如，可通過隱患隨手拍、專項安全檢查、例行安全檢查等手段推進全員安全大隱患，并通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，激勵發(fā)現(xiàn)隱患、整改及時的優(yōu)秀員工，形成良好的隱患排查文化氛圍。同時，要堅決杜絕“員工上報隱患卻給予處罰”的事件發(fā)生。

4.5 全員安全大討論

企業(yè)可定期組織全員開展安全專題討論，研討生產(chǎn)過程中存在的問題隱患、疑難問題和知識技能，進而促進企業(yè)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題能力的提升。

4.6 高風險作業(yè)和重大隱患管控

企業(yè)針對高風險作業(yè)必須嚴格落實作業(yè)許可管理制度。同時，針對重大隱患制定專項方案，并按照五定原則（定整改責任人、定整改措施、定整改完成時間、定整改完成人、定整改驗收人）落實整改措施。

4.7 事故事件管理

企業(yè)應針對自身或其他企業(yè)發(fā)生的事故事件案例，充分分析事故事件的直接原因（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境不良條件），在企業(yè)內(nèi)部開展舉一反三排查，力爭避免同類事故發(fā)生。同時，針對事故發(fā)生的管理原因，應從公司流程和職責、制度和規(guī)程、資源投入等方面建立保障機制，并對照風險數(shù)據(jù)庫，進行補充完善，針對排查出的隱患進行登記銷項。

4.8 流程和職責改進

企業(yè)應定期梳理自身存在的風險和隱患，進行管理追溯，開展管理改進，不斷完善業(yè)務流程、制度規(guī)程和職責。

5 結(jié)語

本文試圖通過以雙重預防機制建設為核心，發(fā)揮領(lǐng)導引領(lǐng)的重要作用，鼓勵員工積極參與，構(gòu)建風險管理、隱患管理、事故管理鐵三角模型，突出管理重點，以點帶面，打造企業(yè)安全文化氛圍，推進企業(yè)安全管理不斷提升。