楊劍英，董樊麗

(上海交通大學(xué)，上海 200030)

科技成果轉(zhuǎn)化能力是衡量一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展水平的重要體現(xiàn)，也是高校及科研院所科研水平的綜合體現(xiàn)。目前，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率整體偏低，據(jù)工信部2020年12月公布的數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的科技成果很多，但是轉(zhuǎn)化率不高，最高在30%左右，低于發(fā)達(dá)國(guó)家的60%～70%，大部分科技成果處于“沉睡”狀態(tài)。科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響因素較多，周期也較長(zhǎng)，不確定性很高。在眾多影響因素中，相關(guān)人才的培養(yǎng)和配置不到位成為明顯的瓶頸。我國(guó)“十四五”規(guī)劃綱要提出，要推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)改革，建設(shè)專業(yè)化市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍。技術(shù)經(jīng)理人作為連接高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐的催化劑，在高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化中起著關(guān)鍵的作用[1]。2020年5月，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要建立高水平、專業(yè)化的人員隊(duì)伍，其中接受過(guò)專業(yè)化教育培訓(xùn)的技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人比例不低于70%。就目前而言，國(guó)內(nèi)在科技成果轉(zhuǎn)化面臨的一個(gè)重要問(wèn)題是高校、科研院所、企業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才匱乏、能夠提供的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)缺乏、技術(shù)人員對(duì)技術(shù)的評(píng)估及融資能力較差等。這些問(wèn)題嚴(yán)重制約了技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中的關(guān)鍵作用，一些問(wèn)題需要首先回答：技術(shù)經(jīng)理人在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中所扮演的角色是什么？發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題有哪些？如何充分調(diào)動(dòng)技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用？文章基于上述問(wèn)題進(jìn)行了分析和討論。

1 技術(shù)經(jīng)理人及其角色定位

技術(shù)經(jīng)理人是從技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的概念發(fā)展而來(lái)的，是對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)能力的發(fā)展和深化。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人概念產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，作為經(jīng)紀(jì)人的一種，主要為技術(shù)成果成功向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化服務(wù)，擔(dān)任技術(shù)供需方的中介，達(dá)成合作及交易后收取一定的傭金?！凹夹g(shù)經(jīng)理人”的名稱是在2017年12月教育部舉辦的首期全國(guó)高校高級(jí)技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)班被正式命名的。一般認(rèn)為，技術(shù)經(jīng)理人是在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中產(chǎn)生的，是技術(shù)市場(chǎng)的重要組成部分，是優(yōu)化科技資源配置、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要力量[2]，是打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”困境的關(guān)鍵。

技術(shù)經(jīng)理人是有效連接技術(shù)供應(yīng)方(高校及科研院所)和技術(shù)需求方(企業(yè))之間的橋梁與紐帶，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量。一個(gè)完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程不僅耗時(shí)較長(zhǎng)，而且過(guò)程較為復(fù)雜，這就要求技術(shù)經(jīng)理人既要熟悉技術(shù)，同時(shí)又要懂市場(chǎng)、法律、管理、商務(wù)談判等知識(shí)，在實(shí)際操作中還得熟悉企業(yè)管理實(shí)務(wù)，包括資源管理、目標(biāo)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營(yíng)等。“復(fù)合型”人才的要求決定了技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中扮演著重要的角色。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)經(jīng)理人在高校科技成果轉(zhuǎn)化中所扮演的角色具體表現(xiàn)為以下幾方面。

圖1 高校技術(shù)經(jīng)理人四種角色定位

1.1 信息聯(lián)絡(luò)員

在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，由于信息具有不對(duì)稱性，因而決定了交易雙方信息的使用必須付出成本的代價(jià)，即為信息的使用支付一定的費(fèi)用。在科技成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)的供給方掌握大量的專利技術(shù)方面及科技前沿的信息，在市場(chǎng)應(yīng)用及企業(yè)需求方面掌握的信息較少，同理，技術(shù)需求方熟悉市場(chǎng)方面的信息，卻并不了解高校及科研院所專利技術(shù)方面的信息，因而就決定了技術(shù)從供給方流向需求方必然要支付大量的信息收集、信息分析、信息處理成本，而且耗時(shí)較長(zhǎng)。高校技術(shù)經(jīng)理人作為“信息聯(lián)絡(luò)員”的角色，既了解技術(shù)方面的信息，又熟悉市場(chǎng)及企業(yè)需求，可以降低技術(shù)從供給方流向需求方的“匹配成本”，提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率與質(zhì)量?！靶畔⒙?lián)絡(luò)員”角色是技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中最基本的功能之一。相較于供求雙方，技術(shù)經(jīng)理人擁有信息優(yōu)勢(shì)，可以客觀、公正、公平地實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的高效配置，為科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1.2 組織協(xié)調(diào)者

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，周期較長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)較大，過(guò)程節(jié)點(diǎn)較多。要實(shí)現(xiàn)每個(gè)過(guò)程節(jié)點(diǎn)的無(wú)縫對(duì)接，需要專業(yè)的組織協(xié)調(diào)者。高校技術(shù)經(jīng)理人作為“組織協(xié)調(diào)者”的角色，既要高效率地對(duì)接高校與企業(yè)，還要為科研人員與企業(yè)人員建立日常溝通渠道，并且監(jiān)督整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程，遇到問(wèn)題及時(shí)和各方溝通交流。除了參與科技成果開(kāi)發(fā)過(guò)程之外，技術(shù)經(jīng)理人員還要為高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化提供多方融資渠道，在融資方面提出專業(yè)性建議，將銀行貸款和風(fēng)險(xiǎn)投資結(jié)合在一起，全面吸納資金，為成果轉(zhuǎn)化和后續(xù)開(kāi)發(fā)提供資金支持。此外，技術(shù)經(jīng)理人需要協(xié)調(diào)緩解科技服務(wù)過(guò)程產(chǎn)生的糾紛和矛盾，維護(hù)各參與方的利益[3]?！敖M織協(xié)調(diào)者”角色是技術(shù)經(jīng)理人實(shí)現(xiàn)多方利益最大化的保證，是科技成果轉(zhuǎn)化得以順利進(jìn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化失敗案例中，大多數(shù)是因?yàn)榻M織協(xié)調(diào)出了問(wèn)題而導(dǎo)致后續(xù)工作無(wú)法繼續(xù)開(kāi)展，因而“組織協(xié)調(diào)者”角色是考驗(yàn)一個(gè)技術(shù)經(jīng)理人能力的重要指標(biāo)。

1.3 合同管理者

在科技成果轉(zhuǎn)化中會(huì)涉及大量合同，合同規(guī)定了交易雙方的權(quán)利與義務(wù)。王北一等(2021)以黑龍江省為樣本調(diào)研發(fā)現(xiàn)，很多簽訂的技術(shù)合同很難全部履行，除了技術(shù)水平不達(dá)標(biāo)合同終止外，還有很大一部分原因是高?？蒲腥藛T簽署的技術(shù)合同中指標(biāo)不清楚、違約條款不明確、解約后知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰等[2]。由于在技術(shù)市場(chǎng)上需求方與供給方信息不對(duì)稱，在簽訂合同中可能會(huì)出現(xiàn)“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”的問(wèn)題。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中，技術(shù)經(jīng)理人作為“合同管理者”的角色，在交易雙方合同簽訂與履行中承擔(dān)第三方監(jiān)督責(zé)任。技術(shù)經(jīng)理人擁有信息優(yōu)勢(shì)，在簽訂技術(shù)合同的過(guò)程中，要確定交易雙方是否了解合同中各項(xiàng)條款的真實(shí)意思表達(dá)，以及對(duì)技術(shù)參數(shù)及交易方式、金額等無(wú)異議。合同簽訂后，技術(shù)經(jīng)理人還負(fù)責(zé)監(jiān)督雙方合同的履行情況。項(xiàng)目完成后技術(shù)經(jīng)理人還要對(duì)合同進(jìn)行存檔管理。

1.4 技術(shù)評(píng)估者

在科技成果轉(zhuǎn)化中，專利技術(shù)資產(chǎn)的許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資等形式均需要對(duì)專利技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估，以確定其市場(chǎng)價(jià)值，進(jìn)而在交易合同中規(guī)定金額。高校技術(shù)經(jīng)理人作為“技術(shù)評(píng)估者”角色可以利用市場(chǎng)上同類資產(chǎn)的交易信息以確定該專利技術(shù)資產(chǎn)的公允價(jià)值，或者是委托資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)評(píng)估其價(jià)值，為高?？蒲腥藛T和企業(yè)人員提供專利技術(shù)資產(chǎn)價(jià)值參考，雙方通過(guò)溝通議價(jià)，進(jìn)而確定最終的專利技術(shù)資產(chǎn)交易金額。技術(shù)經(jīng)理人“技術(shù)評(píng)估者”角色的定位有效地解決了目前高校無(wú)形資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)化中定價(jià)難、防止國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性，為科技成果入股提供依據(jù)，使科技企業(yè)與社會(huì)各方形成一種資產(chǎn)紐帶關(guān)系，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。

2 高校技術(shù)經(jīng)理人發(fā)展面臨的問(wèn)題與挑戰(zhàn)

2.1 具備技術(shù)經(jīng)理人“素質(zhì)”的專業(yè)人才嚴(yán)重缺乏

技術(shù)經(jīng)理人是“復(fù)合型”人才，就專業(yè)能力而言，他們既需要精通技術(shù)、懂得商業(yè)運(yùn)作，又需要熟悉法律、財(cái)會(huì)、金融等知識(shí)，屬于知識(shí)密集型人才。在科技成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)經(jīng)理人需要提供全鏈條的服務(wù)工作，與多方進(jìn)行溝通，解決各種疑難問(wèn)題，這就決定了對(duì)技術(shù)經(jīng)理人的能力要求較其他職業(yè)要高，從而導(dǎo)致了市場(chǎng)供給短缺。目前，在我國(guó)高校中，從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的大多是兼職的行政人員，鮮有專門(mén)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)經(jīng)理人，再加上科技成果轉(zhuǎn)化具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大的特征，短期內(nèi)幾乎不可能出成果，而且大概率有失敗的可能，因而在高校中專門(mén)從事該項(xiàng)工作的人極少，大多是作為一種副業(yè)，這嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化工作。目前，技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)還未納入人社部新職業(yè)，沒(méi)有獲得傳統(tǒng)意義上的“國(guó)家認(rèn)證”，只是成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的職稱或佐證材料，還未形成職業(yè)化。

2.2 高?，F(xiàn)行的科研機(jī)制阻礙技術(shù)經(jīng)理人發(fā)展

高?，F(xiàn)行的科研機(jī)制主要是集中的科技成果轉(zhuǎn)化“上游”區(qū)域，即注重項(xiàng)目的申報(bào)及科研成果的產(chǎn)出，高校以此對(duì)科研人員進(jìn)行績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，科技成果向“下游”區(qū)域(企業(yè))發(fā)展一般不作為績(jī)效考核的內(nèi)容。目前，我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移人員通常為兼職人員，側(cè)重于科研管理，技術(shù)轉(zhuǎn)移只是工作中的一個(gè)方面，他們并不了解市場(chǎng)的真正需求，缺乏生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，缺少對(duì)現(xiàn)有科技成果的需求調(diào)研及市場(chǎng)分析，這部分人員只拿工資而并無(wú)技術(shù)轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)金報(bào)酬，做多做少，做好做壞都并無(wú)實(shí)質(zhì)性的影響，這在一定程度上降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移人員工作的積極性，無(wú)法調(diào)動(dòng)其主觀能動(dòng)性，不利于高校技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

2.3 高校缺乏有效的技術(shù)經(jīng)理人激勵(lì)機(jī)制

高?？萍脊芾碚咧屑?lì)機(jī)制是影響技術(shù)經(jīng)理人發(fā)展的一個(gè)很重要的因素，目前我國(guó)高校在這方面建設(shè)不是很完善。一方面，因?yàn)槲覈?guó)高校中大部分的經(jīng)費(fèi)都是來(lái)源于國(guó)家或地方政府，在科技成果轉(zhuǎn)化中有國(guó)有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)導(dǎo)致事后追責(zé)的問(wèn)題，科技管理部門(mén)承擔(dān)不起這樣的責(zé)任，因而也就不愿意開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作；另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的職稱評(píng)定和績(jī)效獎(jiǎng)金不掛鉤，是專職工作之外的事情，做與不做影響不大，缺乏激勵(lì)性；最后，科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制不健全導(dǎo)致高校難以吸引到高水平的技術(shù)經(jīng)理人專門(mén)從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

3 高校技術(shù)經(jīng)理人提升策略建議

3.1 高校技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)化

高校的科研人員在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)是專家，對(duì)申請(qǐng)課題、發(fā)表文章、專利申請(qǐng)等程序非常熟悉，但對(duì)于科研成果如何向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化卻是“門(mén)外漢”。服務(wù)于科技成果市場(chǎng)化、資本化、產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)經(jīng)理人的出現(xiàn)，是科技與經(jīng)濟(jì)融合的必然趨勢(shì)。專業(yè)人員進(jìn)一步發(fā)展為職業(yè)群體，進(jìn)而形成共同的思維特征、共同的行為規(guī)范、共同的語(yǔ)言體系等，契合于社會(huì)分工論的基本特征[4]。在科技成果轉(zhuǎn)化成熟的國(guó)家中，高度職業(yè)化的技術(shù)經(jīng)理人是必不可少的，目前，我國(guó)高校在這方面基本處于空白狀態(tài)。要想發(fā)揮技術(shù)經(jīng)理人的關(guān)鍵作用，高?？梢栽O(shè)立技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)崗位，積極探索高校技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，引入先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)理人制度，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，開(kāi)拓高校技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)化發(fā)展空間。

3.2 完善高?？蒲泄芾碚邫C(jī)制

目前，高?？蒲泄芾碚邚?qiáng)調(diào)高水平的論文、著作、申請(qǐng)專利數(shù)量等，并以此作為申請(qǐng)重大項(xiàng)目與職稱評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)，而并不注重科技成果是否能夠向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化?？蒲腥藛T“唯論文、唯職稱、唯專利”的科研活動(dòng)導(dǎo)向制約了具有潛在轉(zhuǎn)化能力的技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)。隨著國(guó)家出臺(tái)一系列的科技成果轉(zhuǎn)化文件，越來(lái)越多的高校開(kāi)始重視自身科技成果轉(zhuǎn)化能力的提升。實(shí)踐中，實(shí)驗(yàn)室成果需經(jīng)過(guò)一系列的熟化過(guò)程才能成為可產(chǎn)業(yè)化成果，這不僅需要投入資金、建設(shè)平臺(tái)，還需要技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或技術(shù)經(jīng)理人等專業(yè)人才協(xié)同推進(jìn)。高校提升科技成果轉(zhuǎn)化水平最有效的途徑是將技術(shù)經(jīng)理人從科研管理工作中分離出來(lái)，協(xié)助科研人員調(diào)研市場(chǎng)、申報(bào)專利、與企業(yè)溝通、開(kāi)拓融資渠道等，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)的技術(shù)服務(wù)。

此外，高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化“管”“運(yùn)”的分離是制約技術(shù)經(jīng)理人參與科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的重要因素，技術(shù)經(jīng)理人只了解“點(diǎn)”而不熟悉“面”，無(wú)法發(fā)揮其“信息聯(lián)絡(luò)員”“組織協(xié)調(diào)者”“合同管理者”及“技術(shù)評(píng)估者”的角色定位，高校應(yīng)鼓勵(lì)技術(shù)經(jīng)理人全程參與成果轉(zhuǎn)化工作。

3.3 建立技術(shù)經(jīng)理人績(jī)效激勵(lì)體系

當(dāng)前，高校技術(shù)經(jīng)理人除了沒(méi)有被足夠的重視之外，還缺乏行之有效的激勵(lì)制度。高校在設(shè)立技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)崗位、引入技術(shù)經(jīng)理人管理制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)該出臺(tái)“獨(dú)立的”技術(shù)經(jīng)理人激勵(lì)制度。高校技術(shù)經(jīng)理人的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)該依據(jù)其在科技成果轉(zhuǎn)化中取得的收入，具體來(lái)說(shuō)，可在科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于某一比例，用于高校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)能力建設(shè)和技術(shù)經(jīng)理人的獎(jiǎng)勵(lì)。技術(shù)經(jīng)理人機(jī)構(gòu)按技術(shù)合同實(shí)際成交額的一定比例獲得地方配套獎(jiǎng)補(bǔ)，掛靠的技術(shù)經(jīng)理人可根據(jù)合同的類型及簽訂金額收取一定比例的傭金費(fèi)用，并按技術(shù)合同實(shí)際成交額的一定比例享受地方配套獎(jiǎng)補(bǔ)。同時(shí)，也應(yīng)該在技術(shù)經(jīng)理人機(jī)構(gòu)設(shè)立技術(shù)經(jīng)理人職稱考核體系，后期將納入國(guó)家職稱評(píng)價(jià)體系中。以上舉措將吸納高校更多的科研人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移專職工作，促進(jìn)科研人員到園區(qū)、企業(yè)等基層一線開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，營(yíng)造更加良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，更深層次的挖掘高校現(xiàn)有科研隊(duì)伍的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，從源頭提升大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的效率。