張鈺誠

(長安大學(xué) 圖書館，陜西 西安 710000)

在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的時代，高校在專利研究方面和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更是發(fā)揮著越來越突出的作用。高校的專利申請質(zhì)量和數(shù)量可以直觀地反映其科研成果的原始創(chuàng)新能力，并體現(xiàn)這些科技成果的社會認(rèn)可度和應(yīng)用價值，已成為衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的重要標(biāo)志之一[1]。專利作為高校知識產(chǎn)權(quán)的主體之一，發(fā)揮著重大作用，對高校專利信息進(jìn)行統(tǒng)計整理和分析，不僅有利于高校開展知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，還有助于展現(xiàn)高?？蒲袆?chuàng)新實力和水平[2-3]。

筆者以長安大學(xué)為研究主題，以大為專利檢索分析系統(tǒng)為分析工具，針對長安大學(xué)2000年—2020年被該系統(tǒng)收錄的專利信息進(jìn)行統(tǒng)計分析，通過分析專利申請數(shù)量、發(fā)明人、法律狀態(tài)和專利技術(shù)領(lǐng)域等方面，力圖客觀地揭示長安大學(xué)專利申請的現(xiàn)狀及問題，明晰長安大學(xué)的科技創(chuàng)新成果和科研轉(zhuǎn)化情況，分析長安大學(xué)專利發(fā)展現(xiàn)狀以及存在的問題并提出相應(yīng)的建議。

1 分析工具和研究方法

本次專利檢索分析采用Innojoy專利檢索分析系統(tǒng)，Innojoy整合了全球超過105個國家和地區(qū)的著錄項目信息，超過1.3億條專利信息，具有多維度的專利檢索功能和多種專題庫檢索和項目分析功能。利用該系統(tǒng)對長安大學(xué)的專利情況進(jìn)行分析后得到比較準(zhǔn)備的結(jié)論。

在Innojoy專利檢索分析系統(tǒng)中選擇表格檢索，申請人欄輸入“長安大學(xué)”，申請時間設(shè)定為2000年—2020年，范圍選定中國發(fā)明專利，中國使用新型和中國外觀專利，得到一系列檢索結(jié)果。對檢索結(jié)果進(jìn)行整理，針對長安大學(xué)實際情況，分別從專利申請趨勢、公開趨勢和發(fā)明人排名等方面的數(shù)據(jù)展開分析。

2 長安大學(xué)2000年—2020年專利分析

2.1 專利總數(shù)量分析

筆者對檢索結(jié)果進(jìn)行了整理，以確保每個發(fā)明專利的專利權(quán)人均為長安大學(xué)，最終檢出專利信息(發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計)17 407件，其中發(fā)明專利8 769件，占比50.4%，實用新型8 522件，占比49.0%，外觀設(shè)計116件占比0.7%(見圖1)。

圖1 長安大學(xué)2000年—2020年專利類型

圖2 長安大學(xué)2000年—2020年專利申請量趨勢

2.2 專利申請量趨勢分析

筆者選取2000年—2020年長安大學(xué)專利申請總量進(jìn)行趨勢分析(由于發(fā)明專利從申請到公開至少需要一年時間，因此2020年的數(shù)據(jù)僅供參考),如圖2所示，2002年—2007年期間專利申請數(shù)量穩(wěn)定在50件左右；2008年—2012年專利申請數(shù)量呈現(xiàn)快速增長趨勢；2013年—2019年期間專利申請數(shù)量波動較大，但總體呈緩慢增長趨勢，2020年專利申請數(shù)量降至1 535件，可能由于申請時間的滯后性導(dǎo)致數(shù)據(jù)真實性存疑，不具備分析價值，僅供參考。2002年—2008年專利申請數(shù)量處于緩慢增長期，2009年—2019年專利申請數(shù)量變?yōu)榭焖僭鲩L期，可見近10年長安大學(xué)對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)更加重視，科研成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化有了進(jìn)一步的提升。另外，2017年之后，該增長趨勢有所減緩，可能與本校政策的改變有關(guān)，需要相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和科研人員轉(zhuǎn)變思想、制定政策來改變現(xiàn)狀，進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量和數(shù)量。

2.3 專利公開量趨勢分析

長安大學(xué)于2000年—2020年專利公開量趨勢同申請量趨勢類似,如圖3所示，在2002年—2009年呈緩慢增長趨勢，由2002年的4件增長到2009年的159件；2010年—2020年呈快速增長趨勢，由2010年的305件增長到2020年的2 036件，在2019年達(dá)到頂峰，公開2 088件。與專利申請量相似，在2013年—2020年期間波動較大，可能是受本校政策的影響。專利公開量隨時間的上升代表了該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新趨向活躍，技術(shù)發(fā)展較為迅速；專利公開量的持平和下降則代表該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新趨向平和，技術(shù)發(fā)展較為遲緩，或技術(shù)已經(jīng)趨于落后并被其他技術(shù)所取代?？梢婇L安大學(xué)近些年來，專利公開量整體呈上升趨勢，即代表了該校的技術(shù)創(chuàng)新較為活躍，具有較好的技術(shù)發(fā)展。

圖3 合校以來長安大學(xué)圖書館期刊論文累計

2.4 專利發(fā)明人分析

圖4 長安大學(xué)2000年—2020年發(fā)明人排行榜

發(fā)明人的專利數(shù)量反映了該發(fā)明人在自己的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的突出學(xué)術(shù)成就，以及在該學(xué)科領(lǐng)域的知名度和學(xué)校在此學(xué)科領(lǐng)域的帶頭和引領(lǐng)能力。

按發(fā)明人對17 407件專利進(jìn)行分類后得到長安大學(xué)有較多較活躍的專利發(fā)明人。其中排名前十的發(fā)明人如圖4所示，專利申請總計1 729件，占比9.93%。其中有3人來自公路學(xué)院，分別是鄭木蓮、裴建中、王朝輝。馮忠緒來自機(jī)械學(xué)院，趙鵬和陳華鑫同屬材料學(xué)院，付銳、王暢和郭應(yīng)時來自汽車學(xué)院，其中發(fā)明量第一的趙祥模教授來自信息工程學(xué)院，這些專利申請數(shù)量最多的發(fā)明人研究方向集中于公路橋梁、材料和機(jī)械等研究領(lǐng)域。

2.5 專利類型年度申請趨勢分析

我國專利法規(guī)定可以獲得專利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造有發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計3種。

發(fā)明專利指前所未有、獨創(chuàng)、新穎和實用的專利技術(shù)或方法；其在3種專利類型中技術(shù)含量及價值是最高的，因此發(fā)明專利保護(hù)期為20年，保護(hù)期最長。實用新型專利指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計專利，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。不同專利類型的年度申請趨勢,如圖5所示:2000年—2020年發(fā)明專利的數(shù)量逐步增加，一直保持上升趨勢；2000年—2012年期間實用新型的數(shù)量呈上升趨勢，隨后開始下降，從2012年—2020年呈上下波動狀態(tài)；而外觀專利的數(shù)量較少且一直保持上下小幅度波動?？梢姡L安大學(xué)在發(fā)明專利的申請上保持上升趨勢。

圖5 長安大學(xué)專利類型年度申請趨勢分析

2.6 專利轉(zhuǎn)讓與許可分析

我國專利法規(guī)定專利可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，專利轉(zhuǎn)讓是專利權(quán)人將其獲得的專利權(quán)全部轉(zhuǎn)讓(出售)給他人的行為。而專利許可的作用之一是通過專利許可，企業(yè)可以收回研究開發(fā)的投入并取得最大的回報，使專利產(chǎn)生最大的市場價值；另一作用是通過專利許可，科學(xué)技術(shù)成果得以推廣應(yīng)用，從而促進(jìn)國家的技術(shù)創(chuàng)新，提高國家的科技競爭力。因此，通過對長安大學(xué)的專利轉(zhuǎn)讓和許可的分析，可以得知長安大學(xué)近年來校企合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展現(xiàn)狀，以及其專利技術(shù)的認(rèn)可度和轉(zhuǎn)化度。

2000年—2020年長安大學(xué)共有465件專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓，46件發(fā)生許可。其中，專利轉(zhuǎn)讓最早發(fā)生在2011年，從2015年起快速上升，在2018年達(dá)到頂峰，共轉(zhuǎn)讓專利110件。專利許可發(fā)生在2003年—2020年，其間數(shù)量一直較少，在2～10件，在2009年專利許可數(shù)量達(dá)到頂峰，共發(fā)生10件專利許可。對專利轉(zhuǎn)讓和專利許可進(jìn)行整體的對比分析，可以得到，該校近10年成果轉(zhuǎn)化主要是專利轉(zhuǎn)讓，專利許可發(fā)生在2003年—2020年出現(xiàn)，且數(shù)量較少，專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量一直保持平穩(wěn)?？梢钥吹?，2019年專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量相較于2018年已經(jīng)銳減過半，申請人應(yīng)積極促成專利轉(zhuǎn)讓，提高數(shù)量，進(jìn)一步提高學(xué)校整體的成果轉(zhuǎn)化率。

圖6 長安大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)年度趨勢分析

圖7 長安大學(xué)專利許可次數(shù)年度趨勢分析

2.7 專利價值度分析

通過大為專利價值評價模型得出各專利的DPI分?jǐn)?shù)及對應(yīng)的星級，并將DPI星級分布情況進(jìn)行統(tǒng)計。星級越高，對應(yīng)專利的價值越高；反之，星級越低，則對應(yīng)專利的價值越低。針對長安大學(xué)2000年—2020年的全部專利進(jìn)行價值度分析，結(jié)果如圖8所示，長安大學(xué)申請專利的價值度大多數(shù)處于中間水平，且2星價值度的專利數(shù)占比最高，說明長安大學(xué)的專利價值度還有較高的提升空間，其中4星價值度的專利數(shù)量占比排名第四，說明長安大學(xué)的專利存在較多高質(zhì)量專利，希望通過價值度分析為該校專利維持提供依據(jù)。

圖8 長安大學(xué)專利價值度星級分布

2.8 專利主分類大類申請量分析

通過分析長安大學(xué)的專利的“主分類號”，統(tǒng)計出長安大學(xué)2000年—2020年專利分類情況(見圖9)。該校專利主要分類集中在G部，其次是E部、B部和C部。

進(jìn)一步分析G部的具體情況，其中G01有3 787件，主要是測量，測試等；其次是G06，主要是計算、推算或計數(shù)。

對于E部的具體情況，數(shù)量最多的E01有1 910件，主要是道路、鐵路或橋梁的建筑等方面，其次是E04、E21和E02，研究內(nèi)容分別為建筑物、采礦和水利工程。

而B部數(shù)量最多的是B60，共1 277件，主要涉及一般車輛的研究；其次是B01，共362件，涉及一般的物理、化學(xué)的方法或裝置。

C部主要是C04，共564件，主要涉及水泥、混凝土、人造石、陶瓷和耐火材料等方面的研究。

綜上所述，長安大學(xué)專利的主要申請領(lǐng)域還是集中在交通材料、道路橋梁、車輛和一般材料等研究。這與長安大學(xué)的重點學(xué)科方向是一致的。

圖9 長安大學(xué)專利主分類大類申請量分析

3 分析與建議

3.1 問題及原因

綜上，目前長安大學(xué)的專利發(fā)表存在總數(shù)量較少、近年產(chǎn)出率略有下降、專利轉(zhuǎn)化率較低以及專利質(zhì)量整體水平不高等問題，這也是其他高校所存在的共性問題。例如，崔義文等[2]通過探析2000年—2020年沈陽藥科大學(xué)的專利發(fā)表現(xiàn)狀后發(fā)現(xiàn)，沈陽藥科大學(xué)的專利年申請數(shù)量持續(xù)上升，但總專利授權(quán)率還處于較低水平，20年間申請總數(shù)為1 568件。

導(dǎo)致上述問題的因素可能有以下幾種：①政策問題。在2008年，專利法修訂之前，長安大學(xué)對于專利申請和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識還比較淡薄，因此主動申請專利的數(shù)量較少，但在國家政策號召個人知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以后，因國家政策的激勵和學(xué)校的號召，長安大學(xué)科研人員加強(qiáng)對專利的重視，因此近些年來專利申請數(shù)量出現(xiàn)較快速度的增長。②思想制度問題。目前，高校對教師的科研成果認(rèn)定多偏重于論文發(fā)表這方面，對于專利的申請不夠重視，說明長安大學(xué)對專利的產(chǎn)出價值還不夠重視，學(xué)校應(yīng)該出臺專利申請相關(guān)獎勵政策，激勵科研人員加強(qiáng)對專利的研究和申請，加強(qiáng)學(xué)校與企業(yè)的合作，提高專利的轉(zhuǎn)化率。③學(xué)校專業(yè)的原因也可能會造成以上情況的出現(xiàn)，例如理科類專業(yè)對于發(fā)明專利就較難轉(zhuǎn)化為成果，而工科類專業(yè)例如公路學(xué)院、材料學(xué)院和機(jī)械學(xué)院等專利的產(chǎn)出率就相對較高。

3.2 建議

3.2.1 加大資金支持及政策扶持。由于專利技術(shù)的非實物性和法律依附性，使得專利技術(shù)不僅受技術(shù)的約束，也會受到法律的保護(hù)，因此，法律保護(hù)對于個人的知識產(chǎn)權(quán)相當(dāng)重要，學(xué)校應(yīng)該針對專利申請加大資金支持和政策扶持，對科研人員進(jìn)行激勵，全面深化校內(nèi)政策，加大對科研人員的創(chuàng)新思維的支持和獎勵，使得長安大學(xué)專利申請量保持增長態(tài)勢。

3.2.2 提高專利轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)校企合作。近20年，長安大學(xué)的專利申請數(shù)量不斷增長，其中不乏高質(zhì)量專利，但專利轉(zhuǎn)讓與許可數(shù)量較少，使得大多數(shù)現(xiàn)有專利未能參與到社會建設(shè)中去，雖然專利申請數(shù)量很多，但是也有很多專利變成了“無效專利”，因此，學(xué)校應(yīng)積極加強(qiáng)校企合作，積極促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，將現(xiàn)有專利投入市場，將紙面上的專利變成社會生產(chǎn)力。

3.2.3 加強(qiáng)審核工作，提高專利質(zhì)量。長安大學(xué)專利的申請數(shù)量近年來持續(xù)上升，但是總體質(zhì)量還是處于中游水平，為了提高專利的申請質(zhì)量，應(yīng)該加強(qiáng)前期的查新工作，以及專利申請前的審核工作，以確保專利的創(chuàng)新性。積極調(diào)動學(xué)?？蒲袑嵙^強(qiáng)團(tuán)隊的專利申請熱情，提高專利的撰寫質(zhì)量，進(jìn)一步促進(jìn)長安大學(xué)專利質(zhì)量與專利數(shù)量的提升。

4 結(jié)束語

筆者對長安大學(xué)2000年—2020年專利申請數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計分析。總結(jié)出長安大學(xué)專利申請的現(xiàn)狀和未來需要面對的問題，近些年長安大學(xué)專利工作發(fā)展良好，以后應(yīng)繼續(xù)保持并進(jìn)一步提高質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化率，從而助力學(xué)校的“雙一流”建設(shè)和發(fā)展。