劉天森，邢新朋，朱昱

（1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150001；2.南京大學(xué)社會(huì)學(xué)院，江蘇南京 210023；3.江南大學(xué)商學(xué)院，江蘇無(wú)錫 214122）

改革開(kāi)放后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)?？偭繉?shí)現(xiàn)了顯著增長(zhǎng)，但也伴隨著大規(guī)模能源消耗與環(huán)境污染，進(jìn)而制約了經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)IQAir AirVisual 于2019 年發(fā)布的《世界空氣質(zhì)量報(bào)告》，2018年至2019年間，我國(guó)98%城市的空氣污染水平超過(guò)了世界衛(wèi)生組織制定的標(biāo)準(zhǔn)，并且重污染天氣、非法排污、城市河道黑臭水體、土壤污染、垃圾處理等生態(tài)問(wèn)題依然嚴(yán)重[1]。制造業(yè)企業(yè)作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的核心主體，其可持續(xù)發(fā)展水平很大程度影響了我國(guó)制造業(yè)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。但現(xiàn)實(shí)情況下，可持續(xù)發(fā)展行為（特別是與環(huán)境治理相關(guān)的行為）將不可避免地增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，這可能降低企業(yè)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的意愿。因此，識(shí)別制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性的驅(qū)動(dòng)要素已成為社會(huì)各界長(zhǎng)期關(guān)注的問(wèn)題。

環(huán)境規(guī)制、利益相關(guān)者壓力、環(huán)保輿論等外部要素被認(rèn)為是企業(yè)可持續(xù)性的重要驅(qū)動(dòng)力[2]，并且“污染天堂”假說(shuō)認(rèn)為，企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中傾向于尋找最廉價(jià)的資源。然而，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可能會(huì)影響企業(yè)生產(chǎn)行為，并作用于生產(chǎn)合規(guī)成本的提升及勞動(dòng)力生產(chǎn)率的降低，進(jìn)而阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[3]。Shen 等的研究表明，作為對(duì)環(huán)境法規(guī)沖擊的回應(yīng)，污染密集型企業(yè)需要將其業(yè)務(wù)布局從發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移至欠發(fā)達(dá)地區(qū)[4]。然而，在外部環(huán)境一致性情境下，通常只有少數(shù)企業(yè)愿意開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新。為進(jìn)一步揭示企業(yè)可持續(xù)性存在異質(zhì)性的原因，相關(guān)研究將關(guān)注重點(diǎn)轉(zhuǎn)移至企業(yè)內(nèi)部，并證實(shí)了環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)力、資源冗余、知識(shí)耦合、可持續(xù)創(chuàng)新能力等因素均會(huì)影響企業(yè)可持續(xù)性前景[5-7]。

前期研究分別考察了制造業(yè)企業(yè)內(nèi)外部要素對(duì)其可持續(xù)性的影響機(jī)制，但仍存在以下局限：其一，不論是內(nèi)部還是外部要素，現(xiàn)有研究對(duì)于企業(yè)可持續(xù)性的影響機(jī)制尚未形成統(tǒng)一認(rèn)知，尤其是考慮潛在調(diào)節(jié)/中介變量的傳導(dǎo)作用。因此，需要針對(duì)影響機(jī)制展開(kāi)更加深入的理論探索。其二，前期研究較少將制造業(yè)企業(yè)內(nèi)外部要素納入同一個(gè)理論框架，這不利于識(shí)別兩類要素在推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)性進(jìn)程中所發(fā)揮作用的異質(zhì)性。

綜合上述背景與研究局限，本文以我國(guó)制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，將企業(yè)內(nèi)外部要素及創(chuàng)新能力納入同一個(gè)理論框架，基于“計(jì)劃行為理論”與“波特假說(shuō)”回答以下問(wèn)題：（1）外部環(huán)境規(guī)制與內(nèi)部資源冗余如何同時(shí)影響制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性？（2）不同類型的可持續(xù)創(chuàng)新行為能否在環(huán)境規(guī)制/資源冗余與企業(yè)可持續(xù)性之間發(fā)揮中介效應(yīng)？通過(guò)探索環(huán)境規(guī)制與資源冗余對(duì)可持續(xù)性影響機(jī)制的異質(zhì)性，將擴(kuò)展制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性驅(qū)動(dòng)要素的邊界范圍。進(jìn)一步，通過(guò)考察可持續(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)利用創(chuàng)新的中介效應(yīng)，將打開(kāi)環(huán)境規(guī)制與資源冗余對(duì)企業(yè)可持續(xù)性影響的“黑箱”，并擴(kuò)展“強(qiáng)”波特假說(shuō)在我國(guó)制造業(yè)領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)路徑，預(yù)期為制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供扎實(shí)的理論支持與對(duì)策建議。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性

隨著全球經(jīng)濟(jì)下行壓力的增加及環(huán)境污染的加劇，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已成為尋求“經(jīng)濟(jì)—環(huán)境”可持續(xù)性的重要途徑?；谏虡I(yè)可持續(xù)性的內(nèi)涵，近年來(lái)學(xué)者更加關(guān)注這種發(fā)展模式中的“綠色化”問(wèn)題，并指出環(huán)境治理成效是界定企業(yè)是否處于可持續(xù)性狀態(tài)的“分水嶺”。其中，一個(gè)被廣泛關(guān)注的問(wèn)題是，企業(yè)管理者是否會(huì)主動(dòng)采取有力措施來(lái)應(yīng)對(duì)環(huán)境危機(jī)?，F(xiàn)實(shí)中，幾乎所有企業(yè)都會(huì)考慮兩個(gè)問(wèn)題，即如何應(yīng)對(duì)來(lái)自政府或非官方機(jī)構(gòu)的環(huán)境規(guī)制，以及如何從內(nèi)部視角主動(dòng)設(shè)計(jì)環(huán)境友好型的運(yùn)營(yíng)方式。前期研究表明，融合外部規(guī)制與內(nèi)部主動(dòng)行為的可持續(xù)發(fā)展模式更有利于企業(yè)建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[8-9]。

環(huán)境規(guī)制是政府部門為實(shí)現(xiàn)特定環(huán)保目標(biāo)而制定的商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，并在平衡“經(jīng)濟(jì)—環(huán)境”協(xié)調(diào)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。波特假說(shuō)認(rèn)為，強(qiáng)有力的環(huán)境規(guī)制是構(gòu)建資源節(jié)約型及環(huán)境友好型社會(huì)的重要保障。據(jù)此，環(huán)境規(guī)制的合理設(shè)計(jì)及有效實(shí)施有助于減少能源的低效率使用，進(jìn)而降低能源對(duì)環(huán)境質(zhì)量的不利影響[10]?？傮w來(lái)看，環(huán)境規(guī)制將從推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步及優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)兩個(gè)層面影響企業(yè)可持續(xù)性。關(guān)于推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了部分企業(yè)將環(huán)境壓力轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動(dòng)力，當(dāng)面對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時(shí)，這些企業(yè)可能會(huì)選擇有助于改善環(huán)境質(zhì)量的創(chuàng)新行為[11]。關(guān)于優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，基于“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—市場(chǎng)行為—市場(chǎng)績(jī)效”的分析框架，前期研究指出，環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)是設(shè)定一個(gè)更高層次的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)，在此標(biāo)準(zhǔn)下，部分高污染高耗能企業(yè)將不被允許進(jìn)入市場(chǎng)[12]。由此可見(jiàn)，環(huán)境規(guī)制會(huì)通過(guò)改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而影響企業(yè)可持續(xù)性層面的競(jìng)爭(zhēng)力。主要表現(xiàn)為：這種規(guī)制將減小市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模，并提升關(guān)注環(huán)境保護(hù)企業(yè)的市場(chǎng)占有率。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H1：環(huán)境規(guī)制會(huì)積極影響制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性。

（二）資源冗余與制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性

資源冗余被定義為組織內(nèi)部可供使用的剩余或超出實(shí)際需求的資源，這些資源可以被重新分配并適應(yīng)于不同類別的生產(chǎn)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)最優(yōu)化原則之外的運(yùn)營(yíng)目標(biāo)[13]。根據(jù)資源冗余的靈活性、流動(dòng)性和用途專用性的實(shí)際程度，這種資源可以被劃分為非沉淀型冗余與沉淀型冗余[14]。其中，非沉淀型冗余是指未投向特定組織活動(dòng)的過(guò)剩資源，組織可以根據(jù)自身生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)對(duì)其進(jìn)行重新部署[15]；沉淀型冗余是指投向特定組織活動(dòng)的過(guò)剩資源，組織難以根據(jù)自身生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)對(duì)其進(jìn)行重新部署[16]。比較來(lái)看，沉淀型冗余缺乏靈活性與流動(dòng)性，不利于改善企業(yè)資源配置與財(cái)務(wù)績(jī)效。因此，本文將資源冗余限定為非沉淀型冗余，重點(diǎn)關(guān)注其對(duì)企業(yè)可持續(xù)性的影響機(jī)制。

計(jì)劃行為理論認(rèn)為，資源的非沉淀型冗余是企業(yè)日常行為的基本驅(qū)動(dòng)力[17]，這種資源可被用于多重領(lǐng)域，并提升企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境不確定性的能力，也是強(qiáng)化企業(yè)核心技術(shù)的一項(xiàng)可依賴工具[16,18]。非沉淀型資源冗余主要通過(guò)3 種路徑影響企業(yè)可持續(xù)性：其一，構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展模式的過(guò)程中可能會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與社會(huì)責(zé)任之間的沖突，而非沉淀型資源冗余能夠被較容易地配置于企業(yè)各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中，進(jìn)而成為解決企業(yè)內(nèi)部沖突的一種有效手段[15-16]。其二，非沉淀型資源冗余不僅能夠?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供靈活支持，更能幫助企業(yè)在面臨環(huán)境變化時(shí)清晰地識(shí)別發(fā)展機(jī)會(huì)，例如通過(guò)調(diào)整生產(chǎn)流程來(lái)提升綠色運(yùn)營(yíng)能力。其三，計(jì)劃行為理論認(rèn)為，資源冗余能夠增強(qiáng)企業(yè)的問(wèn)題識(shí)別能力及對(duì)可利用資源的搜尋能力[15]，進(jìn)而幫助企業(yè)最大限度獲取未被開(kāi)發(fā)的技術(shù)與知識(shí)，以更好應(yīng)對(duì)創(chuàng)新成本的增加[19-20]。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H2：資源冗余會(huì)積極影響制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性。

（三）可持續(xù)探索/利用創(chuàng)新與制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性

可持續(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)利用創(chuàng)新是Maleti? 等基于雙元?jiǎng)?chuàng)新理論及可持續(xù)發(fā)展理論所提出的兩種具有可持續(xù)特征的創(chuàng)新模式[21]。其中，可持續(xù)探索創(chuàng)新主張企業(yè)開(kāi)展長(zhǎng)期的、突破式的、激進(jìn)式的創(chuàng)新活動(dòng)，旨在推動(dòng)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中作出重大變革。通過(guò)提升可持續(xù)導(dǎo)向?qū)W習(xí)能力，可以擴(kuò)展具有環(huán)境友好型特征的新產(chǎn)品/服務(wù)、技術(shù)及知識(shí)的規(guī)模，進(jìn)而在增強(qiáng)創(chuàng)新能力的同時(shí)降低企業(yè)行為對(duì)自然環(huán)境的負(fù)面影響[7]。相比之下，可持續(xù)利用式創(chuàng)新則主張短期的、小范圍的、漸進(jìn)式的創(chuàng)新活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計(jì)和工藝過(guò)程來(lái)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。在此過(guò)程中，企業(yè)可以通過(guò)提升原材料及能源的利用效率來(lái)減小能源消耗與污染物排放規(guī)模[21-22]。

創(chuàng)新活動(dòng)作為企業(yè)獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源，促使產(chǎn)品/服務(wù)在市場(chǎng)中占據(jù)有利地位[23]?？沙掷m(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)利用創(chuàng)新對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響已得到理論與實(shí)證層面的驗(yàn)證。近期研究發(fā)現(xiàn)，持續(xù)探索創(chuàng)新通過(guò)新產(chǎn)品和新流程的方式優(yōu)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從市場(chǎng)份額擴(kuò)張、現(xiàn)金流增加等方面提升綜合績(jī)效[24]。可持續(xù)利用創(chuàng)新則通過(guò)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和流程進(jìn)行改進(jìn)，從效率改進(jìn)與成本降低兩個(gè)方面提升財(cái)務(wù)績(jī)效。從可持續(xù)發(fā)展的屬性來(lái)看，可持續(xù)探索創(chuàng)新在關(guān)注創(chuàng)新的同時(shí)也重視新產(chǎn)品/工藝的創(chuàng)新，可持續(xù)利用創(chuàng)新則更加注重改進(jìn)產(chǎn)品周期內(nèi)的現(xiàn)有工藝流程[25-26]。綜合上述分析，提出以下假設(shè)：

H3a：可持續(xù)探索創(chuàng)新會(huì)積極影響制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性；

H3b：可持續(xù)利用創(chuàng)新會(huì)積極影響制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性。

（四）可持續(xù)探索/利用創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與可持續(xù)性之間的潛在中介效應(yīng)

關(guān)于創(chuàng)新行為如何影響環(huán)境規(guī)制與企業(yè)可持續(xù)性之間的關(guān)系，前期研究尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，但發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新行為會(huì)產(chǎn)生支持、抑制及不確定性三種作用[27-28]。環(huán)境規(guī)制可以從以下兩個(gè)方面促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新行為。其一，雖然環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)增加環(huán)境保護(hù)的投資規(guī)模，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新的投入，但波特假說(shuō)認(rèn)為，高質(zhì)量的環(huán)境規(guī)制會(huì)促使企業(yè)將資源投向技術(shù)改進(jìn)和產(chǎn)品/服務(wù)研發(fā)領(lǐng)域，進(jìn)而作用于產(chǎn)品/服務(wù)市場(chǎng)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，以降低環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的合規(guī)成本[18]。其二，在實(shí)施環(huán)境規(guī)制過(guò)程中，政府會(huì)根據(jù)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與生產(chǎn)法規(guī)對(duì)違規(guī)企業(yè)進(jìn)行處罰，這會(huì)激勵(lì)其他企業(yè)遵守環(huán)境規(guī)制[21]。同時(shí)，隨著消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，企業(yè)也會(huì)主動(dòng)開(kāi)展可持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)，以提升企業(yè)在環(huán)境友好型產(chǎn)品/服務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)此，環(huán)境規(guī)制可能將推動(dòng)企業(yè)實(shí)施可持續(xù)探索/利用創(chuàng)新。結(jié)合H3a和H3b，進(jìn)一步提出以下假設(shè)：

H4a：可持續(xù)探索創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與可持續(xù)性之間發(fā)揮積極的中介效應(yīng)；

H4b：可持續(xù)利用創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與可持續(xù)性之間發(fā)揮積極的中介效應(yīng)。

（五）可持續(xù)探索/利用創(chuàng)新在資源冗余與可持續(xù)性之間的潛在中介效應(yīng)

根據(jù)計(jì)劃行為理論，資源冗余使得企業(yè)可以將更多的資源投向創(chuàng)新活動(dòng)[18,29]。一方面，這種冗余將緩解企業(yè)內(nèi)部的資源緊張狀態(tài)并增加管理過(guò)程的柔性，主要體現(xiàn)在管理者在實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中具有更多的自由裁量權(quán)[30]；另一方面，創(chuàng)新活動(dòng)往往存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)，特別是對(duì)于具有高失敗率和高成本特征的探索式創(chuàng)新。在此情況下，資源冗余能夠緩沖創(chuàng)新失敗所帶來(lái)的損失，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境不確定性的能力，進(jìn)而推動(dòng)其開(kāi)展可持續(xù)創(chuàng)新。此外，資源冗余有利于企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新學(xué)習(xí)，進(jìn)而培養(yǎng)具有創(chuàng)新思維的員工并形成良好的創(chuàng)新文化[19]。結(jié)合H3a 和H3b，本文認(rèn)為，冗余資源將從管理松弛、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、創(chuàng)新文化等方面增強(qiáng)企業(yè)可持續(xù)探索/利用創(chuàng)新的意愿與成效，進(jìn)而作用于企業(yè)可持續(xù)性。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H5a：可持續(xù)探索創(chuàng)新在資源冗余與可持續(xù)性之間發(fā)揮積極的中介效應(yīng)；

H5b：可持續(xù)利用創(chuàng)新在資源冗余與可持續(xù)性之間發(fā)揮積極的中介效應(yīng)。

綜合以上分析，理論框架如圖1所示：

圖1 理論框架

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

研究團(tuán)隊(duì)于2020 年12 月至2021 年5 月期間組織問(wèn)卷調(diào)研，調(diào)研范圍涵蓋了山東、江蘇、安徽、上海、河北、北京、天津、內(nèi)蒙古、陜西等地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)，問(wèn)卷由企業(yè)決策層管理者匿名填寫。在設(shè)計(jì)問(wèn)卷過(guò)程中，借鑒國(guó)外高質(zhì)量的量表，并結(jié)合我國(guó)產(chǎn)業(yè)情境對(duì)部分題項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。在形成正式問(wèn)卷之前，研究團(tuán)隊(duì)邀請(qǐng)了3位專家及3位制造業(yè)企業(yè)的決策者對(duì)問(wèn)卷內(nèi)容與形式進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)問(wèn)卷設(shè)計(jì)進(jìn)行了完善。

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、電子郵件和現(xiàn)場(chǎng)填寫的方式，研究團(tuán)隊(duì)共發(fā)放問(wèn)卷536 份，回收問(wèn)卷339 份，回收率為63.25%。根據(jù)問(wèn)題回答是否完整、是否存在規(guī)律、填寫時(shí)間是否過(guò)短等標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所回收的問(wèn)卷進(jìn)行篩查，最終獲得276 份有效問(wèn)卷，回收有效率為51.49%。從企業(yè)規(guī)模來(lái)看，微型企業(yè)（20 名員工以下）有43 家，占15.58%；小型企業(yè)（20-299名員工）有70 家，占25.36%；中型企業(yè)（300-999名員工）有51 家，占18.48%；大型企業(yè)（1000 名員工以上）有112家，占40.58%。從企業(yè)成立年限來(lái)看，成立1-5年的企業(yè)有46家，占16.67%；成立6-10 年的企業(yè)有57 家，占20.65%；成立11-15 年的企業(yè)有83 家，占30.07%；成立16-20 年的企業(yè)有78 家，占28.26%；成立20 年以上的企業(yè)有12 家，占4.34%。

（二）變量測(cè)量

1.因變量

采用Likert-7 分量法衡量所設(shè)計(jì)的題項(xiàng)，其中1表示“非常不認(rèn)同”，7表示“非常認(rèn)同”。因變量為企業(yè)可持續(xù)性的水平，參考Maleti? 等從財(cái)務(wù)、環(huán)境和社會(huì)3 個(gè)維度來(lái)構(gòu)建二階潛變量指標(biāo)，涵蓋了3 個(gè)一階潛變量指標(biāo)，11 個(gè)測(cè)量題項(xiàng)[22]。參考Danneels的研究，本文使用原材料使用率、資源利用率、可回收材料使用率、廢物生產(chǎn)率4 個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量環(huán)境績(jī)效[31]；使用投資回報(bào)率、銷售增長(zhǎng)率、利潤(rùn)增長(zhǎng)率、市場(chǎng)占有率4 個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量財(cái)務(wù)績(jī)效；使用員工流失率、員工滿意度、員工工作積極性3個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量社會(huì)績(jī)效。

2.自變量

本研究包含2 個(gè)自變量。第1 個(gè)自變量為環(huán)境規(guī)制，參考Ambec 等設(shè)計(jì)的量表，通過(guò)4 個(gè)題項(xiàng)來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制的態(tài)度[32]。第2 個(gè)自變量為資源冗余，參考Lin、Geiger 和Makri 的研究，通過(guò)4個(gè)題項(xiàng)來(lái)評(píng)價(jià)資源冗余程度[29-30]。

3.中介變量

本研究包含2 個(gè)中介變量。第1 個(gè)中介變量為可持續(xù)探索創(chuàng)新，根據(jù)Maleti?等和Xing 等的研究，可持續(xù)探索創(chuàng)新可以被進(jìn)一步劃分為“可持續(xù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)（SPPD）”和“可持續(xù)導(dǎo)向?qū)W習(xí)（SOL）”[22,26]。其中，“可持續(xù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)”描述了綠色工藝工程與產(chǎn)品領(lǐng)域的創(chuàng)新；“可持續(xù)導(dǎo)向?qū)W習(xí)”描述了企業(yè)在可持續(xù)性開(kāi)發(fā)領(lǐng)域具有的創(chuàng)新能力?？沙掷m(xù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和可持續(xù)導(dǎo)向?qū)W習(xí)分別通過(guò)4 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。第2 個(gè)中介變量為可持續(xù)利用創(chuàng)新，根據(jù)Maleti?等的研究，通過(guò)6個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量[7]。

4.控制變量

本研究選擇企業(yè)成立年限和企業(yè)規(guī)模作為控制變量。成立年限反映了企業(yè)的生存能力，一般來(lái)說(shuō)，成熟企業(yè)（成立年限較長(zhǎng)）更有可能將創(chuàng)新資源投入納入可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中[30]。同時(shí)，規(guī)模較大的企業(yè)可能擁有更多的市場(chǎng)份額及潛在客戶，也將為其可持續(xù)發(fā)展提供有利條件?；谇捌谘芯?，本文使用員工數(shù)量來(lái)反映企業(yè)規(guī)模[33]。

（三）信度與效度檢驗(yàn)

運(yùn)用SmartPLS3.0軟件開(kāi)展信度和效度檢驗(yàn)，結(jié)果如表1和表2所示。

表2 二階構(gòu)念的信度與效度檢驗(yàn)（N=276）

表1 顯示：環(huán)境規(guī)制、資源冗余、可持續(xù)利用創(chuàng)新為一階構(gòu)念，其組合信度（CR）的取值范圍介于0.876 至0.892 之間（大于0.70），且所有構(gòu)念的Cronbach’α 值 介 于0.819 至0.838 之 間（大 于0.70）。此外，因子載荷取值范圍介于0.714 至0.839之間（大于0.70）。

表1 一階構(gòu)念的信度與效度檢驗(yàn)（N=276）

可持續(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)性水平視為具有二階構(gòu)念的變量。表2 顯示：其一，可持續(xù)探索創(chuàng)新由可持續(xù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與可持續(xù)導(dǎo)向?qū)W習(xí)構(gòu)成，其二階Cronbach’s α 值為0.832（大于0.70），CR 值為0.872（大于0.70）。其二，可持續(xù)性水平包含了3個(gè)維度，其二階Cronbach’s α 值為0.861（大于0.70），CR 值為0.888（大于0.70）。由此可見(jiàn)，所設(shè)計(jì)的測(cè)量量表具有較好的聚合效度。為驗(yàn)證所獲得數(shù)據(jù)是否存在共同方法偏差現(xiàn)象，本文對(duì)所有題項(xiàng)進(jìn)行了因子分析。結(jié)果顯示，抽取出的第一個(gè)因子僅能解釋28.35%（小于40%）的變化，說(shuō)明所收集的數(shù)據(jù)不存在共同方法偏差。

本文使用平均方差抽取量（AVE）來(lái)檢驗(yàn)收斂效度，結(jié)果如表3 所示。對(duì)角線上AVE 平方根的取值范圍介于0.735 至0.840 之間，均高于該變量與其他變量的相關(guān)系數(shù)。同時(shí)，表3 還顯示了各變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差及變量之間的相關(guān)性。由此可見(jiàn)，所收集數(shù)據(jù)具有較高的判別效度。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）直接效應(yīng)檢驗(yàn)

運(yùn)用SmartPLS 3.0 軟件展開(kāi)直接效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果如表4 所示。環(huán)境規(guī)制對(duì)可持續(xù)性的正向影響不顯著（β=0.072，p＞0.10），其95%的置信區(qū)間包含0 值（下限=-0.064，上限=0.188），因此H1 未通過(guò)驗(yàn)證。相反，資源冗余對(duì)可持續(xù)性具有顯著正向影響（β=0.194，p＜0.01），由此H2得到驗(yàn)證。

表4 直接效應(yīng)檢驗(yàn)（N=276）

進(jìn)一步，可持續(xù)探索創(chuàng)新（β= 0.199，p＜0.05）與可持續(xù)利用創(chuàng)新（β= 0.346，p＜0.01）對(duì)可持續(xù)性均產(chǎn)生了顯著正向影響，其95%的置信區(qū)間均不包含0 值（下限=0.066，上限=0.327；下限=0.211，上限=0.482），且可持續(xù)利用創(chuàng)新的正向效果更加顯著。因此，H3a和H3b得到驗(yàn)證。

（二）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

依據(jù)現(xiàn)有研究提出利用Bootstrap法來(lái)檢驗(yàn)中介效應(yīng)的流程[34]，本文選擇第2.5 百分位數(shù)和第97.5 百分位數(shù)來(lái)估計(jì)95%的中介效應(yīng)置信區(qū)間，設(shè)置樣本量為5 000。由此可以得到實(shí)證結(jié)果如表5，作用路徑如圖2。

表5 中介效應(yīng)檢驗(yàn)（N=276）

圖2 路徑傳導(dǎo)的實(shí)證結(jié)果

具體來(lái)說(shuō)，可持續(xù)探索創(chuàng)新（β=0.055，p＜0.05）與可持續(xù)利用創(chuàng)新（β=0.127，p＜0.01）均在環(huán)境規(guī)制與可持續(xù)性之間發(fā)揮了顯著的中介作用，且相比之下，可持續(xù)利用創(chuàng)新的正向中介作用更強(qiáng)。兩種創(chuàng)新模式所發(fā)揮中介效應(yīng)具有差異的主要原因可能在于，兩者在創(chuàng)新成本、創(chuàng)新周期、創(chuàng)新內(nèi)容、不確定性風(fēng)險(xiǎn)等方面均存在一定的異質(zhì)性。由此，H4a 和H4b 得到了驗(yàn)證。進(jìn)一步，資源冗余同樣可以通過(guò)可持續(xù)探索創(chuàng)新（β=0.052，p＜0.05）與可持續(xù)利用創(chuàng)新（β=0.083，p＜0.05）顯著正向影響可持續(xù)性。由此，H5a和H5b得到驗(yàn)證。

針對(duì)兩種可持續(xù)創(chuàng)新模式的中介效應(yīng)分析表明，對(duì)于我國(guó)制造業(yè)企業(yè)，不論是激進(jìn)式還是漸進(jìn)式創(chuàng)新，都在很大程度上提升了外部環(huán)境規(guī)制與內(nèi)部資源冗余對(duì)可持續(xù)性的貢獻(xiàn)。這種現(xiàn)象說(shuō)明，對(duì)于我國(guó)制造業(yè)企業(yè)，仍需要大規(guī)模地開(kāi)展多樣化的創(chuàng)新實(shí)踐，特別是在創(chuàng)新行為已被證實(shí)能夠明顯提升內(nèi)外部資源對(duì)可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)的前提下。長(zhǎng)期來(lái)看，關(guān)注制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新領(lǐng)域不僅能直接提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，更有助于解決資源約束與可持續(xù)發(fā)展之間的潛在矛盾。由此可見(jiàn)，全面構(gòu)建創(chuàng)新體系并與資源要素有機(jī)結(jié)合，將是提升我國(guó)制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性的關(guān)鍵舉措。

四、結(jié)論與討論

（一）研究結(jié)論

本文基于我國(guó)制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的實(shí)際需求，對(duì)276 家制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用PLS-SEM 方法，探討了外部環(huán)境規(guī)制、內(nèi)部資源冗余和可持續(xù)創(chuàng)新行為如何影響制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性的問(wèn)題，得到主要結(jié)論為：（1）可持續(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)利用創(chuàng)新均在環(huán)境規(guī)制與可持續(xù)性之間發(fā)揮了完全中介效應(yīng)，且可持續(xù)利用創(chuàng)新的效應(yīng)更積極。（2）可持續(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)利用創(chuàng)新均在資源冗余與可持續(xù)性之間發(fā)揮部分中介效用，且可持續(xù)利用創(chuàng)新的效應(yīng)更積極。（3）環(huán)境規(guī)制與資源冗余對(duì)可持續(xù)性的作用路徑與作用強(qiáng)度存在異質(zhì)性。相較于環(huán)境規(guī)制，資源冗余對(duì)企業(yè)可持續(xù)性同時(shí)存在直接與間接作用路徑，且正向影響的強(qiáng)度更高。這種現(xiàn)象表明，在推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程中，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)重視冗余資源的獲取與利用。在可持續(xù)創(chuàng)新模式上，應(yīng)重視現(xiàn)有知識(shí)或技能的開(kāi)發(fā)，強(qiáng)調(diào)降低成本與提升效率。

（二）研究啟示

研究結(jié)果從以下兩方面豐富了波特假說(shuō)和企業(yè)可持續(xù)性驅(qū)動(dòng)因素的理論探索：

第一，推進(jìn)了對(duì)“強(qiáng)”波特假說(shuō)的實(shí)現(xiàn)路徑的研究。研究結(jié)果不僅支持了波特假說(shuō)，即環(huán)境規(guī)制將刺激技術(shù)變革，更進(jìn)一步表明環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)不同形式的可持續(xù)創(chuàng)新行為進(jìn)而作用于環(huán)境、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)績(jī)效的全面提升，從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展視角為“強(qiáng)”波特假說(shuō)提供了實(shí)證證據(jù)。此外，可持續(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)利用創(chuàng)新的異質(zhì)性中介作用進(jìn)一步證實(shí)了“強(qiáng)”波特假說(shuō)的存在，既證明了環(huán)境規(guī)制作為政府層面外部資源的重要驅(qū)動(dòng)力，也印證了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新行為選擇的重要價(jià)值，為“強(qiáng)”波特假說(shuō)在我國(guó)制造業(yè)領(lǐng)域的實(shí)踐提供了新的觀察視角。

第二，為識(shí)別企業(yè)推進(jìn)可持續(xù)性的驅(qū)動(dòng)因素提供了理論啟示。與前期考察資源冗余調(diào)節(jié)作用的研究不同，本文檢驗(yàn)了資源冗余對(duì)可持續(xù)性的直接和間接影響。同時(shí)，將環(huán)境規(guī)制作為一項(xiàng)外部要素納入到理論框架中，探索了內(nèi)外部因素對(duì)可持續(xù)性的影響機(jī)制，并進(jìn)一步識(shí)別了環(huán)境規(guī)制和資源冗余對(duì)可持續(xù)性作用強(qiáng)度和作用方式上的異質(zhì)性。這種研究思路不僅回應(yīng)了前期關(guān)于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)路徑的成果[8]，也為進(jìn)一步擴(kuò)展這種路徑提供了扎實(shí)的參考依據(jù)。

第三，研究結(jié)果還為我國(guó)制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供了管理啟示：首先，企業(yè)在關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境防治要求的同時(shí)，更需要強(qiáng)化資源冗余的獲取與利用。本文結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制與資源冗余均影響企業(yè)可持續(xù)性，但是內(nèi)部資源冗余對(duì)可持續(xù)性的影響路徑更加多元化，且影響強(qiáng)度也更高。因此，企業(yè)需要儲(chǔ)備必要的冗余資源，特別是非沉淀型冗余資源，以推動(dòng)可持續(xù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。該過(guò)程也將創(chuàng)造“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，即推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效提升的同時(shí)，兼顧環(huán)境和社會(huì)績(jī)效。

其次，制造業(yè)企業(yè)在推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程中應(yīng)重視對(duì)于可持續(xù)創(chuàng)新類型的選擇。研究結(jié)果表明，可持續(xù)探索創(chuàng)新與可持續(xù)利用創(chuàng)新發(fā)揮了不同程度的中介效應(yīng)，但總體來(lái)看，其中介效應(yīng)都呈現(xiàn)積極態(tài)勢(shì)。對(duì)此，企業(yè)應(yīng)綜合環(huán)境規(guī)制及自身資源冗余情況，對(duì)可持續(xù)創(chuàng)新模式作出合理選擇，以最大限度地發(fā)揮不同創(chuàng)新模式的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)，資源冗余水平較低的企業(yè)可以采取風(fēng)險(xiǎn)程度較低且回報(bào)速度較快的可持續(xù)利用創(chuàng)新模式，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制較大程度地貢獻(xiàn)于商業(yè)可持續(xù)性。然而，一味追求可持續(xù)利用創(chuàng)新可能會(huì)讓制造業(yè)企業(yè)失去長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。盡管可持續(xù)探索創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較大且回報(bào)周期較長(zhǎng)，但這種創(chuàng)新仍是企業(yè)獲取長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段。由此判斷，當(dāng)資源冗余水平較高時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取可持續(xù)探索創(chuàng)新以持續(xù)地滿足可持續(xù)發(fā)展的增長(zhǎng)需求。

（三）研究局限及展望

研究仍存在以下局限：（1）環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)可持續(xù)性的影響機(jī)制可能還會(huì)受到環(huán)境規(guī)制具體類型（例如強(qiáng)制性措施、激勵(lì)性措施）的影響，未來(lái)可在細(xì)分規(guī)制的情況下，探討不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)性的影響機(jī)制在。（2）本文選擇非沉淀型冗余來(lái)衡量企業(yè)資源冗余的水平，但現(xiàn)實(shí)情況下，沉淀型與非沉淀型冗余對(duì)于可持續(xù)性的影響程度及影響路徑可能存在一定差異。因此，未來(lái)研究有必要進(jìn)一步識(shí)別冗余類型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索沉淀型冗余和非沉淀冗余對(duì)可持續(xù)性的作用方式和路徑。（3）綜合檢驗(yàn)過(guò)程可以看出，在現(xiàn)實(shí)情況下，環(huán)境規(guī)制、資源冗余、可持續(xù)創(chuàng)新模式等變量均存在不同形式的存在狀態(tài)，而這些具體狀態(tài)之間也可能會(huì)形成頻繁的互動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)而以不同的方式作用于企業(yè)可持續(xù)性程度的變動(dòng)，未來(lái)研究可以從組態(tài)視角下，進(jìn)一步探討高水平可持續(xù)性的不同組態(tài)。