郭燕霞 趙 超

(1 山西大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院,太原 030006；2 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京 100190)

0 引 言

科學(xué)資源分配中的“馬太效應(yīng)”是科學(xué)體制運行的客觀結(jié)果，其廣泛運用源于美國科學(xué)社會學(xué)家羅伯特·默頓(R.K.Merton)的借喻。默頓在分析科學(xué)共同體中關(guān)于科學(xué)榮譽和科研資源分配時，將科學(xué)體制運行過程中這種“富者以一定的速率越來越富，而使窮者變得相對更窮”的現(xiàn)象稱之為“馬太效應(yīng)”[1]。默頓及默頓學(xué)派分析了科學(xué)獎勵系統(tǒng)、科學(xué)交流系統(tǒng)以及科研機構(gòu)間資源分配中的“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象，展示了“馬太效應(yīng)”幾乎在科學(xué)所有側(cè)面的不同特點，進而“馬太效應(yīng)”成為科學(xué)體制運行的一條經(jīng)驗性規(guī)律。國內(nèi)學(xué)者王萍[2]、祁延慧[3]、劉步青[4]和楊麗[5]等主要關(guān)注科學(xué)共同體中的“馬太效應(yīng)”，歐陽鋒[6]深入梳理和研究了科學(xué)界中的優(yōu)勢累積和劣勢累積，對于科學(xué)基金分配中的“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象的研究主要體現(xiàn)在汲培文[7]對國家杰出青年科學(xué)基金中的“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象、李丹等[8]對國家自然科學(xué)基金分配中的“馬太效應(yīng)”及其變化的分析中，鮮有對國外科學(xué)研究基金分配中的“馬太效應(yīng)”進行研究。本研究以NIH(the National Institutes of Health)——美國國立衛(wèi)生研究院為例，通過對NIH研究領(lǐng)域2008—2018年經(jīng)費資助的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，考察科學(xué)資源分配中的“馬太效應(yīng)”，探究“馬太效應(yīng)”的表現(xiàn)及作用機制，進而透視這一現(xiàn)象在科學(xué)資源分配中的作用與影響。

NIH既是美國最高國立醫(yī)學(xué)科研機構(gòu)，又是美國衛(wèi)生與人類服務(wù)部(the Department of Health and Human Services，DHHS)下屬代表美國政府資助生物醫(yī)學(xué)研究的政府機構(gòu)，以疾病類別/研究領(lǐng)域(Disease Category/Research Areas)為資助體系。本文中NIH研究領(lǐng)域是指《NIH研究、狀況和疾病分類報告》(Research，Condition and Disease Categories Report，下文簡稱RCDC)中疾病類別、研究/疾病領(lǐng)域，并選取RCDC(2008—2018)作為樣本。需要特別指出的是，在RCDC中，研究領(lǐng)域不是互斥的，有的研究領(lǐng)域在性質(zhì)上是重疊的；單個研究項目通常適用于多個RCDC類別；RCDC類別未涵蓋所有類型的生物醫(yī)學(xué)研究，各研究領(lǐng)域在研究范圍和重要性方面并不完全對等。因此，一些由NIH資助的項目可能同時屬于幾個研究領(lǐng)域中，所有研究領(lǐng)域的資助金額總和不等于NIH的撥款總額。

1 NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助呈現(xiàn)“馬太效應(yīng)”

“馬太效應(yīng)”的宏觀社會形式，明顯地嵌套于那些導(dǎo)致科學(xué)資源和人才集中化的社會選擇過程當(dāng)中?？茖W(xué)資源分配中的“馬太效應(yīng)”指的是科學(xué)資源向某個或某些科學(xué)中心聚集的現(xiàn)象。在科學(xué)資源集中化的社會選擇過程中，那些在過去做出過優(yōu)秀成果的人好像在將來更容易因工作良好而得到報償(即使別人已先于他完成該項工作)，而那些不出名的，大約仍然不會出名。

第一，總體上看，在2008—2018年間，NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助表現(xiàn)出明顯的“馬太效應(yīng)”：NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助分布極不均衡，呈現(xiàn)出高度集中的特征，其高度集中于數(shù)量占比較少的第一序列研究領(lǐng)域中。由表1可知，按照經(jīng)費資助額度高低將NIH研究領(lǐng)域劃分為兩個序列：第一序列為經(jīng)費資助額度為1 000百萬美元及以上的研究領(lǐng)域，第二序列為經(jīng)費資助額度為0～999百萬美元的研究領(lǐng)域。相應(yīng)地，NIH研究領(lǐng)域數(shù)量也劃分為兩個序列，第一序列為經(jīng)費資助額度為1 000百萬美元及以上研究領(lǐng)域的數(shù)量，第二序列為經(jīng)費資助額度為0～999百萬美元研究領(lǐng)域的數(shù)量。在2008—2018年間，數(shù)量占比14%～17%的第一序列研究領(lǐng)域占有著NIH79%～81%的經(jīng)費資助，數(shù)量占比83%～86%的第二序列研究領(lǐng)域僅分享了NIH19%～21%的經(jīng)費資助，即34～49個第一序列研究領(lǐng)域占有著高達101 681～166 724百萬美元的經(jīng)費資助，182～239個第二序列研究領(lǐng)域僅獲得了24 708～44 296百萬美元的經(jīng)費資助，NIH巨額經(jīng)費資助高度聚集于第一序列研究領(lǐng)域中。在歷年經(jīng)費資助中，2015年這一特征最為明顯：數(shù)量占比14%的38個第一序列研究領(lǐng)域獲得了占比80%、高達124 122百萬美元的巨額經(jīng)費資助，而數(shù)量占比86%的230個第二序列研究領(lǐng)域僅獲得了占比20%、31 430百萬美元的經(jīng)費資助。

表1 歷年NIH研究領(lǐng)域數(shù)量(單位：個)及經(jīng)費資助 (單位：百萬美元)情況

第二，從縱向看，NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助中的“馬太效應(yīng)”進一步表現(xiàn)為，在NIH研究領(lǐng)域歷年經(jīng)費資助中，獲得經(jīng)費資助越多的第一序列研究領(lǐng)域比獲得經(jīng)費資助越少的第二序列研究領(lǐng)域得到了更多的經(jīng)費資助。在2008—2018年間，第一序列和第二序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助額度除2013年比上一年度減少外，其余10個年份經(jīng)費資助額度均呈逐年持續(xù)增長的態(tài)勢，第一序列經(jīng)費資助額度由2008年的101 681百萬美元增長到2018年的166 724百萬美元，增幅為64%；第二序列經(jīng)費資助額度由2008年的24 708百萬美元增加到2018年的44 296百萬美元，增幅高達79%?？茖W(xué)資源分配中的這種“馬太效應(yīng)”是默頓“自我實現(xiàn)的預(yù)言”的應(yīng)驗：那些知名研究領(lǐng)域預(yù)言該領(lǐng)域的工作是有意義的，根據(jù)以往經(jīng)驗相信知名研究領(lǐng)域的論斷，進而給予該研究領(lǐng)域更多經(jīng)費支持，原來所作的預(yù)言變成了現(xiàn)實。這種“自我實現(xiàn)的預(yù)言”揭示了NIH研究領(lǐng)域獲得經(jīng)費資助的社會學(xué)根源，解釋了“馬太效應(yīng)”的成因。

2 NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助呈現(xiàn)“優(yōu)勢積累效應(yīng)”

當(dāng)個人的表現(xiàn)到達了體制要求的標準，特別是當(dāng)其大大地超過了這些標準時，這就開始了優(yōu)勢積累過程，在這過程中個人獲得日益增長的機會，甚至更加有效地去推進其的工作(而獎勵隨之而來)。這就是“優(yōu)勢積累效應(yīng)”。科學(xué)資源分配中的“優(yōu)勢積累效應(yīng)”指的是，那些被證明在科學(xué)方面非常出色的機構(gòu)會比那些尚不知名的機構(gòu)分配到更多的研究資源。這種“優(yōu)勢積累效應(yīng)”是一種社會選擇過程，是“馬太效應(yīng)”的制度性表現(xiàn)。

第一，在2008—2018年間的不同年份，第一序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助的金額和比重都遠高于第二序列研究領(lǐng)域，而且兩類序列的研究領(lǐng)域所獲得的經(jīng)費資助金額的差額越來越大(除了在2013年略有下降)，由此可以得出，之前獲得較多經(jīng)費資助的第一序列研究領(lǐng)域，不斷獲得更多經(jīng)費資助，并與第二序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助產(chǎn)生愈來愈大的差別。這種現(xiàn)象即是“成功繁殖成功”，基于角色表現(xiàn)的第一序列早期獲得較多經(jīng)費資助的成功增加了未來獲得更多經(jīng)費資助成功的機會，而這種更多經(jīng)費資助的獎勵又成為更好表現(xiàn)和更大成就的條件，當(dāng)獎勵可轉(zhuǎn)化為用以取得進一步成就的資源時，就會形成一定競爭優(yōu)勢，優(yōu)勢積累就以滾雪球的形式不斷擴大，形成一個不斷增加差異的積累優(yōu)勢過程。這種優(yōu)勢積累即是朱克曼所稱的“相乘式的積累模式”，即當(dāng)功能性的標準(以功勞和能力為基礎(chǔ)的標準)支配資源的分配時，角色表現(xiàn)的差距就會特別快地增大[6]。

就單個研究領(lǐng)域而言，由RCDC(2008—2018)可以看出，2008—2018年，盡管第一序列中單個研究領(lǐng)域歷年經(jīng)費資助存在個別年份甚至數(shù)年連續(xù)減少的情形，但“優(yōu)勢積累效應(yīng)”仍非常明顯：NIH單個研究領(lǐng)域在2008年獲得經(jīng)費資助額度基數(shù)越大，歷經(jīng)10年之后，其獲得經(jīng)費資助的額度越大，換言之，初期獲得經(jīng)費資助愈多的研究領(lǐng)域，后期亦愈能獲得更多的經(jīng)費資助。這種單個研究領(lǐng)域的“優(yōu)勢積累效應(yīng)”呈現(xiàn)出科學(xué)資源分配中誰占有機會資源，以及如何獲取新的機會資源的社會選擇過程，進而詮釋了社會結(jié)構(gòu)的某些方面如何導(dǎo)致或限制社會行動的類型。

第二，第二序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助呈現(xiàn)出“馬太效應(yīng)”的另一方面，即所謂的“劣勢積累效應(yīng)”：積累劣勢既可指那些在資源分配獎勵的非受惠者的相對被剝奪，也可指他們的絕對被剝奪。前面所述處于劣勢者的第二序列研究領(lǐng)域，從總體上看，其經(jīng)費資助額度不斷增長甚至增幅超過第一序列研究領(lǐng)域，但其與第一序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助絕對值的差額卻不斷加大的情形是一種“相對被剝奪”——即使優(yōu)勢者和劣勢者的資源和獎勵等條件都有所改善，二者之間的差距仍然在不斷擴大。

就單個研究領(lǐng)域而言，第二序列一些研究領(lǐng)域經(jīng)費資助表現(xiàn)為“絕對被剝奪”的特征：在NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助額度總體呈不斷增長的態(tài)勢之下，這些處于劣勢者的研究領(lǐng)域經(jīng)費資助額度絕對值較低，均在1 000百萬美元以下，2008—2018年間，其經(jīng)費資助額度呈下降趨勢，且一些年份降幅較大。例如在嬰兒猝死綜合癥領(lǐng)域，2008—2018年間，該領(lǐng)域經(jīng)費資助額度僅有2014年與上一年度持平；2010年和2012年均比上一年度有所增長，增長幅度分別為14%和4%；其余7個年份經(jīng)費資助均有所下降，歷年降幅最高達46%。該領(lǐng)域最高經(jīng)費資助為2008年的29百萬美元，最低經(jīng)費資助為2018年的7百萬美元，降幅高達76%。正是自我選擇、社會選擇以及角色表現(xiàn)與資源分配和獎勵之間的相互作用，產(chǎn)生了積累優(yōu)勢和積累劣勢的過程，從而導(dǎo)致了科學(xué)資源的高度集中和明顯分層。

第三，在NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助中，在2008—2018年間第一序列與第二序列經(jīng)費資助比例相對固定，二者經(jīng)費分配結(jié)構(gòu)并未發(fā)生根本變化，第一序列研究領(lǐng)域經(jīng)費比重保持在79%～81%，第二序列研究領(lǐng)域經(jīng)費保持在19%～21%。相應(yīng)地，第一序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助的優(yōu)勢積累不會無限地持續(xù)下去，科學(xué)資源不會過度集中于單個或少數(shù)研究領(lǐng)域之中，表明NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助中“優(yōu)勢積累效應(yīng)”是有限度的。這一現(xiàn)象反映了“優(yōu)勢積累效應(yīng)”的一個抵消過程：民粹和民主的社會價值觀會在學(xué)術(shù)機構(gòu)外部的更廣的范圍中發(fā)揮作用，這導(dǎo)致了政府有計劃的措施，從而制約著最強大的學(xué)術(shù)和研究中心的優(yōu)勢積累。NIH不會過于集中地、無限制地把經(jīng)費資源分配給某個或某些研究領(lǐng)域即使是表現(xiàn)良好的第一序列研究領(lǐng)域，而沒有一個上限，NIH研究領(lǐng)域數(shù)量的不斷增加使得經(jīng)費分配到更多研究領(lǐng)域進而強化了這種限制。如表1所示，在2008—2018年間，NIH研究領(lǐng)域數(shù)量由216個增加到了288個，其中第一序列研究領(lǐng)域數(shù)量由34個增加到了49個，第二序列研究領(lǐng)域數(shù)量由182個增加到了239個，增幅分別為44%和31%。

3 NIH研究領(lǐng)域數(shù)量及經(jīng)費資助呈現(xiàn)“棘輪效應(yīng)”

在科學(xué)的社會運行中，“馬太效應(yīng)”是科學(xué)家過去的成就和獎勵通過社會的承認和科研資源的分配而實現(xiàn)的增殖過程。同時，一旦科學(xué)家獲得了某種承認，這些承認會為其贏得更多的榮譽和科研資源，實現(xiàn)科學(xué)資源的增殖，而不會退回到原來的地位。這就是“棘輪效應(yīng)”：一旦取得了一定程度的知名度，他們此后就不會遠遠跌落到水平以下。在2008—2018年間，NIH研究領(lǐng)域數(shù)量和經(jīng)費資助均呈現(xiàn)出“棘輪效應(yīng)”：一旦增長到某種程度，就再也不會退回到原來的地位或級別。這是“馬太效應(yīng)”在NIH研究領(lǐng)域分層結(jié)構(gòu)單向流動中起作用的機制。

第一，通過比較RCDC(2008—2018)中研究領(lǐng)域數(shù)量情況可以發(fā)現(xiàn)，盡管NIH存在研究領(lǐng)域名稱更名、合并的情形，但并未出現(xiàn)研究領(lǐng)域被撤銷的情況，第一序列、第二序列的研究領(lǐng)域數(shù)量均呈逐年遞增的態(tài)勢，NIH研究領(lǐng)域數(shù)量呈現(xiàn)出只增不降的“棘輪效應(yīng)”。換言之，新的研究領(lǐng)域一旦設(shè)立，被撤銷的可能性很小，NIH更趨向于增加而非減少研究領(lǐng)域數(shù)量，更未出現(xiàn)研究領(lǐng)域數(shù)量重新回到增加之前的情形。

第二，如表2所示，將2008—2018年間NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助額度由高到低分為5個級別：第一級別、第二級別、第三級別、第四級別和第五級別經(jīng)費資助額度依次為10 000百萬美元及以上、1 000～10 000百萬美元、100～1 000百萬美元、10～100百萬美元和1～10百萬美元。從第一序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助歷年變化情況來看，在2008—2018年間，占比97%的33個研究領(lǐng)域一旦經(jīng)費資助額度處于第二級別，即使出現(xiàn)經(jīng)費資助額度下降的情形，也未再次回到第二級別以下；僅有一個研究領(lǐng)域(Drug Abuse)的經(jīng)費資助額度出現(xiàn)了下降，且僅在一個年度(2013年度)出現(xiàn)了下降，由第二級別下降至第三級別(993百萬美元)，其余10個年份均保持在第二級別?？傮w上看，第一序列研究領(lǐng)域獲得同一級別或更高級別的經(jīng)費資助，所取得的成就和獎勵通過轉(zhuǎn)化為經(jīng)費資助而實現(xiàn)科學(xué)資源增殖的運行機制，如同機械結(jié)構(gòu)中只進不退的棘輪裝置，呈現(xiàn)出明顯的“棘輪效應(yīng)”。

表2 不同研究領(lǐng)域經(jīng)費資助波動情況

從第二序列研究領(lǐng)域經(jīng)費資助歷年變化情況來看，表2表明，占比72%的182個研究領(lǐng)域在同一資助經(jīng)費級別波動，占比16%的41個研究領(lǐng)域經(jīng)費資助額度由相鄰的較低級別增長到較高級別。也就是說，占比88%的223個研究領(lǐng)域經(jīng)費資助一旦處于或增長到某一級別，即使出現(xiàn)經(jīng)費資助額度下降的情形，也沒有再次回到增長之前或更低的資助級別，呈現(xiàn)出就像有棘爪防止倒轉(zhuǎn)的棘輪一樣的“棘輪效應(yīng)”。占比12%的31個研究領(lǐng)域經(jīng)費資助增長到高一個經(jīng)費資助級別之后在其他年份不同程度地再次回到增長之前的經(jīng)費資助級別，這種現(xiàn)象不能簡單地歸結(jié)為不符合“棘輪效應(yīng)”，而是與這些研究領(lǐng)域經(jīng)費資助基數(shù)較低有關(guān)，可能某一年度僅減少數(shù)百萬美元的經(jīng)費資助，該領(lǐng)域就會出現(xiàn)兩個經(jīng)費資助級別之間的波動。

通過上述分析可以得出，在2008—2018年間，NIH研究領(lǐng)域數(shù)量和經(jīng)費資助表現(xiàn)出，大多數(shù)研究領(lǐng)域經(jīng)費資助一旦上升到較高水平的資助級別，其獲得的成就進一步轉(zhuǎn)化為其科學(xué)資源，促使該研究領(lǐng)域繼續(xù)獲得同一級別或更高級別的經(jīng)費資助，再也沒有退回到原來的或降低到更低水平的資助級別。這種“棘輪效應(yīng)”在NIH經(jīng)費資助額度金字塔結(jié)構(gòu)的越高層——第一序列的研究領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為突出。

4 結(jié)論與討論

科學(xué)資源分配是一個復(fù)雜的過程，“馬太效應(yīng)”直接描述了科學(xué)資源分配中的兩極分化或分層現(xiàn)象，即獲得更多經(jīng)費資助不僅僅是對過去經(jīng)費資助的回報，而且也作為一種新的資源進入新一輪的循環(huán)。其存在的前提在于科學(xué)資源的稀缺、科學(xué)共同體內(nèi)部的高度競爭和科學(xué)家研究能力上的客觀差別。在科學(xué)資源分配中，“馬太效應(yīng)”具有利弊交織的雙重作用。

第一，“馬太效應(yīng)”扶強抑弱，NIH將大量經(jīng)費資助投入到少數(shù)研究領(lǐng)域，是優(yōu)化科學(xué)資源配置的一種結(jié)果?！榜R太效應(yīng)”所積累的能力優(yōu)勢客觀上與科學(xué)資源分配的規(guī)范——盡可能地按研究領(lǐng)域做出貢獻的比例分配資源相契合，發(fā)揮著提高科學(xué)研究效率的作用，使經(jīng)費資助發(fā)揮最大的激勵作用，使稀缺的科學(xué)資源得到可靠的利用?！榜R太效應(yīng)”的運行促使少數(shù)研究領(lǐng)域聚集大批研究人員，匯聚成更具創(chuàng)造力的科學(xué)小團體，其所獲得的巨額資助促使科學(xué)家們將其開展科學(xué)研究的能力發(fā)揮到極致，在這樣一個“自組織”過程中進一步促進科學(xué)對社會的貢獻最大化。

第二，“馬太效應(yīng)”是一種正反饋機制，使NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助高度分層?？茖W(xué)中的承認是以研究的總價值按比例分配的，表現(xiàn)優(yōu)秀的研究領(lǐng)域因為其卓越獲得更多的承認，進而變得不再成比例而是更杰出。這種“更多的承認—更杰出—更多的承認—更杰出…”的良性循環(huán)使得早先獲得NIH經(jīng)費資助愈多的研究領(lǐng)域，后期愈能獲得更多的經(jīng)費資助，同時這些領(lǐng)域更有可能取得更多研究成果，更容易得到關(guān)注和肯定，將有限經(jīng)費更多地投入到擁有更多經(jīng)費額度的研究領(lǐng)域之中，形成良性循環(huán)的優(yōu)勢積累，進而使NIH研究領(lǐng)域經(jīng)費資助高度分層。這種分層使各個研究領(lǐng)域之間在學(xué)術(shù)成就和聲望方面出現(xiàn)分化，使少數(shù)優(yōu)勢研究領(lǐng)域的聲望迅速上升，促進科學(xué)權(quán)威的迅速形成，并提高了這些領(lǐng)域在科學(xué)系統(tǒng)中的地位和影響，甚至出現(xiàn)“一步領(lǐng)先，步步領(lǐng)先，一步落后，步步落后”的兩極化趨勢。

第三，NIH經(jīng)費資助大幅度地向少數(shù)研究領(lǐng)域高度集中，“馬太效應(yīng)”在2008—2018年間中明確地顯現(xiàn)出來，并不同程度地產(chǎn)生一些負面影響。例如，第一序列研究領(lǐng)域巨額經(jīng)費資助在十余年間形成了一定優(yōu)勢積累，而優(yōu)勢積累作為造成不平等的一種普遍機制，可能造成科學(xué)資源分配的不平等及資源浪費的情形。具體而言，對受益于經(jīng)費資助“優(yōu)勢積累效應(yīng)”的NIH研究領(lǐng)域而言，獲得了愈來愈多的經(jīng)費資助，但由于這些領(lǐng)域在一定時期內(nèi)的研究工作是有限的，其對于經(jīng)費資助額度的需求是一定的，因而過多的經(jīng)費投入可能會出現(xiàn)一定程度的資源浪費；對于那些分享了較少經(jīng)費資助尤其是經(jīng)費資助額度大幅下降的研究領(lǐng)域而言，“馬太效應(yīng)”似乎是一種“劣勢積累”，使得這些研究領(lǐng)域被邊緣化或者成為“潛在的大器晚成者”。因而，在充分肯定“馬太效應(yīng)”積極作用的同時，應(yīng)當(dāng)對其負面影響加以適當(dāng)限制，以便更好地實現(xiàn)科學(xué)資源的優(yōu)化配置。