■文/吳壽仁（上海市科學學研究所）

2022年6月29日，中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學技術信息研究所在北京共同發(fā)布了《中國科技成果轉化2021年度報告（高等院校與科研院所篇）》（以下簡稱《2021年度報告》）。該報告是在科技部成果轉化與區(qū)域創(chuàng)新司的指導下編寫的，由科學技術文獻出版社于2022年4月出版。

該報告數(shù)據(jù)顯示，2 0 2 0 年3554所高校院所(2019年是3450所，2019年、2020年兩年均參與填報的高校是3043所)以轉讓、許可、作價投資的轉化成果20 997項，合同金額為202.6億元，分別比上一年增長39.9%和32.3%，平均合同金額為96.6萬元，高于平均合同金額的項目有1935項，占合同項目總數(shù)的9.2%。其中，以轉讓方式轉化的成果14 364項，合同金額為69.8億元，平均合同金額為48.6萬元；以許可方式轉化的成果6126項，合同金額67.8億元，平均合同金額為110.7萬元；以作價投資方式轉化的科技成果487項，合同金額為65億元，平均合同金額為1335.4萬元。

1433所高校以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果17 157項，合同金額114.2億元，同比（本文的同比是指同時填報了2020年和2019年年度報告的3043所高校院所相應數(shù)據(jù)）分別增長49%和57.6%，平均合同金額為66.6萬元，平均每所高校轉化12項科技成果。2121所科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果3820項，合同金額88.4億元，同比分別增長7.9%和8.9%，平均合同金額為231.4萬元，平均每所科研院所轉化1.8項成果。

一、以作價投資方式轉化科技成果數(shù)持續(xù)下降

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱《促進科技成果轉化法》）第十八條規(guī)定，國家設立的高校院所對其持有的科技成果，可以自主決定作價投資。根據(jù)該規(guī)定，高校院所可以依法采用作價投資方式轉化科技成果。與此同時，《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）第（二十）條規(guī)定：“逐步實現(xiàn)高等學校和科研院所與下屬公司剝離，原則上高等學校、科研院所不再新辦企業(yè)，強化科技成果以許可方式對外擴散?！备鶕?jù)該規(guī)定，中央不鼓勵以作價投資方式轉化科技成果，其中“原則上”可以理解為不鼓勵，但不禁止，其例外就是《促進科技成果轉化法》第十八條規(guī)定的“可以自主決定”作價投資。

從表1可見，近幾年來，以作價投資方式轉化的科技成果數(shù)持續(xù)減少，且占比越來越小。其中，高校略有增長，而科研院所下降幅度較大。從《2021年度報告》可知，2020年，清華大學以作價投資方式轉化科技成果62項，合同金額8億元，同比分別增長44.2%和183.8%；四川大學有11項，合同金額為7億元，同比分別增長96.8%和1070.1%。從《2021年度報告》表1-2-2轉化合同超億元的項目看，中國科學院長春光機所、金屬所、理化所、空天信息創(chuàng)新研究院、大連化學物理所，以及湖南大學都有作價投資的案例。從工作案例看，上海交通大學、復旦大學都有以作價投資方式轉化科技成果的表述，表明該方式的轉化渠道是暢通的。

表1 以作價投資方式轉化科技成果比較

2020年，以作價投資方式轉化的科技成果數(shù)占轉讓、許可、作價投資三種方式的項目總數(shù)的2.3%，比2019年（3.3%）下降了1個百分點?？苿?chuàng)板的推出，造就了一批科技富翁。這激勵科技人員、投資者投資科技創(chuàng)新，也激勵高校院所采用以作價投資方式轉化科技成果。從中還可看出，無論是高校還是科研院所，總體上中央單位在增長，增長率在減小，地方單位下降速度較快，導致總體上在下降。這表明，中央單位落實《促進科技成果轉化法》和中發(fā)〔2015〕8號文規(guī)定比較好，較好地處理了兩者之間的關系。地方單位卻不盡如意，以科技成果作價投資有強大的動力，可能出于機械地執(zhí)行〔2015〕8號文規(guī)定，有的地方采取了一些“土政策”或“土辦法”予以限制甚至阻止，導致以作價投資方式轉化科技成果的數(shù)量和占比處于持續(xù)下降的趨勢。這背后還有三個現(xiàn)實的原因，導致許多高校、科研院所以科技成果作價投資的意愿降低：一是許多以科技成果作價投資成立的企業(yè)經(jīng)營與發(fā)展情況與其期望相距較遠，虧損嚴重的占比較高；二是與高校、科研院所的定位不符；三是以科技成果作價投資程序復雜，且對所投資企業(yè)的監(jiān)管牽扯較多精力。

二、科技成果資產(chǎn)評估政策落實比較平穩(wěn)

2019年3月29日，財政部作出決定，修改了《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財政部令第100號）。該辦法規(guī)定，國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校將其持有的科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估；給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。該辦法將是否進行資產(chǎn)評估的決定權交給單位。從表2可知，近兩年來，經(jīng)過資產(chǎn)評估的科技成果轉化項目數(shù)的占比及其平均合同金額比較接近，未經(jīng)評估的轉化成果數(shù)的占比及其平均合同金額也接近。這表明，高校院所都可以較好地使用資產(chǎn)評估決定權。

表2 科技成果資產(chǎn)評估與否比較

從表3可知，2020年度高校與科研院所經(jīng)過評估的科技成果數(shù)占比也比較接近，兩者相差僅1個百分點。不過，經(jīng)過評估的科技成果轉化項目的平均合同金額相差比較大。

從表4可知，2019年度高校與科研院所經(jīng)評估的科技成果轉化項目數(shù)占項目總數(shù)的比例相差3.3個百分點，比2020年度的1個百分點更大。但對比表3和表4，高校與科研院所經(jīng)評估的科技成果轉化項目平均合同金額非常接近。這表明，高校與科研院所可能主要是以科技成果的成交金額劃線，以決定是否進行資產(chǎn)評估。對于成交金額較高的較大項目，要求進行資產(chǎn)評估。不過，不同的高校與科研院所，對于較大項目的標準存在較大的差異，其中高校與科研院所之間就相差較大。

表3 2020年度高校與科研院所科技成果資產(chǎn)評估情況比較

表4 2019年度高校與科研院所科技成果資產(chǎn)評估情況比較

三、科技成果轉化收益分配政策落實有新的特點

2020年度，轉化項目總數(shù)為20 997項，比2019年度的15 035項相比增長了39.7%，同比增長39.9%，而獲得現(xiàn)金與股權獎勵的人次為65 876，比2019年度的74 496下降了11.6%，同比下降了9.6%。2019年度，平均每個項目的獲獎人數(shù)為4.95人次，而2020年只有3.14人次。

從表5可知，在科技成果轉化收益分配政策落實中，中央單位比地方單位下降速度小很多，高校在增長，科研院所下降速度很快。從《2021年度報告》可知，中央所屬高校獎勵為13 784人次，同比增長23.6%，地方所屬高校獎勵了18 562人次，同比下降了5.3%，綜合起來同比增長了5.3%；中央所屬科研院所獎勵了10 646人次，同比下降了22.3%，地方所屬科研院所獎勵了22 884人次，同比下降了20.3%，綜合起來同比下降了20.9%。

表5 2020年度科技成果轉化收益分配政策落實情況

如表6所示，2019年度中央單位獎勵人次下降9.2%，主要是由于中央所屬科研院所下降幅度大引起的，獎勵了13 041人次，比上一年下降了30.7%，中央所屬高校獎勵了11 094人次，同比增長了37.8%，但綜合起來還是下降了9.2%；盡管地方科研院所獎勵了31 126人次，同比增長3.9%，但綜合起來科研院所還是下降了11%。地方所屬高校獎勵了19 235人次，同比增長了15.9%，因地方科研院所增長率僅3.9%，地方所屬高校院所的增長率為8.8%。

表6 2019年度科技成果轉化收益分配政策落實情況

將2020年和2019年兩個年度高校與科研院所科技成果轉化收益獎勵情況匯總于表7。從表7可知，除中央所屬高校科技成果轉化收益分配人數(shù)有一定增長外，中央所屬科研院所、地方高校、地方科研院所的獎勵人數(shù)均下降，且下降幅度較大。

表7 高校與科研院所科技成果轉化收益分配政策落實情況比較

科技成果轉化收益分配政策性很強。根據(jù)《促進科技成果轉化法》第四十四條規(guī)定，單位可以規(guī)定，也可以與科技人員約定獎勵方式、數(shù)額和時限。凡是按照《促進科技成果轉化法》規(guī)定對為完成、轉化職務科技成果做出了重要貢獻的人員進行獎勵，應該是建立了相關制度規(guī)范，并予以科技人員現(xiàn)金或股權獎勵。不排除有的高校院所沒有建立相關制度規(guī)范，或者新填報的511所高校院所存在沒有對科技人員進行現(xiàn)金或股權獎勵的情形，除獎勵和報酬分配政策仍存在阻力外，從中可以看到一個重要趨勢是，現(xiàn)金與股權獎勵對象越來越集中，或者科研團隊的規(guī)模越來越小。其直接反映是人均現(xiàn)金與股權獎勵額更高。

四、地方科研單位兼職與離崗創(chuàng)業(yè)政策落實阻力仍不小

《國務院關于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16號)和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35號）都對科技人員以兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)方式實施科技成果轉化作出了規(guī)定?！度肆Y源和社會保障部關于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見》（人社部規(guī)〔2017〕4號）和《人力資源和社會保障部關于進一步支持和鼓勵事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見》（人社部發(fā)〔2019〕137號）明確規(guī)定了科技人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)的具體政策，并規(guī)范了操作程序，掃清了相關政策法規(guī)障礙。科創(chuàng)板的出臺，造就一批科技富翁，這激勵一大批科技人員選擇以在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等方式自主創(chuàng)業(yè)。

從表8可知，轉化項目數(shù)量增長幅度較大，但科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)人次卻在下降，這一增一降反映了科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)政策的落實仍有較大的阻力。具體來看，中央單位以13.9%的比例較快增長，而地方單位以9.2%的比例下降。

表8 2020年高校院所科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)情況

從表9可知，盡管科研院所增長了11.1%，但是因為中央所屬科研院所以30.1%的速度較快增長，地方科研院所卻以5.5%的速度下降。地方高校以10%的速度下降?？梢姡醒雴挝?，特別是中央科研院所執(zhí)行科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)政策更好，而地方單位卻相對保守，執(zhí)行不夠好。

表9 2020年高校院所科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)情況

地方單位在執(zhí)行科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)政策上不盡如意，主要原因在于：一是地方單位對兼職兼薪和離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的認識不深刻，對科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)政策存在不少顧慮，認為會影響本單位的正常發(fā)展，因而落實不積極，不主動；二是科技人員對于本職工作與兼職工作之間的關系如何處理有顧慮，并顧慮離崗以后能否順利回來；三是社會對科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)也存在認識偏差，認為是不務正業(yè)。當然，這也不排除存在以下兩種情況導致的下降：一是存在隱性兼職情況；二是科研團隊規(guī)模越來越小，需要以兼職或離崗創(chuàng)業(yè)的人數(shù)較少。

五、支持高校院所建設技術轉移機構取得一定成效

為貫徹落實《中共中央、國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》和《國家技術轉移體系建設方案》（國發(fā)〔2017〕44號），科技部、教育部于2020年5月印發(fā)了《關于進一步推進高等學校專業(yè)化技術轉移機構建設發(fā)展的實施意見》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕133號），提出“以技術轉移機構建設發(fā)展為突破口，進一步完善高?？萍汲晒D化體系”，并將“建立技術轉移機構”作為其中的一項重點任務。

從表10和表11可知，國科發(fā)區(qū)〔2020〕133號文發(fā)布以后，562所高校建立了技術轉移機構，比2019年度的466所增加了96所，增長了20.6%（同比增長了19.4%），比2019年的同比增長率18.9%增加了0.5個百分點。建立技術轉移機構的高校占高?？倲?shù)的36.2%（同比增長了39.2%），同一口徑情況下比2019年的33.8%高出5.4個百分點。

表10 2020年高校院所建立技術轉移機構情況

表11 2019年高校院所建立技術轉移機構情況

2020年，240所科研機構建立了技術轉移機構，比2019年的200所科研機構增加了40所，增長率為20%（同比增長了31.1%），建立技術轉移機構的科研院所占科研院所總數(shù)的11.9%（同比增長11.3%），比2019年的9.7%高出1.6個百分點，比高校的5.4個百分點低3.8個百分點。

綜合上述分析可知，國科發(fā)區(qū)〔2020〕133號文在促進高校建立技術轉移機構方面發(fā)揮了一定的作用。

六、職務科技成果賦權改革試點取得了積極進展

2020年5月9日，科技部等九部分聯(lián)合印發(fā)了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號）。2020年10月，科技部印發(fā)了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位名單》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕273號），確定了40家開展試點工作的單位名單?？萍疾哭k公廳、教育部辦公廳 財政部辦公廳、人力資源和社會保障部辦公廳印發(fā)的《〈關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見〉問答手冊》（國科辦政〔2022〕5號）提出，這些試點單位都是“改革動力足、創(chuàng)新能力強、轉化成效顯著以及示范作用突出”?！?021年度報告》選取上海交通大學、復旦大學和南京大學三個工作案例介紹賦權改革試點情況，各自都有特色。

上海交通大學建立了轉化前與轉化中賦予科技成果所有權的機制。轉化前賦權是指科研人員與學校簽署賦權協(xié)議，并根據(jù)協(xié)議變更知識產(chǎn)權證書；轉化中賦權是指科研人員利用職務科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的，將該科技成果的70%所有權賦予科研人員，學校保留的30%所有權轉化為科研人員或其創(chuàng)辦的企業(yè)對學校的債務關系，如果科研人員創(chuàng)業(yè)失敗，可免除其對學校的債務。

復旦大學對于非重大科技成果，將其長期使用權賦予該成果完成人（團隊），完成人（團隊）可以該成果的獨占使用權作價投資，形成的全部股權由完成人（團隊）持有，學校不參與被投資公司的決策與經(jīng)營，但享有該成果轉化收益（含完成人股權收益、兼薪收益、項目收益等）的30%。對于重大科技成果，學校將該成果的70%所有權賦予完成人（團隊），30%的所有權劃轉到資產(chǎn)經(jīng)營公司，并由完成人（團隊）和資產(chǎn)經(jīng)營公司以該成果作價投資。

南京大學規(guī)定，向“在校外建設新型研發(fā)機構的學?？蒲腥藛T團隊”賦予職務科技成果的長期使用權，采取“較低入門費（5萬元/可分期）+提成”的方式收取使用費。其中，按以下方式計算提成收益：學校以科技成果完成人在受讓方中的占股比例乘以公司當年營業(yè)收入為基數(shù)，在轉化前三年每年收取基數(shù)的1%作為許可使用費，后兩年每年收取基數(shù)的2%作為許可使用費，五年期滿后，受讓方可繼續(xù)按基數(shù)的2%繳納許可使用費并獲得使用權，簽訂長期許可協(xié)議。南京大學以該模式許可專利或技術116項。

上述三所大學的做法各有各的特點。上海交通大學按轉化前與轉化中建立了職務科技成果賦權流程，復旦大學根據(jù)科技成果的重要程度決定使用權賦權還是所有權賦權，南京大學主要進行了科技成果使用權賦權。三者共同的特點是，通過賦權大力支持科技人員以職務科技成果進行自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，暢通科技人員實施職務科技成果轉化的通道。從上述三個案例看，職務科技成果賦權改革試點取得了一定成效。