謝會(huì)強(qiáng)，劉冬冬

（1.貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽 550025；2.山東師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250358）

一、引言及文獻(xiàn)綜述

中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵是提升創(chuàng)新能力，只有擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，占據(jù)全球價(jià)值鏈高端，中國才能實(shí)現(xiàn)由制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。發(fā)展中國家往往通過參與全球價(jià)值鏈分工，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平[1]，然而，并非所有發(fā)展中國家都能通過嵌入全球價(jià)值鏈獲得技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，有些國家甚至?xí)粩D出全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，陷入“低端鎖定”境地[2]。過去中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈，通過技術(shù)和知識(shí)溢出、模仿、吸收再創(chuàng)新，不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力[3，4]。然而，中國制造業(yè)在向GVC 高端攀升過程中，發(fā)達(dá)國家利用專利保護(hù)構(gòu)建專利池，對(duì)中國技術(shù)趕超形成阻礙[5]。因此，中國制造業(yè)極易對(duì)進(jìn)口中間品形成過度依賴，被發(fā)達(dá)國家和跨國企業(yè)俘獲在低端環(huán)節(jié)，抑制中國制造企業(yè)創(chuàng)新能力[4]。那么，嵌入GVC 到底能否提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力？不同嵌入來源和模式對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響是否存在異質(zhì)性？

在嵌入全球分工體系過程中，發(fā)達(dá)國家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)出口管制等措施限制中國獲取先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，意圖將中國制造業(yè)鎖定在加工制造環(huán)節(jié)，陷入“貧困化增長”[6]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排，在規(guī)范企業(yè)技術(shù)競爭、降低交易成本、優(yōu)化配置資源等方面發(fā)揮著重要的先導(dǎo)作用。中國要想突破“低端鎖定”和“雙重?cái)D出”的困境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已然成為新的關(guān)鍵突破口。那么，中國制造向中國創(chuàng)造轉(zhuǎn)型的過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該發(fā)揮怎樣的作用？

已有文獻(xiàn)對(duì)GVC 和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，Matteo等(2008)發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家通過將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家，而專注于研發(fā)環(huán)節(jié)，提升自身創(chuàng)新能力，發(fā)展中國家通過參與全球生產(chǎn)分工提升本國企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力[7-9]。然而，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)嵌入全球價(jià)值鏈部分程度上卻抑制中國企業(yè)的創(chuàng)新行為。張杰、鄭文平(2017)發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易抑制從事加工貿(mào)易的民營企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，中國本土企業(yè)受到發(fā)達(dá)國家的“俘獲”[3]。呂越等(2018)從企業(yè)層面研究也發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國企業(yè)研發(fā)行為具有顯著的抑制作用。但上述文獻(xiàn)都忽視了嵌入的來源、模式及地位對(duì)創(chuàng)新能力的影響[4]。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新[10]，而部分學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠抑制發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新[11]；也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系[12]。關(guān)于中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新的關(guān)系，史宇鵬、顧全林(2013)研究發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度能夠促進(jìn)中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[13]，吳超鵬和唐菂(2016)、易倩和卜偉(2019)也得到同樣的結(jié)論[14，15]。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用研發(fā)投入和專利來衡量創(chuàng)新，較少基于專利價(jià)值來考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新能力的關(guān)系。因此，文章基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角，從嵌入程度和地位兩個(gè)維度理論分析并實(shí)證檢驗(yàn)了GVC 嵌入對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

二、影響機(jī)制分析

1. GVC 嵌入程度對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響

中國制造業(yè)嵌入GVC 通過規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)提升創(chuàng)新能力。中國制造業(yè)企業(yè)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)有效拓展了國際市場，引致企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，能夠?yàn)橹圃鞓I(yè)企業(yè)提供更多的創(chuàng)新租金，在一定程度上能夠彌補(bǔ)前期創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投入，提升中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平[16]。同時(shí)，中國制造業(yè)企業(yè)直接引進(jìn)國外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)口高技術(shù)含量的中間品，以此獲得知識(shí)和技術(shù)溢出[3]。此外，中國制造業(yè)企業(yè)從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口技術(shù)含量相對(duì)較高的關(guān)鍵零配件，其內(nèi)含先進(jìn)工藝、技術(shù)和創(chuàng)新知識(shí)，企業(yè)通過學(xué)習(xí)和吸收先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提升創(chuàng)新能力[17，18]。然而，提升中國制造業(yè)嵌入GVC 程度在很大程度上表現(xiàn)為加工組裝環(huán)節(jié)的增多和出口規(guī)模的擴(kuò)大，所帶來的技術(shù)創(chuàng)新也更多表現(xiàn)為流程的改善和工藝的升級(jí)[19]，對(duì)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用有限。

同時(shí)，中國制造業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈的過程中存在顯著的“依賴效應(yīng)”和“俘獲效應(yīng)”，降低了中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。中國制造業(yè)在不斷提升GVC 嵌入程度的過程中，企業(yè)能夠以低成本獲得高質(zhì)量的進(jìn)口中間投入，弱化企業(yè)創(chuàng)新能力，極易形成對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)依賴[4]。在這一階段，中國制造業(yè)企業(yè)主要以“俘獲型”治理模式參與全球價(jià)值鏈分工[20]，上游外資行業(yè)的全球價(jià)值鏈治理能力和動(dòng)機(jī)更強(qiáng)，直接通過核心技術(shù)和中間品供給控制國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新行為[21]。在“俘獲型”全球價(jià)值鏈的治理模式下，中國制造業(yè)企業(yè)在進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備資本品和關(guān)鍵中間品時(shí)，容易形成對(duì)發(fā)達(dá)國家的依賴，再加上發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家的“壓榨效應(yīng)”和“控制效應(yīng)”，都不利于中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高[22]。此外，在這一階段，由于國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)自身人力資本和技術(shù)水平儲(chǔ)備不足，對(duì)知識(shí)和技術(shù)的吸收能力有限，容易導(dǎo)致國外中間品進(jìn)口對(duì)本土制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的替代[23]。因此，文章提出研究假設(shè)H1：

假設(shè)H1：GVC 嵌入程度對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響為負(fù)。

2. GVC 嵌入地位對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響

中國制造業(yè)在提升GVC 分工地位的過程中，通過“低端鎖定效應(yīng)”和“競爭逃避效應(yīng)”影響其創(chuàng)新能力。中國制造業(yè)嵌入GVC 容易實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)向產(chǎn)品升級(jí)，但是向功能升級(jí)和鏈條升級(jí)的過程中，會(huì)受到發(fā)達(dá)國家的控制和阻礙，迫使中國制造業(yè)企業(yè)鎖定在創(chuàng)新能力較弱、低附加值的生產(chǎn)組裝環(huán)節(jié)[24]。競爭逃避效應(yīng)是指中國制造業(yè)向功能升級(jí)和鏈條升級(jí)的過程中，外資企業(yè)通過高質(zhì)量產(chǎn)品擴(kuò)大中國市場份額，擠壓在位中國企業(yè)利潤，與中國同行業(yè)制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)生激烈競爭。中國制造業(yè)企業(yè)為規(guī)避這種競爭加劇效應(yīng)，可能會(huì)通過創(chuàng)新行為獲取市場勢力[25]。企業(yè)因這種競爭效應(yīng)倒逼自身實(shí)施創(chuàng)新行為時(shí)，策略性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)相對(duì)較低，高質(zhì)量研發(fā)概率更大[26]。此外，從國際產(chǎn)品市場來看，Bloom 等(2016)認(rèn)為嵌入GVC 帶來的競爭效應(yīng)有利于創(chuàng)新，發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)將產(chǎn)品出口到發(fā)達(dá)國家，面臨激烈的市場競爭，為了應(yīng)對(duì)這種競爭壓力，發(fā)展中國家會(huì)加大研發(fā)投入，提升自身創(chuàng)新能力[27]。在GVC 嵌入地位提升的過程中，中國制造業(yè)企業(yè)雖然會(huì)面臨低端鎖定困境，但競爭逃避效應(yīng)會(huì)促使制造業(yè)企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)，提升創(chuàng)新能力，突破低端鎖定。因此，文章提出研究假設(shè)H2：

假設(shè)H2：在其他條件不變的情況下，提高GVC 嵌入地位能夠顯著提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)GVC 嵌入的創(chuàng)新能力效應(yīng)的影響

中國制造業(yè)在由工藝升級(jí)向產(chǎn)品升級(jí)的過程中，通過嵌入GVC 直接引進(jìn)國外先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，獲得先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)溢出[28]，從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口技術(shù)含量相對(duì)較高的關(guān)鍵零配件，通過學(xué)習(xí)和吸收內(nèi)含的先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)，提升創(chuàng)新能力。在這一階段，創(chuàng)新能力的提升主要表現(xiàn)為引進(jìn)創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將會(huì)降低制造業(yè)企業(yè)的知識(shí)和技術(shù)溢出，弱化GVC 分工地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升效果。當(dāng)制造業(yè)企業(yè)向功能升級(jí)和鏈條升級(jí)攀升的過程中，僅依靠嵌入GVC 帶來的知識(shí)和技術(shù)溢出，很難實(shí)現(xiàn)GVC 的高端躍升，只能通過競爭逃避效應(yīng)激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在這一階段，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將會(huì)強(qiáng)化這種競爭逃避效應(yīng)，提升制造業(yè)創(chuàng)新能力。因此，提出研究假設(shè)H3。

假設(shè)H3：在其他條件不變的情況下，在GVC 分工地位較低時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱化全球價(jià)值鏈嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升效果；在GVC 分工地位較高時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化全球價(jià)值鏈嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升效果。

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)說明

1. 計(jì)量模型設(shè)定

為驗(yàn)證上述假設(shè)，文章構(gòu)建全球價(jià)值鏈嵌入程度和地位影響制造業(yè)創(chuàng)新能力的計(jì)量模型：

為了實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在GVC 嵌入地位影響制造業(yè)創(chuàng)新能力中的調(diào)節(jié)機(jī)制，文章在模型(1)中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其與GVC 嵌入地位的交叉項(xiàng)，構(gòu)建計(jì)量模型(2)：

其中，i和t分別代表行業(yè)和時(shí)期，Innovationit表示行業(yè)i在t時(shí)期的制造業(yè)創(chuàng)新能力，GVC_Pa和GVC_Po分別表示GVC 嵌入程度和地位。如果λ1、λ2和λ3顯著為正，表明提高GVC 嵌入程度、嵌入地位和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度將顯著提高制造業(yè)創(chuàng)新能力，反之，不利于制造業(yè)創(chuàng)新能力提升。如果λ4為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將強(qiáng)化GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響，反之，則弱化GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

控制變量Z包括：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)，用工業(yè)廢水和廢氣治理年度運(yùn)行費(fèi)用占行業(yè)銷售產(chǎn)值的比重來表示，為了考察環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新能力之間的非線性關(guān)系，文章加入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)；外資參與度(FDI)，以港澳臺(tái)資本和外商資本之和占行業(yè)實(shí)收資本總額比重來衡量；行業(yè)規(guī)模(Scale)，制造業(yè)行業(yè)平均產(chǎn)值來衡量；資本勞動(dòng)比(KL)，用行業(yè)固定資產(chǎn)凈值與該行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)之比衡量。ηi、μt、εit分別表示行業(yè)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)。

由于不同GVC 升級(jí)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)GVC 嵌入地位的創(chuàng)新能力效應(yīng)的作用機(jī)制不同，為了更加直觀地揭示這種機(jī)制，文章引入面板門檻計(jì)量模型，以GVC 嵌入地位為門檻值，設(shè)定面板門檻計(jì)量模型如下：

模型(3)中，GVC 分工地位為門檻變量，I(*)為示性函數(shù)，γ1，γ2，γ3為門檻值。

2. 核心變量測度

中國制造業(yè)GVC 嵌入程度和地位測算。王直等(2015)[29]基于增加值貿(mào)易框架對(duì)出口(Ex)進(jìn)行分解，將出口分解為最終被國外吸收的國內(nèi)增加值(DVA)、返回并最終被本國吸收的國內(nèi)增加值(RDV)、出口的國外增加值(FVA)和純重復(fù)計(jì)算部分(PDC)四個(gè)部分。制造業(yè)各行業(yè)的GVC 嵌入程度的計(jì)算公式如下：

為了進(jìn)一步考察中國制造業(yè)GVC 嵌入深度的差異，文章將VSS分為進(jìn)入國界僅一次的國外增加值率(FVAS)和進(jìn)入國界兩次及以上的國外增加值率(FDCS)。為了考察國外增加值的不同來源對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響，文章將國外增加值來源分為發(fā)達(dá)國家引致的GVC 嵌入度(GVC_developed)和發(fā)展中引致的GVC嵌入度(GVC_developing)。借鑒謝會(huì)強(qiáng)等(2018)[30]采用中國制造業(yè)中間品出口的國內(nèi)增加值率與最終品出口的國內(nèi)增加值率之差(GVC_Po=DVAS_INTFIN =DVAS_INT -DVAS_FIN= (DVA_INT-DVA_FIN)/DVA)來衡量中國制造業(yè)GVC 分工地位。

現(xiàn)有文獻(xiàn)衡量技術(shù)創(chuàng)新主要從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個(gè)維度進(jìn)行指標(biāo)選擇，創(chuàng)新投入主要采用研發(fā)支出和研發(fā)人數(shù)衡量[31]，創(chuàng)新產(chǎn)出主要采用專利申請量衡量[32]，包括新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入和發(fā)明專利申請數(shù)[33]，然而，創(chuàng)新投入越多并不意味著創(chuàng)新能力越強(qiáng)。其次，專利數(shù)量指標(biāo)未考慮專利價(jià)值含量，無法精確反映制造業(yè)創(chuàng)新能力。《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》基于微觀專利數(shù)據(jù)和企業(yè)大數(shù)據(jù)，采用專利更新模型估算專利價(jià)值來衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)，因此，文章采用該創(chuàng)新指數(shù)來衡量制造業(yè)創(chuàng)新能力。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的測算，文章參考吳超鵬、唐菂(2016)[14]的研究，從行政執(zhí)法衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。采用專利未被侵權(quán)率來表示專利保護(hù)的行政執(zhí)法力度，專利未被侵權(quán)率等于1減去專利侵權(quán)率，其中，專利侵權(quán)率用知識(shí)產(chǎn)權(quán)局當(dāng)年侵權(quán)糾紛立案數(shù)除以截至當(dāng)年中國累計(jì)授權(quán)專利總數(shù)。專利未被侵權(quán)率越大，表明該行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果越好。

3. 數(shù)據(jù)來源

文章將《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》與WIOD 數(shù)據(jù)庫中制造業(yè)進(jìn)行匹配成16 個(gè)行業(yè)。其中，2000—2011 年制造業(yè)各行業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、2012—2014 年數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，GVC 嵌入程度和地位相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于WIOD 數(shù)據(jù)庫，專利相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2001—2015 年《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》，其他數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證結(jié)果分析

1. 回歸結(jié)果分析

表1匯報(bào)了全樣本情形下GVC 嵌入程度和地位對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響。為了減少序列相關(guān)和異方差，分別采用Wooldridge Test 和Wald Test 檢驗(yàn)?zāi)Ｐ褪欠翊嬖诮M內(nèi)序列相關(guān)和組間異方差。如果存在，則采用全面FGLS 對(duì)模型進(jìn)行回歸分析。第(1)列為未納入控制變量的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)GVC 嵌入程度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明樣本期間，提高GVC 嵌入程度將顯著降低中國制造業(yè)創(chuàng)新能力，GVC 嵌入的依賴效應(yīng)和俘獲效應(yīng)超過規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，驗(yàn)證了研究假設(shè)H1。GVC 嵌入地位的回歸系數(shù)顯著為正，表明提高GVC 嵌入程度將顯著提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力，GVC 嵌入地位提升過程中競爭逃避效應(yīng)遠(yuǎn)大于低端鎖定效應(yīng)，驗(yàn)證了研究假設(shè)H2。第(2)列為加入控制變量后的估計(jì)結(jié)果，第(3)列采用全面FGLS 方法的估計(jì)結(jié)果，均與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

表1 GVC 嵌入與制造業(yè)創(chuàng)新能力

為了進(jìn)一步考察不同來源的國外增加值對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響，文章將GVC 嵌入細(xì)分為由發(fā)達(dá)國家引致的GVC嵌入和由發(fā)展中國家引致的GVC 嵌入。從第(4)列可以看出，無論由發(fā)達(dá)國家還是由發(fā)展中國家引致的GVC 嵌入程度對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力均具有顯著負(fù)向影響，但與發(fā)展中國家相比，由發(fā)達(dá)國家引致的GVC 嵌入程度對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力抑制作用更大。為了考察GVC 嵌入深度對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響，文章采用國外增加值跨國界次數(shù)的多少來衡量GVC 嵌入深度。第(5)列回歸結(jié)果顯示，進(jìn)入國界僅一次的國外增加值降低了中國制造業(yè)創(chuàng)新能力，而多次進(jìn)入國界的增加值對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用。這主要是因?yàn)檫M(jìn)入國界僅一次的國外增加值大多是因?yàn)榧庸べQ(mào)易形成，內(nèi)含技術(shù)知識(shí)有限，技術(shù)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)相對(duì)較少[30]；而在此過程中，進(jìn)口中間品依賴效應(yīng)和俘獲效應(yīng)則顯著降低中國制造業(yè)創(chuàng)新能力。多次進(jìn)入國界的國外增加值，更多來自發(fā)達(dá)國家GVC 前端的研發(fā)、專利技術(shù)和管理咨詢等，技術(shù)和知識(shí)溢出更顯著，同時(shí)，多次進(jìn)入國界意味著中國與國外企業(yè)間的合作更多體現(xiàn)為合作創(chuàng)新，能夠有效提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力。

從控制變量來看，環(huán)境規(guī)制(ER)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，而其平方項(xiàng)ER2的回歸系數(shù)顯著為正，這說明環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新能力之間存在明顯的“U”型關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制水平只有達(dá)到一定門檻值，提高環(huán)境規(guī)制水平才能顯著提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力。FDI的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明提高外資參與水平顯著降低了制造業(yè)創(chuàng)新能力。中國通過稅收、土地等優(yōu)惠政策吸引大量對(duì)外直接投資(FDI)，但這些FDI大多是發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，提升中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量，進(jìn)而降低創(chuàng)新能力[34]。行業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)顯著為正，說明制造業(yè)行業(yè)規(guī)模(Scale)的優(yōu)化顯著提升制造業(yè)創(chuàng)新能力，資本的積累有利于制造業(yè)對(duì)國外技術(shù)的吸收，同時(shí)有利于自主創(chuàng)新。制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)。隨著GVC 分工地位的不斷提升，競爭逃避效應(yīng)將激發(fā)制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的激發(fā)強(qiáng)化作用，促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化GVC 分工地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用。

表2 中(1)~(3)列為GVC 嵌入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力影響的回歸結(jié)果。第(1)列加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度及其與GVC 分工地位的交叉項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的回歸系數(shù)顯著為正，表明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新能力；交叉項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將弱化GVC 分工地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升效果，GVC 分工地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)門檻效應(yīng)。為了進(jìn)一步考察這種效應(yīng)，文章在第(1)列回歸結(jié)果中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二次項(xiàng)與GVC 分工地位的交叉項(xiàng)，回歸結(jié)果見第(2)列。一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的交叉項(xiàng)回歸系數(shù)均在1%的顯著水平下通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，其中，一次項(xiàng)為負(fù)，二次項(xiàng)為正，說明GVC 嵌入地位的創(chuàng)新效應(yīng)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響為“U”型關(guān)系，存在最低門檻值，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平越過門檻值，GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響才能由負(fù)變正，強(qiáng)化GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升效果。為了考察不同GVC 分工地位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)GVC 分工地位的創(chuàng)新能力效應(yīng)的影響，第(3)列是將GVC 分工地位作為門檻值的門檻模型，估計(jì)結(jié)果顯示，當(dāng)GVC_Po<-0.047，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱化GVC 分工地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升，當(dāng)GVC_Po>-0.047，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將強(qiáng)化GVC分工地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升，驗(yàn)證了文章研究假設(shè)H3。原因在于，中國制造業(yè)GVC 分工地位相對(duì)較低階段，整體處于GVC 的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這一階段提升GVC 分工地位，主要是從工藝升級(jí)向產(chǎn)品升級(jí)轉(zhuǎn)變，側(cè)重生產(chǎn)工藝水平的提升，對(duì)創(chuàng)新能力提升有限，而依賴效應(yīng)和俘獲效應(yīng)弱化GVC 分工地位對(duì)

2. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證研究結(jié)論的可靠性，文章構(gòu)建GVC 嵌入程度和地位如下：

GVC 嵌入程度：

GVC 嵌入地位：

從表3 中模型(1)的回歸結(jié)果可以看出，GVC 嵌入程度顯著降低中國制造業(yè)創(chuàng)新能力，GVC 嵌入地位顯著提升了中國制造業(yè)創(chuàng)新能力?？紤]到GVC 嵌入程度和地位與制造業(yè)創(chuàng)新能力之間可能存在的反向因果關(guān)系，文章以GVC 嵌入程度和地位的滯后一期做工具變量，采用2SLS 和GMM估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)，從模型(2)和(3)可以看出，估計(jì)結(jié)果與前文基本一致，研究結(jié)論較為穩(wěn)健。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3. 行業(yè)異質(zhì)性影響分析

為了考察GVC 嵌入對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響是否存在行業(yè)異質(zhì)性，文章將制造業(yè)分為高技術(shù)、中技術(shù)和低技術(shù)三類分別進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。從GVC 嵌入程度和地位來看，表4 中模型(1)、(3)和(5)回歸結(jié)果表明，GVC 嵌入對(duì)高、中、低三種技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新能力的影響均顯著為負(fù)，高技術(shù)的回歸系數(shù)最大，技術(shù)依賴和俘獲效應(yīng)最強(qiáng)。高技術(shù)行業(yè)的GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響不顯著，只有中低技術(shù)行業(yè)的GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響顯著為正。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其與GVC 嵌入地位的交叉項(xiàng)來看，表4 中模型(2)、(4)和(6)回歸結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高、中、低三種技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新能力均顯著為正，低技術(shù)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱化了GVC 地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。

表4 分行業(yè)檢驗(yàn)

五、結(jié)論與建議

文章基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角，從嵌入程度和嵌入地位兩個(gè)維度理論分析并實(shí)證檢驗(yàn)了GVC 嵌入對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，提高GVC 嵌入程度顯著降低了中國制造業(yè)創(chuàng)新能力，而GVC 嵌入地位能顯著提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力。與發(fā)展中國家相比，提升由發(fā)達(dá)國家引致的GVC 嵌入程度對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的抑制作用更明顯；一次跨國界的國外增加值對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響顯著為負(fù)，多次進(jìn)入跨國界的國外增加值能夠顯著提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力。這說明只有深度參與GVC 分工和提升GVC 分工地位，才能有效提升中國制造業(yè)創(chuàng)新能力。第二，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度能夠顯著提高中國制造業(yè)創(chuàng)新能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱化了GVC 嵌入地位對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用，GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平越過門檻值，GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響才能由負(fù)變正，強(qiáng)化GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升效果。GVC分工地位越高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化GVC 分工地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用效果越明顯。第三，GVC 嵌入程度和地位對(duì)中國制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性。從GVC 嵌入程度來看，高技術(shù)制造業(yè)GVC 嵌入程度對(duì)行業(yè)創(chuàng)新能力抑制作用最大，高技術(shù)行業(yè)的GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響不顯著，只有中低技術(shù)行業(yè)的GVC 嵌入地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響顯著為正。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高、中、低三種技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新能力均顯著為正，低技術(shù)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱化了GVC 地位對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。

鑒于此，文章提出如下建議：第一，提升中國制造業(yè)GVC嵌入深度和地位。中國制造業(yè)在參與GVC 分工過程中，應(yīng)注重嵌入深度而不是廣度，通過內(nèi)含技術(shù)的中間品多次跨國流動(dòng)，加強(qiáng)與國外企業(yè)在基礎(chǔ)研究和研發(fā)設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)的深度合作，提升創(chuàng)新能力。第二，加強(qiáng)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。中國制造業(yè)已進(jìn)入GVC 高端躍升階段，要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新激活功能，降低企業(yè)創(chuàng)新被模仿的風(fēng)險(xiǎn)，保障創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)收益。實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度，尤其是高技術(shù)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度，充分保護(hù)和激勵(lì)高價(jià)值專利。第三，針對(duì)行業(yè)特征，采取差異化政策。對(duì)于高技術(shù)行業(yè)，應(yīng)側(cè)重加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，吸引全球人才，提升制造業(yè)創(chuàng)新能力。對(duì)于中、低技術(shù)行業(yè)，加強(qiáng)與國外先進(jìn)技術(shù)企業(yè)的合作，提升GVC 分工地位，延伸GVC 長度，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈的良性互補(bǔ)互動(dòng)，提升創(chuàng)新能力。