彭祎榕 馮 飛

（延安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 延安 716000）

一、引言

黨在2017年10月舉行的十九大的報(bào)告中提出了一個(gè)“將實(shí)體經(jīng)濟(jì)、人力資源、現(xiàn)代金融、科技創(chuàng)新結(jié)合在一起協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系”的全新概念。在這個(gè)全新概念中，最核心的組成部分是實(shí)體經(jīng)濟(jì)，其他三者是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的最主要的內(nèi)在驅(qū)動要素，而人力資源又是其他兩個(gè)主要內(nèi)在驅(qū)動要素的基礎(chǔ)，所以，在某種程度上，要想著力加快實(shí)體經(jīng)濟(jì)的建設(shè)，就必須提高我國的人力資源水平。在中國的漢語意義上，人力資源與人力資本基本同義。

而為了提高我國的人力資本水平，首先需要加強(qiáng)對于人力資本的理論研究。根據(jù)大部分學(xué)者都認(rèn)同的觀點(diǎn)，人力資本，就是相比較于物質(zhì)資本或者任何其他非人力資本而言，體現(xiàn)于人身體上的知識、能力和健康，可以被用來提供未來收入的一種資本。對于人力資本的理論研究可以追溯到18世紀(jì)的西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，真正系統(tǒng)的人力資本的理論研究產(chǎn)生于20世紀(jì)五六十年代，興起于20世紀(jì)的70年代左右，并且于20世紀(jì)80年代傳入我國，此后對于這一理論的研究正在日趨完善中。就目前而言，大部分學(xué)者把這個(gè)理論按時(shí)間大致劃分為三個(gè)階段，第1個(gè)階段是西方人力資本的淵源理論（20世紀(jì)五六十年代以前），第2個(gè)階段是現(xiàn)代人力資本理論（20世紀(jì)五六十年代），第3個(gè)階段是當(dāng)代人力資本理論（20世紀(jì)五六十年代以后，尤其是80年代以后的理論）。前兩個(gè)階段主要是對人力資本的內(nèi)涵、分類等的理論性研究。在第2個(gè)階段中，出現(xiàn)了一個(gè)人力資本理論的重要觀點(diǎn)，它由被譽(yù)為是現(xiàn)代人力資本理論之父的西奧多·W.舒爾茨（Thodore W.Schultz）在探索經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)謎題時(shí)提出，他先是提出一個(gè)觀點(diǎn)：在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸因素中，人的因素是最關(guān)鍵的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量的提高，而不是自然資源的豐瘠或資本的多寡[17]。在對這一觀點(diǎn)深入研究后，他得出了他在人力資本理論中最主要的觀點(diǎn)：人力資本的積累是社會經(jīng)濟(jì)增長的源泉。他的這一觀點(diǎn)影響了他之后的人力資本理論學(xué)家，之后的人力資本理論學(xué)家開始將人力資本的研究從理論性研究轉(zhuǎn)向?qū)嵺`性研究，其中，實(shí)踐性研究最主要的就是人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究，這一研究在第3個(gè)階段倍道而進(jìn)，特別是由保羅·羅默（Paul）[20]和羅伯特·盧卡斯（Lucas R E.，Jr.）[21]等人研究的內(nèi)生增長理論中，把人力資本作為內(nèi)生性要素納入了經(jīng)濟(jì)增長模型中，這個(gè)增長模型是在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的索洛模型的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展起來的，先把人力資本、技術(shù)等要素納入到模型中，再把知識積累作為物質(zhì)資本外溢、人力資本外溢和研究與發(fā)展（R&D）活動的結(jié)果納入到模型中，最終得到一個(gè)結(jié)論：經(jīng)濟(jì)增長率是由人力資本決定的，在人力資本水平很低的國家，經(jīng)濟(jì)增長可能根本不會發(fā)生。在20世紀(jì)80年代傳入我國以后，我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在國外研究的基礎(chǔ)上，把理論與中國實(shí)際相聯(lián)系，進(jìn)行了深入研究。在我國，人力資本在全國各區(qū)域的分布存在較為明顯的差異，尤其是東部發(fā)達(dá)地區(qū)和西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的差異。正如李薇輝形象地將人力資本向發(fā)達(dá)區(qū)域流動的現(xiàn)象通俗地稱為“人往高處走”[1]，李亞玲等、王弟海等等后續(xù)研究均證實(shí)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與人力資本分布顯著相關(guān)，即發(fā)達(dá)區(qū)域人力資本要素分布優(yōu)于欠發(fā)達(dá)區(qū)域[2-3]。楊莉莉等的研究也從理論上揭示了人力資本流失是造成資源型區(qū)域可持續(xù)增長乏力的重要原因[4]。在國內(nèi)外的研究中，由于國內(nèi)外的基本情況差異，以及國內(nèi)各地的基本情況差異，很難從一個(gè)非常宏觀的整體層面概括出各地該如何利用增加人力資本來促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長。鑒于此，本文以延安為一個(gè)具體的分析對象，研究延安市人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系。

延安作為一個(gè)典型以煤炭、石油為主的資源型城市，資源依賴程度高，導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長乏力，造成這個(gè)結(jié)果最主要的原因是資源依賴問題使得煤炭石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會直接影響它的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。例如，由于2015年、2016年國際油價(jià)大幅下跌和延長石油的困境對該時(shí)期延安的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了一定的阻礙，為了解決資源依賴的問題可以從延安人力資本方面考慮，研究延安市人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系，進(jìn)而提出解決之策。

二、延安市人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究

1.延安市人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究的模型建立

本文將結(jié)構(gòu)方程模型作為一種研究方法用于計(jì)量，結(jié)構(gòu)模型如下：

其中：式（1）和式（2）稱為測量模型，描述潛變量與指標(biāo)之間的關(guān)系；式（3）稱為結(jié)構(gòu)模型，描述潛變量之間的關(guān)系。x代表外生變量，y代表內(nèi)生變量，Αx和Αy代表因子載荷矩陣，δ和ε代表誤差項(xiàng)；Β代表內(nèi)生潛變量之間的相互影響，Γ代表外生潛變量與內(nèi)生潛變量的影響，ξ代表誤差項(xiàng)。

本文還將柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模型，并將其進(jìn)行適當(dāng)改變以適應(yīng)結(jié)構(gòu)方程模型的變量選取，模型如下：

對方程（4）取對數(shù)得：

其中，Q為經(jīng)濟(jì)增長水平，A為全要素生產(chǎn)率，K為物質(zhì)資本投入，H為人力資本投入，α、β、γ分別代表全要素生產(chǎn)率、物質(zhì)資本投入和人力資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的彈性。

2.延安市人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究的變量選取與數(shù)據(jù)說明

如表1所示，經(jīng)濟(jì)增長水平Q，用延安市GDP衡量；全要素生產(chǎn)率A，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場經(jīng)濟(jì)制度水平和技術(shù)水平的具體指標(biāo)來衡量；物質(zhì)資本投入K，用資本存量衡量；人力資本投入H，用人力資本數(shù)量和人力資本質(zhì)量衡量。

表1 變量定義說明

本文選擇延安2002年至2019年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)作為分析樣本，在延安歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒和政府部門網(wǎng)站中尋找表1所需數(shù)據(jù)，并利用Amos軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析。其中，MARKET ECONOMY SYSTEM LEVEL的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失（缺失年份為2002年～2004年），利用線性插值法修正調(diào)整。將數(shù)據(jù)輸入結(jié)構(gòu)方程模型時(shí)，數(shù)據(jù)均需先經(jīng)過對數(shù)化處理。

3.延安市人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證分析

本文在多次修正之后選擇如圖所示的模型，模型的結(jié)構(gòu)，具體的路徑參數(shù)均已出現(xiàn)在圖中，其中：DOC、IS、MESL、TL為DOC-PER、INDUSTRIAL STRUCTURE、MARKET ECONOMY SYSTEM LEVEL、TECHNICAI LEVEL的縮寫；結(jié)構(gòu)圖下方的卡方/自由度，RMR、GFI、AGFI、NFI、IFI、CFI、RMS的值分別為1.637、0.045、0.969、0.937、0.936、0.974、0.974、0.052（一般地，卡方/自由度值在1到3之間時(shí)，表示該模型的擬合度可以接受；RMR值和RMS值在0.05以下時(shí)，表示該模型的擬合度可以接受；GFI值和AGFI值大于0.9，表示模型擬合度好；NFI值、IFI值和CFI值大于0.9，表示該模型的擬合度好），說明該模型的擬合度較好。

圖1 結(jié)構(gòu)方程模型圖

變量之間的結(jié)構(gòu)系數(shù)如表2所示，根據(jù)表2：各個(gè)系數(shù)都通過了t檢驗(yàn)（由C.R.值均大于2可得）；可以得到結(jié)構(gòu)模型——

表2 變量之間的結(jié)構(gòu)系數(shù)

結(jié)合結(jié)構(gòu)方程模型圖和表2來看：第一，把物質(zhì)資本投入K（CAPITAL）作為內(nèi)生顯變量，人力資本投入H作內(nèi)生潛變量，全要素生產(chǎn)率A作為內(nèi)生潛變量，它們對經(jīng)濟(jì)增長水平這一外生變量的彈性分別為0.256、0.528、0.491，均為正值，這說明物質(zhì)資本投入、人力資本投入和全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)增長水平之間有正相關(guān)關(guān)系，且物質(zhì)資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的彈性最小，人力資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的彈性最大，即人力資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的影響最大，物質(zhì)資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的影響較?。坏诙?，人力資本投入對全要素生產(chǎn)率的彈性為0.385，說明人力資本投入對全要素生產(chǎn)率的提高有正效應(yīng)，但是這個(gè)效應(yīng)不大。

表3為標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)構(gòu)系數(shù)表，描述了各個(gè)變量之間剔除了標(biāo)準(zhǔn)差之后的關(guān)系，從該表可以看到：人力資本投入對全要素生產(chǎn)率的提高仍然有正效應(yīng)；物質(zhì)資本投入、人力資本投入和全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)增長水平之間的彈性系數(shù)仍然為正，即它們之間仍然有正相關(guān)關(guān)系；用來描述人力資本投入的三個(gè)指標(biāo)人力資本數(shù)量、從業(yè)人員平均受教育年限、每千人擁有醫(yī)生數(shù)與其之間的關(guān)系為正相關(guān)，彈性系數(shù)分別為0.679、0.691、0.642，可以說明用這三個(gè)指標(biāo)描述人力資本投入是可以的，且從業(yè)人員平均受教育年限（這一指標(biāo)主要用來描述從業(yè)人員平均受教育程度）對人力資本投入的影響最大；用來描述全要素生產(chǎn)率的三個(gè)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，市場經(jīng)濟(jì)制度水平，技術(shù)水平與其之間的關(guān)系為正相關(guān)，彈性系數(shù)分別為0.764、0.754、0.670，可以說明用這三個(gè)指標(biāo)描述全要素生產(chǎn)率是可以的，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對全要素生產(chǎn)率的影響最大。

表3 標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)構(gòu)系數(shù)

表4描述了顯變量對潛變量測度的有效性，即是否準(zhǔn)確地測量了所要測量的指標(biāo)。根據(jù)表4：在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上，據(jù)估計(jì)，IS的預(yù)測因子可以解釋其方差的58.4%，MESL的預(yù)測因子可以解釋其方差的56.8%，TL的預(yù)測因子可以解釋其方差的44.9%，LABOR的預(yù)測因子可以解釋其方差的46.1%，EDUCATED的預(yù)測因子可以解釋其方差的47.7%，DOC的預(yù)測因子可以解釋其方差的41.2%，這說明這些顯變量能在一定程度上測量了所要測量的潛變量。

表4 SMC：Squared Multiple Correlations

表5給出了結(jié)構(gòu)方程模型中物質(zhì)資本投入、人力資本投入和全要素生產(chǎn)率這三個(gè)變量對經(jīng)濟(jì)增長的標(biāo)準(zhǔn)化總效益。根據(jù)表5：人力資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的總效益大于物質(zhì)資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的總效益；物質(zhì)資本投入和全要素增長率的總效益就是表3中的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)構(gòu)系數(shù)，而人力資本投入的總效益=直接效益+間接效益（通過全要素生產(chǎn)率）=0.342+0.764×0.491=0.717，說明人力資本投入對經(jīng)濟(jì)增長水平的直接影響和間接影響差不多，且二者單獨(dú)影響都不大，但是二者相加，增大影響，于是可以說明通過增加人力資本投入，可以提升全要素增長率，從而間接提高經(jīng)濟(jì)增長水平。

表5 Standardized Total Effects

4.延安市人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證分析結(jié)論

通過模型結(jié)果，我們可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論。

首先，人力資本投入對延安經(jīng)濟(jì)增長水平提高的直接影響不大，但是可以通過增加人力資本投入來提升全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而間接提高經(jīng)濟(jì)增長水平。與此同時(shí)，將人力資本投入的直接影響和間接影響相加，可以使其成為影響經(jīng)濟(jì)增長水平的最重要要素。

其次，物質(zhì)資本投入對延安經(jīng)濟(jì)增長水平提高的影響很小，是物質(zhì)資本投入、人力資本投入、全要素生產(chǎn)率三者之中對經(jīng)濟(jì)增長水平的最低值，即通過增加物質(zhì)資本投入，無法顯著提高延安市的經(jīng)濟(jì)增長水平。

最后，通過結(jié)構(gòu)方程模型圖，可以看出EDUCATED和IS分別對人力資本投入H和全要素生產(chǎn)率A的貢獻(xiàn)最大（分別為1.08和1.14），即可以通過提高就業(yè)人員的受教育程度和改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來提高延安經(jīng)濟(jì)增長水平。

三、關(guān)于如何通過提高延安市人力資本水平來提高其經(jīng)濟(jì)增長水平的建議

文章立足于延安市現(xiàn)實(shí)情況，結(jié)合實(shí)證分析結(jié)果，提出以下三點(diǎn)對策建議。

1.政府需要增加在教育方面的投資

模型結(jié)果已表明，在假定其他變量不變的情況下，可以通過提高就業(yè)人員的受教育程度來提高延安經(jīng)濟(jì)增長水平。本文據(jù)此提出政府需要提高教育經(jīng)費(fèi)在財(cái)政支出中的比例，實(shí)施人才培養(yǎng)和引進(jìn)方案。根據(jù)延安市教育局和陜西省教育廳的數(shù)據(jù)，延安的教育經(jīng)費(fèi)主要來源于國家財(cái)政支撐，所以延安要想加大教育事業(yè)方面的投資只能依賴于政府的教育經(jīng)費(fèi)支出。延安的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是石油煤炭產(chǎn)業(yè)，目前著重想要發(fā)展的是第三產(chǎn)業(yè)的旅游產(chǎn)業(yè)，這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都離不開高素質(zhì)高水平人才，而高素質(zhì)高水平人才的主要來源之一就是來自于延安本地的教育事業(yè)所培養(yǎng)的人才，另一個(gè)主要來源是政府實(shí)施人才引進(jìn)方案所引進(jìn)的人才，所以為了提高延安市高素質(zhì)高水平的人力資本存量，政府需要增加在教育方面的投資，提高教育經(jīng)費(fèi)在財(cái)政支出中的比例，用于實(shí)施人才培養(yǎng)和引進(jìn)方案。

2.加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，吸引高層次人才

模型結(jié)果已表明，在假定其他變量不變的情況下，可以通過提高人力資本投入來提高延安市經(jīng)濟(jì)增長水平。與此同時(shí)，人力資本有數(shù)量和質(zhì)量兩方面，在假定其他變量不變的情況下，受教育程度（人力資本質(zhì)量要素之一）對人力資本投入的貢獻(xiàn)大于人力資本數(shù)量對人力資本投入的貢獻(xiàn)，所以提高人力資本投入的質(zhì)量比數(shù)量更重要。因而延安需要提高人力資本質(zhì)量，增加高層次人才的存量。本文據(jù)此提出政府需要加強(qiáng)本地的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高本地的吸引力。延安GDP在全國范圍內(nèi)的排名一直在百名之外，說明延安的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國范圍內(nèi)處于一個(gè)較差的地位，這會使得延安對投資、高層次人才的吸引力較差。若延安本身具有的資源不足以吸引到投資，又由于沒有投資就沒有發(fā)展前景，所以人才就不愿意留在延安，這樣就會導(dǎo)致延安勞動力質(zhì)量較低，或者說人力資本質(zhì)量較差。據(jù)一些專家學(xué)者的研究，基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度 ，如高鐵，對吸引投資有促進(jìn)作用，而當(dāng)延安能夠吸引投資時(shí)，在一定程度上，就能夠吸引高層次人才，這樣就能提高延安的人力資本質(zhì)量。因此，為了增加對投資的吸引力，政府需要加強(qiáng)本地的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

3.加快產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型

模型已表明，在假定其他變量不變的情況下，可以通過改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來提高延安市經(jīng)濟(jì)增長水平。延安市的第二產(chǎn)業(yè)是支柱產(chǎn)業(yè)，第一、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如第二產(chǎn)業(yè)，且第二產(chǎn)業(yè)中的重工業(yè)占比最重，這使得延安極易陷入“資源詛咒”，因而延安市要加強(qiáng)對外開放程度，形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，加快區(qū)域生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型。2013年習(xí)近平總書記提出“一帶一路”倡議以來，“一帶一路”建設(shè)的不斷實(shí)施進(jìn)一步拓展了中國對外開放基本國策的內(nèi)涵與外延?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的深化開放戰(zhàn)略實(shí)踐能夠在進(jìn)一步優(yōu)化沿海區(qū)域?qū)ν忾_放格局的基礎(chǔ)上，為中國中部、西部廣大內(nèi)陸區(qū)域深化對外開放，深度參與世界價(jià)值鏈分工體系，不斷提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模與層次，強(qiáng)化本地人力資本積累提供重要的歷史機(jī)遇與發(fā)展契機(jī)。因此，延安作為西部內(nèi)陸的一個(gè)城市，應(yīng)該把握住這次機(jī)遇通過提升區(qū)域?qū)ν忾_放格局，深化與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作，不斷提升區(qū)域?qū)ν忾_放水平及層次，以更好地參與世界價(jià)值鏈分工體系，加快區(qū)域生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)知識、技術(shù)密集型的中高端制造業(yè)不斷集聚，強(qiáng)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)及產(chǎn)業(yè)間的知識溢出，進(jìn)而帶動區(qū)域人力資本要素的不斷積累以驅(qū)動實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。