蘇靜 劉曉穎

（1. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2. 陜西師范大學(xué)新聞與傳播學(xué)院，西安 710119）

科技期刊是推動(dòng)科技成果傳播的核心媒介，在服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著支撐作用。2019年7月，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)聯(lián)合中宣部、教育部、科技部印發(fā)的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》指出，“要實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技期刊數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面提升專業(yè)化、國(guó)際化能力，到2035年，我國(guó)科技期刊綜合實(shí)力要躍居世界第一方陣”[1]。2021年底，國(guó)家新聞出版署印發(fā)的《出版業(yè)“十四五”時(shí)期發(fā)展規(guī)劃》明確提出，“加快世界一流科技期刊建設(shè)”“鼓勵(lì)有實(shí)力的科技期刊出版企業(yè)整合重組期刊資源，加快形成具有較大規(guī)模、較強(qiáng)實(shí)力的科技期刊出版集群和集團(tuán)，打造一批高品質(zhì)科技期刊”[2]。由此可見(jiàn)，聚焦于科技期刊的專業(yè)化、集約化、集團(tuán)化，加快建設(shè)具有國(guó)際顯示度的科技期刊是當(dāng)前科技出版領(lǐng)域亟待解決的問(wèn)題?？萍计诳a(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)瞧诳瘶I(yè)發(fā)展到高級(jí)階段的產(chǎn)物，產(chǎn)業(yè)鏈條的每次向外延伸都意味著新的市場(chǎng)機(jī)遇和產(chǎn)品的呈現(xiàn)[3]，開(kāi)展科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)研究，有助于為我國(guó)科技出版發(fā)展提供借鑒。在該背景下，本文引入科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的概念，梳理開(kāi)放科學(xué)對(duì)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的影響，明晰其運(yùn)行環(huán)節(jié)，探析以科技期刊出版集團(tuán)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈整合方式，提出開(kāi)放科學(xué)環(huán)境下我國(guó)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展運(yùn)行策略。

1 開(kāi)放科學(xué)對(duì)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的影響

1.1 開(kāi)放科學(xué)推動(dòng)科技期刊出版深度融合

2022年4月，中共中央宣傳部印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)“優(yōu)化出版融合發(fā)展內(nèi)容結(jié)構(gòu)”“探索通過(guò)版權(quán)合作、項(xiàng)目共建等方式，整合更多優(yōu)質(zhì)內(nèi)容資源，形成品類齊全、內(nèi)容豐富的出版融合發(fā)展資源池和項(xiàng)目庫(kù)”[4]。在科技信息獲取渠道日趨多元化的時(shí)代，用戶更加注重時(shí)間成本降低和目標(biāo)信息獲取效率提升，而以文本和圖表為內(nèi)容載體的傳統(tǒng)科技期刊運(yùn)作模式，顯然已經(jīng)滿足不了當(dāng)下用戶需求。開(kāi)放科學(xué)作為一種推動(dòng)科研數(shù)據(jù)產(chǎn)生與傳播、加速科技資源共享的全新科學(xué)實(shí)踐，一定程度上推動(dòng)了開(kāi)放科研視頻、開(kāi)放科研數(shù)據(jù)、開(kāi)放同行評(píng)審報(bào)告、開(kāi)放源代碼、開(kāi)放科研軟件/工具等多形態(tài)的資源類型產(chǎn)生。據(jù)此，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈有必要打破傳統(tǒng)科技期刊內(nèi)容運(yùn)營(yíng)模式，將科技期刊理解為開(kāi)放科學(xué)背景下的內(nèi)容出版?zhèn)鞑ブ鲗?dǎo)與中介，以開(kāi)放合作理念與更深層次和更寬領(lǐng)域的版權(quán)授權(quán)、購(gòu)買、共建等方式，實(shí)現(xiàn)科技期刊與其他形態(tài)內(nèi)容資源的有效關(guān)聯(lián)與融合，共同提升信息服務(wù)產(chǎn)品附加值。

1.2 開(kāi)放科學(xué)加速科技出版機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型

國(guó)際科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì)（International Association of Scientific，Technical and Medical Publishers，STM）于2022年發(fā)布的《2026國(guó)際科技出版趨勢(shì)》報(bào)告顯示，“大規(guī)模開(kāi)放之美”（the Beauty of Open at Scale）將是未來(lái)全球科技出版發(fā)展主題，即在3～5年內(nèi)，開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)交流模式急劇上升，隨著學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)中開(kāi)放規(guī)模的不斷擴(kuò)大，將會(huì)有更多擴(kuò)展工具用于大量可用內(nèi)容的知識(shí)發(fā)現(xiàn)[5]。隨著開(kāi)放科研平臺(tái)數(shù)量的大幅增長(zhǎng)、科研過(guò)程的愈加透明、科研成果的多平臺(tái)免費(fèi)公開(kāi)發(fā)布，科技出版機(jī)構(gòu)需積極響應(yīng)科學(xué)交流體系變革需求，開(kāi)拓面向開(kāi)放科學(xué)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值。特別是要摒棄單純以篇章論文為核心的“編-審-校-排”式傳統(tǒng)科技期刊運(yùn)營(yíng)模式，以開(kāi)放為導(dǎo)向的理念重塑、以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向的價(jià)值重構(gòu)、以內(nèi)容為導(dǎo)向的行為重建應(yīng)是科技出版機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向。

1.3 開(kāi)放科學(xué)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)主體合作創(chuàng)新

自開(kāi)放科學(xué)興起以來(lái)，不同的國(guó)家和地區(qū)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)協(xié)會(huì)組織等均不同程度地推行相應(yīng)政策和措施，不斷強(qiáng)化合作共享理念，呼吁科研人員、社會(huì)公眾參與到開(kāi)放科學(xué)進(jìn)程中來(lái)。例如，2014年啟動(dòng)的歐盟開(kāi)放科學(xué)培訓(xùn)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目FOSTER便給予“公民科學(xué)家”更多參與科學(xué)研究的機(jī)會(huì)，使得創(chuàng)造科研成果的群體更加多樣化，并且還將不斷增長(zhǎng)[6]。伴隨科研過(guò)程中科研合作行為愈加頻繁、合作范圍不斷擴(kuò)大、合作維度有效拓展、合作水平穩(wěn)步提升，科研人員的資源共享、交流與探討活動(dòng)更加活躍，且不拘囿于以科技期刊為核心的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流與發(fā)布渠道。當(dāng)前，我國(guó)科技期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成主體多元，產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化，涵蓋內(nèi)容創(chuàng)作、產(chǎn)品生產(chǎn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷及消費(fèi)等環(huán)節(jié)，基于在產(chǎn)業(yè)鏈中承擔(dān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及角色定位不同，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)主體又可分為出版產(chǎn)品與服務(wù)提供商、出版技術(shù)開(kāi)發(fā)商與平臺(tái)提供商、出版產(chǎn)品與服務(wù)分銷商三大類[7-8]。為應(yīng)對(duì)開(kāi)放科學(xué)生態(tài)的有力沖擊和推動(dòng)科學(xué)研究的創(chuàng)新發(fā)展，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)主體不應(yīng)相互割裂、單點(diǎn)作戰(zhàn)，如何在人才隊(duì)伍、內(nèi)容資源、數(shù)字技術(shù)、傳播渠道、用戶流量等層面加強(qiáng)合作共建，已成為科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈下一步發(fā)展的重要命題。

2 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行環(huán)節(jié)

基于知識(shí)生產(chǎn)與學(xué)術(shù)交流視角[9]，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行環(huán)節(jié)可劃分為上游的科學(xué)研究環(huán)節(jié)、中游的科學(xué)出版環(huán)節(jié)、下游的科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)。同時(shí)，鑒于科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)强萍计诳霭骊P(guān)聯(lián)企業(yè)基于科技期刊價(jià)值創(chuàng)造與增值活動(dòng)所組成的企業(yè)聯(lián)盟，其中，科技期刊出版價(jià)值創(chuàng)造與增值活動(dòng)是指為滿足科研人員研究、撰寫(xiě)、發(fā)表、傳播科研成果需求而提供的一系列具有連續(xù)追加價(jià)值關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)[10]。由此，本文在剖析科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明晰各個(gè)環(huán)節(jié)的核心產(chǎn)品或服務(wù)（見(jiàn)圖1），為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的深度整合提供資源參考。

圖1 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行環(huán)節(jié)的核心產(chǎn)品與服務(wù)

2.1 上游：科學(xué)研究環(huán)節(jié)

上游的科學(xué)研究環(huán)節(jié)主要是論文的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，科研人員在前期通過(guò)了解并搜集大量的科研數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資源作為研究基礎(chǔ)，將文章、圖片或音視頻作品合成論文手稿，并對(duì)其進(jìn)行修改、完善，最終定稿。這一環(huán)節(jié)包括從問(wèn)題提出到論文撰寫(xiě)完成的一系列流程，相關(guān)產(chǎn)品涉及論文選題分析、科研數(shù)據(jù)處理和論文寫(xiě)作支持。

（1）面向論文選題分析的產(chǎn)品。選題分析階段是論文寫(xiě)作的首要環(huán)節(jié)，研究目標(biāo)和方向的確定直接影響論文學(xué)術(shù)價(jià)值的高低?？茖W(xué)學(xué)奠基人貝爾納（Bernal）曾提出，“課題的形成和選擇，是科研工作中最復(fù)雜的一個(gè)階段，提出課題比解決課題更困難”[11]?？梢?jiàn)，以海量科技論文、科研項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等內(nèi)容資源為基礎(chǔ)，通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)分析學(xué)科領(lǐng)域的研究趨勢(shì)，挖掘?qū)W科領(lǐng)域的熱點(diǎn)前沿問(wèn)題和發(fā)展方向，為具有選題需求的科研人員提供支撐工具，幫助其尋找領(lǐng)域高質(zhì)量文獻(xiàn)、發(fā)現(xiàn)高價(jià)值選題方向、評(píng)測(cè)已定選題新穎性是該階段科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)產(chǎn)品的重點(diǎn)方向。

（2）面向科研數(shù)據(jù)處理的產(chǎn)品。2008年Nature出版?？疊ig Data[12]描述海量數(shù)據(jù)帶來(lái)的挑戰(zhàn)，十余年來(lái)，以數(shù)據(jù)處理為研究中心的新型科研范式已經(jīng)誕生?？蒲腥藛T可利用信息技術(shù)直接從海量數(shù)據(jù)中挖掘所需要的信息和知識(shí)，可見(jiàn)，當(dāng)下的科研數(shù)據(jù)已轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N基礎(chǔ)性的知識(shí)資源。對(duì)此，數(shù)據(jù)密集型科學(xué)需要數(shù)據(jù)處理工具的輔助支持，產(chǎn)品功能包括科技繪圖、數(shù)據(jù)托管與分析、關(guān)鍵研究和關(guān)鍵學(xué)者的有效識(shí)別等，以幫助科研人員對(duì)海量科研數(shù)據(jù)資源進(jìn)行采集、處理與分析。

（3）面向論文寫(xiě)作支持的產(chǎn)品。據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《2021年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告》結(jié)果顯示，2020年，中國(guó)科技論文產(chǎn)出55.26萬(wàn)篇，連續(xù)12年排在世界第2位，占世界份額23.7%，從當(dāng)前情況來(lái)看，這一位勢(shì)還將繼續(xù)保持[13]。科技論文是衡量科學(xué)研究質(zhì)量和水平的重要表現(xiàn)形式，論文寫(xiě)作與發(fā)表則是科研人員必備的基本技能。隨著開(kāi)放合作理念的不斷深入和科技論文的產(chǎn)出需要，該階段的科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)產(chǎn)品可聚焦于多端口協(xié)同寫(xiě)作平臺(tái)、多源自動(dòng)識(shí)別導(dǎo)入和個(gè)性化專業(yè)輸出的文獻(xiàn)管理系統(tǒng)、支持文檔全文內(nèi)容翻譯與潤(rùn)色校對(duì)工具、適于復(fù)雜圖表和數(shù)學(xué)公式的排版加工平臺(tái)等。例如，學(xué)術(shù)出版商和技術(shù)提供商Pensoft開(kāi)發(fā)的論文寫(xiě)作支持工具Arpha Writing Tool，該工具內(nèi)置了預(yù)先定義的論文模板，內(nèi)容框架和圖表格式可根據(jù)作者選定的目標(biāo)期刊和論文類型有所不同，大幅降低了作者的論文格式修改時(shí)間。

2.2 中游：科學(xué)出版環(huán)節(jié)

中游的科學(xué)出版環(huán)節(jié)，既可修改與完善產(chǎn)業(yè)鏈上游生產(chǎn)的科技論文，又可為產(chǎn)業(yè)鏈下游的科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)提供優(yōu)質(zhì)的科研內(nèi)容成果，起到承上啟下的作用。這一環(huán)節(jié)包括從論文投稿到正式出版的一系列流程，相關(guān)產(chǎn)品涉及投審稿過(guò)程、期刊內(nèi)容加工和正式出版。

（1）面向投審稿過(guò)程的產(chǎn)品。在出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響下，透明管理、嚴(yán)格規(guī)范的在線投審稿系統(tǒng)可以提高稿件運(yùn)轉(zhuǎn)效率，方便作者、編輯、審稿人之間的溝通與聯(lián)系，減輕審稿專家和編輯人員的工作負(fù)擔(dān)，最終有效提升論文內(nèi)容質(zhì)量與出版質(zhì)量[14]。由此，面向投審稿過(guò)程的產(chǎn)品主要包括投稿管理系統(tǒng)和同行評(píng)議系統(tǒng)兩個(gè)方面。其中，前者需內(nèi)置自動(dòng)預(yù)審功能，初步檢測(cè)剽竊、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為，完成參考文獻(xiàn)自動(dòng)核對(duì)工作，并提供作者文獻(xiàn)、引證文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)、共引文獻(xiàn)、相似文獻(xiàn)等相關(guān)文獻(xiàn)的關(guān)聯(lián)，便于審稿人、編輯更好地判斷論文的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性和影響力；后者更關(guān)注審稿專家的研究匹配度、選用合理性和審稿時(shí)效性。

（2）面向內(nèi)容加工的產(chǎn)品。內(nèi)容加工是科技期刊建設(shè)主體對(duì)科研成果開(kāi)展的二次價(jià)值增值過(guò)程。傳統(tǒng)情境下，出版主體對(duì)內(nèi)容的結(jié)構(gòu)化加工主要體現(xiàn)在靜態(tài)文本的編輯校對(duì)，但隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)、多媒體技術(shù)、人工智能技術(shù)等的發(fā)展與應(yīng)用，科研成果的結(jié)構(gòu)化加工與組織方式更加豐富多元。例如，在對(duì)內(nèi)容資源進(jìn)行細(xì)粒度拆分和識(shí)別的基礎(chǔ)上，借助語(yǔ)義增強(qiáng)工具，添加語(yǔ)義標(biāo)簽、針對(duì)整篇論文或論文中某個(gè)知識(shí)點(diǎn)或片段自動(dòng)關(guān)聯(lián)音視頻等內(nèi)容載體、基于DOI或ORCID等唯一標(biāo)識(shí)符完成論文/作者追蹤、實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源交互鏈接等。此外，自動(dòng)排版與期刊生成工具則包括基于文本內(nèi)容的圖表自動(dòng)轉(zhuǎn)化、排版優(yōu)化服務(wù)和基于Java或Python等語(yǔ)言的期刊生成開(kāi)發(fā)。

（3）面向正式出版的產(chǎn)品。隨著國(guó)際學(xué)術(shù)活動(dòng)和科研成果走向開(kāi)放獲取，傳統(tǒng)意義上以紙質(zhì)期刊為核心的正式出版環(huán)節(jié)，逐漸落后于數(shù)字出版時(shí)代科學(xué)交流與傳播的要求。為提高科研成果的傳播效率和利用價(jià)值，新興出版模式應(yīng)運(yùn)而生，如預(yù)印本發(fā)布平臺(tái)、優(yōu)先出版、增強(qiáng)出版、基于知識(shí)本體的專題出版等。其中，根據(jù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物管理的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版模式發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，即可視為正式出版論文。對(duì)此，面向正式出版的數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的開(kāi)發(fā)支持至關(guān)重要，如愛(ài)思唯爾（Elsevier）的In Press、施普林格（Springer）的Online First，生命科學(xué)領(lǐng)域的bioRxiv，醫(yī)學(xué)、臨床和健康科學(xué)領(lǐng)域的medRxiv，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的SSRN。

2.3 下游：科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)

該環(huán)節(jié)是指對(duì)經(jīng)過(guò)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈上游和中游環(huán)節(jié)的科技成果進(jìn)行交流與傳播的過(guò)程，相關(guān)產(chǎn)品主要涉及內(nèi)容傳播與營(yíng)銷推廣、內(nèi)容利用與定制服務(wù)、學(xué)術(shù)交流與質(zhì)量評(píng)估。其中，內(nèi)容傳播與營(yíng)銷推廣并不單指?jìng)鹘y(tǒng)的期刊發(fā)行平臺(tái)，面向微博、微信等社交媒體和手機(jī)、平板等移動(dòng)端的傳播平臺(tái)與營(yíng)銷產(chǎn)品均涵蓋在內(nèi)，產(chǎn)品類型涉及短視頻、公眾號(hào)、專業(yè)服務(wù)App等，還包括根據(jù)用戶群體類型設(shè)計(jì)專業(yè)化或是科普化的差異性內(nèi)容傳播與營(yíng)銷推廣產(chǎn)品。內(nèi)容利用與定制服務(wù)專指內(nèi)容層面的服務(wù)產(chǎn)品，如針對(duì)專業(yè)領(lǐng)域用戶需求的金融類、法律類、文學(xué)類等專題知識(shí)庫(kù)、文獻(xiàn)類型融合的綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)、基于個(gè)性化需求的定制知識(shí)庫(kù)、基于智能問(wèn)答系統(tǒng)的解決方案系統(tǒng)等。學(xué)術(shù)交流與質(zhì)量評(píng)估包括學(xué)術(shù)交流平臺(tái)和學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)估兩大模塊，前者是指以學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)為中介的開(kāi)放化、交互化、共享化的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，如2007年創(chuàng)建于德國(guó)的文獻(xiàn)管理工具M(jìn)endeley，用戶可對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行自主上傳、收集、整理、與他人共享等操作，共享者還可以注釋同一文檔，并以不同的顏色顯示，也能夠創(chuàng)建個(gè)人資料、關(guān)注其他研究人員、創(chuàng)建同一研究方向的人員網(wǎng)絡(luò)；后者是指基于傳統(tǒng)的引文分析法的學(xué)術(shù)影響力評(píng)估和基于Altmetrics的社會(huì)影響力評(píng)估服務(wù)產(chǎn)品，如Altmetrics.com、PlumX.com。

3 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的整合方式

在對(duì)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行環(huán)節(jié)的分析基礎(chǔ)上，本文以科技期刊出版集團(tuán)為主導(dǎo)，探析集團(tuán)化科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的整合方式。

3.1 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈橫向一體化整合——內(nèi)容整合

科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的橫向一體化整合，是指針對(duì)處于同一產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)內(nèi)從事相同或相似業(yè)務(wù)的企業(yè)，大型企業(yè)通過(guò)兼并、收購(gòu)、重組等方式整合生產(chǎn)相同產(chǎn)品的中小企業(yè)，從而重構(gòu)大型企業(yè)內(nèi)容資源和技術(shù)力量，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高市場(chǎng)集中度并獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因而本研究的橫向一體化整合主要從內(nèi)容整合視角展開(kāi)。內(nèi)容資源是科技出版領(lǐng)域的核心資源，而不同科技期刊出版集團(tuán)的內(nèi)容資源則存在較強(qiáng)獨(dú)占性和互補(bǔ)性的特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)容資源的整合能力，能夠擴(kuò)充原有出版機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)力量，從而提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率和品牌影響力，最終影響出版企業(yè)的市場(chǎng)控制力。

目前，在競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)下，國(guó)外大型出版集團(tuán)業(yè)務(wù)的收購(gòu)與剝離是以核心產(chǎn)品為導(dǎo)向，將內(nèi)容資源集中整合到高贏利、高增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。代表集團(tuán)如愛(ài)思唯爾，依據(jù)其母公司勵(lì)訊集團(tuán)（RELX Group）公布的2021年年度報(bào)告來(lái)看，愛(ài)思唯爾2021年的收入高達(dá)26.49億英鎊，折合人民幣約219.16億元[15]，收入位居全球出版企業(yè)第一名[16]。愛(ài)思唯爾通過(guò)一系列對(duì)大型和中小型專業(yè)出版商的收購(gòu)與兼并的方式，不斷擴(kuò)大自身的內(nèi)容資源優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)范圍，逐漸掌握了專業(yè)細(xì)分領(lǐng)域豐富的信息資源，確立其在專業(yè)出版領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。例如，2001年收購(gòu)哈考特集團(tuán)（Houghton Mifflin Harcourt Group），該舉措幫助愛(ài)思唯爾引入Academic Press、Butterworth Heinemann、Churchill Livingstone、醫(yī)學(xué)全文數(shù)據(jù)庫(kù)MD Consult等眾多科技與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的知名出版品牌；2002年收購(gòu)漢力-貝爾富斯出版公司，加強(qiáng)醫(yī)學(xué)教材出版業(yè)務(wù)；2007年收購(gòu)當(dāng)今世界上最全面且高權(quán)威性的化合物數(shù)值與事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)Beilstein，優(yōu)化原有信息檢索途徑。

3.2 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化整合——價(jià)值整合

科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的縱向一體化整合，是指通過(guò)兼并、收購(gòu)等形式，企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈條上中下游的戰(zhàn)略資源進(jìn)行基于自身業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的縱向融合，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略資源的優(yōu)化控制，從而在產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程中培育起獨(dú)有的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本研究的縱向一體化整合主要從價(jià)值整合視角展開(kāi)?？萍计诳a(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)均具有價(jià)值增值屬性，價(jià)值整合是指基于價(jià)值鏈的科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合，出版機(jī)構(gòu)可沿著科技期刊價(jià)值鏈的上下游環(huán)節(jié)，向前擴(kuò)展到論文選題分析服務(wù)，向后擴(kuò)展到學(xué)術(shù)交流與評(píng)估服務(wù)。實(shí)現(xiàn)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值整合，有利于避免經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受外界不確定因素的影響，使得企業(yè)獲得較為穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的議價(jià)能力。

隨著開(kāi)放科學(xué)的愈演愈烈，以及學(xué)術(shù)出版場(chǎng)域內(nèi)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)盟等學(xué)術(shù)出版主體的沖擊[17]，科技期刊出版機(jī)構(gòu)不能僅依靠?jī)?nèi)容資源作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，更需采取兼并策略，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資本收購(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈中能夠解決科研流程痛點(diǎn)的中小型軟件商和服務(wù)商，將其整合到現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈條。

縱觀愛(ài)思唯爾2010年以來(lái)價(jià)值整合典型案例（見(jiàn)表1），可了解到愛(ài)思唯爾已形成一條較為完整的、覆蓋科學(xué)研究、科學(xué)出版和科學(xué)傳播與交流全流程的業(yè)務(wù)鏈條。例如，在上游科學(xué)研究環(huán)節(jié)，科研人員借助Atira、Pure等平臺(tái)/系統(tǒng)進(jìn)行科研基金申請(qǐng)和科研論文選題評(píng)估與決策，或是運(yùn)用Mendeley、Hivebench開(kāi)展科研文獻(xiàn)、科研數(shù)據(jù)管理和分析工作；在中游科學(xué)出版環(huán)節(jié)，科技出版工作流程解決方案Aries Systems便于稿件提交和同行評(píng)議，Parity Computing、Sci Bite等工具實(shí)現(xiàn)對(duì)論文的深度標(biāo)引與關(guān)聯(lián)，預(yù)印本倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)SSRN和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)Bepress為科研人員提供論文的優(yōu)先出版與開(kāi)放存取，為大學(xué)、圖書(shū)館、行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)用戶建設(shè)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)[18]；在下游科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)，Amirsys、InferMed為科研人員提供基于專業(yè)知識(shí)的信息解決方案和決策支持服務(wù)，3D4Medical、Shadow Health等軟件開(kāi)放平臺(tái)則面向醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)I(yè)需求開(kāi)發(fā)較強(qiáng)針對(duì)性的應(yīng)用軟件，Mendeley支持學(xué)者以個(gè)人名義存放和分享科研數(shù)據(jù)，有利于科研人員交流和學(xué)術(shù)協(xié)作，Authess為教育機(jī)構(gòu)提供基于績(jī)效的能力評(píng)估，Plum Analytics、Newsflo提供基于社交媒體的跨媒介學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)服務(wù)。

表1 愛(ài)思唯爾價(jià)值整合典型案例一覽表

此外，價(jià)值整合方面的代表性事件還包括泰勒·弗朗西斯集團(tuán)（Taylor & Francis Group）于2017年5月收購(gòu)數(shù)字研究服務(wù)公司科爾維茲（Colwiz），該舉措將大數(shù)據(jù)分析和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)應(yīng)用于泰勒·弗朗西斯集團(tuán)的內(nèi)容資源，以試圖創(chuàng)造新的科學(xué)見(jiàn)解、實(shí)現(xiàn)全球研究活動(dòng)與趨勢(shì)監(jiān)測(cè)，能夠?yàn)槿驅(qū)W術(shù)界提供強(qiáng)大而直觀的交互式數(shù)字科研協(xié)作服務(wù)。

4 開(kāi)放科學(xué)環(huán)境下我國(guó)科技期刊發(fā)展運(yùn)行策略

4.1 明確自身優(yōu)勢(shì)與定位，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈資源戰(zhàn)略建設(shè)

目前，我國(guó)科技期刊存在學(xué)科分布和學(xué)術(shù)定位高度同質(zhì)化的問(wèn)題，導(dǎo)致科技期刊特色不明顯。2021年5月，中共中央宣傳部聯(lián)合科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)“明確各類學(xué)術(shù)期刊功能定位，著力解決內(nèi)容同質(zhì)化問(wèn)題”“完善科技期刊學(xué)科布局，推動(dòng)現(xiàn)有科技期刊對(duì)辦刊定位、內(nèi)容側(cè)重進(jìn)行調(diào)整，向‘專、精、特、新’方向發(fā)展”。在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的科技期刊出版機(jī)構(gòu)，應(yīng)在明確自身優(yōu)勢(shì)與定位的基礎(chǔ)上，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中的戰(zhàn)略性資源進(jìn)行整理、融合和體系化，培育出版機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和規(guī)模效益。具體而言，可依托業(yè)務(wù)剝離與兼并，將資本、人才、技術(shù)等資源投入到核心業(yè)務(wù)的優(yōu)化與發(fā)展，向?qū)I(yè)化內(nèi)容生產(chǎn)和知識(shí)服務(wù)發(fā)展。例如，愛(ài)思唯爾已形成一套完善配套的醫(yī)學(xué)服務(wù)產(chǎn)品組合，為醫(yī)學(xué)學(xué)生、高校教師和醫(yī)療人員等用戶提供諸如《未來(lái)醫(yī)生白皮書(shū)》的全球醫(yī)療發(fā)展趨勢(shì)報(bào)告和系統(tǒng)化醫(yī)學(xué)數(shù)字解決方案。這依賴于愛(ài)思唯爾在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的一系列學(xué)科布局與操作，包括2007年收購(gòu)臨床實(shí)踐模式資源中心（Clinical Practice Model Resource Centre）；2008年收購(gòu)MEDaI公司開(kāi)始擴(kuò)充醫(yī)學(xué)實(shí)力；2015年收購(gòu)臨床決策支持工具InferMed；2018年收購(gòu)美國(guó)領(lǐng)先的綜合醫(yī)療服務(wù)提供商和融資系統(tǒng)，為癌癥照護(hù)管理提供最佳實(shí)踐指導(dǎo)；2021年收購(gòu)醫(yī)學(xué)在線教育平臺(tái)Osmosis，提供醫(yī)療保健信息的學(xué)習(xí)和應(yīng)用。

4.2 加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)主體間合作，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)縱向延伸

對(duì)科技期刊出版機(jī)構(gòu)而言，加強(qiáng)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈主體合作是將資源、人力、技術(shù)等生產(chǎn)要素有機(jī)融合的必要途徑，是應(yīng)對(duì)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展、重塑自身學(xué)術(shù)價(jià)值的必然要求。依據(jù)上文的科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行環(huán)節(jié)分析，科技期刊出版機(jī)構(gòu)需要在上游環(huán)節(jié)，與相關(guān)主體合作研發(fā)面向用戶科研工作流的服務(wù)產(chǎn)品，支撐科學(xué)研究過(guò)程的高效開(kāi)展；在中游環(huán)節(jié)，圍繞高效傳播科學(xué)知識(shí)的主旨，設(shè)計(jì)科技期刊投審稿平臺(tái)，加強(qiáng)出版機(jī)構(gòu)存量資源和增量資源的內(nèi)容加工和語(yǔ)義增值，與具有國(guó)家戰(zhàn)略意義的開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)平臺(tái)開(kāi)展合作；在下游環(huán)節(jié)，利用短視頻、公眾號(hào)等形式布局新媒體營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)版權(quán)合作與國(guó)際傳播，與科學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作制定并實(shí)踐開(kāi)放科學(xué)影響下的學(xué)術(shù)資源內(nèi)容評(píng)價(jià)體系。同時(shí)，在明確非公資本進(jìn)入科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的政策支持和運(yùn)營(yíng)范圍基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)非公資本作為活躍的社會(huì)力量逐步通過(guò)提供平臺(tái)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、宣傳營(yíng)銷等形式參與到科技期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈條中[19]，探索“企業(yè)-高校/科研機(jī)構(gòu)-科技期刊”在資源互動(dòng)、功能互補(bǔ)上的集成整合與協(xié)同發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各方主體的良性互動(dòng)。此外，筆者以目前我國(guó)集團(tuán)化科技期刊發(fā)展現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，通過(guò)圖2系統(tǒng)展示了基于期刊集群化的科技出版集團(tuán)合作對(duì)象和合作內(nèi)容，以期從業(yè)務(wù)層面推動(dòng)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈的縱向延伸。

圖2 基于期刊集群化的科技出版集團(tuán)合作路徑

4.3 應(yīng)對(duì)開(kāi)放科學(xué)新挑戰(zhàn)，助力產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)共建升級(jí)

目前，諸多國(guó)際科技出版集團(tuán)已著手探索開(kāi)放科學(xué)多元發(fā)展路徑。例如，威利（Wiley）于2016年9月收購(gòu)技術(shù)服務(wù)商和在線出版軟件提供商Atypon，共同開(kāi)發(fā)科技出版數(shù)字平臺(tái)，具備快速整合全球高質(zhì)量開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的能力，并于2021年1月收購(gòu)開(kāi)放獲取出版商Hindawi，一躍成為全球第二大開(kāi)放獲取出版商；泰勒·弗朗西斯集團(tuán)于2017年9月收購(gòu)專門從事開(kāi)放獲取同行評(píng)議期刊的德孚醫(yī)藥出版社（Dove Medical Press），以增強(qiáng)其在醫(yī)藥領(lǐng)域的開(kāi)放獲取成果，2020年1月收購(gòu)全球首個(gè)以開(kāi)放研究模式發(fā)表論文的平臺(tái)F1000Research，以提升廣泛的開(kāi)放出版服務(wù)能力。此外，隨著開(kāi)放科學(xué)規(guī)模的不斷增長(zhǎng)，優(yōu)質(zhì)的作者、編輯和同行評(píng)議專家等資源將成為科技出版領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)資源，同時(shí)，面對(duì)虛假科學(xué)、虛假信息的層出不窮，開(kāi)放科學(xué)進(jìn)程中也出現(xiàn)了信任危機(jī)[5]。對(duì)此，科技期刊出版機(jī)構(gòu)可從打造優(yōu)秀編輯隊(duì)伍、穩(wěn)固核心作者關(guān)系、構(gòu)建專家信息資源庫(kù)、識(shí)別高質(zhì)量開(kāi)放信息等方面加大建設(shè)力度。如同圖書(shū)館界FOLIO系統(tǒng)的建立理念“圖書(shū)館的未來(lái)是開(kāi)放的”，下一代在線科技期刊服務(wù)平臺(tái)的未來(lái)也應(yīng)是開(kāi)放的，秉承“開(kāi)放共享、共建共生”的精神，才能有效助力科技期刊產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。