王曉紅 ,李 娜 ,張 奔

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,哈爾濱 150001；2.哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,哈爾濱 150006)

中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃中強(qiáng)調(diào),要繼續(xù)“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)”,科技創(chuàng)新已經(jīng)成為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的根本途徑,而區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展是衡量一個(gè)區(qū)域是否可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素,推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展已成為中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家過(guò)程中面臨的重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外學(xué)者就區(qū)域創(chuàng)新的影響因素也做了廣泛研究。鄭萬(wàn)騰等[1]研究發(fā)現(xiàn),數(shù)字金融發(fā)展會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。李鳳嬌等[2]研究發(fā)現(xiàn),財(cái)政分權(quán)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展會(huì)產(chǎn)生積極影響。林周周等[3]從知識(shí)源異質(zhì)性視角研究發(fā)現(xiàn)了雙渠道知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效存在非線性影響。Wang等[4]研究發(fā)現(xiàn),外商投資為區(qū)域帶來(lái)了外部知識(shí),能夠增加區(qū)域知識(shí)存量從而提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效等。而在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中,企業(yè)作為最具主觀能動(dòng)性的創(chuàng)新主體,在存續(xù)發(fā)展過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生對(duì)創(chuàng)新的內(nèi)生需求,企業(yè)創(chuàng)新需求隨后在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)化為研發(fā)投入等創(chuàng)新行為,通過(guò)開展創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的提升[5],進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。可見,企業(yè)研發(fā)投入是帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的重要?jiǎng)恿υ慈?/p>

雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)了企業(yè)作為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的一大重要力量,但鮮少文獻(xiàn)聚焦企業(yè)研發(fā)投入如何促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的問(wèn)題,因此,本文探索企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出之間的作用路徑。當(dāng)前,區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體間已從獨(dú)立創(chuàng)新向合作創(chuàng)新轉(zhuǎn)變,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為了區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體耦合性關(guān)聯(lián)的典型范式。楊柏等[6]研究發(fā)現(xiàn),產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展有利于提高區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新效率。Otto等[7]也提出各創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中會(huì)形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),能夠有效降低創(chuàng)新成本,并在此過(guò)程中促進(jìn)了知識(shí)的革新和傳遞等。可見,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的帶動(dòng)作用已被廣泛接受。但是有部分研究發(fā)現(xiàn),產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展出現(xiàn)了難以有效推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的可能。白俊紅等[8]提出知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)仍然是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的本質(zhì),其外溢性的特征會(huì)引發(fā)創(chuàng)新生產(chǎn)的“市場(chǎng)失靈”。郭京京等[9]研究發(fā)現(xiàn),產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新成果產(chǎn)出存在負(fù)向溢出效應(yīng)等。企業(yè)作為產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中能夠直接對(duì)接市場(chǎng)需求的創(chuàng)新主體,必然在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展過(guò)程中起到關(guān)鍵的作用,那么,是否意味著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展會(huì)在企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間起到“中介物”的作用? 若是,企業(yè)研發(fā)投入通過(guò)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展最終會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出施加何種影響? 以往研究并未對(duì)上述問(wèn)題展開深入討論,有待進(jìn)一步探索和挖掘。

此外,在企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的架構(gòu)中,其影響邊界也有待進(jìn)一步考察。目前中國(guó)正構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要模式之一,可以幫助國(guó)內(nèi)盡快解決關(guān)鍵技術(shù)瓶頸,是國(guó)內(nèi)大循環(huán)的體現(xiàn),同時(shí)對(duì)外開放決定著當(dāng)?shù)貏?chuàng)新資源的流動(dòng)和配置情況,通過(guò)進(jìn)出口貿(mào)易形成國(guó)內(nèi)外的技術(shù)互動(dòng),是引進(jìn)科技創(chuàng)新要素的重要外源[10]?？梢?產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與對(duì)外開放同時(shí)反映著內(nèi)循環(huán)和外循環(huán),共同構(gòu)成了雙循環(huán)的兩個(gè)支點(diǎn)。對(duì)外開放會(huì)帶來(lái)外部技術(shù)和知識(shí)的流動(dòng),增加了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度,那么,在此過(guò)程中國(guó)內(nèi)企業(yè)是逐漸形成對(duì)外部技術(shù)的依賴,還是會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)積極尋求合作創(chuàng)新以提升自主創(chuàng)新水平,這種外部系統(tǒng)對(duì)內(nèi)部系統(tǒng)究竟會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響,也有待進(jìn)一步分析和研究。

本文以2012～2018年中國(guó)省際數(shù)據(jù)為研究樣本,引入產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展與對(duì)外開放度兩個(gè)重要研究變量,以期回答企業(yè)研發(fā)投入通過(guò)何種機(jī)制以及邊界條件影響區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的問(wèn)題。本文可能的理論貢獻(xiàn)在于:①在探討企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的作用關(guān)系時(shí),突出了企業(yè)的主體地位,發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入是提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平的重要驅(qū)動(dòng)因素,在產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體間存在文化差異、利益訴求或體制壁壘等協(xié)同障礙的現(xiàn)實(shí)情況下,為如何推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新廣度、深度或持續(xù)性方面提供參考借鑒。②發(fā)現(xiàn)了企業(yè)研發(fā)投入會(huì)通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出起到促進(jìn)的作用,以及對(duì)外開放度會(huì)正向調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展間的作用關(guān)系；回答了企業(yè)研發(fā)投入如何影響區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的問(wèn)題,有助于厘清實(shí)體創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系；證明了對(duì)外開放在暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)的作用,為中國(guó)推動(dòng)雙循環(huán)創(chuàng)新格局提供理論支撐。③實(shí)踐意義上,為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供政策建議,對(duì)各區(qū)域完善有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的有關(guān)政策具有一定的參考價(jià)值。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出

企業(yè)作為區(qū)域內(nèi)重要的創(chuàng)新主體,其研發(fā)投入在區(qū)域創(chuàng)新中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。Beneito[11]提出R&D 投入通過(guò)引導(dǎo)原始技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)流程再造和促進(jìn)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)等方式提升創(chuàng)新績(jī)效。李平等[12]研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)研發(fā)投入能夠有效提升區(qū)域創(chuàng)新效率。Wang等[13]研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)R&D 投入是內(nèi)部知識(shí)的主要來(lái)源,R&D 投入不僅可以通過(guò)促進(jìn)區(qū)域研發(fā)活動(dòng)、增加區(qū)域知識(shí)存量的方式直接影響產(chǎn)業(yè)集聚的外部性,而且可以增強(qiáng)對(duì)外部知識(shí)的學(xué)習(xí)、模仿和吸收能力,間接強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應(yīng)[14],進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。李麗[5]提出企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的前提是研發(fā)投入等創(chuàng)新行為的發(fā)生,而創(chuàng)新產(chǎn)出的增加隨之帶來(lái)的是企業(yè)收益的增加,在創(chuàng)新收益的激勵(lì)下企業(yè)會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新再投資,從而引致新一輪的創(chuàng)新成果,最終導(dǎo)致區(qū)域整體創(chuàng)新產(chǎn)出的增加?；诖?提出假設(shè):

H1企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出存在正向顯著關(guān)系。

1.2 企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展

隨著技術(shù)更迭越來(lái)越迅速,新產(chǎn)品推出周期逐漸縮短,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐漸激烈,致使企業(yè)單憑自身創(chuàng)新能力已經(jīng)無(wú)法保持長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而協(xié)同創(chuàng)新模式可以實(shí)現(xiàn)高?；蚩蒲性核锌蒲谐晒纳虡I(yè)價(jià)值,企業(yè)可以通過(guò)借助外部資源優(yōu)勢(shì)提升創(chuàng)新能力[15],這使得產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)獲取外部資源、增強(qiáng)創(chuàng)新能力的重要選擇[16]。Li等[17]也提出,通過(guò)產(chǎn)學(xué)研間的合作創(chuàng)新降低創(chuàng)新實(shí)體的成本,從而有助于增加成功創(chuàng)新的可能性。因此,當(dāng)企業(yè)決定進(jìn)行研發(fā)投入時(shí),為提高創(chuàng)新效率,縮短產(chǎn)品研發(fā)周期或分擔(dān)研發(fā)成本,有動(dòng)機(jī)從高校和科研院所獲得技術(shù)幫助而不是選擇獨(dú)立開展研發(fā)活動(dòng)[18]。Lyu等[19]研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)為了增加知識(shí)基礎(chǔ)和提高競(jìng)爭(zhēng)力,會(huì)更積極主動(dòng)地與高校和研究機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系。此外,陳懷超等[20]也將研發(fā)投入表征企業(yè)的吸收能力,即企業(yè)識(shí)別和應(yīng)用新知識(shí)的能力。因此,企業(yè)研發(fā)投入越強(qiáng),代表其吸收能力越強(qiáng),越能將產(chǎn)學(xué)研合作成果進(jìn)行有效利用,以此也將形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力?；诖?提出假設(shè):

H2企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展存在正向顯著關(guān)系。

1.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的中介作用

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)就是信息和知識(shí)的交換,總體表現(xiàn)為企業(yè)、高校和科研院所的合作創(chuàng)新。一方面,正如前文分析所言,隨著技術(shù)迭代加快的現(xiàn)實(shí),企業(yè)為避免競(jìng)爭(zhēng)力缺失會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新需求,但企業(yè)自身創(chuàng)新能力增長(zhǎng)的速度遠(yuǎn)落后于技術(shù)進(jìn)步的速度。因此,企業(yè)僅憑自身資源能力難以維持創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。許多高?；蚩蒲性核鶕碛兄睂俜趸?是關(guān)鍵科研成果的重要輸出方,這種“孵化+高?！钡男?yīng)使得企業(yè)在出現(xiàn)創(chuàng)新需求時(shí)有理由通過(guò)與高校或研究機(jī)構(gòu)合作開展研發(fā)活動(dòng)[21],不僅有利于各主體在協(xié)同過(guò)程中相互學(xué)習(xí)促進(jìn)其創(chuàng)新能力的提升,而且有利于發(fā)揮各自的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì),從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的整體提升[17]。另一方面,企業(yè)與高校和科研院所最大的區(qū)別在于可以直接參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)能夠及時(shí)了解現(xiàn)階段市場(chǎng)技術(shù)創(chuàng)新需求,相比于高校和科研院所擁有更多的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)。因此,企業(yè)可以為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展提供方向和實(shí)現(xiàn)路徑,有效避免市場(chǎng)需求方與技術(shù)供給方脫節(jié)的問(wèn)題,將內(nèi)部科研工作真正做到有的放矢[22],產(chǎn)學(xué)研的合作強(qiáng)度越強(qiáng),越有利于區(qū)域內(nèi)知識(shí)的流通與共享,從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的提升[23-24]。如此,通過(guò)企業(yè)、高校和科研院所的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展可以突破傳統(tǒng)組織邊界,通過(guò)將各類創(chuàng)新資源優(yōu)化集成,分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),在區(qū)域內(nèi)部為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的交流提供平臺(tái)。此外,在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展過(guò)程中也為區(qū)域培養(yǎng)和匯聚了大量創(chuàng)新人才,同樣也會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生推動(dòng)和拉動(dòng)效應(yīng)。由此可見,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展在企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間存在傳導(dǎo)效應(yīng)。基于此,提出假設(shè):

H3產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展在企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間起到中介作用。

1.4 對(duì)外開放度的調(diào)節(jié)作用

對(duì)外開放是國(guó)家推進(jìn)全球化進(jìn)程的重要途徑,有助于國(guó)家在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置。區(qū)域?qū)ν忾_放度越高,越會(huì)減少要素市場(chǎng)的扭曲程度[25],優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置,增加要素稟賦的流動(dòng)性；而產(chǎn)品或要素市場(chǎng)的成熟度越高,區(qū)域內(nèi)信息傳遞和資源配置的效率就越高,這就使得市場(chǎng)上可以及時(shí)反映企業(yè)的創(chuàng)新需求,資本轉(zhuǎn)移更加便利,從而更好地促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體間的合作,提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平。此外,對(duì)外開放形成的貿(mào)易自由化造成了國(guó)內(nèi)企業(yè)市場(chǎng)份額被國(guó)外同類產(chǎn)品擠占,從而加劇了國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),在很大程度上會(huì)激勵(lì)企業(yè)為生存和保持現(xiàn)有市場(chǎng)份額產(chǎn)生創(chuàng)新需求,進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)[26]。雖然國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體在開展進(jìn)出口貿(mào)易的過(guò)程中能夠相對(duì)容易獲得國(guó)外的知識(shí)溢出,但是在雙循環(huán)發(fā)展格局下,面對(duì)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的差距,特別是“卡脖子”技術(shù)的限制,國(guó)內(nèi)企業(yè)為破除發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖更有動(dòng)力進(jìn)行本土創(chuàng)新主體的合作創(chuàng)新。高校和科研院所作為重要的知識(shí)聚集地,企業(yè)有理由尋求高校與科研院所的支持,從而提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平。基于上述分析,提出假設(shè):

H4外開放度在企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展間起到正向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述,本文以企業(yè)研發(fā)投入為前置變量,以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展為中介變量,以對(duì)外開放度為調(diào)節(jié)變量,構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的理論模型,如圖1所示。

2 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

2.1 變量設(shè)計(jì)

(1)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出。專利數(shù)據(jù)客觀且容易獲得[27],通常被認(rèn)為是區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的首選指標(biāo)?？紤]到許多地方政府會(huì)將企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)作為評(píng)估企業(yè)創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn),因此,在專利申請(qǐng)的過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)一定數(shù)量的虛假申請(qǐng),若使用專利申請(qǐng)數(shù)衡量區(qū)域創(chuàng)新可能存在失真。而專利授權(quán)數(shù)可以保證專利的創(chuàng)造性和新穎性,能夠有效避免上述問(wèn)題[28],同時(shí),鑒于發(fā)明專利相較于外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利具有更高的創(chuàng)新屬性,本文最終選取各地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)表示區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出。

(2)企業(yè)研發(fā)投入。Wright[29]研究發(fā)現(xiàn),研發(fā)投入越密集型地區(qū)的高校和科研院所,越會(huì)有效地完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓,這也證明了區(qū)域中企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度代表了一種企業(yè)的創(chuàng)新意愿,是高校和科研院所科技成果的一個(gè)關(guān)鍵需求方,拉動(dòng)著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平。此外,由于大多數(shù)小企業(yè)的R&D 活動(dòng)只是偶爾進(jìn)行,《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》僅針對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行了匯總,考慮到數(shù)據(jù)間的匹配性,故選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度作為企業(yè)研發(fā)投入的表征變量[30]。

(3)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展。借鑒肖振紅等[31-32]構(gòu)建的區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展指標(biāo)評(píng)價(jià)體系,針對(duì)企業(yè)、高校和科研院所3個(gè)創(chuàng)新子系統(tǒng),從創(chuàng)新投入、過(guò)程和產(chǎn)出3個(gè)維度確定指標(biāo),并運(yùn)用產(chǎn)學(xué)研耦合協(xié)調(diào)度模型對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度。

(4)對(duì)外開放度。參照高翔等[33]的研究,采用當(dāng)年按美元與人民幣中間價(jià)折算的進(jìn)出口總額與GDP的比重衡量各區(qū)域的對(duì)外開放程度,該值越大,表示對(duì)外開放程度越高。

(5)控制變量。在控制變量的選取方面,考慮到人力資本素質(zhì)會(huì)直接影響其學(xué)習(xí)新技術(shù)的速度,政府往往通過(guò)資金資助形式對(duì)區(qū)域創(chuàng)新進(jìn)行引導(dǎo),而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是區(qū)域創(chuàng)新提升的關(guān)鍵,以及外商直接投資和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化水平亦會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響,故選擇表示人力資本素質(zhì)、政府支出中的科學(xué)技術(shù)支出、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外商直接投資以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化水平6個(gè)指標(biāo)作為模型的控制變量。

各變量定義如表1所示。

表1 變量定義

2.2 模型構(gòu)建

(1)熵值法確定權(quán)重。采用熵值法計(jì)算區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。具體測(cè)度步驟如下:

①對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。為排除不同量綱的影響,首先對(duì)數(shù)據(jù)目標(biāo)矩陣X=[xij]m×n進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于本文對(duì)于區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展指標(biāo)體系各指標(biāo)均為正向指標(biāo),故標(biāo)準(zhǔn)化公式為

②求各指標(biāo)的信息熵:

(2)最終確定區(qū)域產(chǎn)學(xué)研耦合度指標(biāo)評(píng)價(jià)體系各指標(biāo)權(quán)重如表2所示。

表2 區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展指標(biāo)評(píng)價(jià)體系指標(biāo)權(quán)重

產(chǎn)學(xué)研耦合協(xié)調(diào)度模型。對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中各指標(biāo)確定權(quán)重后,為了更好地分析企業(yè)、高校和科研院所三者間的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系,參考遲景明等[34]的研究,首先建立三大創(chuàng)新主體間的耦合函數(shù),其公式為

其中,f(x)、g(y)和h(z)分別為企業(yè)、高校和科研院所的創(chuàng)新發(fā)展水平；其次,在此基礎(chǔ)上引入耦合協(xié)調(diào)度模型,公式為:

其中:T為企業(yè)、高校和科研院所的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)；α、β和γ分別為企業(yè)、高校和科研院所在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要程度?？紤]到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中,企業(yè)發(fā)揮著真正的主力軍作用,而高校和科研院主要承擔(dān)知識(shí)生產(chǎn)和整合功能,在區(qū)域中發(fā)揮作用基本一致,因此,將α設(shè)定為0.40,β和γ設(shè)定為0.30,D為最終的區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度。

(3)回歸分析模型。為檢驗(yàn)企業(yè)研發(fā)投入影響區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的作用路徑和邊界條件,設(shè)定如下模型:

其中:式(1)檢驗(yàn)企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響；式(2)檢驗(yàn)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的影響；式(3)檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的中介作用；式(4)檢驗(yàn)對(duì)外開放度的調(diào)節(jié)作用。

2.3 樣本來(lái)源

由于數(shù)據(jù)披露的滯后性,截至目前所能收集到的最新數(shù)據(jù),本文樣本選取區(qū)間為2012～2018年。數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》?？紤]到數(shù)據(jù)的完整性,剔除了存在缺失的樣本,最終覆蓋了中國(guó)大陸27個(gè)省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

如表3 所示,區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)差為10.769,可以看出,各區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平存在不小差異。企業(yè)研發(fā)投入均值為0.008,而最小值為0.003,最大值為0.016,說(shuō)明各區(qū)域企業(yè)普遍研發(fā)投入偏低。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平均值為0.326,最大值為0.699,最小值為0.137,說(shuō)明各區(qū)域普遍存在產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)度較低情況,只有個(gè)別區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)度存在較高情況?？刂谱兞恐姓С制骄?.624,占了科技經(jīng)費(fèi)的大部分,這也證實(shí)了各區(qū)域?qū)萍紕?chuàng)新的重視。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)

如表4所示,企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的相關(guān)系數(shù)呈正向顯著特征。由表4可見,主要變量間的相關(guān)性與本文預(yù)測(cè)一致。此外,本文進(jìn)行了方差膨脹因子(VIF)檢驗(yàn),結(jié)果顯示,VIF 最大值為4.91,小于5的參考標(biāo)準(zhǔn)值。因此,數(shù)據(jù)不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。

表4 相關(guān)性分析和VIF值

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

首先對(duì)模型殘差進(jìn)行了Wooldridge 檢驗(yàn)和Modified Wald檢驗(yàn),結(jié)果均在1%水平下拒絕了原假設(shè),說(shuō)明模型中存在序列相關(guān)和異方差的問(wèn)題。為排除上述問(wèn)題的影響,參照陳景華等[35]的做法,采用可行廣義最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。為排除不同變量量綱的影響,參考蘇屹等[23]的研究,在回歸分析前對(duì)所有變量進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理,模型計(jì)算均采用stata.15。

如表5所示,列(1)給出了企業(yè)研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,企業(yè)研發(fā)投入回歸系數(shù)(β=0.341)在1%水平下顯著為正,說(shuō)明企業(yè)研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用,H1得到驗(yàn)證。列(2)給出了企業(yè)研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,企業(yè)研發(fā)投入回歸系數(shù)(β=0.357)在1%水平下顯著為正,說(shuō)明企業(yè)研發(fā)投入是提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平的重要推動(dòng)變量,H2 得到驗(yàn)證。列(3)給出了企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平共同對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展回歸系數(shù)(β=0.876)在1%水平下顯著為正,企業(yè)研發(fā)投入回歸系數(shù)(β=0.071)在5%水平下顯著為正,且與列(1)中企業(yè)研發(fā)投入回歸系數(shù)(β=0.341)相比減弱了0.27,表明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展在企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間確實(shí)起到了部分中介作用,H3 得到驗(yàn)證。列(4)給出了對(duì)外開放度與企業(yè)研發(fā)投入的交乘項(xiàng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的回歸結(jié)果(見圖2)。結(jié)果顯示,對(duì)外開放度與企業(yè)研發(fā)投入的交互項(xiàng)回歸系數(shù)(β=0.107)在1%水平下顯著為正,說(shuō)明了對(duì)外開放度在企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展間起到了正向調(diào)節(jié)的作用,H4得到驗(yàn)證。

表5 基準(zhǔn)回歸分析

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)Sobel檢驗(yàn)和Bootstrap中介效應(yīng)檢驗(yàn)法。為驗(yàn)證產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展在企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間的中介作用,本文補(bǔ)充了Sobel 檢驗(yàn)和Bootstrap中介檢驗(yàn)法。檢驗(yàn)結(jié)果顯示,SobelZ=5.328,在1%水平下顯著,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展(Boots LLCI=0.248 4,Boots ULCI=0.547 3)在95%置信區(qū)間的上限和下限之間均不包含0,說(shuō)明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展在企業(yè)研發(fā)投入和區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間起到了中介作用,驗(yàn)證了本文結(jié)論的可靠性。

(2)工具變量方法。為了解決模型中潛在的內(nèi)生性問(wèn)題,進(jìn)一步引出工具變量以排除模型中潛在的內(nèi)生性問(wèn)題。將區(qū)域市場(chǎng)化程度作為工具變量,原因在于市場(chǎng)化程度有助于引導(dǎo)資源配置更貼近市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行,實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源配置效率最大化,從而促進(jìn)區(qū)域R&D 溢出[36]。顯然,市場(chǎng)化程度這一變量與內(nèi)生變量相關(guān),而與OLS回歸殘差項(xiàng)相關(guān)的可能性極小。對(duì)工具變量的有效性進(jìn)行了檢驗(yàn),工具變量檢驗(yàn)結(jié)果顯示,在1%水平下通過(guò)了識(shí)別不足問(wèn)題,同時(shí)各Cragg Donald WaldF值均大于Stock Yogo弱工具變量在10%的臨界值,排除了工具變量識(shí)別不足問(wèn)題,充分說(shuō)明選取的工具變量是合理的。由表6估計(jì)結(jié)果顯示,在考慮內(nèi)生性的情況下本文的結(jié)論依然成立。

表6 工具變量法穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

(3)解釋變量滯后期?？紤]到企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出之間可能存在的互為因果關(guān)系以及專利產(chǎn)出可能存在的時(shí)滯效應(yīng),本文將企業(yè)研發(fā)投入滯后1期重新進(jìn)行回歸,結(jié)果與前文回歸結(jié)果保持一致,驗(yàn)證了本文結(jié)論的可靠性?；貧w結(jié)果如表7所示。

(4)替換被解釋變量。在上文的研究中,被解釋變量主要采用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)代替,本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中將實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)也納入考慮范圍內(nèi),將3種專利授權(quán)總數(shù)替代發(fā)明專利授權(quán)數(shù)重新進(jìn)行回歸檢驗(yàn),回歸結(jié)果見表7,結(jié)論與前文結(jié)果保持一致。

表7 替換變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論

本文基于2012～2018年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù),針對(duì)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響路徑進(jìn)行較深入的實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著正向影響,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展在其中起到了中介作用。這表明,企業(yè)的研發(fā)投入會(huì)通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展水平的提高,進(jìn)而帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高。對(duì)外開放度在企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展間起到了正向調(diào)節(jié)作用。對(duì)外開放度越高,越會(huì)提高當(dāng)?shù)氐馁Y源配置效率和信息傳遞速度,使得市場(chǎng)供求關(guān)系更明確,同時(shí)對(duì)外開放帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了本土企業(yè)追求產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展。

根據(jù)研究結(jié)論得到如下啟示:

(1)基于企業(yè)研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用,建議政府大力培育以企業(yè)為主體的創(chuàng)新發(fā)展,如針對(duì)企業(yè)定期征集新產(chǎn)品、新技術(shù),在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中起到督促作用。此外,對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程提供支持政策,如推出關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)、對(duì)于企業(yè)的技術(shù)攻關(guān)或設(shè)備引進(jìn)提供研發(fā)補(bǔ)貼等。政府還可以從企業(yè)角度對(duì)政策進(jìn)行優(yōu)化,如鼓勵(lì)地方設(shè)立創(chuàng)業(yè)基金,為企業(yè)創(chuàng)新提供保障,或打造信息技術(shù)等共享平臺(tái),為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)加油添力。

(2)基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的中介作用,發(fā)現(xiàn)在雙循環(huán)發(fā)展格局下,內(nèi)循環(huán)仍是區(qū)域發(fā)展的重要支撐。建議政府注重加強(qiáng)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的建設(shè),構(gòu)建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研深度耦合創(chuàng)新生態(tài)體系,引領(lǐng)重大原創(chuàng)性科技成果攻關(guān)。期間要注重科技創(chuàng)新資源的合理配置,加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的交流合作和相關(guān)配套機(jī)制建設(shè),構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研交流平臺(tái),促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

(3)基于對(duì)外開放度的調(diào)節(jié)作用,建議各區(qū)域進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放水平,利用“一帶一路”倡議等國(guó)際合作平臺(tái)和機(jī)制,積極拓展新興國(guó)家技術(shù)市場(chǎng),加強(qiáng)多邊貿(mào)易合作。在對(duì)外貿(mào)易過(guò)程中,要找準(zhǔn)技術(shù)薄弱環(huán)節(jié),開拓更廣闊的企業(yè)發(fā)展空間,通過(guò)高質(zhì)量的對(duì)外開放,打破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)資源的制約,增強(qiáng)地方企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

本文雖然分析并驗(yàn)證了企業(yè)研發(fā)投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響關(guān)系,但研究也存在一定的局限性:首先,考慮到數(shù)據(jù)來(lái)源的可獲得性和可匹配性,本文選取了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象展開分析,未來(lái)可以著重探討中小企業(yè)相關(guān)方面的研究；其次,本文探討了企業(yè)、高校與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的中介效應(yīng),現(xiàn)如今協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)逐漸實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、高校、科研院所、用戶、創(chuàng)新資源和金融七位一體布局,未來(lái)可以考慮從多主體協(xié)同發(fā)展視角探討其在企業(yè)為主體推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新間的中介作用。