王 菲

（國家圖書館，北京 100081）

1 引言

近年來，全球互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用與開放獲取運動的發(fā)展為打破出版商對知識信息資源壟斷的格局提供了可能，學(xué)術(shù)資源公平獲取與公共知識信息全球共享的理念漸入人心，政府、研究資助機構(gòu)、教育科研機構(gòu)、出版社、圖書館、科研人員等紛紛加入推動開放獲取運動的行列，支持科研成果開放共享。截至2022 年1 月，已有40 多個國家或地區(qū)的155家機構(gòu)簽署了《大規(guī)模實施學(xué)術(shù)期刊開放獲取意向書》[1]。與此同時，用戶對多種類型的開放資料、開放教育課程、政府文件、科學(xué)數(shù)據(jù)、數(shù)字化館藏、可免費獲取的視頻、軟件、工具等開放資源的需求越來越高。在后疫情時代，全球范圍內(nèi)的知識共享以及資源開放獲取將成為必然趨勢。圖書館是文獻資源存儲與傳播的機構(gòu)，從本質(zhì)上，基于互聯(lián)網(wǎng)開放、共享、自由獲取等理念發(fā)展起來的開放獲取資源符合圖書館資源建設(shè)的需要。新的學(xué)術(shù)信息環(huán)境下，以開放學(xué)術(shù)資源為核心的資源建設(shè)不僅是傳統(tǒng)商業(yè)學(xué)術(shù)資源的重要補充，也將成為今后圖書館資源轉(zhuǎn)型變革的主要趨勢與發(fā)展重心。

2 開放獲取資源發(fā)展概況

2.1 發(fā)展背景

開放獲?。∣pen Access，簡稱OA）①或開放存取運動是學(xué)術(shù)界、出版界以及圖書情報界為推動科研成果的利用及人文信息的廣泛交流，通過互聯(lián)網(wǎng)進行的學(xué)術(shù)信息自由傳播活動。20世紀(jì)90年代末，由于學(xué)術(shù)期刊大幅漲價造成的期刊危機（Serials crisis）以及因出版社“許可協(xié)議”限制圖書館對出版物的使用和服務(wù)權(quán)限而造成的許可危機（Permissions crisis）和利用危機（Access crisis），傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流模式受到限制，政府、研究資助機構(gòu)、教育科研機構(gòu)、出版社、圖書館等紛紛加入推動和參與開放獲取的行列。隨著開放獲取運動的發(fā)展，產(chǎn)生了大量通過網(wǎng)絡(luò)傳播的開放獲取信息資源。開放資源類型趨向多元化，其中包括傳統(tǒng)文獻型，如期刊論文、圖書、會議論文、學(xué)位論文、研究報告、專利、標(biāo)準(zhǔn)等；非傳統(tǒng)文獻型，如數(shù)據(jù)、項目、會議、課件、工具、平臺、設(shè)備、設(shè)施、機構(gòu)等。

在各類開放資源傳播利用的同時，國內(nèi)外科研數(shù)據(jù)開放獲取的基礎(chǔ)環(huán)境正在形成。近年來，各領(lǐng)域廣泛推動公共資助產(chǎn)生的研究成果的開放共享，并將其作為推動社會創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，如美、英、加、澳等國已建立包括科研數(shù)據(jù)在內(nèi)的政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享平臺，國際組織如世界銀行啟動開放數(shù)據(jù)計劃[2]，將覆蓋8000 多個指標(biāo)的850 多個數(shù)據(jù)集開放獲取，許多學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)建設(shè)開放科學(xué)數(shù)據(jù)網(wǎng)站，如生物醫(yī)學(xué)NCBI[3]和社會科學(xué)ICPSR[4]，國際粒子物理開放出版資助聯(lián)盟SCOAP3 將該領(lǐng)域90%以上學(xué)術(shù)論文轉(zhuǎn)為開放出版。德國馬普學(xué)會等機構(gòu)于2016 年發(fā)起的《OA2020 倡議（OA2020 Initiative）》[5]邀請全球高校、研究機構(gòu)、資助者、圖書館和出版商共同努力將大部分傳統(tǒng)訂閱期刊轉(zhuǎn)型為開放獲取模式。2018 年由歐洲科學(xué)協(xié)會（Science Europe）發(fā)起“開放獲取S 計劃（Plan S）”，主張受益于國家資助的研究組織和機構(gòu)的科學(xué)家和研究人員在向所有人開放的公開資料庫或期刊上發(fā)表成果。

2.2 開放獲取資源現(xiàn)狀

開放獲取信息來源包括開放獲取期刊/圖書平臺、開放獲取知識庫集成系統(tǒng)以及商業(yè)性數(shù)據(jù)庫平臺。截至2022 年1 月，全球已有開放出版學(xué)術(shù)期刊 29654 種[6]，種數(shù)較 2012 年（8500 種）增長248.9%，覆蓋 80 個語種，130 個國家；開放圖書目錄（DOAB）[7]中收錄來自682 個出版社的 48418 種同行評議學(xué)術(shù)著作（2012 年僅1260 種）；開放獲取知識庫達4725 個[8]，開放獲取文件已經(jīng)達到2.7 億萬篇[9]，較2012 年（4000 萬篇）增長575%。在開放資源影響力方面，以開放獲取期刊為例，通過湯森路透公司《期刊引證報告》（Journal Citation Report，JCR）的收錄狀態(tài)變化可以看到越來越多的開放獲取期刊被收錄到科學(xué)引文索引（Science Citation Index，SCI）中，在目前JCR收錄的20994種期刊中，有100%金色OA 期刊達1600 余種。根據(jù)歐盟委員會2021 年發(fā)布的《OA 出版趨勢報告》[10]，2009 年—2018 年期間，OA 出版占所有出版總量的30%-40%（見圖1）。在各國出版發(fā)行領(lǐng)域，OA 出版占比最高的國家為英國和瑞士，分別為43.9%、42.8%，中國綠色OA 在全國出版總量中占比15.5%，金色OA占比13.4%。

圖1 2009—2018年間OA出版占所有出版總量百分比

2.3 開放獲取資源發(fā)展趨勢特征

近二十年來，開放獲取資源在內(nèi)容類型、開放方式、開放時限、開放主體等不同維度得到深入發(fā)展[11]。在開放獲取內(nèi)容類型方面，從開放期刊不斷拓展至開放圖書/教材/專著、開放數(shù)據(jù)、開放課件、開放教育資源等多種出版物內(nèi)容類型。在開放方式方面，在開放期刊、開放存儲的基礎(chǔ)上拓展了開放數(shù)據(jù)知識庫、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、機構(gòu)知識庫注冊系統(tǒng)、開放數(shù)據(jù)期刊等多種形式。從開放時限看，從延遲開放到與近乎全面的立即開放并存。從開放主體來看，從科研人員、教育人員、圖書館員到相關(guān)機構(gòu)及政府組織、國家層面的用戶都成為開放獲取資源的主體?？傮w上，開放獲取呈現(xiàn)以下發(fā)展趨勢：一，開放獲取期刊已成為較為可靠的學(xué)術(shù)資源和國外出版社廣泛認(rèn)同的商業(yè)模式；二，開放共享機構(gòu)知識庫已成為機構(gòu)和公眾認(rèn)可的機構(gòu)研究成果管理和公共資助研究成果開放共享平臺；三，開放學(xué)術(shù)資源得到資助者、機構(gòu)、科學(xué)家群體甚至傳統(tǒng)出版商越來越強勁的支持；四，開放學(xué)術(shù)資源日益成為學(xué)術(shù)信息交流不可或缺的資源，并展現(xiàn)出在不遠的未來成為主流研究資源的可能性。

3 開放獲取對圖書館資源建設(shè)與服務(wù)的影響

隨著全球開放獲取資源數(shù)量的增加、質(zhì)量的提升，已逐漸逼近主流學(xué)術(shù)資源，開放獲取正在成為國外圖書情報機構(gòu)資源不可或缺的組成部分[12]。2020 年7 月，聯(lián)機計算機圖書館中心（Online Computer Library Center，OCLC）全球理事會與 OCLC Research 發(fā)布了一項關(guān)于全球圖書館開放獲取資源建設(shè)與服務(wù)活動的調(diào)查報告[13]，就82 個國家的705家圖書情報機構(gòu)進行了調(diào)研，其中有來自69個國家的511 家圖書情報機構(gòu)開展了與開放獲取資源相關(guān)的活動。報告中將廣義的開放資源內(nèi)容定義為“所有類型的可以自由獲取、不受限制的在線資源”，包括科學(xué)OA 期刊文章、專著和預(yù)印本，以及其他類型的開放資料、開放教育課程、政府文件、灰色文獻、數(shù)據(jù)集、數(shù)字化特殊館藏和其他遺產(chǎn)館藏、可免費獲取的視頻、軟件、工具或其他類型的原始數(shù)字資源”。報告指出，研究型和高校圖書館圍繞開放獲取資源開展的活動主要為三類，一是建設(shè)開放獲取資源機構(gòu)知識庫；二是對館藏進行數(shù)字化（公有領(lǐng)域館藏）并在互聯(lián)網(wǎng)上面向公眾提供開放服務(wù)；三是管理開放獲取資源館藏。其中，參與最多的活動的是“建設(shè)機構(gòu)知識庫（占比71%）”，在關(guān)于對開放獲取資源的未來規(guī)劃中，“數(shù)據(jù)服務(wù)”“開放內(nèi)容的深度交互”占比最高（均為18%），此外資源評估、數(shù)字圖書館、開放內(nèi)容出版、促進開放內(nèi)容的發(fā)現(xiàn)、原生數(shù)字館藏/ 網(wǎng)頁存檔、文獻計量服務(wù)及開放內(nèi)容推廣也是未來較受關(guān)注的開放內(nèi)容活動類型。

近年來，我國圖書館界已意識到開放獲取運動的重要性，很多圖書館都通過機構(gòu)知識庫的形式將本校教職工的學(xué)術(shù)成果和學(xué)生的畢業(yè)論文集中起來進行保存和管理，還有不少圖書館在展示本館的數(shù)字資源時會提供OA 資源的集成等。如國家科技圖書文獻中心（NSTL）自2011 年起開始進行開放資源的采集、組織揭示與服務(wù)工作；中國科學(xué)院文獻情報系統(tǒng)于2016年啟動開放知識資源中心體系的建設(shè)，將分散建設(shè)的開放圖書、期刊論文、會議論文、教育資源、政策法規(guī)等各類開放知識資源整合、集成為OAin ONE 平臺。此外，國內(nèi)主要高校圖書館，如北京大學(xué)圖書館在數(shù)據(jù)庫列表中涵蓋了416個開放獲取數(shù)據(jù)庫。

4 圖書館參與開放資源建設(shè)的途徑

圍繞開放資源建設(shè)，圖書館需對現(xiàn)有資源組織與建設(shè)模式、管理體系與資源服務(wù)等進行轉(zhuǎn)型。在經(jīng)費、人力、技術(shù)的有效保障與合理利用的基礎(chǔ)上，首先需要制定具體的建設(shè)方案，在滿足科研用戶普適性需求的同時，注重個性化需求；其次明確開放資源使用權(quán)益，在合理范圍內(nèi)充分利用開放資源；同時，加強館際合作和跨界合作，實現(xiàn)開放資源的共建共享和知識資源的知識化組織。

4.1 制定開放資源建設(shè)方案

開放資源建設(shè)的整體框架設(shè)計和具體工作流程（見圖2），是圖書館開放資源建設(shè)工作首先要思考的問題。其中的工作環(huán)節(jié)包括制定資源建設(shè)策略、資源發(fā)現(xiàn)與遴選、資源建設(shè)3個階段。

圖2 開放資源建設(shè)的整體框架

4.1.1 規(guī)劃階段：制定資源建設(shè)策略

在充分調(diào)研國內(nèi)外圖書情報機構(gòu)開放獲取資源建設(shè)與服務(wù)情況的基礎(chǔ)上，從本館文獻信息資源建設(shè)整體出發(fā)，開展開放獲取資源建設(shè)。根據(jù)本館采選條例/館藏發(fā)展政策，確定開放獲取資源建設(shè)的一般原則。如開放獲取資源建設(shè)的學(xué)科、類型，如文獻型的期刊論文、圖書、會議論文、學(xué)位論文、報告等；非文獻型的科學(xué)數(shù)據(jù)、項目、會議、機構(gòu)、課件、軟件等。視經(jīng)費情況，采取與數(shù)據(jù)提供商合作共建、機構(gòu)合作共享開放接口獲取等方式，輔以人工零散采集的方式進行建設(shè)。

4.1.2 遴選階段：資源發(fā)現(xiàn)、遴選

廣泛調(diào)研不同學(xué)科、類型的開放獲取出版、發(fā)行現(xiàn)狀等情況。充分了解各學(xué)科開放獲取資源的出版規(guī)律與趨勢（包括但不局限于各學(xué)科的開放獲取資源類型、數(shù)量、出版周期、同行評議情況），根據(jù)學(xué)科特點和需求遴選高質(zhì)量、有特色的開放資源，確保資源版權(quán)清晰，尊重資源上標(biāo)識的授權(quán)協(xié)議。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)學(xué)科/資源類型特點，從開放資源的內(nèi)容質(zhì)量、可獲得性、可利用性、資源屬性等維度設(shè)計遴選指標(biāo)。

4.1.3 建設(shè)階段：資源建設(shè)

制定本館不同類型開放獲取資源元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。如開放獲取期刊、圖書、報告、課程、工具等。分析抓取對象，確定獲取方式（各信息源差異性，不同信息源抓取字段不同）。與此同時，開放獲取資源源自開放的數(shù)字互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境，仍存在質(zhì)量良莠不齊的現(xiàn)象，因此與傳統(tǒng)電子資源建設(shè)重在采購模式不同，開放獲取資源將重在資源評價和利用（包括復(fù)用）。所以在開放資源建設(shè)整體框架和工作流程的設(shè)計中，評級、獲取、利用是其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

4.2 明確開放資源使用權(quán)益

權(quán)益信息是開放獲取資源組織揭示中必須考慮的問題。與傳統(tǒng)的訂購資源不同，開放獲取資源的“可獲取信息內(nèi)容”“獲取方式”“獲取時差”“獲取網(wǎng)址”“權(quán)益信息”等屬性是開放資源的專有特征，對于用戶獲取和使用開放獲取信息資源十分重要，也是開放資源信息揭示的對象。為避免在開放資源的再利用方面違規(guī)、侵權(quán)，應(yīng)掌握各類開放資源的版權(quán)保護要求，明確使用權(quán)益，在開放資源版權(quán)保護范圍內(nèi)開展開放資源的利用和傳播。同時，在自建的各類開放資源系統(tǒng)中，采用合理的版權(quán)保護措施，在保護作者權(quán)益的前提下，努力擴大開放資源的傳播范圍。

4.3 實現(xiàn)圖書館特色開放資源的共建共享

圖書館開放資源豐富，在館藏中有豐富的具有學(xué)科領(lǐng)域特色和重要學(xué)術(shù)價值的資源，以國家圖書館為例，向用戶免費提供可自由獲取的中華古籍資源庫、民國中文期刊數(shù)字資源庫等都屬于開放資源的范疇。在各地公共圖書館的館藏數(shù)字化進程中，也建設(shè)了大量豐富的線上開放資源，但目前并未建成統(tǒng)一的集成發(fā)現(xiàn)平臺。在當(dāng)前大數(shù)據(jù)環(huán)境下，將圖書館中珍貴的特色資源進行數(shù)字化建設(shè)，并對數(shù)字化文本進行系統(tǒng)梳理、知識組織和知識挖掘，更加有利于用戶的開放獲取和研究利用。因此，在當(dāng)前開放學(xué)術(shù)環(huán)境下，探索領(lǐng)域特色資源開放共享與形成完善的流程和機制并進行應(yīng)用推廣，是圖書館開放資源建設(shè)工作中可持續(xù)發(fā)展方式的重要研究內(nèi)容，對開放獲取運動在更深層次和寬廣度上更進一步推進有著重要意義。

4.4 實現(xiàn)知識資源的知識化組織

與傳統(tǒng)資源相比，開放獲取資源在出版形式、開放政策方面具有多樣性、動態(tài)性的特點，應(yīng)在資源細(xì)粒化的知識呈現(xiàn)上對開放資源的內(nèi)容挖掘與知識的關(guān)聯(lián)進行深入研究與建設(shè)。開放資源的數(shù)字出版對信息的組織解釋從“一本書”“一種期刊”更多地深入到圖書章節(jié)、論文圖表、引文等更加細(xì)粒度的知識單元，不同對象之間的包含、繼承、衍生等關(guān)系也更加復(fù)雜。所以，除了建設(shè)開放獲取資源內(nèi)容以外，開放獲取資源建設(shè)工作中還需要分析許可政策、開放接口、開放存儲格式和標(biāo)準(zhǔn)等瓶頸問題。

5 圖書館進行開放資源建設(shè)的思考與建議

5.1 加強圖書館間機構(gòu)數(shù)據(jù)庫建設(shè)

有研究表明，在未來新的學(xué)術(shù)交流模型中，學(xué)術(shù)交流不再僅依賴于如期刊論文、會議錄等傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)成果形式，科研數(shù)據(jù)、倉儲文檔等非傳統(tǒng)類資源將會發(fā)揮越來越重要的作用。圖書館在開放資源建設(shè)過程中，除采集整合開放資源，還可通過自存儲的方式建立預(yù)印本系統(tǒng)、機構(gòu)或?qū)W科知識庫，推動所在機構(gòu)知識庫政策的制定，承擔(dān)或參與機構(gòu)知識庫的建設(shè)與管理。

5.2 實現(xiàn)用戶開放資源共建

開放資源建設(shè)工作發(fā)展至今，工作思路已從為“用戶而建”（for users）轉(zhuǎn)變?yōu)椤芭c用戶共建”（with users），科研人員是開放獲取運動的主體力量，圖書館應(yīng)聯(lián)合科研人員、用戶攜手共建共享開放資源。通過與研究所專業(yè)圖書館和科研人員合作，進行領(lǐng)域特色資源的開放共享建設(shè)，能夠建立起更多開放資源的獲取通道，在助推科研成果開放、共享和集體創(chuàng)新的同時，提高他們參與開放獲取的積極性，并最終實現(xiàn)包括學(xué)術(shù)資源在內(nèi)的各類資源的全面開放獲取，從而助力科研發(fā)展、科技創(chuàng)新。

5.3 積極參與到OA出版進程中

國內(nèi)公共圖書館可以從國外圖書館經(jīng)營OA期刊的模式中學(xué)習(xí)經(jīng)驗，主動參與到OA 出版進程中，與出版社合作出版OA 期刊，高校圖書館可以與學(xué)報出版部合作，有實力的圖書館可以自建出版社，將OA 出版運營主體掌握在圖書館內(nèi)部，從而能保證OA 期刊的質(zhì)量，避免出現(xiàn)“掠奪性期刊”。在付費模式方面，國內(nèi)圖書館可以借鑒SCOAP3 模式，在與出版商成為合作伙伴后，“通過談判將出版前的論文處理費與出版后的文獻采購費合并為一次性支付的‘開放出版服務(wù)費’”。

5.4 加大開放獲取資源的宣傳

在對開放資源的建設(shè)與服務(wù)中，應(yīng)提高我國圖書館界、科研學(xué)術(shù)界對開放獲取的認(rèn)識，向讀者進行開放獲取資源的使用、發(fā)布等內(nèi)容的培訓(xùn)與指導(dǎo)，推廣開放獲取資源利用。進行開放獲取相關(guān)信息素養(yǎng)的教育和普及。開放獲取宣傳的對象包括政府部門、普通用戶、科研人員等。通過舉辦開放獲取周活動、定期舉行講座、發(fā)放宣傳手冊等線下活動與在圖書館主頁把開放獲取資源放在明顯位置等線上活動相結(jié)合，讓用戶了解OA 資源。圖書館對科研人員OA 素養(yǎng)進行培養(yǎng)，可提高公眾對OA 認(rèn)可度。

5.5 廣泛參與融入國際開放獲取運動

2020 年 4 月 21 日 ，IFLA 推 出 資 源 共 享 工 具RSCVD，由志愿者試運行，向全球公益性圖書館館際互借服務(wù)提供文獻傳遞和資源共享。隨著國際OA 運動的進一步深入發(fā)展，我國圖書館也應(yīng)該更廣泛地參與到開放獲取運動中來，重新思考如何提高學(xué)術(shù)開放獲取資源可搜索性和可獲得性。對于提高資源的可獲得性方面，德國馬普學(xué)會曾在2015 年 12 月召開的 Berlin12 會議中提出，現(xiàn)有文獻訂購經(jīng)費在體量上足以支付所有學(xué)術(shù)論文的開放出版費用，應(yīng)通過把原來用于訂購期刊的公共經(jīng)費重新定向為支持論文開放出版的經(jīng)費，推動學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式向開放出版模式的大規(guī)模轉(zhuǎn)變。

6 結(jié)語

“十四五”時期，“開放”和“共享”是我國重要的發(fā)展理念，隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，文獻信息資源的開放獲取和共享對于提升知識傳播利用效益和推動國家創(chuàng)新能力提升具有重大意義。目前，國內(nèi)多所高校圖書館、公共圖書館提供開放獲取資源的整合服務(wù)，但對開放資源揭示的層次僅限于資源名稱導(dǎo)航，或僅僅做出簡單的分類，未能建立OA 資源的導(dǎo)航或整合平臺以及個個性化的基于社交網(wǎng)絡(luò)的信息服務(wù)，同時對OA 資源的宣傳也比較少，絕大部分用戶都不了解OA 資源的作者權(quán)益等。鑒于目前國內(nèi)外開放獲取資源發(fā)展的現(xiàn)狀與政策環(huán)境，綜合分析開放獲取資源的發(fā)展趨勢特征，在“十四五”時期，我國圖書館界應(yīng)將開放資源納入館藏資源建設(shè)工作進行統(tǒng)籌規(guī)劃，在采購數(shù)據(jù)庫資源、開展館藏數(shù)字化的同時，將開放資源作為資源建設(shè)的重要補充，借助開放獲取資源為用戶提供專業(yè)知識服務(wù)，完善多元立體化館藏資源體系。

注釋：

①2002 年2 月發(fā)布的《布達佩斯開放獲取計劃》（Budapest Open Access Initiative，2002）、2003 年發(fā)布的《貝塞斯達宣言》（Bethesda Statement on Open Access Publishing，2003）和《柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access，2003）），被學(xué)界合稱為“BBB 宣言”。“BBB 宣言”定義了開放獲取的內(nèi)涵，闡述了應(yīng)實現(xiàn)同行評議期刊開放獲取的目標(biāo)，并推薦開放存儲和開放出版作為實現(xiàn)開放獲取的主要實踐途徑，為后期開放獲取的發(fā)展和研究奠定了基礎(chǔ)。