萬深瑋，張勇花，劉 嘉，丁鐵凝

(東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150040)

2020年9月，在第75屆聯(lián)合國大會上習(xí)近平總書記提出了“中國力爭在2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的美好愿景[1]。相較于已經(jīng)趨于有效化、成熟化和長期化的工業(yè)減排機(jī)制框架，目前我國在解決居民生活消費(fèi)領(lǐng)域碳排放問題上的模式較為缺乏彈性。在如何豐富公眾生活消費(fèi)領(lǐng)域能源節(jié)約、二氧化碳減排和生態(tài)環(huán)節(jié)保護(hù)的手段，充分發(fā)揮公眾生活消費(fèi)領(lǐng)域的節(jié)能減碳潛力的重大挑戰(zhàn)下，碳普惠制度便應(yīng)運(yùn)而生[2]。碳普惠制是融入“雙碳目標(biāo)”的聚焦于公眾生活消費(fèi)領(lǐng)域的新型減排機(jī)制，是對傳統(tǒng)碳排放權(quán)交易制度的拓展和創(chuàng)新。而作為該新型交易制度重要組成部分的森林碳匯交易卻存在公眾認(rèn)知不夠深入、參與意愿低、積極性差、激勵不強(qiáng)等問題[3]，對我國“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和碳普惠制度的推廣產(chǎn)生阻力。

1 公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式包基礎(chǔ)

1.1 文獻(xiàn)回顧與政策背景

黨的十九大報告會上，習(xí)近平總書記提出了“綠水青山就是金山銀山”的新發(fā)展理念，因此以碳普惠為主的生活領(lǐng)域減排機(jī)制理論研究逐漸受到關(guān)注。韓會娟針對廣東、上海等地區(qū)性碳普惠工作，結(jié)合既有低碳措施，提出碳普惠建設(shè)設(shè)想[4]；潘曉濱等認(rèn)為我國居民生活消費(fèi)領(lǐng)域的減排措施主要以自我約束和道德引導(dǎo)為主，發(fā)揮效益不足[5]?？偟膩砜?，目前學(xué)者針對碳普惠制的研究大多集中于特定方法學(xué)領(lǐng)域、地方碳普惠實(shí)施可行性研究和實(shí)踐模式分析，而從居民生活消費(fèi)領(lǐng)域減排激勵機(jī)制方向的探索研究很少，這也使在碳普惠制度背景下研究如何激勵公眾森林碳匯購買具有現(xiàn)實(shí)意義。

森林碳匯政策領(lǐng)域，Mo Zhou認(rèn)為政策是否具有穩(wěn)健性對森林碳匯是否能碳抵消信用經(jīng)濟(jì)收益具有同向影響[6]；Van Kooten等研究森林碳匯政策的可行性及對農(nóng)戶行為的影響[7]。已有的關(guān)于森林碳匯政策的研究主要集中在宏觀設(shè)計和對農(nóng)戶行為影響方面，鮮有從需求激勵模式設(shè)計角度出發(fā)的研究。

目前森林碳匯市場主要集中在以企業(yè)為主體的義務(wù)市場，公眾參與的自愿市場發(fā)育緩慢，主要是受認(rèn)知和激勵不足等因素的影響[8]。白江迪等基于結(jié)構(gòu)方程模型研究了企業(yè)外部激勵和外部約束等因素對森林碳匯抵消政策實(shí)施的影響[9]；張譯等從網(wǎng)絡(luò)治理實(shí)踐探索了森林碳匯對扶貧模式創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)借鑒[10]；但以上關(guān)于森林碳匯問題的研究等方面，研究對象多以企業(yè)及林戶、農(nóng)戶進(jìn)行碳匯交易為主。鮮有以學(xué)生群體、企業(yè)職工為主的非林農(nóng)者為主體，且基于理性選擇理論和期望理論整合角度出發(fā)研究公眾森林碳匯購買行為的激勵模式的研究。

基于此，本文從整合后的理性選擇理論和期望理論的角度出發(fā)，有針對性地構(gòu)建富有彈性、內(nèi)容充實(shí)的公眾森林碳匯購買行為的激勵模式，更為今后碳普惠制持續(xù)性、大范圍地推廣與長期穩(wěn)定的實(shí)施提供重要理論參考依據(jù)。

1.2 理論應(yīng)用

科爾曼的理性選擇理論是以“經(jīng)濟(jì)人”為假設(shè)基礎(chǔ)[11]，該理論包含三個基本要素：行動者、資源和利益。即公眾，作為具有明確目的性的經(jīng)濟(jì)理性人，其行為使個人行為產(chǎn)生的各項(xiàng)利益達(dá)到最大限度地滿足[12]。祝平燕等則認(rèn)為實(shí)現(xiàn)效用最大化目的的過程中不同的層次將會采取不同的理性行動[13]。本研究將已有研究體系進(jìn)行整合，將其分為經(jīng)濟(jì)理性、社會理性和生態(tài)理性三方面[14]。結(jié)合該理論，針對森林碳匯產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和整合后的應(yīng)用模式如圖1所示。

圖1 理性選擇理論在森林碳匯購買行為上的應(yīng)用方式

基于Victor H.Vroom提出的期望理論公式：M=E×V。然而購買行為很大程度上會受到行為方式上的異質(zhì)性影響，參考趙翔宇和張潔的研究，引入資源配置的工具值I；同時由于森林碳匯產(chǎn)品包含公共產(chǎn)品特征[15]，故應(yīng)將公眾對購買后可獲取的效價分解為經(jīng)濟(jì)層次(V1)，社會層次(V2)與生態(tài)層次(V3)。因此可將期望理論公式整合為M=E×I×(V1+V2+V3)。該公式中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)層次目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會層次的前提條件，實(shí)現(xiàn)生態(tài)層次是實(shí)現(xiàn)社會層次的前提條件，即V1，V2與V3無法獨(dú)立存在。故結(jié)合該理論，針對森林碳匯產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和整合后的應(yīng)用模式如圖2所示。

圖2 期望理論在森林碳匯購買行為上的應(yīng)用方式

1.3 研究分析框架

本研究整合改進(jìn)過后的“理性選擇理論”與“期望理論”，同時對森林碳匯這種具有公共性、外部性特殊無形資產(chǎn)的購買行為進(jìn)行分析，梳理以公眾作為消費(fèi)對象的激勵模式，并基于整合后的理論體系形成研究的思路框架，如圖3所示。完善的激勵模式在提高激勵強(qiáng)度和強(qiáng)化公眾購買意愿的原動力同時，從經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)三大綜合效益的目的導(dǎo)向型入手，分三個層次從低到高對激勵模式進(jìn)行設(shè)計，協(xié)調(diào)公眾、林戶與政府三方的利益，構(gòu)建森林碳匯購買行為激勵的有效新模式。

圖3 改進(jìn)后整合理論在森林碳匯購買行為上的應(yīng)用方式

2 公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式包設(shè)計

2.1 基本思路

基于理性選擇理論，在設(shè)計公眾森林碳匯有效激勵模式包時，文章重點(diǎn)分析社會結(jié)構(gòu)和公眾行為的互動過程，關(guān)注人的理性決策與外在環(huán)境的復(fù)雜時空互動。比如低薪職工或者老年人口更容易選擇“經(jīng)濟(jì)理性”，希望碳匯購買行為能為其帶來經(jīng)濟(jì)效益；報酬高的領(lǐng)軍人物在決策時則易受社會氛圍、文化價值等因素制約，其更傾向于形成“社會理性”等，村干部或從事環(huán)保相關(guān)行業(yè)的高學(xué)歷人員更傾向于形成“生態(tài)理性”。森林碳匯購買行為激勵模式是按照“利益相關(guān)才能協(xié)調(diào)發(fā)展”的基本思路，通過匹配森林碳匯產(chǎn)品的發(fā)展權(quán)益與參與購買的各主體所需的一致性相關(guān)利益，由此形成對公眾購買行為的內(nèi)在激勵。

2.1.1 激勵載體構(gòu)建

構(gòu)建購買者的碳積分累計賬戶是碳普惠制度模式的核心。購買者通過個人信用平臺開設(shè)綠色碳積分賬戶，由平臺整合森林碳匯產(chǎn)品總量，建設(shè)自由交易的碳積分管理機(jī)制(見圖4)。

圖4 碳普惠制下激勵模式設(shè)計

精神激勵包括被認(rèn)可、熱愛、激情、內(nèi)驅(qū)力等，具有持久性。落實(shí)到公眾森林碳匯購買行為的精神激勵可包括以下三點(diǎn)[16]。其一，發(fā)展激勵。對于大中小學(xué)生，榮譽(yù)能夠通過表彰優(yōu)秀、樹立典型來激發(fā)學(xué)生購買行為的積極性。其二，成就激勵。高薪職工更注重實(shí)現(xiàn)自身價值，提高其社會地位。購買森林碳匯產(chǎn)品，使其有機(jī)會獲得成就感、社會認(rèn)同感、責(zé)任感和自身發(fā)展[17]。其三，組織文化激勵。建立收獲共享的組織文化氛圍有助于提高公眾購買積極性，公眾的購買行為也反作用于組織文化建設(shè)，加強(qiáng)了公眾對森林碳匯市場的認(rèn)知程度和宣傳力度(見圖5)。

圖5 公眾人群劃分激勵包設(shè)計

2.1.2 理論公式運(yùn)用

文章參考以往學(xué)者研究構(gòu)建的主要公式為M=E×I×(V1+V2+V3)。其中，M表示公眾購買行為總的激勵水平和程度，激勵變量包括效價V(V1經(jīng)濟(jì)層次、V2社會層次、V3生態(tài)層次)、期望值E和資源配置的工具值I。

效價V是指公眾對實(shí)現(xiàn)森林碳匯購買行為價值大小的評估剖析。在經(jīng)濟(jì)層次，其價值表現(xiàn)在增加林業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)出收益；在社會層次，其價值表現(xiàn)在增強(qiáng)消費(fèi)者公益活動參與感、成就感；在生態(tài)層次，其價值表現(xiàn)在減少生活中的碳濃度，為公眾提供更好的生活環(huán)境與居住條件。期望值E是指公眾對實(shí)現(xiàn)碳匯購買行為可能性大小的主觀判斷。引入工具值I將公眾的購買行為量化和積分化，為公眾建立碳積分累計賬戶，以通過工具媒介獲得相應(yīng)滿足感。

2.2 基本原則

公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式的設(shè)計，應(yīng)遵循以下基本原則：

普適性原則。激勵制度和制度執(zhí)行應(yīng)具有一般性和公平性。激勵模式的制定要能夠準(zhǔn)確傳達(dá)激勵模式信息，易于公眾理解；同時具有相對穩(wěn)定性，使公眾在約定俗成的規(guī)則中形成行為慣例。

靈活性原則。初始設(shè)計的激勵模式會因?yàn)樾畔⑹占煌耆湍承o法預(yù)知的事物而存在漏洞，這就要求激勵模式應(yīng)具有靈活性。

目標(biāo)一致原則。激勵包的設(shè)計應(yīng)對每一個參與者都有激勵效果，使公眾的利己行為結(jié)果與給定的社會目標(biāo)一致。

相容性原則。在激勵模式的設(shè)計中，既要確保政府對相關(guān)市場設(shè)計、運(yùn)行的領(lǐng)導(dǎo)規(guī)制地位，又要因地制宜、發(fā)揮好市場機(jī)制的自由調(diào)置作用。

便利性原則。碳匯交易的平臺多為線上，碳積分兌換的電子證書，可自行打?。粌稉Q的農(nóng)產(chǎn)品快遞包郵，可送貨上門；而優(yōu)惠券可用于線上或線下積分商城商品的購買，為用戶盡可能地提供便利。

3 公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式包實(shí)現(xiàn)

森林碳匯領(lǐng)域公眾購買行為激勵模式的研究僅停留在理論設(shè)計層面，顯然不夠完整和透徹，還必須在設(shè)計碳匯購買行為有效激勵模式包的基礎(chǔ)上，將這一問題推向更深層次的實(shí)踐，即為對激勵模式包實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)進(jìn)行設(shè)計。

3.1 實(shí)施條件

目前，我國公眾碳匯購買行為主要依靠自我約束和道德引導(dǎo)[18]，缺乏一種固定模式來激勵有效需要。依托兩大重構(gòu)理論構(gòu)建的公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式包有其特定的實(shí)施條件。

需求條件。我國處于碳普惠制度實(shí)踐初期，森林碳匯市場供過于求；且如果碳匯購買者體量小，森林碳匯產(chǎn)品的大規(guī)模整合與流轉(zhuǎn)的邊際成本會遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其邊際收益，則同樣會形成較低的效價(V)。因此，公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式的實(shí)現(xiàn)要以公眾、林戶、政府三方期望利益為基礎(chǔ)，需要三方主體具有高度激勵需求。

區(qū)位條件。我國森林養(yǎng)護(hù)成本低，森林碳匯產(chǎn)品市場價格低廉。據(jù)改進(jìn)的理性選擇理論，當(dāng)公眾等社會行動者認(rèn)為以較低的價格購買森林碳匯產(chǎn)品獲得的生態(tài)收益大于經(jīng)濟(jì)成本，即行為符合經(jīng)濟(jì)理性時極大可能產(chǎn)生長期持續(xù)性行為。

制度條件。我國集體林權(quán)改革后，林戶成為森林碳匯供給主體[19]，急需森林碳匯產(chǎn)品流轉(zhuǎn)憑證。因此，需要加快相關(guān)權(quán)證核實(shí)與頒發(fā)工作，從根本上明確森林碳匯各項(xiàng)職能歸屬，激勵模式提供制度支持。

平臺條件。碳普惠制度基于“零碳信用置換平臺”等類似的交易平臺，以碳積分為核心激勵公眾減排。森林碳匯產(chǎn)品交易平臺集產(chǎn)品管理、信息發(fā)布、中介流轉(zhuǎn)、資源買賣和資金運(yùn)作于一體；嚴(yán)格規(guī)定碳積分兌換比例；明確碳積分折回減排量重新流入方式和流入條件，讓碳積分真正介入到公眾生活中。

3.2 實(shí)現(xiàn)流程

借鑒我國A股市場的交易機(jī)制，構(gòu)建會員制森林碳匯產(chǎn)品交易市場，吸納銀行、證券公司和保險公司等多元化的第三方機(jī)構(gòu)(工具I)，搭建交易市場的基礎(chǔ)平臺(見圖6)；這些第三方機(jī)構(gòu)被賦予森林碳匯產(chǎn)品交易市場特殊會員的身份，林戶在所屬機(jī)構(gòu)的幫助下在全國碳交易平臺開設(shè)賬戶，自由交易森林碳匯產(chǎn)品；公眾通過交易獲得的碳積分與政府倡導(dǎo)的公共服務(wù)優(yōu)惠政策掛鉤，包括出行優(yōu)惠、稅收減免、沖抵優(yōu)惠券等(V1)，使公眾物質(zhì)上的受益；或是搭建碳積分與企事業(yè)單位或政府的兌換機(jī)制，公眾能夠獲得表彰以提升其社會地位與社會影響力(V2)；或是與公益性環(huán)保組織、環(huán)?；饡献?，進(jìn)一步提升其生態(tài)價值(V3)。

圖6 碳匯市場的交易機(jī)制

3.3 保障措施

從經(jīng)濟(jì)層次保障。對于林戶而言，森林碳匯產(chǎn)品市場化流轉(zhuǎn)能夠在短期內(nèi)迅速增加其收入(V1)，森林碳匯產(chǎn)品對我國林業(yè)事業(yè)的發(fā)展有重要影響，對政府而言同樣具有經(jīng)濟(jì)效益(V1)；在公眾森林碳匯產(chǎn)品交易市場發(fā)展初期會形成短期供過于求市場，此時的森林碳匯產(chǎn)品價格較低，致公眾也具有較高的經(jīng)濟(jì)效價(V1)。因此，森林碳匯產(chǎn)品能夠通過V1作用于M=E×I×(V1+V2+V3)，對公眾、政府和林戶三方都形成激勵。

從社會層次保障。森林碳匯交易的運(yùn)行機(jī)制需要引入碳積分(I)將森林碳匯產(chǎn)品量化[20]。在森林碳匯交易初期，受森林碳匯產(chǎn)品供給和市場需求之間對接失衡的影響，森林碳匯產(chǎn)品合理流轉(zhuǎn)需要第三方機(jī)構(gòu)(I)的介入。就不同公眾群體而言，企業(yè)職工通過公開表彰、廣泛宣傳等方式更容易提升其社會效價(V2)；大中小學(xué)生群體通過頒發(fā)國家級公益證書等(V2)方式提升他們實(shí)現(xiàn)深造或創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的可能性(E)；無強(qiáng)烈社會地位追求的普通人群，承認(rèn)其社會地位，更能提升他們的社會效價(V2)，從而形成激勵(M)。

從生態(tài)層次保障。森林碳匯產(chǎn)品作為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的無形資產(chǎn)對政府具有吸引力，政府擁有較高生態(tài)效價(V3)；林戶能夠通過森林碳匯產(chǎn)品的交易獲得直接經(jīng)濟(jì)來源(V1)，因此作為經(jīng)濟(jì)理性人，這部分群體擁有了更高的生態(tài)效價(V3)；通過森林碳匯產(chǎn)品交易保護(hù)綠色生態(tài)資源，提高公眾對建設(shè)美麗中國的信心(V3)，提高正向激勵水平(M)。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

研究基于理性選擇理論以及期望理論的整合模型，設(shè)計出一套具備高度可行性、科學(xué)性的激勵體系，論證了最大化激勵不同導(dǎo)向型需求公眾購買意愿的方法。研究發(fā)現(xiàn)：

①外在環(huán)境的復(fù)雜時空互動對公眾的理性決策具有明顯影響。低薪職工或者老年人口傾向于“經(jīng)濟(jì)理性”，報酬高的領(lǐng)軍人物傾向于“社會理性”，村干部或從事環(huán)保相關(guān)行業(yè)的高學(xué)歷人員更傾向于“生態(tài)理性”。只有將公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式包與主體相關(guān)利益取得一致，才能達(dá)成激勵效果最大化。

②不同身份的公眾會對激勵手段產(chǎn)生強(qiáng)度不同的敏感度感知。相對而言，企業(yè)職工群體對碳匯交易的成就激勵的反應(yīng)強(qiáng)烈，學(xué)生群體則對發(fā)展激勵表現(xiàn)出更大的敏感性。合理判斷不同人群的激勵傾向是公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式包實(shí)現(xiàn)的先決條件。

③我國公眾碳匯購買行為急需一種固定模式以實(shí)現(xiàn)有效激勵。目前，我國公眾碳匯購買行為主要依靠自我約束和道德引導(dǎo)，組織體系松散。公眾森林碳匯購買行為有效激勵模式包通過搭建一種森林碳匯產(chǎn)品交易平臺，使森林碳匯產(chǎn)品從根本上成為一種公眾擁有的主流資產(chǎn)類型，從而能夠在經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)等多層次角度對公眾形成激勵。

4.2 建議

基于研究相關(guān)理論與結(jié)論，為使森林碳匯產(chǎn)品交易激勵機(jī)制更為完善，現(xiàn)提出如下參考建議：

①建立規(guī)范統(tǒng)一的碳匯市場監(jiān)管體系。目前，我國森林碳匯產(chǎn)品交易市場信息不對稱，導(dǎo)致公眾與第三方機(jī)構(gòu)(I)在碳匯相關(guān)政策、碳積分發(fā)放與分配、交易價格和碳積分兌換等諸多方面產(chǎn)生顧慮，交易平臺的不良運(yùn)行會增加公眾購買森林碳匯的成本，不利于提升公眾的激勵水平(M)。因此，建立規(guī)范統(tǒng)一的碳匯市場監(jiān)管體系，定期披露有關(guān)信息，活躍信息反饋途徑,有助于提升公眾森林碳匯購買行為激勵水平。

②建設(shè)長期穩(wěn)定的碳匯購買行為激勵模式。在協(xié)調(diào)政府、林戶和公眾三方利益的基礎(chǔ)上，把握公眾經(jīng)濟(jì)理性、社會理性和生態(tài)理性，運(yùn)用發(fā)展激勵、成就激勵和組織文化激勵等手段，從經(jīng)濟(jì)層次、社會層次和生態(tài)層次對公眾購買行為進(jìn)行有側(cè)重點(diǎn)的、多角度激勵，力爭及時高效地解決當(dāng)下森林碳匯產(chǎn)品公眾參與度不高、購買積極性不強(qiáng)、激勵不足和效率低下等問題，并最終在公眾生活消費(fèi)領(lǐng)域形成長期穩(wěn)定的激勵機(jī)制。