劉 偉

（1.蘭州工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州 730101；2.甘肅省高校區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，蘭州 730101）

一、引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，尤其是1994年后的分稅制改革后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了持續(xù)快速的發(fā)展，但也出現(xiàn)了人口、資源與環(huán)境之間的多重矛盾，人口老齡化、個(gè)別?。▍^(qū)、市）勞動(dòng)力流失嚴(yán)重，人才的區(qū)域結(jié)構(gòu)不合理，資源收緊，生態(tài)環(huán)境不斷惡化等問(wèn)題。為此，黨的十九大提出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”，粗放型的增長(zhǎng)模式難以維系，因此，創(chuàng)新能力的提升就顯得尤為重要?！犊萍俭w制改革三年攻堅(jiān)方案（2021～2023年）》于2021年11月在中央相關(guān)會(huì)議上審議通過(guò)，再次強(qiáng)調(diào)了深化科技體制改革，不斷提升我國(guó)創(chuàng)新能力的重要性。人口的遷徙、流動(dòng)和集聚一定會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)是正還是負(fù)？這是新時(shí)代背景下亟須回答的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題?；诖?，研究人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響具有重要意義。

近年來(lái)，創(chuàng)新能力的研究成為學(xué)界的熱點(diǎn)之一。學(xué)者們有從普惠數(shù)字金融、技術(shù)流動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出等視角[1-3]研究技術(shù)層面對(duì)創(chuàng)新能力的影響，也有以政府研發(fā)資助、環(huán)境補(bǔ)貼等制度層面[4-6]研究對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，更有學(xué)者采用不同的實(shí)證方法測(cè)度創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)[7][8]；關(guān)于人力資本集聚效應(yīng)，學(xué)者們更多地從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境污染展開(kāi)研究[9][10]，也有較多從產(chǎn)業(yè)、城鎮(zhèn)化、房?jī)r(jià)等視角的研究成果[11-13]。學(xué)界對(duì)創(chuàng)新能力和人力資本集聚兩個(gè)方面的研究，大大豐富了該領(lǐng)域的研究成果，為本文分析人力資本集聚與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間的邏輯關(guān)系提供了必要的理論支撐。

針對(duì)人力資本集聚與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系的研究文獻(xiàn)還較少：Davis&Dingel（2019）[14]主要從人口集聚和人力資本之間的關(guān)系展開(kāi)，認(rèn)為人力資本集聚，有利于降低知識(shí)獲取和信息共享的成本，進(jìn)而有利于創(chuàng)新能力的提高；劉曄、徐楦鈁、馬海濤（2021）[15]利用中國(guó)2007～2012市級(jí)數(shù)據(jù)研究了人口空間集聚對(duì)創(chuàng)新能力的影響，認(rèn)為人力資本集聚強(qiáng)化了人力資本對(duì)創(chuàng)新能力提升的影響；陳淑云，楊建坤（2017）[16]首先區(qū)分了人口集聚與人才集聚這兩個(gè)概念，使用中國(guó)2005～2014年的面板數(shù)據(jù)研究了人口集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究結(jié)果表明東部和西部地區(qū)人口聚集和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的U型關(guān)系，但在中部地區(qū)不存在；于瀟、續(xù)伊特（2020）[17]以特大城市為樣本，實(shí)證研究了人力資本集聚與創(chuàng)新集聚之間的邏輯關(guān)系，發(fā)現(xiàn)人力資本集聚有利于提升特大城市的創(chuàng)新集聚，同時(shí)，創(chuàng)新集聚對(duì)人力資本集聚也有促進(jìn)作用。

已有文獻(xiàn)對(duì)人力資本集聚與創(chuàng)新能力的邏輯關(guān)系進(jìn)行了有益的研究，但還存在如下不足：一是研究人力資本集聚與創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)較少，研究方法較為陳舊，多數(shù)學(xué)者只是使用簡(jiǎn)單的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行中介效應(yīng)、門(mén)限效應(yīng)分析，或者采用面板系統(tǒng)GMM模型避免模型的內(nèi)生性問(wèn)題，但忽略了變量之間的空間效應(yīng)；二是使用空間效應(yīng)模型的少許文獻(xiàn)中，對(duì)人力資本集聚對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)的研究結(jié)論莫衷一是，有待使用最新的數(shù)據(jù)和模型進(jìn)一步驗(yàn)證人口集聚對(duì)創(chuàng)新能力的影響。

基于此，本文使用中國(guó)2000～2019年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用空間杜賓模型實(shí)證研究人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。文章的邊際貢獻(xiàn)可能體現(xiàn)在：第一，實(shí)證分析時(shí)，將空間溢出效應(yīng)引進(jìn)模型，并對(duì)空間效應(yīng)模型進(jìn)行選擇甄別，得出的結(jié)論更為準(zhǔn)確；第二，驗(yàn)證了不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力效應(yīng)的空間異質(zhì)性，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有益借鑒；第三，創(chuàng)新涵蓋了文化創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等內(nèi)容，本文將人力資本集聚對(duì)創(chuàng)新能力的影響，界定為對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，得出的結(jié)論更具針對(duì)性。

二、人口集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理分析

（一）人力資本集聚與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的邏輯關(guān)系

人口集聚是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)內(nèi)部人口不均勻分布的一種狀態(tài)，在一個(gè)區(qū)域內(nèi)部某一特定地區(qū)的人口數(shù)量占比相對(duì)較大，表現(xiàn)出人口規(guī)模的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。人力資本集聚更強(qiáng)調(diào)人才的集聚程度，人力資本集聚與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的邏輯關(guān)系體現(xiàn)在：第一，人力資本集聚通常會(huì)帶來(lái)該地區(qū)人口密度的提高，人口集聚縮短了人與人之間的空間距離，實(shí)現(xiàn)了資源共享（余泳澤，2015）[18]；第二，人力資本集聚降低了人們之間的交易成本和信息成本（仇怡，2013[19]、陳寧遠(yuǎn)，2015[20]）等，使得人力資本集聚的規(guī)模效應(yīng)更為明顯；第三，按照熊彼特的創(chuàng)新理論，人力資本集聚就是資源的重新配置，是一種廣義的創(chuàng)新。因此，人力資本集聚通過(guò)空間距離縮短、交易成本下降、信息成本降低、規(guī)模效應(yīng)強(qiáng)化、資源配置優(yōu)化等中介變量的影響機(jī)理傳導(dǎo)效應(yīng)，會(huì)提升一個(gè)?。▍^(qū)、市）的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力；第四，人力資本集聚意味著勞動(dòng)力從一個(gè)區(qū)域流向另一個(gè)區(qū)域，人力資本集聚帶來(lái)了競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。不管是新來(lái)的局外人，還是本區(qū)域的局內(nèi)人，為了避免失業(yè)和自我價(jià)值的縮水，他們會(huì)通過(guò)自主學(xué)習(xí)、職業(yè)培訓(xùn)獲取更多的技能（牛沖槐，2006）[21]，“干中學(xué)”將會(huì)提升勞動(dòng)力素質(zhì)，勞動(dòng)力素質(zhì)提升又會(huì)帶來(lái)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。具體的作用機(jī)理如圖1。

基于此，提出本文的第一個(gè)假說(shuō)：人力資本集聚有利于提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，兩者之間存在正向相關(guān)關(guān)系。

（二）人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的空間溢出效應(yīng)分析

某一地區(qū)的人力資本集聚意味著本地區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量增加，其他地區(qū)的人口流出。這對(duì)不同地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力將會(huì)產(chǎn)生明顯的空間異質(zhì)性影響。人力資本集聚產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，將對(duì)本地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)產(chǎn)生正向影響，對(duì)其他地區(qū)則會(huì)帶來(lái)負(fù)向效應(yīng)。

同時(shí)，由于目前中央政府對(duì)地方官員考核指標(biāo)的進(jìn)一步多元化，不再將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為唯一的指標(biāo)，更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念?；诖?，人力資本集聚一方面刺激地方政府把更多的人財(cái)物用于本地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升，另一方面，也可能加大地方政府之間的人才爭(zhēng)奪，出現(xiàn)“以鄰為壑”的現(xiàn)象，不利于其他地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

鑒于此，提出本文的第二個(gè)假說(shuō)：人力資本集聚程度的高低會(huì)對(duì)該地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力存在正向的空間效應(yīng)，對(duì)其他地區(qū)的影響為負(fù)。

三、人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究

（一）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的研究對(duì)象為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，是被解釋變量，人力資本集聚是影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素，為本文的核心解釋變量，同時(shí)為了保證研究結(jié)論的準(zhǔn)確性，還需要引入和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力高度相關(guān)的其他控制變量。具體的指標(biāo)選取如下：

1.被解釋變量：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力

衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)很多，可以從投入角度分析，比如研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科研人員數(shù)量等，也可以從產(chǎn)出角度分析，比如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品種類(lèi)、某省市一定時(shí)期的專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量等。為了充分捕獲人口集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響效應(yīng)，借鑒朱萬(wàn)里、鄭周勝[22]的選取方法，從省域創(chuàng)新投入視角出發(fā)，用當(dāng)年申請(qǐng)的人均專(zhuān)利數(shù)量來(lái)衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力①穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)，將根據(jù)中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組聯(lián)合中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心編寫(xiě)的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》中提供的分析方法和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)一步驗(yàn)證變量之間的關(guān)系。。數(shù)據(jù)來(lái)源于EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。

2.核心解釋變量

人力資本集聚（pop）：人力資本集聚描述的是某個(gè)地區(qū)的人才或者勞動(dòng)力的密集程度，因此，很多學(xué)者用勞動(dòng)力密度來(lái)衡量人力資本集聚程度。常住人口密度和非農(nóng)人口密度都能衡量人口密度，但這些指標(biāo)不能很好地衡量農(nóng)村、市轄區(qū)真實(shí)的人口密度。因此，本文仿照祝偉、張旭東（2021）[23]的做法，在他們的研究基礎(chǔ)上，把地區(qū)范圍由城鎮(zhèn)拓展到城鎮(zhèn)和農(nóng)村。采用當(dāng)年地區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量/地區(qū)建成區(qū)面積來(lái)衡量。原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于相關(guān)年份的《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)資料。

3.控制變量

除了人力資本聚集外，還有其他影響創(chuàng)新能力的指標(biāo)，為了保證實(shí)證結(jié)論的真實(shí)性和穩(wěn)健性，參照陳大峰（2020）[24]、李政（2018）[25]等學(xué)者的做法，引入地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平（pgdp）、基礎(chǔ)設(shè)施完善程度（infra）、受教育程度（edu）、和外商直接投資（FDI）①投資增加通常會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向效應(yīng)，考慮到政府投資額統(tǒng)計(jì)口徑差異較大，以及外商直接投資的溢出效應(yīng)可能更強(qiáng)，本文選擇外商直接投資作為其中的控制變量之一。作為本文的控制變量。具體的衡量指標(biāo)如下：

通常認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力有重要影響，采用各個(gè)省區(qū)市的歷年人均GDP來(lái)衡量；已有的研究認(rèn)為，交通、通訊和能源是衡量基礎(chǔ)設(shè)施完善程度的三個(gè)方面。和通訊、能源相比，交通領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)程度更高，因此，地方政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平對(duì)當(dāng)?shù)貐^(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高至關(guān)重要，學(xué)界通常從交通、通訊和能源方面衡量地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況，文章采用的指標(biāo)是和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力更為密切的交通基礎(chǔ)設(shè)施（ptraff），計(jì)算公式為：地區(qū)交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)和郵電通信業(yè)支出/地區(qū)GDP；受教育年限同樣是影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素，其衡量指標(biāo)也較多，參考謝沁怡等（2017）[26]，具體的做法是：把受教育程度分為大學(xué)、高中、初中、小學(xué)和文盲五種，對(duì)應(yīng)的受教育年限分別為：16年、12年、9年、6年、1年，用受教育程度乘以對(duì)應(yīng)的受教育年限的加總值，再除以各地區(qū)年末人口數(shù)即得；外商直接投資（FDI）增加了各省（市、區(qū)）的資金總額，這將會(huì)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定的影響。本文采用外商直接投資占GDP的比重來(lái)衡量。

由于西藏的一些指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，予以剔除，選取中國(guó)2000～2019年30個(gè)?。ㄊ袇^(qū)）作為研究樣本，分析人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)②數(shù)據(jù)來(lái)源為：2001～2020年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省區(qū)市統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城鄉(xiāng)建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及相關(guān)的統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。。表1為被解釋變量和解釋變量的描述性統(tǒng)計(jì)值。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）模型選擇

空間面板模型主要有空間面板模型、空間滯后模型和空間誤差模型。本文把初始模型設(shè)定為空間杜賓模型，后文將對(duì)模型的選擇做進(jìn)一步分析：

其中，innovation為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，矩陣X是包含人力資本集聚、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施、受教育年限、外商直接投資等解釋變量。矩陣W為空間權(quán)重矩陣，E n為單位矩陣，u i、γt、δit分別表示空間效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。這些指標(biāo)中，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力、受教育年限、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是絕對(duì)量指標(biāo)，為了保證分析的可比性和一致性，對(duì)這三個(gè)指標(biāo)分別進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，取各自變量的自然對(duì)數(shù)。

常用的空間權(quán)重矩陣有鄰接權(quán)重矩陣、反距離權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣。鄰接權(quán)重矩陣的基本計(jì)算方法是：如果兩個(gè)地區(qū)的空間位置接壤取1，相反則取0；反距離權(quán)重矩陣主要通過(guò)測(cè)算樣本期內(nèi)兩個(gè)地區(qū)的直線距離，取其倒數(shù)得出；經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣主要通過(guò)考察樣本期內(nèi)兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的差異程度來(lái)衡量，兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平越接近，則空間效應(yīng)越明顯。

1.莫蘭檢驗(yàn)

根據(jù)上文的理論分析，人力資本集聚和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力很可能存在著空間效應(yīng)，目前檢驗(yàn)空間效應(yīng)最常用的方法是莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)。因此，本文首先使用Stata15.0軟件，對(duì)2000～2019年被解釋變量、核心解釋變量和控制變量做莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)。由于三種空間權(quán)重矩陣的檢驗(yàn)結(jié)果相似，本文只報(bào)告鄰接矩陣下的莫蘭檢驗(yàn)結(jié)果。表2中的數(shù)據(jù)為莫蘭指數(shù)值，括號(hào)里的數(shù)據(jù)為莫蘭檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的值。對(duì)所有的經(jīng)濟(jì)變量做2000年到2019年的莫蘭檢驗(yàn)。從表2可以看出，被解釋變量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力在大部分年份，至少在5%的顯著性水平下通過(guò)了檢驗(yàn)，表明存在明顯的空間效應(yīng)，同時(shí)，核心解釋變量人力資本集聚以及其他的控制變量至少在10%的顯著性水平下通過(guò)了莫蘭檢驗(yàn)，這就在某種程度上驗(yàn)證了文章第二個(gè)假說(shuō)的前一部分，人力資本集聚和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在空間效應(yīng)，應(yīng)采用空間計(jì)量模型分析變量之間的具體關(guān)系。

表2 各變量Moran’s I檢驗(yàn)

2.空間模型選擇

面板數(shù)據(jù)模型首先要確定是采用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，豪斯曼檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值為153.72，顯著拒絕了使用隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，表明應(yīng)選擇固定效應(yīng)。空間固定效應(yīng)模型又有四種：混合效應(yīng)、時(shí)間固定、空間固定、時(shí)空固定，在這四種不同的固定效應(yīng)模型中，LM檢驗(yàn)均表明存在空間效應(yīng)，再次契合了莫蘭檢驗(yàn)結(jié)果和本文的理論假說(shuō)二。由于空間面板模型有空間滯后模型、空間誤差模型和空間杜賓模型。應(yīng)進(jìn)一步檢驗(yàn)空間杜賓模型是否退化為空間誤差模型或者空間滯后模型。表3的Wald和LR檢驗(yàn)結(jié)果表明，應(yīng)使用空間杜賓模型。

表3 模型選擇

（三）總體實(shí)證結(jié)果分析

綜合以上實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，模型采用空間杜賓模型，如上所示，固定效應(yīng)模型有四種不同的情況，通過(guò)觀察比較表4中各個(gè)模型對(duì)應(yīng)的判定系數(shù)R2、對(duì)數(shù)似然率LogL、標(biāo)準(zhǔn)差σ2，發(fā)現(xiàn)，時(shí)間固定效應(yīng)的判定系數(shù)最大，對(duì)數(shù)似然率最高，標(biāo)準(zhǔn)差最小。因此，表4報(bào)告了時(shí)間固定效應(yīng)模型下，各經(jīng)濟(jì)變量在不同權(quán)重矩陣下的回歸結(jié)果。

從表4的實(shí)證結(jié)果可知，核心變量方面，人力資本聚集與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在正相關(guān)關(guān)系，不管是鄰接矩陣、反距離矩陣還是經(jīng)濟(jì)距離矩陣，時(shí)間固定效應(yīng)下的杜賓模型的實(shí)證結(jié)果都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，人力資本集聚每提高一個(gè)百分點(diǎn)，平均來(lái)看，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力將提高1.816%到2.137%。這就驗(yàn)證了理論假說(shuō)一：人力資本集聚提升了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，兩者之間存在正向關(guān)系。這是由于人力資本集聚帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，促進(jìn)了資源的有效重組、提高了信息和基礎(chǔ)設(shè)施共享程度，降低了人們之間的交易成本，進(jìn)而提高了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。

表4 空間杜賓模型總體回歸結(jié)果

控制變量方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平越高，用于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力資源就越多，兩者之間是否存在雙向的因果關(guān)系，學(xué)者們也進(jìn)行了有益的研究（廖文龍等，2020；海琴等，2020；劉躍等，2016）[27-29]；基礎(chǔ)設(shè)施的完善同樣有利于創(chuàng)新能力的提高，基礎(chǔ)設(shè)施越完善，區(qū)域的生產(chǎn)、流通、交換、分配的效率就越高，資源配置的優(yōu)化提高了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力；從省級(jí)層面看，受教育年限提高也能促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提高，但不管是哪一種空間權(quán)重下，都沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。一個(gè)可能的原因是，目前來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新能力的人才支撐力度至少?gòu)氖〖?jí)層面看還比較小，多數(shù)省份的技術(shù)創(chuàng)新能力提升更多依賴(lài)于傳統(tǒng)的粗放型要素投入模式。

其他周邊地區(qū)的人力資本集聚不利于本地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提高。根據(jù)實(shí)證結(jié)果可知，其他地區(qū)人力資本集聚程度每提高一個(gè)百分點(diǎn)，本地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力將下降0.558%～1.235%。其他地區(qū)人力資本集聚提高，就意味著本地區(qū)的勞動(dòng)力外流，顯然是不利于其技術(shù)創(chuàng)新能力提高的；其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、基礎(chǔ)設(shè)施、受教育年限和外商直接投資都不同程度地影響到了本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，具體結(jié)果詳見(jiàn)表4，在此，不再一一贅述。

（四）效應(yīng)分解：直接效應(yīng)與間接效應(yīng)

表4僅僅是空間杜賓模型的總體回歸結(jié)果，解釋變量對(duì)被解釋變量具體的影響效應(yīng)還需做具體的效應(yīng)分解，根據(jù)LeSage&Pace（2009）[30]研究，應(yīng)使用微積分中偏微分方法，進(jìn)一步考察直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。直接效應(yīng)是人力資本集聚等對(duì)本地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的作用程度，間接效應(yīng)是對(duì)其他地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響程度。由于各權(quán)重矩陣結(jié)果相似，表5只報(bào)告鄰接權(quán)重矩陣下各解釋變量的影響效應(yīng)。

觀察表5的實(shí)證結(jié)果，人力資本集聚的直接效應(yīng)為2.945，表明人力資本集聚顯著地正向作用于本地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，間接效應(yīng)為-1.412，在5%的顯著性水平下，對(duì)其他地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)，但最終的總效應(yīng)為1.533，這表明，整體上看，人力資本集聚有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

表5 直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)

其他控制變量的分析方式類(lèi)似，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)都為正，基礎(chǔ)設(shè)施完善程度和外商直接投資對(duì)本地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響為正，對(duì)其他地區(qū)為負(fù)，受教育年限的影響效應(yīng)不顯著，一個(gè)可能的原因是，全國(guó)層面受教育程度參差不齊，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的整體影響效應(yīng)不明顯。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證所得結(jié)論的穩(wěn)健性，根據(jù)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》設(shè)定的指標(biāo)體系，考慮數(shù)據(jù)可得性，用科研經(jīng)費(fèi)投入額、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入以及其他衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)作為本文區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的替代變量，實(shí)證結(jié)果沒(méi)有明顯的變化，結(jié)論依然成立①限于篇幅，不再報(bào)告具體結(jié)果，若需，備索。。

人力資本集聚和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，為此，文章嘗試通過(guò)使用Arellano和Bover提出的兩種檢驗(yàn)方法，來(lái)驗(yàn)證是否需要使用工具變量法解決可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題。二階序列相關(guān)檢驗(yàn)AR（2）的檢驗(yàn)結(jié)果表明存在二階自回歸序列相關(guān)，該方法失效；使用Sargan檢驗(yàn)法驗(yàn)證是否存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題，進(jìn)一步證實(shí)存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題。工具變量法失效。格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果再次表明，人力資本集聚提升了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，但反之不成立。

AR（2）序列相關(guān)檢驗(yàn)和Sargan過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)僅僅表明工具變量法在本文處理內(nèi)生變量問(wèn)題時(shí)失效，格蘭杰因果檢驗(yàn)也僅僅只是從因果關(guān)系上做了檢驗(yàn)，還不能完全確定是否存在內(nèi)生性問(wèn)題?；诖耍褂脛?dòng)態(tài)空間杜賓模型做進(jìn)一步的檢驗(yàn)。把被解釋變量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的滯后一期innovait-1引入模型，作為解釋變量繼續(xù)做實(shí)證分析。不管是在鄰接權(quán)重矩陣、反距離權(quán)重矩陣還是空間距離權(quán)重矩陣下的實(shí)證結(jié)果，都沒(méi)能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。滯后一期的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力不是顯著的影響因素。因此，模型不存在內(nèi)生性問(wèn)題。

為了區(qū)分空間效應(yīng)的異質(zhì)性，把中國(guó)30個(gè)省區(qū)市按照現(xiàn)行的分類(lèi)方法，分成不同區(qū)域，進(jìn)一步驗(yàn)證人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)①按照現(xiàn)行的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)：東部地區(qū)：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南12個(gè)?。▍^(qū)、市），中部地區(qū)：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個(gè)?。▍^(qū)、市），西部地區(qū)：四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆9省（區(qū)、市）。。不同區(qū)域的實(shí)證結(jié)果，再次印證了人口集聚等經(jīng)濟(jì)變量對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的顯著影響，但也表現(xiàn)出了明顯的空間異質(zhì)性。

四、結(jié)論與建議

本文利用中國(guó)30個(gè)省區(qū)市2000～2019年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了人力資本集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)。得出的結(jié)論有：第一，經(jīng)濟(jì)變量之間存在空間溢出效應(yīng)，最佳模型為時(shí)間固定效應(yīng)的空間杜賓模型；第二，全國(guó)層面，人力資本集聚有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施和外商直接投資都不同程度地對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了影響，改變經(jīng)濟(jì)變量的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，結(jié)論依然成立；第三，效應(yīng)分解的結(jié)果表明，人力資本集聚對(duì)本地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間有顯著的正向效應(yīng)，但對(duì)其他地區(qū)的影響效應(yīng)為負(fù)，不利于其他地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升?；诖?，提出如下建議：

第一，人力資本集聚與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升方面，應(yīng)充分考慮我國(guó)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)情，合理促成不同區(qū)域間的人口集聚。如上所示，人口集聚效應(yīng)在我國(guó)表現(xiàn)出了顯著的區(qū)域異質(zhì)性，應(yīng)在繼續(xù)保持東部地區(qū)人才集聚創(chuàng)新效應(yīng)的優(yōu)勢(shì)地位的同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化中部和西部地區(qū)人才集聚程度，不斷提升這些地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力水平。

第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、受教育程度和外商直接投資等經(jīng)濟(jì)變量不同程度地提升了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，應(yīng)賦予地方政府更多的財(cái)稅和人事權(quán)力，通過(guò)地區(qū)經(jīng)濟(jì)合理增長(zhǎng)，地方基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，教育投資進(jìn)一步加大，利用外資合理化、高效化等途徑，加快區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提高，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)邊際力量。

第三，由于經(jīng)濟(jì)變量之間存在著空間溢出效應(yīng)，人力資本集聚和其他經(jīng)濟(jì)變量通常會(huì)促進(jìn)本地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升，但對(duì)周邊地區(qū)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力表現(xiàn)出了一定的抑制性?；诖耍瑧?yīng)從國(guó)家頂層整體推進(jìn)宏觀制度再設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)資源，在保證對(duì)本地區(qū)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力正向促進(jìn)效應(yīng)的前提下，降低對(duì)其他省區(qū)市創(chuàng)新能力負(fù)向的影響效應(yīng)，由“以鄰為壑”向“以鄰為友”的新的區(qū)域發(fā)展格局演進(jìn)、轉(zhuǎn)變。?