翟新娜 武 婧 鄒洪伶

（1.核工業(yè)第二研究設(shè)計(jì)院有限公司 北京 100840；2.中國核電工程有限公司 北京 100840）

一、概述

在國家方針要求核電建設(shè)“走出去”的戰(zhàn)略背景下，2015年4 月15 日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議上決定核準(zhǔn)建設(shè)“華龍一號(hào)”三代核電示范機(jī)組。5月7日，“華龍一號(hào)”首堆示范工程——福清核電站5號(hào)機(jī)組啟動(dòng)澆筑第一罐混凝土，正式開工建設(shè)。在“一帶一路”的倡議下，核電建設(shè)也將在國際關(guān)系中發(fā)揮更重要的作用。作為核電廠內(nèi)應(yīng)急電源的柴油發(fā)電機(jī)組，作用顯得尤為重要。本文主要探討應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組采購包。

應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組是核安全級(jí)設(shè)備，有抗震要求。以ACP1000 堆型為例，系統(tǒng)編碼EMP、EMQ，布置廠房DA、DB，機(jī)組的額定輸出功率為8000kW，啟動(dòng)時(shí)間10秒。通常，每個(gè)核電機(jī)組設(shè)置兩套發(fā)電機(jī)組設(shè)備，用來構(gòu)成核電廠里中壓應(yīng)急的交流電源，分別向帶有應(yīng)急廠用設(shè)備的6.6kV 應(yīng)急交流配電系統(tǒng)EMA 和EMB 供電。在核電廠外部交流電源全部斷開的情況下，每套柴油發(fā)電機(jī)組裝置都應(yīng)有能力滿足應(yīng)急廠用設(shè)備的用電，來確保反應(yīng)堆的安全停堆，同時(shí)，防止正常的外部電源系統(tǒng)失電損壞重要設(shè)備。

應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組是核電站中的長周期主設(shè)備之一，它的供貨范圍復(fù)雜，設(shè)計(jì)接口多，執(zhí)行難度大，綜合管理要求高。本文通過對(duì)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組合同管理的特點(diǎn)和難點(diǎn)進(jìn)行分析，結(jié)合已簽訂合同的項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)，對(duì)該采購包整個(gè)合同管理的總流程進(jìn)行梳理，包括招標(biāo)、談判、變更、風(fēng)險(xiǎn)管理、結(jié)算等方面進(jìn)行研究，為后續(xù)的合同管理工作提供幫助。

二、合同風(fēng)險(xiǎn)管理

招標(biāo)方在確定談判對(duì)象，即確定預(yù)中標(biāo)人后，應(yīng)該編制談判計(jì)劃，按照啟動(dòng)談判到結(jié)束談判的時(shí)間節(jié)點(diǎn)預(yù)估談判周期，避免延誤合同簽訂。通常先進(jìn)行合同的技術(shù)談判，然后再進(jìn)行合同商務(wù)談判，最后結(jié)合所有的技術(shù)和商務(wù)開口項(xiàng)進(jìn)行合同價(jià)格談判，最終確定合同文本。

合同技術(shù)談判的基礎(chǔ)是技術(shù)規(guī)格書、相關(guān)技術(shù)文件，以及潛在供貨商的投標(biāo)文件技術(shù)卷。

由于應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組屬于系統(tǒng)包，無法按照已經(jīng)固化的設(shè)備清單詳細(xì)列明供貨清單，除了在談判時(shí)要明確賣方的供貨范圍必須滿足技術(shù)規(guī)格書的要求，還需要對(duì)供貨邊界進(jìn)行詳細(xì)描述，邊界應(yīng)明確至搭界面。

負(fù)責(zé)談判工作的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)該熟悉應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組設(shè)備，負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備性能、供貨范圍、供貨邊界、質(zhì)量保證、設(shè)備驗(yàn)收、技術(shù)服務(wù)、安裝調(diào)試、質(zhì)量文件、進(jìn)度計(jì)劃等相關(guān)的技術(shù)問題進(jìn)行談判。除此之外，在談判的不同階段相關(guān)部門也需要參與談判，例如設(shè)計(jì)院主設(shè)人員負(fù)責(zé)供貨范圍、技術(shù)協(xié)議、接口手冊(cè)、設(shè)計(jì)文件等，項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、文件提交、接口清單、支付里程碑等，質(zhì)量保證部負(fù)責(zé)質(zhì)量保證條款，監(jiān)造人員負(fù)責(zé)設(shè)備生產(chǎn)監(jiān)造等內(nèi)容。

新堆型華龍一號(hào)在設(shè)計(jì)上面臨的最大困難是方案和參數(shù)的不確定，由于可參考的技術(shù)方案有限，且核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)不定期提出新堆型改進(jìn)項(xiàng)，使得設(shè)計(jì)周期一再延長，設(shè)備采購規(guī)格書不斷升版，從而引發(fā)已固化合同的設(shè)計(jì)變更。

另外，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，由于買賣雙方設(shè)計(jì)審查不及時(shí)，設(shè)計(jì)接口關(guān)閉不及時(shí)，圖紙固化后又進(jìn)行升版，重新打開接口等情況，都會(huì)引發(fā)設(shè)計(jì)變更。

當(dāng)設(shè)計(jì)變更發(fā)生時(shí)，供貨商可能提出超高額的變更費(fèi)用，以供貨周期為要挾，不確定變更金額即停止設(shè)計(jì)進(jìn)度，給采購方的項(xiàng)目執(zhí)行帶來很大難度。

當(dāng)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組采購項(xiàng)目啟動(dòng)后，采購管理團(tuán)隊(duì)需要對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，尤其需要注意降低消極事件的概率和影響。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程提供了一些關(guān)鍵要素，包括角色和職責(zé)分配、已列入預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，以及可能以風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)的形式呈現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類別。風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（Risk Breakdown Structure，RBS）基于項(xiàng)目目標(biāo)分類，有助于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過程中發(fā)現(xiàn)有可能引起風(fēng)險(xiǎn)的多種原因。RBS 是按風(fēng)險(xiǎn)類別排列的一種層級(jí)結(jié)構(gòu)，圖1以應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組項(xiàng)目為例，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分解。

圖1 應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組項(xiàng)目

本文根據(jù)PMBOK（項(xiàng)目管理知識(shí)體系）為指導(dǎo)，由于核電項(xiàng)目中消極影響的威脅更大，本文量表中僅討論消極影響。

（一）定性風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響程度，可以對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，本文采用概率和影響矩陣作為工具。在概率和影響矩陣中，管理團(tuán)隊(duì)對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定了相對(duì)應(yīng)的臨界值，從而把每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分別歸入低、中、高風(fēng)險(xiǎn)，不同顏色代表不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，如表1 所示，深灰色區(qū)域表示低風(fēng)險(xiǎn)，灰色區(qū)域表示中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，黑色區(qū)域表示高風(fēng)險(xiǎn)。同樣，本文只討論消極影響的威脅風(fēng)險(xiǎn)方面。

風(fēng)險(xiǎn)值可以用來指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如果風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行產(chǎn)生威脅，并且處于矩陣中黑色的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，就可能需要項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)采取必要的優(yōu)先措施和應(yīng)對(duì)策略。如果處于深灰色的低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，可能只需要作為觀察對(duì)象加以監(jiān)督，不必采取主動(dòng)的管理辦法。

表2 將針對(duì)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組合同全周期內(nèi)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)

在項(xiàng)目管理中，我們通常用規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、接受這四種策略來應(yīng)對(duì)消極影響的威脅。在實(shí)際工作中，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響選擇不同的策略，規(guī)避和減輕策略通常適用于高風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移和接受更適用于低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）定量風(fēng)險(xiǎn)分析

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)反復(fù)進(jìn)行的過程，在項(xiàng)目周期中，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，新的風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生，因此應(yīng)該采用統(tǒng)一的格式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，確保對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都有明確和清晰的認(rèn)識(shí)，以便有效支持風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)。已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目整體目標(biāo)的影響需要進(jìn)行定量分析，產(chǎn)生量化風(fēng)險(xiǎn)信息，來支持決策制定，降低項(xiàng)目的不確定性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中很重要的一環(huán)就是由識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)開始，建立風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，進(jìn)一步實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析，最后更新項(xiàng)目文件。實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)象是在定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程中被確定為對(duì)項(xiàng)目存在潛在重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估所有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的總體影響。通常實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析在實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程之后開展。

以上文中福清56號(hào)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組項(xiàng)目為例，項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)經(jīng)過專家判斷，提出兩種方案：

方案A：與原分包商阿爾斯通立即展開商務(wù)談判。

方案B：開展調(diào)研工作，與總包方某公司一起變更電氣部分分包商719所。

下面在決策樹分析（見圖2）中使用預(yù)期貨幣價(jià)值（Expected Monetary Value，EMV）方法進(jìn)行分析。EMV 是當(dāng)某種情況在未來可能發(fā)生或不發(fā)生時(shí)，計(jì)算平均結(jié)果的一種統(tǒng)計(jì)方法，EMV是建立在風(fēng)險(xiǎn)中立的假設(shè)上的，既不避險(xiǎn)，也不冒險(xiǎn)，機(jī)會(huì)的EMV 表示為正值，威脅的表示為負(fù)值。把每個(gè)可能結(jié)果的數(shù)值與其發(fā)生的概率相乘，再把所有乘積相加，就可以計(jì)算出項(xiàng)目的EMV。

圖2 決策樹分析

從陰影區(qū)域的計(jì)算結(jié)果看，方案B變更分包商的EMV較高，即-300萬元人民幣，也是整個(gè)決策的EMV。

在本例中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要是否變更主要分包商進(jìn)行決策。

方案A：與原分包商阿爾斯通立即展開商務(wù)談判。方案A1 中，阿爾斯通報(bào)價(jià)1500 萬元人民幣，根據(jù)升版的地震加速度0.3g，重新核算電氣部分抗震要求，并滿足計(jì)算及試驗(yàn)要求。方案A2 中，阿爾斯通報(bào)價(jià)降低為700 萬元，根據(jù)新版地震加速度，同意重新核算電氣部分抗震要求，但不保證滿足計(jì)算及試驗(yàn)要求，即不提供驗(yàn)證方案，該方案中雖總價(jià)降低，但仍然較高，且不能滿足買方對(duì)計(jì)算結(jié)果可靠性的要求。

方案B：充分開展調(diào)研工作，經(jīng)與國內(nèi)外有資質(zhì)的電氣承包商，如阿?，m、703 所、704 所、719 所、昱章電氣等溝通后，綜合考慮資質(zhì)、供貨經(jīng)驗(yàn)、報(bào)價(jià)等因素，計(jì)劃與總包方陜柴公司一起變更電氣部分分包商為719 所。719 所根據(jù)新版地震反應(yīng)譜提供全套核算方案報(bào)價(jià)約300萬元人民幣。

該事件發(fā)生時(shí)間點(diǎn)在2015年，正值GE并購事件期間，阿爾斯通已有的項(xiàng)目執(zhí)行可能會(huì)受到不同程度的進(jìn)度影響。而阿爾斯通武漢公司（原AWEC）面臨重組、裁員等機(jī)構(gòu)變動(dòng)，負(fù)責(zé)福清56號(hào)柴油發(fā)電機(jī)組項(xiàng)目的一部分電氣工程師跳槽至同處武漢的719所，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)人員的穩(wěn)定，在客觀上更為買方變更主要電氣分包商提供了有利條件。如果與阿爾斯通解除分包合同，變更為國內(nèi)分包商719所，總包合同中電氣部分費(fèi)用有望大幅度降低，即使加上719 所提出的300 萬元人民幣，仍可降低買方的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。

設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)的類別主要有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等，在采購啟動(dòng)時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并定期分析，提前采取管控措施，就能夠避免或減少交貨普遍滯后的現(xiàn)象重現(xiàn)。采購部門可以針對(duì)關(guān)鍵設(shè)備制造節(jié)點(diǎn)定期進(jìn)行進(jìn)度與質(zhì)量趨勢(shì)分析，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（三）合同結(jié)算

合同結(jié)算是在合同工程接近尾聲時(shí)，對(duì)整個(gè)合同周期中所發(fā)生的數(shù)起事項(xiàng)綜合在一起，進(jìn)行一攬子洽談，最后完成結(jié)算。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該在整個(gè)合同周期制定專門臺(tái)賬，實(shí)時(shí)跟蹤，收集結(jié)算依據(jù)，包括但不限于以下內(nèi)容。

1.合同文本及附件、變更協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等合同文件。

2.買賣雙方正式來往函件及會(huì)議紀(jì)要。

3.現(xiàn)場進(jìn)度記錄。

4.技術(shù)服務(wù)簽到單。

5.不符合項(xiàng)報(bào)告。

6.各項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。

買賣雙方根據(jù)以上內(nèi)容，就合同執(zhí)行過程中供貨范圍、技術(shù)要求、交貨期、現(xiàn)場服務(wù)等實(shí)際情況進(jìn)行商務(wù)洽談，最終簽訂合同補(bǔ)充協(xié)議完成結(jié)算。以福清12 號(hào)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組項(xiàng)目為例，機(jī)組安裝調(diào)試完成后，供貨商MTU/AREVA/SNMD聯(lián)合體提出，賣方技術(shù)服務(wù)人員到位后，由于現(xiàn)場與外籍工程師語言溝通不暢等問題造成大量等待時(shí)間，服務(wù)時(shí)長超出了合同規(guī)定范圍，要求高額的合同變更申請(qǐng)。采購管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)經(jīng)過收集現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)簽到單，一一核對(duì)實(shí)際工作時(shí)間、因現(xiàn)場原因等待時(shí)間、加班時(shí)間、調(diào)休時(shí)間等，對(duì)超時(shí)的技術(shù)服務(wù)進(jìn)行初步確認(rèn)。結(jié)合合同中的罰則條款，賣方未完全按照合同約定交貨期完成交貨，可以進(jìn)行相應(yīng)的延期索賠。在最終的商務(wù)洽談中，雙方主要就現(xiàn)場服務(wù)超時(shí)和延期交貨罰款進(jìn)行討論，最終簽訂補(bǔ)充協(xié)議，在原合同款全部完成支付，扣除現(xiàn)場服務(wù)超時(shí)補(bǔ)償后，賣方仍需向買方支付部分延期交貨罰款。

合理運(yùn)用合同清算環(huán)節(jié)，是買方保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程造價(jià)損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。通過成功的索賠及結(jié)算，可以使工程收入改善達(dá)到總造價(jià)的10%—20%，在國內(nèi)，索賠結(jié)算還是工程建設(shè)管理中一個(gè)不受重視、相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，有必要在未來的工作中進(jìn)一步探討研究。

三、小結(jié)與建議

（一）小結(jié)

本文結(jié)合以往合同的項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)，對(duì)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組的合同管理進(jìn)行分析，主要工作如下。

1.從華龍一號(hào)示范工程福清5 號(hào)、6 號(hào)機(jī)組開始，應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組的招標(biāo)模式由原來的國際聯(lián)合體招標(biāo)，變更為國內(nèi)總包模式招標(biāo)，買方的招標(biāo)文件也根據(jù)以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)做出了相應(yīng)的適應(yīng)性修改，為優(yōu)化招標(biāo)環(huán)節(jié)提供了可能。

2.采購方根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制定整套合同談判計(jì)劃，按照先技術(shù)后商務(wù)的順序，由采購部門牽頭組織，聯(lián)合各相關(guān)部門和專家，就整個(gè)合同內(nèi)容和條款進(jìn)行系統(tǒng)澄清，減少因合同文本、條款不清晰對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行產(chǎn)生的不利影響。

3.對(duì)應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組執(zhí)行周期中常見的幾種合同變更類型進(jìn)行逐一分析，提出相應(yīng)解決方案，加快變更處理流程，為現(xiàn)場進(jìn)度爭取寶貴時(shí)間。

4.建立應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，分析并評(píng)價(jià)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，積極采取措施，規(guī)避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，降低進(jìn)度延誤的可能性。

（二）建議

1.根據(jù)目前柴油機(jī)組供貨市場的廠家資質(zhì)和供貨能力，今后需要進(jìn)一步充分引入市場競爭，提高潛在供貨商的投標(biāo)積極性，從而降低買方的采購風(fēng)險(xiǎn)。

2.買方設(shè)計(jì)部門可以逐步改變?cè)O(shè)計(jì)模式，將目前的A包逐步轉(zhuǎn)化為部件采購或清單采購模式的B/C包，簡化采購管理。

3.優(yōu)化信息化建設(shè)，建立應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組的備件數(shù)據(jù)庫，作為成本價(jià)參考，便于變更增補(bǔ)時(shí)參考。還可以進(jìn)一步發(fā)揮工程公司總承包多項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)，協(xié)調(diào)各個(gè)現(xiàn)場的備件庫相互支援，優(yōu)先滿足更緊急的現(xiàn)場需求。

4.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)對(duì)合同執(zhí)行進(jìn)行科學(xué)管理，定性分析風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響，采用決策樹等工具定量分析重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，以便于制定積極應(yīng)對(duì)措施，提高管理效率。

5.合理運(yùn)用合同清算環(huán)節(jié)，通過一攬子索賠及結(jié)算，爭取買方合法權(quán)益，降低工程費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效益。

6.建立合同評(píng)價(jià)反饋機(jī)制，對(duì)整個(gè)合同周期出現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)，有利于降低因采購周期長、管理團(tuán)隊(duì)人員變動(dòng)對(duì)執(zhí)行項(xiàng)目的影響，提高工作效率，積累項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。