李 帥 林新通

一、檢查概況

目前，全球共有9個(gè)區(qū)域性港口國監(jiān)督備忘錄組織。美國海岸警衛(wèi)隊(duì)未加入任何其中之一，而是單獨(dú)開展港口國監(jiān)督檢查。以國家或地區(qū)為單位統(tǒng)計(jì)，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)的年度檢查船舶數(shù)量多年來位列全球第一，且遠(yuǎn)超其他國家或地區(qū)。美國是海運(yùn)貿(mào)易大國，法律法規(guī)完善，執(zhí)法程序規(guī)范，裝備先進(jìn)，人員得力，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)開展的港口國監(jiān)督檢查在全球具有廣泛影響力[1]。

根據(jù)其組織結(jié)構(gòu)，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)將港口國監(jiān)督分為9個(gè)區(qū)域，包含37個(gè)港口單元。其中，以墨西哥灣北部區(qū)域的休斯頓、加爾維斯敦、新奧爾良等港口的船舶到港艘次和檢查數(shù)最多，遠(yuǎn)超其他港口的檢查數(shù)量。

在船舶抵港前，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)會(huì)對(duì)船舶進(jìn)行多維風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定船舶的檢查要求。其評(píng)估因素主要包括船舶管理、船旗和認(rèn)可組織績效情況，船舶缺陷、滯留、事故和違章等歷史記錄，船型、船齡、證書和危險(xiǎn)性情況，以及是否通過了其QUALSHIP 21和E-Zero認(rèn)證等情況。

2022年4月底，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)在其官方網(wǎng)站發(fā)布了2021年港口國監(jiān)督年報(bào)。2021年，共有來自81個(gè)不同船旗國或地區(qū)的10 945艘船舶靠泊美國港口73 974艘次，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)共實(shí)施8 663艘次港口國監(jiān)督檢查。盡管受到新冠肺炎疫情的影響，相比2020年和2019年的檢查數(shù)量還是分別增加了1 280艘次和41艘次。2021年，因環(huán)保、安全和保安相關(guān)缺陷而被美國海岸警衛(wèi)隊(duì)滯留的船舶有63艘，較2020年增加了6艘。需要指出，從2020年開始，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)將船舶安全和保安檢查進(jìn)行了合并，不再分別開展。

二、檢查數(shù)據(jù)分析

（一）檢查數(shù)量

美國海岸警衛(wèi)隊(duì)的年度港口國監(jiān)督檢查數(shù)量一直遠(yuǎn)超其他國家或地區(qū)而位列全球第一。近10年來，其檢查艘次數(shù)整體呈下降趨勢。因受到新冠肺炎疫情影響，2020年的檢查數(shù)量創(chuàng)近年來新低，2021年則恢復(fù)正常，2012—2021年港口國監(jiān)督檢查數(shù)量如圖1所示。

圖1 2012—2021年港口國監(jiān)督檢查數(shù)量

（二）船舶滯留數(shù)量和滯留率

滯留船舶數(shù)量方面，2021年美國海岸警衛(wèi)隊(duì)共滯留船舶63艘，比2020年多6艘，原因與2021年檢查數(shù)量明顯上升有較大關(guān)系。近兩年來，在年度檢查數(shù)量下降幅度不大的情況下，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)的滯留船舶艘數(shù)明顯下降，下降比例達(dá)35%以上。根據(jù)美國海岸警衛(wèi)隊(duì)公布的月度滯留船舶艘數(shù)推測，其2022年的船舶滯留數(shù)可能會(huì)更低。2012—2021年滯留船舶數(shù)量如圖2所示。

圖2 2012—2021年滯留船舶數(shù)量

滯留率方面，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)2021年的船舶滯留率為0.73%，略低于2020年的0.77%，遠(yuǎn)低于東京備忘錄2021年滯留率2.31%和巴黎備忘錄2020年滯留率2.81%（巴黎備忘錄2021年港口國監(jiān)督年報(bào)尚未公布）。此外，三年平均滯留率從2020年的1.02%降至2021年的0.87%。無論從船舶年度滯留率還是三年平均滯留率來看，自2015年以來，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)檢查船舶的滯留率都呈下降趨勢，尤其近兩年下降趨勢更為明顯，2012—2021年滯留率統(tǒng)計(jì)情況如圖3所示。

圖3 2012—2021年年度滯留率和三年平均滯留率統(tǒng)計(jì)

（三）受檢船型

從檢查數(shù)量來看，2021年美國海岸警衛(wèi)隊(duì)港口國監(jiān)督檢查數(shù)量排名前五的船型依次為散貨船、集裝箱船、化學(xué)品船、油船、雜貨船，檢查數(shù)量均在1 000艘次以上。其中受檢最多的船型為散貨船，達(dá)2 538艘次，占總檢查量的29.3%；滯留22艘，占總滯留數(shù)量的34.9%。

從船舶滯留數(shù)量來看，排名前三的船型依次為散貨船、雜貨船和集裝箱船，滯留艘數(shù)均在10艘以上，占船舶總滯留數(shù)量的77.8%，遠(yuǎn)高于其他船型的滯留數(shù)。

從檢查缺陷率（存在缺陷的檢查次數(shù)除以同船型檢查總次數(shù)）來看，排名靠前的船型依次為客船、冷藏船、雜貨船和散貨船，檢查缺陷率均在25%以上，尤其是客船，檢查缺陷率為59.5%。

從滯留率來看，超過年度總滯留率的船型中從高到低依次是客船、雜貨船、散貨船和集裝箱船，其中客船的滯留率為2.38%，雜貨船的滯留率為1.54%，分別高于年度總滯留率的3倍和2倍。表1為2021年受檢船型統(tǒng)計(jì)。

表1 2021年各類受檢船型

（四）缺陷情況

從滯留缺陷類型來看，2021年數(shù)量排名前三的依次為船舶消防安全、安全管理體系和救生設(shè)備，三者單獨(dú)占滯留缺陷總數(shù)的比例均超過10%。其中，船舶消防安全、安全管理體系分別占總數(shù)的26%和24%，即兩者之和占總數(shù)的50%?？梢?，船舶消防安全和安全體系的運(yùn)行情況是美國海岸警衛(wèi)隊(duì)關(guān)注的重點(diǎn)。此外，還應(yīng)對(duì)船舶的救生設(shè)備引起重視。2021年滯留缺陷類別統(tǒng)計(jì)如圖4所示。

圖4 2021年滯留缺陷類別

對(duì)于上述三類占比最高的滯留缺陷，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)關(guān)注的重點(diǎn)滯留項(xiàng)目及其占該滯留缺陷的比例如下：對(duì)于消防安全類滯留缺陷，排名前兩位的缺陷項(xiàng)目是機(jī)艙內(nèi)積油（31%）、火災(zāi)探測和警報(bào)系統(tǒng)（10%）；對(duì)于安全管理體系類滯留缺陷，排名前兩位的缺陷項(xiàng)目是船舶和設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)（55%）、安全和環(huán)保方針（11%）；對(duì)于救生設(shè)備類滯留缺陷，排名前兩位的缺陷項(xiàng)目是浸水保溫服（38%）、救助艇（17%）。

從所有缺陷類型違反的公約規(guī)定來看，船舶證書和文書類缺陷占比5.19%（該類缺陷數(shù)量占缺陷總數(shù)的比值，下同）；與SOLAS公約相關(guān)的缺陷占比最高，近80%，除了上文提到的消防安全、救生設(shè)備和安全管理體系方面外，船舶結(jié)構(gòu)和穩(wěn)性、推進(jìn)和輔助裝置類缺陷占比較高，分別占9.95%和8.71%；與MARPOL公約相關(guān)的缺陷僅占約5%，其中與附則I防止油類污染相關(guān)的缺陷占比最高為3%；與STCW公約和載重線公約相關(guān)的缺陷占比不大，兩者共占2.25%。尤其值得注意的是，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)對(duì)海事勞工公約的檢查非常重視，與此相關(guān)的缺陷數(shù)約占7%，高于除SOLAS公約外的其他公約。因此，船舶應(yīng)當(dāng)對(duì)海事勞工公約的符合性情況加以重視。

三、強(qiáng)化檢查行動(dòng)

自2021年開始，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)實(shí)施了“強(qiáng)化檢查行動(dòng)（EEP）”，與其他港口國監(jiān)督備忘錄開展的“集中檢查活動(dòng)（CIC）”類似。該行動(dòng)以季度為周期，強(qiáng)化對(duì)船舶某一方面具體安全情況的檢查。檢查的主題根據(jù)新生效的規(guī)定、缺陷的變化趨勢以及其他港口國監(jiān)督計(jì)劃的需要定期進(jìn)行調(diào)整。檢查的數(shù)據(jù)用于評(píng)估現(xiàn)有措施的有效性，以便及時(shí)調(diào)整管理措施。

美國海岸警衛(wèi)隊(duì)2021年的“強(qiáng)化檢查行動(dòng)”覆蓋三個(gè)主題，分別是船舶壓載水管理、火災(zāi)和棄船演習(xí)、MARPOL公約附則Ⅵ（防止船舶空氣污染）。檢查中共發(fā)現(xiàn)涉及上述三個(gè)主題的缺陷數(shù)分別為41項(xiàng)、8項(xiàng)、13項(xiàng)。通過壓載水強(qiáng)化檢查發(fā)現(xiàn)，56%的被檢船舶使用了經(jīng)美國海岸警衛(wèi)隊(duì)認(rèn)證的壓載水處理系統(tǒng)，另有22%的船舶持有延期證明。此前，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)規(guī)定，因受到疫情影響，原本需要在2021年4月1日前達(dá)到壓載水管理規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的船舶可以申請(qǐng)延期12個(gè)月。因另外兩個(gè)主題的強(qiáng)化檢查中船舶缺陷率較低，下面僅對(duì)缺陷率較高的壓載水管理檢查情況進(jìn)行分析。

美國不是《壓載水管理公約》的簽約國，進(jìn)入美國管轄水域的船舶需遵守其聯(lián)邦法案關(guān)于壓載水管理的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，大多數(shù)駛?cè)朊绹劭诘拇?，都需要安裝經(jīng)美國海岸警衛(wèi)隊(duì)型式認(rèn)證的壓載水處理系統(tǒng)。與國際海事組織的要求相比，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)對(duì)船舶壓載水管理的規(guī)定更為嚴(yán)格。

2021年，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)在船舶壓載水管理方面發(fā)現(xiàn)的缺陷數(shù)是2020年的近兩倍。缺陷數(shù)量排名前三的項(xiàng)目依次是壓載水處理系統(tǒng)無法正常運(yùn)行、壓載水管理計(jì)劃不足以及未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向美國壓載水管理數(shù)據(jù)中心（NBIC）報(bào)告強(qiáng)制性壓載水操作。從積極的方面來看，檢查中發(fā)現(xiàn)船舶在抵港前主動(dòng)報(bào)告壓載水處理系統(tǒng)失常的趨勢在擴(kuò)大，不合規(guī)排放壓載水的數(shù)量減少了60%。2021年壓載水管理相關(guān)缺陷情況如圖5所示。

圖5 2021年壓載水管理相關(guān)缺陷

四、QUALSHIP 21和E-Zero船舶情況

早自2001年1月1日起，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)就推出了“21世紀(jì)優(yōu)質(zhì)航運(yùn)計(jì)劃”，即QUALSHIP 21。該計(jì)劃既包括船旗國或地區(qū)清單，也包括船舶清單，申請(qǐng)條件較為嚴(yán)格。

對(duì)于船旗國或地區(qū)而言，其條件之一是過去36個(gè)月內(nèi)所屬船舶的滯留率低于1%。船旗國或地區(qū)清單每年6月更新一次，列入該清單的船旗國或地區(qū)所屬船舶均為QUALSHIP 21資格船舶。2021年，有1個(gè)船旗國或地區(qū)被取消資格，5個(gè)獲得了資格。自2022年7月1日起的一年內(nèi)，清單中共有27個(gè)船旗國或地區(qū)，其中包括中國。

對(duì)于船舶而言，經(jīng)船東申請(qǐng)和美國海岸警衛(wèi)隊(duì)評(píng)估，登記列入QUALSHIP 21清單的船舶將獲得有效期3年的QUALSHIP 21證書，并在檢查周期方面享有一定優(yōu)惠。船舶申請(qǐng)的條件之一是過去36個(gè)月內(nèi)未被美國海岸警衛(wèi)隊(duì)滯留過。截至2021年，共有3 661艘船舶被列入了其QUALSHIP 21清單，比2020年增加了378艘，增幅為11.5%。2017—2021年QUALSHIP 21船舶統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如圖6所示，從圖中可以看出，近5年來，經(jīng)美國海岸警衛(wèi)隊(duì)認(rèn)證符合QUALSHIP 21資格的船舶數(shù)量呈穩(wěn)步增長趨勢。

圖6 2017—2021年QUALSHIP 21船舶統(tǒng)計(jì)

此外，自2017年7月1日開始，QUALSHIP 21船舶如果符合環(huán)保要求，還可以申請(qǐng)E-Zero認(rèn)證。EZero程序是現(xiàn)有QUALSHIP 21計(jì)劃的新增內(nèi)容，申請(qǐng)條件極為嚴(yán)格。船舶除滿足QUALSHIP 21的條件外，還應(yīng)滿足過去3年在全球范圍內(nèi)未因違反MARPOL公約而被滯留過，且過去3年內(nèi)在美國沒有任何環(huán)保方面的缺陷。截至2021年底，共有220艘船舶通過了E-Zero認(rèn)證，比2020年增加83艘，增幅達(dá)60.6%。

五、迎檢建議

從檢查的缺陷率來看，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)2021年的檢查平均缺陷率約為28%。除客船和冷藏船的檢查缺陷率高于30%以外，其他船型的檢查缺陷率在25%左右或更低。這意味著，在美國海岸警衛(wèi)隊(duì)開展的港口國監(jiān)督檢查中，大約70%以上的被檢船舶是可以無缺陷通過的。

從船舶滯留率來看，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)2021年的船舶滯留率為0.73%，遠(yuǎn)低于東京備忘錄2021年2.31%滯留率和巴黎備忘錄2020年2.81%滯留率。此外，其三年平均滯留率也有明顯下降，尤其是近兩年下降趨勢更為明顯。因此，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)對(duì)船舶的港口國監(jiān)督檢查并沒有想象中嚴(yán)格。只要船舶做好迎檢準(zhǔn)備，不被滯留或者無缺陷通過的概率還是非常高的。為此，筆者提出以下建議供航運(yùn)公司和船舶等相關(guān)方參考。

（一）關(guān)注重點(diǎn)船型和重點(diǎn)缺陷項(xiàng)目

通過美國海岸警衛(wèi)隊(duì)2021年的檢查數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)：從船型看，散貨船、雜貨船和集裝箱船的滯留數(shù)量最多，客船、雜貨船、散貨船和集裝箱船的滯留率最高，客船、冷藏船、雜貨船和散貨船的缺陷率最高；從滯留缺陷類型看，船舶消防安全、安全管理體系和救生設(shè)備導(dǎo)致的滯留最多。應(yīng)特別注意的是，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)對(duì)海事勞工公約的檢查也非常重視。因此，預(yù)抵美國港口的客船、雜貨船、散貨船、集裝箱船和冷藏船應(yīng)重點(diǎn)從消防、救生、安全管理體系以及勞工方面做好設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、應(yīng)急演練、培訓(xùn)和記錄等工作，全面、充分做好迎檢準(zhǔn)備。

（二）重視強(qiáng)化檢查行動(dòng)和船舶壓載水管理

類似于國內(nèi)的專項(xiàng)檢查和其他備忘錄組織的集中大檢查，2021年開始，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)每個(gè)季度會(huì)確定檢查主題開展強(qiáng)化檢查。因此，船舶在抵達(dá)美國港口前應(yīng)通過多種渠道了解當(dāng)前的檢查主題，如通過其官方網(wǎng)站查詢，向所屬船級(jí)社在美辦事處、當(dāng)?shù)卮?、同公司其他受檢船舶詢問等。根據(jù)相應(yīng)主題的檢查重點(diǎn)有針對(duì)性地做好迎檢準(zhǔn)備，從而降低船舶缺陷和滯留風(fēng)險(xiǎn)。

此外，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)對(duì)船舶壓載水管理的檢查向來較為嚴(yán)格。這一點(diǎn)從2021年的強(qiáng)化檢查中也得到了印證，而且今年將繼續(xù)加強(qiáng)這方面的檢查力度。對(duì)于壓載水管理，船舶應(yīng)使用經(jīng)過美國海岸警衛(wèi)隊(duì)型式認(rèn)可的處理系統(tǒng)或其他替代措施，平時(shí)注重壓載水處理系統(tǒng)的維護(hù)保養(yǎng)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行；制訂并完善壓載水管理計(jì)劃，按要求處置壓載水并及時(shí)向美國壓載水管理數(shù)據(jù)中心（NBIC）報(bào)告；定期開展船上培訓(xùn)，提高船員對(duì)壓載水管理的適任能力，正確填寫壓載水記錄簿及其他相關(guān)記錄。

（三）善用申訴程序

根據(jù)美國聯(lián)邦法案第46篇第1.03部分規(guī)定的申訴程序，當(dāng)船舶被美國海岸警衛(wèi)隊(duì)滯留后，船東、船級(jí)社等任何相關(guān)方均可以書面形式通過電子郵件或郵寄的方式，在30天內(nèi)按照程序規(guī)定進(jìn)行申訴。申訴分為三個(gè)層級(jí)，分別由主管的海事檢查官（OCMI）或港口船長（COTP）、地區(qū)和總部進(jìn)行復(fù)核。在每一層級(jí)，申訴方都可提交新的證明材料。負(fù)責(zé)審查的人員將根據(jù)申訴方提供的材料和檢查官提供的證據(jù)進(jìn)行審查并給出結(jié)論。申訴人不會(huì)因?yàn)樘岢錾暝V而產(chǎn)生任何不利影響。

2021年，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)共收到24起申訴，其中10起是滯留申訴，14起是免除相關(guān)方責(zé)任申訴，如船級(jí)社相關(guān)缺陷。10起滯留申訴中1起獲得批準(zhǔn)，7起被拒絕，還有2起仍在審查中。14起免除相關(guān)方責(zé)任的申訴中，7起獲得批準(zhǔn)，6起被拒絕，還有1起仍在審查中。由此可見，只要有充分的證據(jù)，申訴程序可以作為船舶缺陷或滯留后的有效補(bǔ)救手段，尤其與船級(jí)社相關(guān)的缺陷申訴成功率較高。