王彩婷 趙 銳

黑龍江省綏北人民法院，黑龍江 哈爾濱 150036

社會經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展與公民法制水平的不斷提高，隨之帶來的是訴訟案件的與日俱增，法院案多人少矛盾愈加激烈，小額訴訟程序應(yīng)運(yùn)而生。伴隨該程序的不斷試點(diǎn)應(yīng)用和推進(jìn)，在取得一定成效的同時，也出現(xiàn)了些許問題與弊端限制著它的運(yùn)行，亟待解決。

一、還原：制度梳理現(xiàn)小額訴訟程序之立法透析

小額訴訟程序非創(chuàng)始于我國民事訴訟制度，而首見于美國。我國在借鑒德國等大陸法系國家制度的基礎(chǔ)上，蘊(yùn)含了我國特色的法制制度，通過學(xué)術(shù)爭鳴與制度探索，在摸索中完善、前行。

（一）梳脈絡(luò)：我國小額訴訟制度發(fā)展歷程

社會是發(fā)展的社會，法律是社會的法律，因此，每一項(xiàng)制度的出現(xiàn)都有其歷史必然性，小額訴訟制度也不例外。

早在20世紀(jì)90年代我國就開啟了小額訴訟程序的嘗試。例如，1999年北京市的法院設(shè)置了小額債務(wù)法庭［1］，開啟小額訴訟制度的試點(diǎn)先河。經(jīng)過不斷嘗試與修正，2013年1月1日起施行的《民事訴訟法》正式將小額訴訟制度納入其中，隸屬簡易程序。2015年《民訴法司法解釋》第二百七十一條至二百八十三條中針對小額訴訟程序中的適用范圍、適用標(biāo)準(zhǔn)、審理方式、裁判文書等予以規(guī)定。

《民事訴訟法》及司法解釋出臺后，因小額訴訟程序未取得預(yù)期效果，因此對它的探索尚未停止。2020年，最高院印發(fā)的《民事訴訟程序繁簡分流改革試點(diǎn)實(shí)施辦法》中決定將繼續(xù)深化民事訴訟制度改革，推進(jìn)案件繁簡分流，在南京、蘇州等法院進(jìn)行試點(diǎn)，同時規(guī)定了小額訴訟程序適用的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，審理方式、審理期限等內(nèi)容也有了進(jìn)一步細(xì)化。

（二）理頭緒：我國小額訴訟制度基本特征

1.程序的非獨(dú)立性與審級制的獨(dú)創(chuàng)性

小額訴訟制度規(guī)定在簡易程序章節(jié)，屬于簡易程序特殊部分，除其特殊規(guī)定外，按照簡易程序?qū)徖?，是一?xiàng)非獨(dú)立的訴訟程序。然而，其又有著區(qū)別于民事訴訟程序的最大不同，即突破兩審終審制，實(shí)行一審終審，裁定書、判決書等一經(jīng)作出即生效，當(dāng)事人無上訴權(quán)。

2.適用標(biāo)準(zhǔn)不一性與范圍有限性

就目前而言，小額訴訟的適用標(biāo)準(zhǔn)與各省、自治區(qū)、直轄市就業(yè)人員平均工資有關(guān)，而非全國統(tǒng)一標(biāo)的額；并且非一成不變，隨各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定幅度性。另，在適用范圍上是一定的，僅限于簡單的、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的金錢給付案件，并有明確的除外適用條件。

3.強(qiáng)制適用性與異議性共存

就符合小額訴訟條件的民事糾紛案件，按照現(xiàn)行法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)適用小額訴訟程序，也即適用該程序有著強(qiáng)制性［2］。同時，為了保障當(dāng)事人合法訴權(quán)和體現(xiàn)司法為民原則，民訴法又賦予當(dāng)事人對程序適用的異議權(quán)，異議成立的，適用簡易程序的其他規(guī)定審理。

4.適用的簡易性與模糊性同在

無論從審理期限、舉證期、答辯期，還是審理方式、裁判文書格式，其雖作為簡易程序的特別內(nèi)容，卻有著比簡易程序還要簡易的方式。但該制度如何更便捷、簡易，現(xiàn)行法律卻規(guī)定模糊不清，例如，裁判文書可以簡化，但是如何簡化、哪些內(nèi)容為不可或缺，法律規(guī)定相對空白，致使司法運(yùn)用捉襟見肘。

二、重現(xiàn)：實(shí)證調(diào)研具小額訴訟程序之運(yùn)行現(xiàn)狀

為更準(zhǔn)確把握小額訴訟程序在民事審判中的運(yùn)行現(xiàn)狀，本文以中國裁判文書網(wǎng)為依托，以H省部分法院為調(diào)研對象，同時輔以走訪調(diào)查形式，對部分從事民事審判的法官和普通群眾進(jìn)行調(diào)查，追蹤不同群體對小額訴訟的認(rèn)知態(tài)度，從而總結(jié)、歸納該程序的運(yùn)行現(xiàn)狀。

（一）整體運(yùn)行狀況

據(jù)筆者統(tǒng)計，2012年至2020年5月21日，全國各基層人民法院適用小額訴訟程序?qū)徖聿⒁耘袥Q形式結(jié)案的民事案件數(shù)量呈遞增趨勢（見圖1），但是從與日俱增的民事糾紛來看，這只是其中很小的部分，各省之間適用該程序也嚴(yán)重失衡，甚至有的省份適用該程序的案件不足500件（見圖2）。

圖1 全國各基層法院適用小額訴訟程序判決結(jié)案案件數(shù)

圖2 2000—2020年各省適用小額訴訟程序判決案件數(shù)（截至2020年5月21日）

關(guān)于小額訴訟適用的案件類型，筆者選取了H省在2016年至2020年期間判決案件，統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)合同、無因管理和不當(dāng)?shù)美m紛案件占70%以上（見表1）。

表1 2016—2020年H省各案由適用小額訴訟程序判決案件數(shù)（單位：件）

（二）具體運(yùn)行狀況

1.為準(zhǔn)確把握小額訴訟在H省的被選擇適用情況，筆者選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同的基層法院予以調(diào)查（見表2）。

表2 2019年H省部分基層法院民事案件情況表

（1）如表2所示，小額訴訟在上述基層法院中適用情況不理想，這與立法時的期望相差甚遠(yuǎn)。走訪中發(fā)現(xiàn)，仍存在一定法院沒有設(shè)立專門的小額訴訟審判庭，甚至在立案時依舊選擇將案件按照簡易程序或普通程序立案，而未將符合條件的案件立為小額訴訟案件；在設(shè)立速裁庭或小額審判庭的基層法院，小額訴訟程序適用情況也不如人意，如H市X區(qū)法院，其在立案庭專設(shè)速裁庭，專門受理案情簡單、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的小額訴訟案件，但適用率僅有22.29%。

（2）為切實(shí)了解小額訴訟中不同角色對它的認(rèn)知及態(tài)度，筆者分別走訪問詢了法官、律師及普通群眾。針對“是否愿意適用小額訴訟程序”這一問題，50%以上的法官傾向于簡易程序，不到10%的法官選擇可以適用小額訴訟程序（見圖3）。問及原因時，大部分法官表示，小額訴訟制度相關(guān)規(guī)范還不是很健全，在審判中缺乏統(tǒng)一規(guī)范而不愿意嘗試；也有部分法官表示，因該程序是一審終審，為了更“徹底”的息訴息訪，更愿意選擇傳統(tǒng)的審判程序。

圖3 基層法院法官審判案件傾向適用的訴訟程序

而對于律師來講，當(dāng)問及是否愿意代理小額訴訟案件時，近70%的律師表示除當(dāng)事人明確同意外，不愿代理該程序，理由為案件無大小，有的雖標(biāo)的額不大，但案件情節(jié)與適用其他程序無異，同時小額訴訟當(dāng)事人救濟(jì)途徑異常艱難。而對普通群眾而言，他們對它的認(rèn)知程度卻讓我們“大跌眼鏡”，很大一部分人不知道它的存在，更不知具體規(guī)范。只有部分法人當(dāng)事人愿意選擇，如貸款公司等能以更快的速度實(shí)現(xiàn)其權(quán)益。

2.為考察小額訴訟在審判中運(yùn)行情況，筆者隨機(jī)從中國裁判文書網(wǎng)上選取105篇H省基層法院適用小額訴訟判決案件（見圖4），其中缺席判決44件，兩次及兩次以上開庭5件，需要鑒定程序的2件，小額訴訟程序轉(zhuǎn)為簡易程序的3件。

圖4 選取的判決書基本情況統(tǒng)計

（1）為檢驗(yàn)小額訴訟程序高效性的運(yùn)行情況，筆者計算了案件從立案到作出審判的期限（審理期限+扣除審限時間+延長的審限），統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，除卻15個判決中未標(biāo)注立案時間外，14件案件在立案10日內(nèi)結(jié)案，30天以內(nèi)結(jié)案的有62件，占比62%，但仍有36%的案件在立案后30天至90天內(nèi)結(jié)案，2%的案件90天以上結(jié)案，小額訴訟效率性優(yōu)點(diǎn)尚未完全突顯。

（2）關(guān)于小額訴訟判決書格式化問題。第一，針對適用小額訴訟程序的說明尚未形成格式化規(guī)范，主要有“依法適用小額訴訟程序，公開開庭進(jìn)行了審理”“依法適用簡易程序中的小額訴訟，公開開庭進(jìn)行了審理”“依法適用簡易程序（小額訴訟），公開開庭進(jìn)行了審理”“依法適用小額訴訟簡易程序”等幾種寫法，同時也有采用同簡易程序一樣的文書格式，只是在判決書尾部寫明“本判決為終審判決”以此來與普通的簡易程序進(jìn)行區(qū)分。（見表3）

表3 判決書中對適用小額訴訟程序的不同描述

第二，關(guān)于裁判文書主體部分要素不同、繁簡 不一。最高人民法院制定的民事訴訟文書樣式中針對小額訴訟程序的判決書采取令狀式判決和表格式判決兩種，主要記載為當(dāng)事人基本信息、訴訟請求、判決主文等。但是在審判實(shí)踐中，該程序的判決書如何簡化并未形成統(tǒng)一意見，甚至出現(xiàn)小額程序與普通的簡易程序判決書樣式混用，出現(xiàn)“簡易不簡化”的情形。在選取的判決書中，除1件采用表格式判決、2件采用要素式判決外，其他均為令狀式判決。判決書主文中除含有當(dāng)事人基本信息、案件由來、當(dāng)事人訴辯意見、法院認(rèn)定事實(shí)、判決理由和依據(jù)、判決主文外，有31件列明證據(jù)質(zhì)證及認(rèn)定結(jié)果，5件列明案件爭議焦點(diǎn)及分析認(rèn)定，也即，小額訴訟裁判文書繁簡程度尚未格式化、規(guī)范化。

（3）關(guān)于程序轉(zhuǎn)化問題。當(dāng)案件在審理過程中發(fā)現(xiàn)或出現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)適用小額訴訟情形的，實(shí)踐中轉(zhuǎn)化程序的條件及做法不一。選取的3件轉(zhuǎn)為簡易程序的案件中，2件在判決書中案件來源部分表述為：因本案不適用小額訴訟程序，依法適用簡易程序的其他規(guī)定，其中1件是因當(dāng)事人提出司法鑒定申請，而另外1件未說明原因；剩余1件在“事實(shí)認(rèn)定”后加以表述，程序轉(zhuǎn)化理由為案件審理中未向被告送達(dá)小額訴訟程序告知書，且被告未到庭參加訴訟，轉(zhuǎn)化的程序?yàn)楫?dāng)庭決定并告知原告。由上可以看出，小額訴訟程序轉(zhuǎn)化的條件沒有嚴(yán)格規(guī)范限制、轉(zhuǎn)化程序也比較隨意。

三、檢視：尋根問底究小額訴訟程序之桎梏窘境

小額訴訟程序雖運(yùn)行許久，但在本次調(diào)研中可以看出，該程序適用狀況不佳，具體存在以下困境：

（一）適用范圍模糊，使用率低

我國現(xiàn)行《民事訴訟法》采取抽象概括式規(guī)范模式規(guī)定了小額訴訟的適用范圍，即：事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大、標(biāo)的額為受理案件法院所在地上年度就業(yè)人員年平均工資30%的民事案件。但何謂事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，法律卻沒有明確規(guī)定，司法審判中難以把握。此外，由于標(biāo)的額適用的不統(tǒng)一性和變化性，以及地方間經(jīng)濟(jì)的差異性，必然地導(dǎo)致了小額訴訟程序適用的不平衡性，程序正義也難以實(shí)現(xiàn)。

（二）適用程序簡化，轉(zhuǎn)換機(jī)制混亂

小額訴訟是簡易程序的特殊形式，在審理方式和審理程序上相較其他程序相對簡易，但也正是這種更為簡易的規(guī)定造成該程序在適用中“麻煩”不斷。第一，小額訴訟中當(dāng)事人送達(dá)、舉證期和答辯期較簡易程序和普通程序更為簡易，但是如何成為有效的送達(dá)，或者當(dāng)案件不適宜小額訴訟而需要程序轉(zhuǎn)化時，之前進(jìn)行的訴訟程序是否有效，目前未置可否。第二，小額訴訟案件的裁判文書可以簡化，但是如何簡化，與其他程序如何區(qū)分，法律規(guī)定過于粗糙，也未出臺統(tǒng)一性裁判文書規(guī)范。此外，目前程序轉(zhuǎn)換問題在實(shí)踐中應(yīng)用混亂。

（三）法官及當(dāng)事人對該程序認(rèn)可程度不高

由于小額訴訟程序規(guī)范不清晰，具體操作存有很多漏洞，導(dǎo)致法官在審判實(shí)踐中因缺少切實(shí)可行的依據(jù)而畏首畏尾。如當(dāng)案件審理中發(fā)現(xiàn)案件不適宜小額訴訟程序而應(yīng)轉(zhuǎn)為簡易或者普通程序時，之前按照小額訴訟程序進(jìn)行的送達(dá)、舉證、答辯等司法程序能否繼續(xù)有效，涉案法官一般基于司法穩(wěn)定等因素將審判程序重新進(jìn)行，從而造成不必要的司法浪費(fèi)，因此為了避免這種重復(fù)，法官對它會選擇“敬而遠(yuǎn)之”。對于當(dāng)事人而言，因該程序系一審終審制，救濟(jì)措施不完善，部分當(dāng)事人為了避免因敗訴而救濟(jì)不能，以及小額訴訟程序與簡易程序相比，訴訟費(fèi)用并無不同，因此，即使審限相對較短，當(dāng)事人也更傾向于選擇其他程序。

（四）救濟(jì)程序缺失，司法公信力有待提高

小額訴訟程序一審終審制排除了當(dāng)事人通過上訴的途徑來尋求救濟(jì)，也即當(dāng)一方或者雙方的當(dāng)事人對案件判決結(jié)果不滿意時，只能選擇通過再審的途徑來爭取最后的權(quán)益，而再審程序的啟動之艱難、條件之嚴(yán)苛非所有人能承受。這樣，會造成部分案件當(dāng)事人通過信訪等非正當(dāng)途徑來尋求救濟(jì)，也會為法官選擇適用該程序埋下隱患，更會為我國的司法審判秩序造成不可言說的影響，從而制約我國民事審判工作改革的有序推進(jìn)。［3］

四、探究：理性求策索小額訴訟程序之優(yōu)化路徑

小額訴訟程序作為新生事物，雖在司法實(shí)踐中存在諸多問題，但其在緩解人案矛盾、節(jié)約司法成本、方便當(dāng)事人方面發(fā)揮的作用不可小覷。因此，從事物發(fā)展的角度，筆者從立法、司法、宣傳等方面提出了優(yōu)化路徑。

（一）立法上完善小額訴訟程序

1.確立獨(dú)立的訴訟程序

目前，小額訴訟程序隸屬于簡易程序，但正是這種隸屬關(guān)系，使得該程序與簡易程序在法律文書、送達(dá)、舉證與質(zhì)證等事項(xiàng)上有著不清楚的邊界，甚至在審判中出現(xiàn)混同，從而降低運(yùn)用效率。因此，將小額訴訟作為獨(dú)立的訴訟程序，與簡易程序和普通程序，以凸顯其制度優(yōu)勢，是小額訴訟程序發(fā)展的應(yīng)有之勢，同時在適用標(biāo)準(zhǔn)、審理方式、審理期限、法律文書等方面作出獨(dú)立的規(guī)定。

2.統(tǒng)一適用標(biāo)的額限額

彈性的小額訴訟程序受案標(biāo)準(zhǔn)雖然能與各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適用，但也正是這一點(diǎn)容易造成非正義現(xiàn)象發(fā)生。例如，受案件訴訟時效的影響，不同年份起訴、小額訴訟受案標(biāo)準(zhǔn)就不同，因此會引發(fā)當(dāng)事人故意回避該制度而選擇合適的時機(jī)起訴；又或者某一案件并非唯一管轄法院，因此也會有當(dāng)事人選擇或者回避該程序而有選擇性地選擇受訴法院。因此為避免這種不公正的發(fā)生，建議借鑒上海市法院的做法，將該程序適用的標(biāo)的額統(tǒng)一規(guī)定為5萬元，對于5萬元以上10萬元以下符合小額訴訟程序其他條件的案件，案件雙方當(dāng)事人同意適用該程序的，也可以適用。

3.新建程序救濟(jì)途徑

“一審終審制”“無上訴權(quán)”使得部分當(dāng)事人因?yàn)槿鄙偈潞缶葷?jì)而對該程序“敬而遠(yuǎn)之”。因此為了解除其后顧之憂，未來應(yīng)當(dāng)新建小額訴訟的救濟(jì)程序，筆者認(rèn)為，確定當(dāng)事人認(rèn)為適用小額訴訟的原審判決適用法律錯誤或者程序違法的，可以提出異議，并由審監(jiān)部門受理。異議不成立的，直接裁定駁回異議；異議成立的，由原審法院依照再審程序重新審理［4］。

此外，在立法上還應(yīng)當(dāng)在訴訟費(fèi)收繳制度、訴調(diào)對接機(jī)制等方面為小額訴訟程序提供便利，以明確的規(guī)定突顯該程序的司法便民的特性。

（二）司法上規(guī)范小額訴訟程序

1.設(shè)置專門的小額訴訟程序?qū)徖頇C(jī)構(gòu)

全國各地基層人民法院民商事案件繁簡交織，民事審判法官審理案件錯綜復(fù)雜，這就導(dǎo)致法官既要顧及案件審限時間的長短，也要在案件繁與簡中轉(zhuǎn)換，這既不利于復(fù)雜案件的公正審理，也不利于簡易案件的快審快結(jié)。因此，建議設(shè)置專門的小額訴訟程序?qū)徟袡C(jī)構(gòu)，由專門的、經(jīng)驗(yàn)豐富的法官專門審理該類案件，實(shí)現(xiàn)法官向?qū)I(yè)化方向轉(zhuǎn)型，更好地貫徹小額訴訟高效、便捷理念。

2.確立獨(dú)立的小額訴訟考核評價體系

設(shè)置專門的小額訴訟審理機(jī)構(gòu)后，為了消除法官在年終績效考核等評價標(biāo)準(zhǔn)中的后顧之憂，隨之相對應(yīng)的應(yīng)當(dāng)確立獨(dú)立的小額訴訟考核評價體系。例如，建立獨(dú)立的小額訴訟績效考核機(jī)制及考核檔案，摒除傳統(tǒng)的考核其他案件時考慮的上訪率、錯案率等考核辦法來考核適用小額訴訟程序的案件。

3.制定簡化的小額訴訟裁判文書格式

現(xiàn)行法律規(guī)定了小額訴訟案件的裁判文書可以簡化，因此，筆者認(rèn)為該程序應(yīng)適用比簡易程序更加簡化的法律文書格式，即采取“要素式”審判與“表格式”審判相結(jié)合的法律文書形式，以盡量地縮短案件審理期限。對案件事實(shí)沒有爭議的法律文書，可以采取“表格式”審判；對案件事實(shí)有爭議的，采用要素式審判，文書中列明訴訟請求和基本事實(shí)、答辯理由、認(rèn)定事實(shí)、裁判理由和裁判依據(jù)、裁判主文等。此外，開庭傳票、送達(dá)地址確認(rèn)書等文書也應(yīng)當(dāng)適當(dāng)簡化。

（三）宣傳上提高小額訴訟程序認(rèn)知

小額訴訟作為新生事物，無論是法官還是當(dāng)事人對它還沒有清晰的認(rèn)知，因此應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大宣傳，讓更多的人知悉、了解并接受。

1.在法院內(nèi)部加強(qiáng)宣傳。作為行使國家審判權(quán)的機(jī)關(guān)，法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其學(xué)習(xí)與宣傳，深刻理解該程序的內(nèi)涵及設(shè)立主旨，組織學(xué)習(xí)該制度的最新規(guī)定以及對經(jīng)典案例進(jìn)行研討交流，以此激勵運(yùn)用效率。

2.在社會上增強(qiáng)宣傳力度和釋明工作。法官宣傳人員可以通過走訪社區(qū)等方式向普通群眾宣傳、介紹小額訴訟程序；也可以通過網(wǎng)絡(luò)等方式向公眾解讀該制度的優(yōu)越性及適用條件等內(nèi)容；或者，在法院訴訟服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)張貼該制度的宣傳資料，使得來訪人員能知悉并逐漸接受該制度。