四川省監(jiān)獄管理局課題組

隨著時(shí)代的發(fā)展，罪犯結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，傳統(tǒng)的分級(jí)處遇已不能完全適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。完善分級(jí)處遇工作機(jī)制，提升監(jiān)獄行刑效能和提高罪犯改造質(zhì)量，對(duì)推動(dòng)我國監(jiān)獄法治建設(shè)具有重要意義。

一、罪犯分級(jí)處遇的價(jià)值定位

（一）從法理層面看，是刑罰執(zhí)行理念的具體體現(xiàn)

1.體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的行刑理念。監(jiān)獄對(duì)罪犯實(shí)行分級(jí)處遇，是刑罰執(zhí)行理念指導(dǎo)的結(jié)果。寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策是我國的基本刑事政策，貫穿于刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的全過程。對(duì)罪犯的分級(jí)處遇，就是按照相關(guān)規(guī)定，通過對(duì)獄內(nèi)不同改造表現(xiàn)的罪犯區(qū)別對(duì)待，使寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策在監(jiān)獄改造罪犯工作中具體化，體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，形成積極向上的改造氛圍。

2.體現(xiàn)了公平公正的行刑理念。分級(jí)處遇通過積分累計(jì)的形式將罪犯在獄內(nèi)受到的激勵(lì)和懲戒制度化，在嚴(yán)格科學(xué)的考核基礎(chǔ)上，使不同改造表現(xiàn)的罪犯能夠獲得不同的處遇，并通過獄務(wù)公開讓監(jiān)獄執(zhí)法公開透明，減少人為因素影響，避免執(zhí)法中的徇私舞弊，體現(xiàn)了監(jiān)獄公正執(zhí)法、科學(xué)執(zhí)法、嚴(yán)明執(zhí)法、著力營造公平公正罪犯改造環(huán)境的探索和努力。

3.體現(xiàn)了成本控制的行刑理念。通過懲罰與改造對(duì)罪犯執(zhí)行刑罰是監(jiān)獄的法定職能。在構(gòu)建資源節(jié)約型社會(huì)和高質(zhì)量發(fā)展的背景下，既要控制行刑成本又要實(shí)現(xiàn)刑罰效益的提高①陳正云：《刑法的經(jīng)濟(jì)分析》，中國法制出版社1997年版，第1頁。。國家將警力、物資裝備等大量刑事資源配置到監(jiān)獄，對(duì)不同情況的罪犯進(jìn)行分級(jí)并給予相應(yīng)的處遇，使管理層級(jí)清晰，導(dǎo)向更加明確，避免“一鍋煮”“重復(fù)炒”等現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)行刑效能的最大化。

（二）從改造層面看，是踐行改造宗旨的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)

1.耦合“五大改造”的重要手段。司法部對(duì)新時(shí)代監(jiān)獄工作提出了“堅(jiān)守安全底線，踐行改造宗旨，統(tǒng)籌推進(jìn)以政治改造為統(tǒng)領(lǐng)的五大改造”之要求，分級(jí)處遇工作作為監(jiān)獄管理的重要手段，對(duì)實(shí)現(xiàn)司法部要求具有橋梁紐帶作用。一方面，分級(jí)處遇能讓“五大改造”實(shí)現(xiàn)有機(jī)統(tǒng)一，另一方面，“五大改造”的各項(xiàng)成果可通過分級(jí)處遇得以體現(xiàn)。

2.創(chuàng)新改造模式的重要舉措。隨著全面依法治國的不斷深化和刑事政策深入調(diào)整，以刑事獎(jiǎng)勵(lì)（減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行）為主的激勵(lì)機(jī)制不能完全地適應(yīng)當(dāng)前改造罪犯的需要。分級(jí)處遇利用自由刑的彈性，調(diào)動(dòng)了罪犯奮發(fā)向上改過自新的積極性②姜金兵主編：《罪犯分類與處遇研究》，法律出版社2015版，第20頁。。監(jiān)獄結(jié)合實(shí)際嚴(yán)格貫徹落實(shí)分級(jí)處遇制度，形成刑事激勵(lì)與處遇激勵(lì)共同作用的雙激勵(lì)體系，可進(jìn)一步拓展罪犯改造模式的內(nèi)涵與外延。

3.提高改造質(zhì)量的重要抓手。監(jiān)獄工作實(shí)踐證明，增強(qiáng)罪犯改造的針對(duì)性、規(guī)范性、科學(xué)性、高效性是提高改造質(zhì)量的內(nèi)在需要。分級(jí)處遇強(qiáng)化了罪犯行為規(guī)范、保障了罪犯權(quán)益，懲戒震懾極少數(shù)違規(guī)抗改罪犯，精準(zhǔn)、科學(xué)地讓每一個(gè)罪犯在自己正確的改造軌道上運(yùn)行，既有利于促進(jìn)形成高效的改造體系，又能積極推動(dòng)改造質(zhì)量的提高。

（三）從管理層面看，是強(qiáng)化獄政管理的重要制度

1.強(qiáng)化了管理的人本性。尊重和把握監(jiān)獄依法懲罰和改造罪犯的基本規(guī)律，在依法保障罪犯合法權(quán)利的基礎(chǔ)上，結(jié)合罪犯改造表現(xiàn)的個(gè)體差異，給予不同的處遇，不僅在效果上規(guī)范了改造秩序，在技術(shù)上提高了監(jiān)獄工作的科學(xué)性，還在人性關(guān)懷上體現(xiàn)了尊重罪犯的自身發(fā)展。

2.凸顯了管理的規(guī)范性。《監(jiān)獄法》第4條規(guī)定：“監(jiān)獄對(duì)罪犯應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)管，根據(jù)改造罪犯的需要，組織罪犯從事生產(chǎn)勞動(dòng)，對(duì)罪犯進(jìn)行思想教育、文化教育，技術(shù)教育?！狈旨?jí)處遇基于對(duì)罪犯日常改造表現(xiàn)的考核，將罪犯分類分級(jí)，對(duì)不同罪犯實(shí)施不同管理和不同處遇，凸顯了層級(jí)管理的實(shí)效，體現(xiàn)了管理的規(guī)范性。

3.注重了管理的激勵(lì)性。激勵(lì)管理是當(dāng)今社會(huì)各行各業(yè)普遍適用的管理理論與實(shí)踐，包括正向激勵(lì)（獎(jiǎng)勵(lì)），也包括反向激勵(lì)（懲戒），旨在提高管理效率，激發(fā)內(nèi)在潛能。監(jiān)獄對(duì)罪犯的分級(jí)處遇采取正向激勵(lì)與反向激勵(lì)有機(jī)結(jié)合的方式，激發(fā)每一個(gè)服刑罪犯的內(nèi)在改造潛能，使之明法度、知是非、辨善惡，自覺改惡向善、棄舊從新，走積極改造的新生道路，這正是激勵(lì)理論在監(jiān)獄獄政管理上的制度化體現(xiàn)。

二、罪犯分級(jí)處遇的工作成效

多年來的罪犯分級(jí)處遇實(shí)踐，特別是近年司法部在全國部分省市監(jiān)獄開展的試點(diǎn)工作，從頂層設(shè)計(jì)的高度和以點(diǎn)帶面的方式推動(dòng)了罪犯分級(jí)處遇工作縱深發(fā)展，從四川實(shí)踐來看，總體上工作成效明顯。

（一）系統(tǒng)化構(gòu)建處遇模式

1.基本處遇劃出保障底線?；咎幱鍪菍?duì)司法部監(jiān)獄管理局分級(jí)處遇試行稿的處遇進(jìn)行具體化規(guī)定，重點(diǎn)對(duì)活動(dòng)范圍、電話會(huì)見、勞動(dòng)崗位等作出規(guī)定，明確了罪犯最基本的處遇和基本處遇之外的激勵(lì)處遇的內(nèi)容，旨在保障罪犯基本權(quán)利。

2.激勵(lì)處遇標(biāo)出趕超級(jí)線。激勵(lì)處遇基于罪犯改造的差別化和需求的多樣化實(shí)行“一分兩用”，即將罪犯每月計(jì)分考核超過基礎(chǔ)分的分?jǐn)?shù)作為激勵(lì)處遇積分，用于兌換激勵(lì)處遇，但不影響罪犯計(jì)分考核積分及刑事、行政獎(jiǎng)勵(lì)。不同的激勵(lì)處遇設(shè)置不同的級(jí)線，樹立改造積極性越高、越努力處遇就越多的價(jià)值導(dǎo)向，大力激發(fā)罪犯自覺改造的內(nèi)生動(dòng)力。調(diào)查顯示：自分級(jí)處遇試點(diǎn)以來，罪犯違規(guī)違紀(jì)③調(diào)查的違規(guī)違紀(jì)情況包括罪犯受到的警告、記過、禁閉。率逐年下降，最高降幅達(dá)70%。

3.集體處遇激發(fā)集體榮譽(yù)感。罪犯需要將個(gè)人利益與集體利益有機(jī)統(tǒng)一，才能保證集體利益和個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)。為激發(fā)罪犯的集體主義榮譽(yù)感和協(xié)作精神，在個(gè)人處遇的基礎(chǔ)上拓展集體處遇，如同一作業(yè)線、同一互監(jiān)組、同一文娛團(tuán)組等在各項(xiàng)改造活動(dòng)中獲得了獎(jiǎng)勵(lì)，監(jiān)獄或者監(jiān)區(qū)對(duì)相應(yīng)的集體給予處遇獎(jiǎng)勵(lì)。

4.多點(diǎn)對(duì)接設(shè)定激勵(lì)上線。結(jié)合獄政管理、生活衛(wèi)生、減刑假釋等相關(guān)規(guī)定，在激勵(lì)處遇上明確消費(fèi)限額，同時(shí)明確財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)未執(zhí)行完結(jié)的罪犯消費(fèi)限額為280元，設(shè)定不同處遇等級(jí)罪犯的活動(dòng)范圍、會(huì)見通信等處遇的對(duì)應(yīng)級(jí)別（如表1），一定程度上確保了制度的銜接性和刑罰執(zhí)行的嚴(yán)肅性，杜絕了“過度處遇”發(fā)生。

表1 罪犯處遇內(nèi)容對(duì)比表

（二）科學(xué)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定指標(biāo)

1.增設(shè)評(píng)定指標(biāo)。罪犯改造表現(xiàn)具有一定偽裝性和功利性，需要一段時(shí)間的綜合評(píng)估才可作出較為科學(xué)的判斷。四川監(jiān)獄探索性地將刑期條件作為分級(jí)的一項(xiàng)重要考量指標(biāo)，即對(duì)普管級(jí)和寬管級(jí)罪犯增設(shè)了刑期條件要求，服刑時(shí)間需達(dá)到一定時(shí)限方能評(píng)定為普管級(jí)和寬管級(jí)。

2.拓展評(píng)定方法。在量化考評(píng)的基礎(chǔ)上，探索將罪犯危險(xiǎn)性評(píng)估作為分級(jí)評(píng)定的一個(gè)重要環(huán)節(jié)和方法。注重對(duì)罪犯心理、行為尤其是對(duì)脫逃、行兇等傾向進(jìn)行危險(xiǎn)性評(píng)估，評(píng)估結(jié)果為高度危險(xiǎn)的，則定為嚴(yán)管級(jí)。

3.豐富評(píng)定渠道。與懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心加強(qiáng)銜接，將懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心的考評(píng)結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的重要指標(biāo)。明確了“對(duì)納入懲誡訓(xùn)導(dǎo)的罪犯應(yīng)當(dāng)定為嚴(yán)管級(jí)，解除懲誡訓(xùn)導(dǎo)的應(yīng)當(dāng)定為考察級(jí)”的規(guī)定。

（三）開放拓展激勵(lì)處遇內(nèi)容

1.凸顯個(gè)性化特色。針對(duì)不同類別的罪犯，量身打造適宜的處遇內(nèi)容。一是在年齡結(jié)構(gòu)上，對(duì)未成年犯、老病殘犯降低處遇兌換分?jǐn)?shù)，特別是對(duì)未成年犯，考慮其心理、行為特點(diǎn)，在分級(jí)處遇中心設(shè)置電子閱覽區(qū)域和益智類游戲。二是在性別特征上，考慮女性的愛美天性，規(guī)定普管級(jí)及以上的女犯刑釋前三個(gè)月可蓄發(fā)，在處遇中心設(shè)置美容、生活留影以及愛心培育區(qū)域。三是在出入監(jiān)過渡階段上，對(duì)新入監(jiān)的罪犯，考慮其購買生活用品的需要，增設(shè)一定的購物虛擬分，而對(duì)即將滿刑的罪犯，則增加表揚(yáng)可兌換激勵(lì)處遇的規(guī)定。

2.凸顯教育化特色。在內(nèi)容設(shè)計(jì)上，不少監(jiān)獄拓展了休閑茶吧、書吧、書畫驛站、影片體驗(yàn)室、出監(jiān)社會(huì)體驗(yàn)、益智游戲、音樂訓(xùn)練、觀看親情視頻短片、申請(qǐng)親情幫教、申請(qǐng)親情短信等內(nèi)容，讓罪犯在寓教于樂中接受改造，在親情關(guān)懷中找到重新回歸的支點(diǎn)。

3.凸顯激勵(lì)化特色。在處遇內(nèi)容設(shè)計(jì)上，根據(jù)改造罪犯需要，一些條件成熟的監(jiān)獄結(jié)合駐地居民生活的特色，探索用飲食文化的獨(dú)特魅力調(diào)動(dòng)罪犯改造積極性。比如增加川味特色處遇餐，罪犯反響較好，激勵(lì)效果明顯。

（四）融合搭建處遇兌現(xiàn)平臺(tái)

1.結(jié)合罪犯AB卡賬戶，建立積分管理平臺(tái)。對(duì)罪犯實(shí)行消費(fèi)賬戶區(qū)別管理，罪犯基本處遇賬戶錢款來源為A卡賬戶（外來賬戶），僅用于基本處遇消費(fèi)，對(duì)基本處遇消費(fèi)額度各等級(jí)均設(shè)置為100元，用于保障罪犯的生活必需品；罪犯激勵(lì)處遇賬戶錢款來源為罪犯勞動(dòng)報(bào)酬，為B卡賬戶，用于基本處遇和激勵(lì)處遇，通過激勵(lì)處遇拉開罪犯消費(fèi)額度差距?；咎幱鲑~戶可以按照相關(guān)條款，有條件地向激勵(lì)處遇賬戶轉(zhuǎn)入錢款。

2.結(jié)合分級(jí)處遇中心，建立處遇兌換平臺(tái)。四川押犯監(jiān)獄建立專門處遇中心的單位占28%，分級(jí)處遇中心用于罪犯激勵(lì)處遇的兌現(xiàn)。欠缺硬件條件的監(jiān)獄，均不同程度地嘗試創(chuàng)設(shè)了功能性監(jiān)區(qū)、寬管級(jí)押室、分級(jí)處遇室等，為分級(jí)處遇的激勵(lì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了良好條件。

3.結(jié)合懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心，建立負(fù)激勵(lì)兌現(xiàn)平臺(tái)。四川各監(jiān)獄均建立了懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心，為負(fù)激勵(lì)找到載體。通過探索對(duì)罪犯新的懲戒訓(xùn)導(dǎo)方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)違規(guī)罪犯的嚴(yán)管嚴(yán)訓(xùn)、逗硬考核、嚴(yán)格懲處，起到了較好的反思、警示、鞭策、教化作用，對(duì)監(jiān)管秩序的穩(wěn)定起到積極作用。

（五）有效發(fā)揮集體處遇效能

1.拓展激勵(lì)形式。有監(jiān)獄設(shè)定了罪犯星級(jí)監(jiān)舍（寬管監(jiān)舍），考核達(dá)標(biāo)的罪犯可進(jìn)入星級(jí)監(jiān)舍入住，有電視、洗浴、飲水等集體處遇。有監(jiān)獄根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)組或者監(jiān)舍小組罪犯的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，在確保小組人員基本穩(wěn)定的前提下，實(shí)施差別膳食的集體處遇。與此同時(shí)，一些監(jiān)區(qū)也探索設(shè)置了分級(jí)處遇室，開展適合罪犯改造的文體、娛樂等活動(dòng)。

表2 罪犯集體處遇激勵(lì)形式概覽

2.嚴(yán)格同罰制度。若罪犯受到行政處罰，同一互監(jiān)組所有罪犯在保障基本處遇的前提下，原則上不能兌換除會(huì)見、親情電話外的其它激勵(lì)處遇，以此強(qiáng)化罪犯的互監(jiān)互助意識(shí)，讓罪犯認(rèn)清違規(guī)成本，實(shí)現(xiàn)降低罪犯違規(guī)違紀(jì)率。

3.引導(dǎo)共責(zé)意識(shí)。嘗試優(yōu)勝互監(jiān)組專項(xiàng)加分制度，對(duì)當(dāng)月無違規(guī)違紀(jì)的互監(jiān)組，按監(jiān)區(qū)監(jiān)管改造工作月評(píng)比下達(dá)的評(píng)優(yōu)比例，評(píng)出優(yōu)勝互監(jiān)組，給予一定的專項(xiàng)加分，強(qiáng)化罪犯互監(jiān)意識(shí)、集體意識(shí)。

三、罪犯分級(jí)處遇工作中存在的主要問題

（一）銜接機(jī)制不夠通暢

1.與法律法規(guī)銜不暢?！侗O(jiān)獄法》中僅規(guī)定了對(duì)罪犯“采取不同方式管理”，施行20多年來，至今尚未出臺(tái)分級(jí)處遇的具體辦法。2017年司法部雖然出臺(tái)了在部分省市監(jiān)獄開展罪犯分級(jí)處遇的試行方案，但非正式規(guī)定，在不同的地區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)差異較大，導(dǎo)致基層監(jiān)獄難以掌握分級(jí)與處遇中“寬”與“嚴(yán)”的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，影響了刑罰執(zhí)行的嚴(yán)肅和法治的公平。

2.與刑事政策銜接不暢。隨著全面依法治國深入推進(jìn)，近幾年國家刑事政策調(diào)整較為頻繁，分級(jí)處遇的相關(guān)制度未能與之有效銜接。比如定為寬管級(jí)的罪犯，法院在其減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行中未納入重要的參考標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)涉及有財(cái)產(chǎn)刑未履行完畢的罪犯，其獄內(nèi)消費(fèi)處遇內(nèi)容的規(guī)定等均沒有細(xì)化明確。

3.與監(jiān)管制度銜接不暢。分級(jí)處遇是對(duì)獄內(nèi)管理制度的有效整合，目前在與監(jiān)管制度的銜接有待進(jìn)一步完善，比如：會(huì)見制度中關(guān)于會(huì)見次數(shù)的規(guī)定，勞動(dòng)報(bào)酬用于罪犯消費(fèi)管理的規(guī)定，集體教育和文娛活動(dòng)等罪犯改造活動(dòng)與罪犯處遇界定等等。

（二）定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)不夠科學(xué)

1.等級(jí)占比失衡。在罪犯等級(jí)認(rèn)定程序中，影響罪犯最大的兩個(gè)直接因素是罪犯刑期條件和考核計(jì)分，由于這兩個(gè)參考量設(shè)定條件較高，導(dǎo)致各監(jiān)獄罪犯等級(jí)比例不夠科學(xué)。

分析表明，各監(jiān)獄罪犯等級(jí)占比情況（圖1）整體呈現(xiàn)“兩多兩少”，即：普管級(jí)、考察級(jí)罪犯多，嚴(yán)管級(jí)、寬管級(jí)罪犯少，總體是“中間大兩頭太小”，但有兩個(gè)突出的問題：一是不同監(jiān)獄各等級(jí)罪犯占比差異較大，以寬管罪犯為例，最低占比為0.03%，最高則達(dá)到7.81%，二者相差260倍；二是不同等級(jí)的罪犯占比失衡，寬管級(jí)占比最低達(dá)0.03%，考察級(jí)和普管級(jí)罪犯占比最高達(dá)96%。

圖1 被調(diào)研監(jiān)獄罪犯處遇等級(jí)占比情況

2.罪犯?jìng)€(gè)體差異未考慮。在對(duì)罪犯分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的體系設(shè)計(jì)中，未能綜合考慮罪犯刑期長短、身體狀況、勞動(dòng)能力等方面的差異性。在服刑起點(diǎn)上，存在對(duì)不同服刑能力罪犯按同一標(biāo)準(zhǔn)定級(jí)的現(xiàn)象，對(duì)罪犯改造的公平造成影響；在服刑終點(diǎn)上，只有極少數(shù)罪犯能以寬管身份刑滿釋放。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有的監(jiān)獄80%的罪犯至刑滿也無法達(dá)到寬管級(jí)，不利于調(diào)動(dòng)其改造積極性。

3.勞動(dòng)考核得分成為定級(jí)和處遇的決定因素。在罪犯刑期達(dá)到一定條件時(shí)，罪犯考核計(jì)分是處遇等級(jí)評(píng)定和變動(dòng)的重要因素?；谪?cái)政保障的不足，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是監(jiān)獄考核的重要因素，導(dǎo)致罪犯勞動(dòng)得分成為左右其分級(jí)的關(guān)鍵，易致處遇失衡。

（三）處遇內(nèi)容設(shè)計(jì)不夠合理

1.處遇內(nèi)容拓展不充分。經(jīng)過多年實(shí)踐，處遇內(nèi)容仍然主要集中在購物、親情電話、會(huì)見等項(xiàng)目上。當(dāng)前監(jiān)獄在分級(jí)處遇的實(shí)施中，也主要圍繞這三項(xiàng)處遇開展，不同處遇等級(jí)的罪犯在警戒程度、活動(dòng)范圍、通信會(huì)見等方面甚至沒有差別④邵雷：《中外監(jiān)獄管理比較研究》，吉林人民出版社2015年版，第169頁。。

2.處遇級(jí)差不明顯。由于法律制度的欠缺、混押模式的掣肘，導(dǎo)致罪犯不同處遇等級(jí)之間的差別不夠明顯，特別是隨著寬管級(jí)罪犯比率的下降和兌現(xiàn)相應(yīng)處遇的難度加大，在一定程度上制約了罪犯改造積極性的有效提升。

3.處遇體系不完善。分級(jí)處遇應(yīng)當(dāng)是寬嚴(yán)相濟(jì)行刑理念的具體體現(xiàn)，目前監(jiān)獄在充分保障罪犯基本權(quán)利和激勵(lì)罪犯改造兩個(gè)層面都明確了基本處遇和激勵(lì)處遇的內(nèi)容，但懲戒處遇未完全納入分級(jí)處遇管理體系。對(duì)受到懲戒訓(xùn)導(dǎo)、警告、記過、禁閉的罪犯實(shí)行“一刀切”——全部降級(jí)的管理模式，未能體現(xiàn)分級(jí)處遇管理中差別化對(duì)待的理念。

（四）激勵(lì)效果不夠明顯

1.罪犯關(guān)注度不高。通過對(duì)MZ監(jiān)獄處遇中心娛樂消費(fèi)的人數(shù)調(diào)查，了解到參與人數(shù)在逐漸減少（如圖2）。從環(huán)比和同比兩個(gè)角度比較，參與娛樂消費(fèi)的人數(shù)均在下降，顯示出罪犯對(duì)分級(jí)處遇的激勵(lì)處遇內(nèi)容關(guān)注度逐漸降低。

圖2 MZ監(jiān)獄處遇中心娛樂消費(fèi)人數(shù)

2.處遇晉升動(dòng)力不足。監(jiān)獄在獄內(nèi)功能布局上沒有體現(xiàn)階梯式的等級(jí)管理理念，導(dǎo)致絕大多數(shù)罪犯從入監(jiān)到出監(jiān)均在1～2個(gè)監(jiān)區(qū)完成，由于監(jiān)禁寬松程度上差別不大，不能有效激發(fā)罪犯改造動(dòng)力，另一方面，罪犯在服刑期間無法完成從嚴(yán)管到寬管的梯級(jí)晉升，同樣影響了罪犯改造積極性。

3.激勵(lì)導(dǎo)向出現(xiàn)偏差。激勵(lì)導(dǎo)向的偏差主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在考核導(dǎo)向上，往往以勞動(dòng)任務(wù)完成情況為考量指標(biāo)，導(dǎo)致勞動(dòng)改造得分成為決定罪犯定級(jí)和處遇的關(guān)鍵指標(biāo)，存在“一俊遮百丑”的現(xiàn)象；二是處遇內(nèi)容上，物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)不協(xié)調(diào)，存在偏重物質(zhì)激勵(lì)、忽略罪犯精神激勵(lì)的現(xiàn)象。

（五）支撐保障不夠充分

1.法規(guī)制度支撐欠缺。法規(guī)制度欠缺導(dǎo)致基層在分級(jí)處遇的創(chuàng)新探索中顧慮重重。在向?qū)捥幱鲅由斓倪^程中法規(guī)制度缺乏，受制于監(jiān)管安全的壓力，低度戒備監(jiān)獄難以深度拓展；在向嚴(yán)處遇延伸的過程中缺乏相應(yīng)制度保障，對(duì)嚴(yán)管罪犯，在依法保障其權(quán)利的同時(shí)如何激勵(lì)有待明確；在行刑社會(huì)化過程中，受監(jiān)獄高墻意識(shí)和重刑主義思想影響，拓展與社會(huì)的互動(dòng)聯(lián)系、塑造罪犯符合社會(huì)正常生活信念等制度機(jī)制相對(duì)缺乏。

2.專業(yè)技術(shù)支撐欠缺。雖然規(guī)定了“危險(xiǎn)性評(píng)估為高度危險(xiǎn)的納入嚴(yán)管級(jí)，危險(xiǎn)性評(píng)估不屬于A類罪犯的可納入寬管級(jí)”，但在實(shí)踐中，客觀存在的危險(xiǎn)性評(píng)估的專業(yè)技術(shù)人員欠缺、觀察變量的選擇不系統(tǒng)、量表可靠性不高等方面的因素影響了罪犯危險(xiǎn)性評(píng)估的精準(zhǔn)性和及時(shí)性。各單位開展危險(xiǎn)評(píng)估工作的水平差異較大，同樣抑制著分級(jí)處遇的可操作性和實(shí)效性。

3.信息技術(shù)支撐欠缺。分級(jí)處遇工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及生活衛(wèi)生、刑罰執(zhí)行等多個(gè)方面，工作繁瑣且量大，如果沒有信息技術(shù)的支撐，很難進(jìn)一步推動(dòng)此項(xiàng)工作。各監(jiān)獄在依靠信息技術(shù)推進(jìn)罪犯分級(jí)處遇工作方面均進(jìn)行了一些嘗試和探索，但各監(jiān)獄開發(fā)的軟件標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、功能不完善，嚴(yán)重影響了罪犯分級(jí)處遇工作有序推進(jìn)。

四、健全罪犯分級(jí)處遇工作機(jī)制的對(duì)策路徑

（一）完善制度建設(shè)機(jī)制

1.完善法律制度建設(shè)。作為國家刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)獄推進(jìn)罪犯分級(jí)處遇必須于法有據(jù)、有法可依，始終以法治保障規(guī)范運(yùn)行。一在法規(guī)制度的制定上做到連續(xù)性和嚴(yán)肅性。從司法部到省局級(jí)再到監(jiān)獄，建立合法性審查制度，對(duì)分級(jí)處遇制度相關(guān)內(nèi)容的設(shè)計(jì)是否符合憲法和法律制度的規(guī)定進(jìn)行梳理，及時(shí)消除有矛盾、有沖突的條款，使分級(jí)處遇制度合法合規(guī)。二要在法規(guī)制度的構(gòu)建上突出前瞻性和開放性。在《監(jiān)獄法》中對(duì)罪犯分級(jí)處遇進(jìn)行一定的明確，在制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則時(shí)應(yīng)明確罪犯分級(jí)處遇的價(jià)值定位、基本原則，減少罪犯刑事政策頻繁調(diào)整帶來的影響。三要在法規(guī)制度的設(shè)計(jì)上消除主觀任性和臆斷。在完善《監(jiān)獄法》有關(guān)罪犯分類管理?xiàng)l文的基礎(chǔ)上，頂層設(shè)計(jì)罪犯分級(jí)處遇實(shí)施細(xì)則，對(duì)等級(jí)界定、處遇設(shè)置等細(xì)化明確，為監(jiān)獄執(zhí)法管理提供法律支撐，消除隨意性。四是在制度設(shè)計(jì)上引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。罪犯通過積極改造獲得相應(yīng)的處遇積分，監(jiān)獄通過處遇的及時(shí)兌現(xiàn)讓罪犯有獲得感。為避免處遇搞平均主義，在制度設(shè)計(jì)時(shí)要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，縮短評(píng)級(jí)周期，在科學(xué)分配各項(xiàng)指標(biāo)占比的情況下，擴(kuò)大分類、定級(jí)、定等的動(dòng)態(tài)調(diào)整范圍。

2.合理設(shè)置分級(jí)處遇制度。一是宏觀上宜粗不宜細(xì)。司法部和省一級(jí)監(jiān)獄管理局應(yīng)堅(jiān)持制度的宏觀性主導(dǎo)原則。從總體上確定原則、方向和法度范圍，通過確定比例或者幅度進(jìn)行控制掌握。如果制度太細(xì)或管得太死，甚至采取一刀切的辦法，會(huì)脫離基層實(shí)際影響工作的開展。為免除因制度設(shè)置太嚴(yán)或收得太緊而打不開手腳影響分級(jí)處遇的功能發(fā)揮，可給基層監(jiān)獄一定的靈活性，監(jiān)獄可以根據(jù)自身具體實(shí)踐中的情況，解決不同年齡、性別、民族和不同需求罪犯的分級(jí)處遇問題。二是流程上程序簡(jiǎn)化易于操作。厘清監(jiān)獄與監(jiān)區(qū)的不同審批權(quán)限，增強(qiáng)可操作性，減少工作量。監(jiān)獄將審批權(quán)限進(jìn)行明確細(xì)化，著重程序管控。將分級(jí)處遇內(nèi)容或項(xiàng)目實(shí)行清單制管理，根據(jù)不同情況實(shí)行備案或?qū)徟?，提高工作效率。三是方式上整合行刑資源、控制行刑成本。要實(shí)現(xiàn)依法懲罰改造罪犯的行刑效果，既要堅(jiān)持正確的指導(dǎo)思想，也要講究科學(xué)的方式方法。在頂層設(shè)計(jì)中，將現(xiàn)有行刑矯正和改造資源進(jìn)行優(yōu)化整合，并與分級(jí)處遇機(jī)制融合，在促進(jìn)罪犯改造質(zhì)量提質(zhì)增效的同時(shí)降低行刑成本。

3.創(chuàng)新設(shè)置“4+3+2”分級(jí)處遇模式。為踐行改造宗旨，分級(jí)處遇制度體系的內(nèi)涵應(yīng)包括激勵(lì)性和懲罰性。課題組建議完善分級(jí)制度，增加懲戒處遇，構(gòu)建“4+3+2”分級(jí)處遇模式，實(shí)現(xiàn)罪犯定級(jí)的動(dòng)態(tài)管理與處遇高度契合（如圖3）。通過細(xì)化梳理日常懲戒和懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心的懲戒措施，明確各個(gè)處遇等級(jí)間罪犯處遇標(biāo)準(zhǔn)，合理設(shè)置處遇梯次降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將現(xiàn)有懲戒處遇制度有機(jī)整合到分級(jí)處遇制度中，形成梯次增減的獎(jiǎng)懲處遇制度，強(qiáng)化罪犯刑罰體驗(yàn)，達(dá)到正激勵(lì)與負(fù)激勵(lì)的平衡，真正實(shí)現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)。

圖3 分級(jí)處遇“4+3+2”管理模型

（二）健全動(dòng)態(tài)管理機(jī)制

罪犯分級(jí)與相應(yīng)的處遇應(yīng)高度銜接緊密結(jié)合，健全“三動(dòng)態(tài)”管理機(jī)制，讓分級(jí)處遇工作高效運(yùn)行（如圖4）。

圖4 分級(jí)處遇運(yùn)行機(jī)制模型

1.健全等級(jí)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制

（1）罪犯危險(xiǎn)程度動(dòng)態(tài)評(píng)估。一是構(gòu)建動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制?？筛鶕?jù)罪犯的精神、智力、教育狀況進(jìn)行初始評(píng)估分類對(duì)應(yīng)關(guān)押在高、中、低度戒備監(jiān)獄（監(jiān)區(qū)），服刑一定期限后可根據(jù)罪犯改造表現(xiàn)情況進(jìn)行重新評(píng)估分類。二是增強(qiáng)罪犯危險(xiǎn)性評(píng)估的精準(zhǔn)性和及時(shí)性。運(yùn)用心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的技術(shù)，突破危險(xiǎn)性評(píng)估專業(yè)技術(shù)人員欠缺、觀察變量的選擇不系統(tǒng)、可靠性不高等方面的瓶頸，解決各單位開展危險(xiǎn)評(píng)估工作的水平差異較大的問題，切實(shí)提高分級(jí)處遇的操作性和實(shí)效性。⑤孫琳：《服刑人員分級(jí)處遇制度研究》，《政法學(xué)刊》，2009第4期。

（2）科學(xué)設(shè)定罪犯等級(jí)比例區(qū)間。由于監(jiān)獄戒備等級(jí)和押犯構(gòu)成的不同，在混合關(guān)押的模式下，單純以刑期為參考的等級(jí)劃分無法合理分布罪犯等級(jí)比例。在刑期節(jié)點(diǎn)劃分上可參照罪犯?jìng)€(gè)人服刑時(shí)長比例，如服刑期滿1/6、服刑期滿1/3、服刑期滿2/3作為處遇等級(jí)劃分的參考依據(jù)。監(jiān)獄也可根據(jù)自身實(shí)際，設(shè)定相應(yīng)合理的不同處遇等級(jí)的人數(shù)比例，呈現(xiàn)“兩頭小中間大”的“橄欖型”分級(jí)結(jié)構(gòu)。需要注意的是，寬管級(jí)屬于激勵(lì)性較高的處遇等級(jí)，在嚴(yán)格控制比例的同時(shí)，應(yīng)讓大部分罪犯通過努力能夠“摸得到”。

（3）健全等級(jí)升降制度?；凇凹?jí)差有序、寬嚴(yán)有度、流轉(zhuǎn)有據(jù)、處遇累進(jìn)”的原則，合理設(shè)置等級(jí)升降的機(jī)制，激活升降流暢性。一是在降級(jí)方面，構(gòu)建梯次降級(jí)體系。目前只確定了降為嚴(yán)管級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，需確定降為普管級(jí)和考察級(jí)的降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，以形成完整的降級(jí)體系。二是在升級(jí)方面，細(xì)化激勵(lì)梯次。針對(duì)長刑犯的改造需要可細(xì)化晉級(jí)梯次，如在普管級(jí)增設(shè)一級(jí)普管、二級(jí)普管、三級(jí)普管等；寬管級(jí)可設(shè)置一級(jí)寬管、二級(jí)寬管；對(duì)改造表現(xiàn)較好的罪犯，可附條件提前晉級(jí)或進(jìn)入晉級(jí)考察期。

2.健全處遇積分動(dòng)態(tài)管理機(jī)制

（1）處遇積分動(dòng)態(tài)構(gòu)成。處遇積分包括動(dòng)態(tài)指標(biāo)（改造表現(xiàn)、剩余刑期、身體狀況）和靜態(tài)指標(biāo)（罪名、原判刑期）?？商剿鳌坝?jì)分考核+特殊加分”模式，將集體考評(píng)（勞動(dòng)超產(chǎn)、集體評(píng)價(jià)等）、個(gè)人考評(píng)（如學(xué)習(xí)自考、競(jìng)技排名等）納入處遇積分管理，解決處遇積分少、計(jì)分考核兌換標(biāo)準(zhǔn)不合理等難題。

（2）積分兌換動(dòng)態(tài)管理。積分兌換動(dòng)態(tài)管理可以彌補(bǔ)罪犯處遇等級(jí)高度集中、難以調(diào)動(dòng)積極性的問題。在考核積分轉(zhuǎn)化為處遇分時(shí)，可進(jìn)行動(dòng)態(tài)比例兌換機(jī)制，根據(jù)不同等級(jí)的罪犯按照1:1.1至1:1.3的比例進(jìn)行兌換，充分調(diào)動(dòng)罪犯改造積極性。

（3）特殊群體處遇積分動(dòng)態(tài)管理。針對(duì)老病殘、新入監(jiān)罪犯等特殊群體，處遇積分應(yīng)根據(jù)其改造需要實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。針對(duì)特殊群體處遇積分獲取困難的問題，監(jiān)獄可統(tǒng)籌撥付處遇積分，予以保障這部分罪犯的基本權(quán)利，特別是針對(duì)新入監(jiān)罪犯無計(jì)分考核也沒有處遇積分的情況，贈(zèng)予新入監(jiān)罪犯一定的特殊處遇積分，讓罪犯盡快適應(yīng)監(jiān)獄處遇管理制度。

3.健全處遇內(nèi)容動(dòng)態(tài)管理機(jī)制

（1）價(jià)值引領(lǐng)上突出核心價(jià)值觀。監(jiān)獄工作必須始終以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為引領(lǐng)。分級(jí)處遇應(yīng)重點(diǎn)拓展精神激勵(lì)而不是物質(zhì)激勵(lì)，避免內(nèi)容和形式上出現(xiàn)過度娛樂化、享樂化、物質(zhì)化。不宜把罪犯集體文體活動(dòng)、具有教育作用的節(jié)日活動(dòng)、收看國家重要慶典節(jié)目等政治改造、教育改造、文化改造等方面的內(nèi)容納入到罪犯處遇范圍，應(yīng)把分級(jí)處遇和改造罪犯的各種活動(dòng)統(tǒng)一到服務(wù)于罪犯再社會(huì)化中去，以凸顯正確的價(jià)值導(dǎo)向。

（2）罪犯需求上進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌握。針對(duì)監(jiān)禁形態(tài)下罪犯需求多樣化、庸俗化、簡(jiǎn)單化的特點(diǎn)，做好罪犯集體處遇和個(gè)體處遇的區(qū)別對(duì)待。集體處遇方面，既要保障罪犯的基本權(quán)利又要結(jié)合監(jiān)獄實(shí)際，保障其衣食住行等方面的基本需求，營造積極改造的大環(huán)境；個(gè)體處遇方面，根據(jù)罪犯?jìng)€(gè)體特征和改造的需要，增強(qiáng)分級(jí)處的針對(duì)性。

（3）處遇形式上多方位拓展。在罪犯消費(fèi)、親情電話、親情會(huì)見、處遇餐等處遇的基礎(chǔ)上，適當(dāng)拓展開放式處遇。可參考域外監(jiān)獄“周末拘禁”“外部通勤”“家中服刑、電子監(jiān)視”“旅居制度”等開放式處遇⑥所謂開放式處遇制度，是指在不影響刑罰執(zhí)行的情況下，通過取消監(jiān)獄圍欄、鐵柵欄、手銬等形式，以及監(jiān)管人員不攜帶暴力性戒具，減少對(duì)犯人自由的限制，增加對(duì)犯人的信任，以盡可能縮短在押犯同正常社會(huì)生活的距離。其宗旨在于通過減少拘禁的弊端，尊重人的尊嚴(yán)來喚起罪犯改造自新的欲望，并通過和社會(huì)的接觸，方便其改造，使其重返社會(huì)。模式，也可借鑒上海監(jiān)獄的“周末監(jiān)禁”、北京監(jiān)獄準(zhǔn)許女犯節(jié)假日著便裝等做法⑦姜金兵主編：《罪犯分類與處遇研究》，法律出版社2015年版，第30頁。，或者探索建立社區(qū)式監(jiān)獄（監(jiān)區(qū)）⑧社區(qū)式監(jiān)獄是指監(jiān)獄內(nèi)模擬社會(huì)環(huán)境，讓寬管級(jí)罪犯有相對(duì)寬松的自由空間和更多的機(jī)會(huì)接觸社會(huì)。等開放式處遇形式，把分級(jí)處遇推向深入。

（三）完善多維保障機(jī)制

1.組織保障機(jī)制。分級(jí)處遇是一項(xiàng)牽一發(fā)而動(dòng)全身的系統(tǒng)工程，一要建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)體系。從全局和戰(zhàn)略的高度看，分級(jí)處遇制度的落實(shí)可作為“一把手工程”。應(yīng)建立領(lǐng)導(dǎo)小組和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)層層落實(shí)責(zé)任。將分級(jí)處遇工作列入監(jiān)獄議事日程，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。二要健全不同部門制度的協(xié)同機(jī)制。要做好獄政、生活衛(wèi)生、教育及勞動(dòng)改造等方面制度的立、修、廢工作，重點(diǎn)建立分級(jí)處遇制度與會(huì)見制度、獄內(nèi)消費(fèi)制度、離監(jiān)探親制度、危險(xiǎn)性評(píng)估制度、計(jì)分考核制度、勞動(dòng)報(bào)酬管理、減刑假釋等制度的內(nèi)在統(tǒng)一和協(xié)調(diào)配合，體現(xiàn)制度的系統(tǒng)性和規(guī)范性，確保各項(xiàng)處遇內(nèi)容能夠及時(shí)兌現(xiàn)，效能全面發(fā)揮。三要堅(jiān)持統(tǒng)分結(jié)合一體推進(jìn)。在“統(tǒng)”上堅(jiān)守原則，司法部和監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)要統(tǒng)攬分級(jí)處遇的原則和底線，必須堅(jiān)守安全底線，踐行改造宗旨，確保分級(jí)處遇在正確的方向上有序推進(jìn)。在“分”上體現(xiàn)靈活，要針對(duì)不同押犯類型監(jiān)獄及監(jiān)區(qū)，比如短刑犯監(jiān)獄、重刑犯監(jiān)獄、高度戒備監(jiān)獄押犯的不同特點(diǎn)，允許政策、措施在一定范圍和程度上的靈活性，以強(qiáng)化分級(jí)處遇的實(shí)效性。

2.信息技術(shù)保障機(jī)制。智慧化、智能化是新時(shí)代監(jiān)獄創(chuàng)新發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。在全面建設(shè)智慧監(jiān)獄的時(shí)代背景下，分級(jí)處遇必須健全智慧支撐機(jī)制。一要構(gòu)建智慧管理平臺(tái)。分級(jí)處遇需要充分借助現(xiàn)代信息科技的力量，運(yùn)用信息化手段，解決“一分兩用三掛鉤”中考核分?jǐn)?shù)的記錄錄入和積分管理兌換工作量較大的問題，以智慧監(jiān)獄建設(shè)為契機(jī)，建立一套運(yùn)行高效的智慧管理平臺(tái)。二要推進(jìn)信息共享。解決新開發(fā)軟件與現(xiàn)有軟件系統(tǒng)之間不兼容而形成的“信息孤島”問題，實(shí)現(xiàn)信息共享，使各隔離區(qū)域的改造信息資源連通，縱向上實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄管理局、監(jiān)獄、監(jiān)區(qū)業(yè)務(wù)信息資源共享，橫向上實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄與監(jiān)獄之間獄政管理、生活衛(wèi)生等業(yè)務(wù)板塊之間的業(yè)務(wù)信息資源共享，增強(qiáng)分級(jí)處遇制度的時(shí)效性、可行性和精準(zhǔn)性。三要加強(qiáng)大數(shù)據(jù)收集。罪犯分級(jí)處遇制度從某種程度上來說是制定罪犯改造的個(gè)性化方案，但是由于地域的不同、成長經(jīng)歷的不同，同樣的處遇在不同的罪犯身上會(huì)產(chǎn)生截然不同的效果，因此需加強(qiáng)對(duì)罪犯信息數(shù)據(jù)的收集分析，建立一套與分級(jí)處遇制度高度匹配的高效管理系統(tǒng)，體現(xiàn)罪犯分級(jí)處遇制度的精準(zhǔn)性。

3.監(jiān)督保障機(jī)制。只有健全監(jiān)督機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)督和跟蹤問責(zé)，才能不斷提升分級(jí)處遇的實(shí)效性。一要深化獄務(wù)公開。分級(jí)處遇制度涉及的環(huán)節(jié)多，部門多，事關(guān)執(zhí)法公正和罪犯基本權(quán)益，需要加強(qiáng)監(jiān)督保障工作?？稍诒O(jiān)管區(qū)內(nèi)運(yùn)用現(xiàn)代信息科技為罪犯搭建好可以隨時(shí)查閱其改造表現(xiàn)的信息平臺(tái)，增強(qiáng)分級(jí)處遇的公信力。二要發(fā)揮監(jiān)督綜合效能。充分運(yùn)用駐在式督查、駐獄監(jiān)察室、警務(wù)督察、紀(jì)檢監(jiān)察等力量，指導(dǎo)和督察分級(jí)處遇制度落實(shí)管理和使用情況，從制度設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)、流程規(guī)范等多方面監(jiān)督，及時(shí)糾正民警在執(zhí)法方面的問題，提升分級(jí)處遇工作效能。三要健全罪犯分級(jí)處遇申訴機(jī)制。通過建立罪犯處遇救濟(jì)機(jī)制，規(guī)范罪犯對(duì)等級(jí)評(píng)定、處遇兌換等事項(xiàng)的復(fù)查、申訴，允許罪犯表達(dá)合理訴求，依法保障罪犯權(quán)利。