李清楊 臧旭恒 曲一申

一、引言及文獻綜述

經(jīng)過改革開放40多年的發(fā)展，中國經(jīng)濟增長迅猛，產(chǎn)業(yè)競爭力不斷提升，綜合國力大幅提高，已發(fā)展成為制造業(yè)大國。工信部發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2021年中國規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長9.6%，制造業(yè)占世界制造業(yè)的比重接近30%。然而，由于廉價勞動力、土地資源等優(yōu)勢逐漸消失，科技水平整體實力有待進一步提升，中國制造業(yè)也面臨著諸多挑戰(zhàn)。《2020 中國制造強國發(fā)展指數(shù)報告》指出，與發(fā)達國家以質(zhì)量效率、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、持續(xù)發(fā)展為本國制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢相比，中國制造業(yè)仍以規(guī)模發(fā)展作為主要支撐力，并且產(chǎn)能過剩、環(huán)境污染、結(jié)構(gòu)不合理等問題日益凸顯。目前中國已進入經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，對經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都提出了新的要求。制造業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)進步會帶動其他產(chǎn)業(yè)相互融合以及新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展，從而進一步推動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

產(chǎn)業(yè)政策是政府制定的對產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展進行干預(yù)的各種政策的總和。與很多發(fā)展中國家一樣，中國也廣泛使用產(chǎn)業(yè)政策推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，制造業(yè)的發(fā)展更是產(chǎn)業(yè)政策積極作用的結(jié)果。關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，學(xué)者們從不同視角進行了豐富的探討和分析。部分學(xué)者從產(chǎn)業(yè)政策是否有利于生產(chǎn)率提升的角度探究其政策效果。舒銳（2013）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策不能促進其生產(chǎn)率的提高；與之相反，宋凌云和王賢彬（2013）認(rèn)為提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的生產(chǎn)效率是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)的有效途徑。部分學(xué)者認(rèn)為資源配置效率優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)政策推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要渠道（戴小勇和成力為，2019）。產(chǎn)業(yè)政策的覆蓋面越廣，越有利于降低行業(yè)內(nèi)企業(yè)的資源錯配程度。還有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策的效果取決于市場化水平、不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和政府工作的效率和能力，只有發(fā)揮好“有效政府”的功能，產(chǎn)業(yè)政策才能更有力地促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級（韓永輝等，2017）。

產(chǎn)業(yè)政策之外，貿(mào)易政策也是影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。貿(mào)易政策是指一國政府根據(jù)本國的政治經(jīng)濟利益和發(fā)展目標(biāo)而制定的在一定時期內(nèi)的貿(mào)易活動規(guī)則。關(guān)于貿(mào)易政策對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究，多從生產(chǎn)效率、技術(shù)進步等角度進行探討。Naughton（2007）認(rèn)為，過去30年中，中國缺乏切實可行的針對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的產(chǎn)業(yè)政策，而主要依賴于自由貿(mào)易政策。貿(mào)易自由化通過競爭可以使資源由低效率企業(yè)向高效率企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而實現(xiàn)資源配置效率的提高（Melitz，2003）。鼓勵和擴大出口可以提高產(chǎn)業(yè)增加值（Cao 等，2013），有利于資本向制造業(yè)轉(zhuǎn)移，進而提高生產(chǎn)率，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（Balassa，1985）。企業(yè)通過“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)推動全要素生產(chǎn)率的提高（張杰等，2009），并且未來出口市場擴大的可能性也同樣激勵著企業(yè)提升其生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量（Bustos，2011）。此外，進口商品帶來的競爭對企業(yè)的技術(shù)進步和生產(chǎn)效率產(chǎn)生了積極推動作用，實現(xiàn)對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級（Shu等，2019）。

在實證研究中，關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的量化有多種嘗試。對產(chǎn)業(yè)政策的量化主要有以下三種方法：一是選用稅收優(yōu)惠、研發(fā)補貼、政府補貼（Aghion等，2014）等政策工具來度量；二是統(tǒng)計地方政府規(guī)章及文件的累計數(shù)對產(chǎn)業(yè)政策進行定量評估（韓永輝等，2017）；三是使用虛擬變量賦值國家五年規(guī)劃文件中識別出政府重點鼓勵行業(yè)（宋凌云和王賢彬，2013）。但上述方法都存在一定的不足：首先，稅收優(yōu)惠、補貼等本質(zhì)上更多屬于財政政策，并非產(chǎn)業(yè)政策；其次，對法律規(guī)章數(shù)量加總可能難以囊括全部的文件，并且會存在重復(fù)累計的情況；最后，使用政策虛擬變量雖區(qū)分了鼓勵與非鼓勵行業(yè)，但忽視了政策的鼓勵程度。對于貿(mào)易政策的量化，有學(xué)者從政策工具的角度，采用出口補貼和非關(guān)稅壁壘來度量（Blonigen，2010；Cai 等，2011），但出口補貼和非關(guān)稅壁壘無法代表貿(mào)易政策的全部。

產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的制定目標(biāo)相同，都是為了促進產(chǎn)業(yè)升級。目前，已有大量文獻從產(chǎn)業(yè)政策或貿(mào)易政策的單一視角探討了二者對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的作用，鮮有關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策協(xié)同作用的研究。對于產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的量化，已有研究多忽略了鼓勵程度對政策效果的影響，且由于產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策實施的目標(biāo)對象不完全一致，無法將產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策進行統(tǒng)一量化。本文以中國制造業(yè)為研究對象，基于制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的視角，著重分析產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策協(xié)同作用對中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響。本文的邊際貢獻有如下三點：其一，分別對產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策以及二者的協(xié)同作用對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的影響進行實證檢驗，在分析兩類管理對象不同的政策各自獨立作用效果的基礎(chǔ)上，進一步探究二者的共同作用對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的效果。這是對現(xiàn)有文獻的拓展，也更貼合中國政策制定和實施的現(xiàn)實需要。其二，探討針對不同技術(shù)行業(yè)的政策鼓勵對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的影響，為制定差異化的政策提供可參考的依據(jù)。其三，結(jié)合前人的研究，將產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策進行統(tǒng)一量化，并重點體現(xiàn)兩種政策對制造業(yè)的鼓勵程度，不僅能夠彌補因忽略政策實施程度而對研究結(jié)果帶來的偏差，同時避免因量化標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一對研究結(jié)果造成的干擾，這是對產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策量化方法的有益補充。

二、機理分析

產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)節(jié)對象主要是國內(nèi)經(jīng)濟活動，廣義的產(chǎn)業(yè)政策是指所有關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，狹義的產(chǎn)業(yè)政策是指選擇性產(chǎn)業(yè)政策或者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策；與產(chǎn)業(yè)政策相對應(yīng)的，貿(mào)易政策的調(diào)節(jié)對象主要是對外經(jīng)貿(mào)活動。本文的研究視角聚焦在狹義的產(chǎn)業(yè)政策和針對出口的貿(mào)易政策方面。產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策以及二者的協(xié)同作用主要通過影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化來推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

（一）產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響機理

產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響主要是通過資源配置效應(yīng)實現(xiàn)。雖然資源配置由競爭性市場機制所主導(dǎo)，但是市場失靈使得有限的資源無法通過市場得到最有效的配置。為此，國家通過出臺指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策彌補市場失靈對制造業(yè)發(fā)展造成的阻礙，完善信息傳遞，提升資源在制造業(yè)各行業(yè)間的配置效率，從而促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。然而，一些具有傾向性和選擇性的產(chǎn)業(yè)政策也會對產(chǎn)品與要素市場釋放某種信號，可能會吸引大量生產(chǎn)要素涌入受到政策扶持的某些特定制造業(yè)行業(yè)，打破產(chǎn)業(yè)間資源配置的均衡，導(dǎo)致資源錯配現(xiàn)象和要素分配不均，從而不利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化。

產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響則是通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)來實現(xiàn)。國家通過研發(fā)補貼、信貸扶持和稅收優(yōu)惠等政策，一方面能在一定程度上承擔(dān)制造業(yè)企業(yè)因為技術(shù)研發(fā)和市場不確定性帶來的機會成本，打消制造業(yè)企業(yè)的顧慮，集中力量提升技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力；另一方面作為一種積極的信號，可以激勵制造業(yè)企業(yè)加大對技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入，從而提高勞動生產(chǎn)率增加產(chǎn)出，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。但是，由于調(diào)節(jié)市場風(fēng)險的制度缺失和市場機制的不完善，自主創(chuàng)新成果不一定能夠最大效率地轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品和產(chǎn)出，自主創(chuàng)新投入就形成了沉沒成本。當(dāng)自主創(chuàng)新投入所帶來的最終產(chǎn)出增加不能抵消其沉沒成本時，或者當(dāng)高端技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)出增加低于其他技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)出增加時，自主創(chuàng)新便無法推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。總的來說，產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)優(yōu)化升級既有正面作用，也有負(fù)面效果，需要進一步進行實證檢驗確定其效果。

（二）貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響機理

貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的影響主要是通過技術(shù)溢出效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和市場競爭效應(yīng)實現(xiàn)的。我國在深化對外開放過程中所實施的符合國際規(guī)則的出口鼓勵等貿(mào)易政策，激勵中國制造業(yè)企業(yè)通過出口進入國際市場，進行“出口中學(xué)習(xí)”（毛其淋和盛斌，2014；余淼杰，2010），通過技術(shù)溢出效應(yīng)提高制造業(yè)的技術(shù)水平、生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，這顯然對制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的合理化和高級化起到正向推動作用。然而，如果本地企業(yè)自身技術(shù)水平低且創(chuàng)新能力不足，則無法有效吸收先進技術(shù)，更不能在充分消化先進技術(shù)的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，實現(xiàn)自身技術(shù)水平的提高。此外，從長期看，我國企業(yè)可能會對外來先進技術(shù)產(chǎn)生依賴性，缺乏自主創(chuàng)新動力，從而對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級產(chǎn)生負(fù)面影響。

出口擴張有利于制造業(yè)企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，邊際生產(chǎn)成本隨著產(chǎn)量的增加而降低，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。同時，由于生產(chǎn)成本的降低而獲得的額外資金可以投入到研發(fā)創(chuàng)新中，提高生產(chǎn)率和資源配置效率，使得生產(chǎn)率、產(chǎn)出、產(chǎn)品質(zhì)量進入一種相互影響的良性循環(huán)之中，從而促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

來自國際供應(yīng)商和國內(nèi)出口商的市場競爭效應(yīng)使企業(yè)產(chǎn)生危機意識，也會直接或間接推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化。一方面，在國際市場，為了維持出口總量和市場地位，競爭倒逼企業(yè)不斷提升技術(shù)水平，改進產(chǎn)品質(zhì)量和運營效率，提升國際競爭力；另一方面，在國內(nèi)市場，高效率的企業(yè)可以在激烈的競爭中生存下來，使得要素資源逐步由低效率企業(yè)流向高效率企業(yè)，降低要素錯配程度，實現(xiàn)要素資源配置效率的提高?？偟膩碚f，貿(mào)易政策對制造業(yè)優(yōu)化升級既有促進作用，也有抑制效果，需要進一步進行實證檢驗確定其效果。

（三）產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)同作用對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響機理

根據(jù)前文的分析，無論是產(chǎn)業(yè)政策還是貿(mào)易政策，對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級均不會產(chǎn)生穩(wěn)定的正向作用。想要實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，需要重視產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)運作，有效發(fā)揮二者的協(xié)同作用。

一方面，產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策相協(xié)調(diào)有利于形成市場競爭、規(guī)模經(jīng)濟與資源配置的互動強化效應(yīng)。雖然我國通過符合國際公平競爭規(guī)則的政府補貼、財政支持等手段對制造業(yè)進行扶持，但是仍存在建設(shè)資金不足的問題。貿(mào)易政策引致大量的資本進入制造業(yè)，提高了資本密集度，從而可以獲得更多的資本用于技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品質(zhì)量的提升；同時，中間品貿(mào)易自由化減少了生產(chǎn)成本，不僅可以形成最終品價格優(yōu)勢，提高國際市場份額，而且節(jié)省的資金還可用于購買先進技術(shù)和更高技術(shù)含量的中間品，從而提高生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

另一方面，產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策相協(xié)調(diào)有利于形成技術(shù)溢出與技術(shù)創(chuàng)新的互動強化效應(yīng)。制造業(yè)企業(yè)往往需要漫長的自主研發(fā)和技術(shù)積累過程，并且創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品的機會成本較高，由此帶來的風(fēng)險大部分企業(yè)不愿意承擔(dān)且難以負(fù)擔(dān)。因此，引進和模仿外來先進技術(shù)，對于制造業(yè)來說是一種更加有效和現(xiàn)實的途徑。然而國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不足，導(dǎo)致技術(shù)吸收能力欠缺，外來的先進技術(shù)無法有效發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，限制了貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的促進作用。產(chǎn)業(yè)政策通過研發(fā)補貼等手段激勵國內(nèi)企業(yè)進行技術(shù)革新，使其能夠充分消化吸收外來的先進技術(shù)，從而不斷提高生產(chǎn)率和資源配置效率，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。總之，產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策相協(xié)調(diào)能夠更有效地推動制造業(yè)實現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

三、模型設(shè)定與變量選取

（一）計量模型構(gòu)建

根據(jù)上述理論分析，本文進一步基于事實數(shù)據(jù)，對這一影響進行實證檢驗，構(gòu)建基準(zhǔn)計量模型如下：

公式（1）是檢驗產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策以及二者的協(xié)同作用對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響；公式（2）是檢驗產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策以及二者的協(xié)同作用對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響。其中，c表示中國，t表示年份，β表示各變量的系數(shù)。被解釋變量為制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（tlr）和高級化（ts）；核心解釋變量為產(chǎn)業(yè)政策（industry）、貿(mào)易政策（trade）以及二者的交互項（industry×trade）；Control為其他控制變量；ε為隨機擾動項。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)說明

1.被解釋變量

本文從合理化和高級化兩個維度對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級進行衡量。學(xué)者較多采用結(jié)構(gòu)偏離度這一指標(biāo)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進行衡量，其公式為：

泰爾指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，因此，本文對泰爾指數(shù)取倒數(shù)，以保持結(jié)構(gòu)合理化與高級化作用方向的一致性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)從低附加值、低技術(shù)水平、低規(guī)模經(jīng)濟向高附加值、高技術(shù)水平、高規(guī)模經(jīng)濟的演變?；诖耍疚慕梃b傅元海等（2014）的做法，采用制造業(yè)高端技術(shù)行業(yè)①產(chǎn)值與制造業(yè)總產(chǎn)值之比作為衡量結(jié)構(gòu)高級化的指標(biāo)。

2.核心解釋變量

研究中國產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策對我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，首先需要解決的是如何對產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策進行量化。本文在張玉蘭等（2020）方法的基礎(chǔ)上，將中央政府“十五”“十一五”“十二五”“十三五”規(guī)劃文件中，國內(nèi)鼓勵的政策計入產(chǎn)業(yè)政策，有關(guān)對外開放發(fā)展的政策計入貿(mào)易政策，使用“鼓勵”“支持”“推動”“振興”等特定字眼描述的制造業(yè)行業(yè)視為政府鼓勵發(fā)展的行業(yè)，從而統(tǒng)一了產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的量化口徑；然后將所有受到產(chǎn)業(yè)政策支持的制造行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值之和占制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比例作為產(chǎn)業(yè)政策鼓勵度的代理變量，將所有受到貿(mào)易政策支持的制造行業(yè)的出口交貨值之和占制造業(yè)總出口交貨值的比例作為貿(mào)易政策鼓勵度的代理變量。由于制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)不全，且工業(yè)銷售產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值在數(shù)值上非常接近，本文借鑒傅元海等（2016）的方法，用工業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)代替工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)。

3.控制變量

控制變量方面，本文選取其他會對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級產(chǎn)生影響的因素，具體包括：（1）制造業(yè)開放水平（open）：本文采用工業(yè)制成品進出口值占總進出口值的比重衡量；（2）制造業(yè)行業(yè)規(guī)模（size）：行業(yè)的規(guī)模越大，越可能形成規(guī)模經(jīng)濟推動行業(yè)生產(chǎn)率的提高，從而對制造業(yè)整體結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。本文采用制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)的比值衡量；（3）技術(shù)潛力（rd）：技術(shù)是制造業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力，對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級具有長期促進作用。參照李小平等（2015）的做法，采用研發(fā)經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量。考慮到技術(shù)進步的影響效果具有一定的滯后性，需要一段時間才能發(fā)揮作用，將其稱之為“技術(shù)潛力”；（4）經(jīng)濟發(fā)展水平（lngdpp）：根據(jù)錢納里工業(yè)化階段理論，經(jīng)濟發(fā)展是影響制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的重要因素。本文采用人均GDP表示經(jīng)濟發(fā)展水平，并對其取對數(shù)以避免異方差。

4.數(shù)據(jù)來源

相關(guān)變量數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等，樣本范圍為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，樣本時間跨度為2001—2016年。個別缺失數(shù)據(jù)通過插值法補齊。在處理數(shù)據(jù)過程中，發(fā)現(xiàn)在2001—2016 年間，共涉及1994 年、2002 年和2012 年頒布的三種版本的國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，為了使研究的行業(yè)分類在樣本時段內(nèi)里保持一致，本文對比了三種行業(yè)分類表，將橡膠制品業(yè)和塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)；將汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運輸設(shè)備制造業(yè)；工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源綜合利用業(yè)和金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)由于分類不明確，且年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)不連續(xù)，因此本文予以剔除，最終得到27 個制造業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)。工業(yè)銷售產(chǎn)值、出口交貨值用制造業(yè)分行業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)進行平減處理，國內(nèi)生產(chǎn)總值用GDP指數(shù)進行平減處理，所有數(shù)據(jù)均以2001年為基期。

四、實證檢驗結(jié)果分析

（一）基本回歸結(jié)果

為了避免“偽回歸”的問題，首先要對變量進行平穩(wěn)性檢驗，為此本文對每個變量分別做了單位根檢驗，即ADF 檢驗（因篇幅所限，檢驗結(jié)果備索）。在進行一階差分處理后，所有變量均呈現(xiàn)平穩(wěn)性，因此采用對各變量經(jīng)過一階差分后的數(shù)據(jù)進行計量回歸。考慮到一階差分后的數(shù)據(jù)代表的是原數(shù)據(jù)的變化，因此本文研究的是各變量增長量之間的動態(tài)關(guān)系。表1 中的模型（1）、（2）分別給出了公式（1）、（2）逐次加入產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策以及二者的交互項和控制變量的回歸估計結(jié)果。

表1 基本回歸結(jié)果

模型（1）中，制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化對產(chǎn)業(yè)政策的回歸系數(shù)均為正，但不顯著；制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對貿(mào)易政策的回歸系數(shù)為正但也不顯著，而制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對貿(mào)易政策的回歸系數(shù)顯著為正。具體解釋如下：單獨的產(chǎn)業(yè)政策或者貿(mào)易政策對制造業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級無法實現(xiàn)預(yù)期的顯著促進作用。單獨的產(chǎn)業(yè)政策沒有為制造業(yè)提供可學(xué)習(xí)和效仿的先進技術(shù)，并且由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)無法進一步擴大生產(chǎn)形成規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，限制了其生產(chǎn)率的提升；同時由于缺乏有效競爭，企業(yè)沒有進行自主創(chuàng)新的動力，從而無法有效實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。單獨的貿(mào)易政策雖可以為企業(yè)提供學(xué)習(xí)先進技術(shù)的機會，并為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟和市場競爭，從而激勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新，但因市場機制的不完善和市場風(fēng)險等問題的存在，資源要素?zé)o法自由流動，自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成本較高，從而無法顯著提高資源配置效率和降低要素重置成本。

模型（2）中，在加入產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的交互項之后，二者對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化正向影響的顯著程度皆得到了提高。這說明產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)同作用不僅會顯著促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，還可以提高產(chǎn)業(yè)政策或者貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的單獨作用效果。具體解釋如下：第一，產(chǎn)業(yè)政策完善市場機制，降低市場風(fēng)險，并激勵制造業(yè)企業(yè)進行自主創(chuàng)新，貿(mào)易政策帶來市場擴張機會和國際市場的先進技術(shù)，同時市場競爭效應(yīng)會倒逼企業(yè)提高自身技術(shù)水平。二者相互配合協(xié)調(diào)有效實現(xiàn)了市場競爭、規(guī)模經(jīng)濟與資源配置以及技術(shù)溢出與技術(shù)創(chuàng)新的互動強化效應(yīng)，從而實現(xiàn)對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的顯著促進作用。第二，貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化雖有促進作用但不顯著。這可能是因為自“十五”規(guī)劃以來，我國的貿(mào)易政策重點鼓勵中高端制造業(yè)的發(fā)展，因此會影響生產(chǎn)要素和資源在不同技術(shù)水平行業(yè)間的流動和分配，并且進一步拉大了行業(yè)間的生產(chǎn)效率差距，從而在一定程度上抑制了貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動作用。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.內(nèi)生性檢驗

考慮到國家制定和實施產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策是依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展而做出的，為此，本文參照韓永輝等（2017）的方法，采用兩種方法對政策變量的內(nèi)生性進行檢驗：（1）采用政策的滯后項作為解釋變量進行回歸；（2）引入被解釋變量的滯后項，并采用GMM方法進行回歸。結(jié)果如表2中的模型（2）、（3）所示，各解釋變量的系數(shù)顯著性均未發(fā)生明顯變化，各檢驗均支持了產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的交互項顯著促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的理論假說，在一定程度上說明了本文實證結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.替換被解釋變量

本文借鑒傅元海等（2014）的方法，采用結(jié)構(gòu)偏離度和制造業(yè)高端技術(shù)行業(yè)產(chǎn)值與中端技術(shù)行業(yè)產(chǎn)值之比衡量制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化，并對結(jié)構(gòu)偏離度作取倒數(shù)處理?；貧w結(jié)果如表2中的模型（4）所示，結(jié)果驗證了本文實證結(jié)果的穩(wěn)健性。

表2 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

五、進一步分析：基于行業(yè)技術(shù)異質(zhì)性視角

由于中國對不同技術(shù)水平制造業(yè)所采取的政策鼓勵程度和方向不一致，因此會對制造業(yè)整體結(jié)構(gòu)的演進過程產(chǎn)生差異性的影響。為考察這一差異性，本文進一步將制造業(yè)劃分為高端技術(shù)制造業(yè)、中端技術(shù)制造業(yè)和低端技術(shù)制造業(yè)三大類別，考察對三種技術(shù)水平行業(yè)的政策鼓勵，會對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級產(chǎn)生怎樣的異質(zhì)性影響?？紤]到數(shù)據(jù)穩(wěn)定性的問題，對中端技術(shù)行業(yè)和高端技術(shù)行業(yè)的政策數(shù)據(jù)做一階差分處理，結(jié)果如表3中的模型（5）、（6）、（7）所示。

表3 對不同技術(shù)水平行業(yè)的政策效果

通過對高端技術(shù)制造業(yè)的政策鼓勵，產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的推動效果十分顯著，這可能是因為高端技術(shù)行業(yè)多為技術(shù)密集型行業(yè)，國家鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的政策措施有效調(diào)動了行業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，從而提高了行業(yè)的生產(chǎn)效率，增加了產(chǎn)出。貿(mào)易政策限制了制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的提升，其合理的解釋是因為，外來先進技術(shù)的溢出效應(yīng)雖提高了高端技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)率，但使得不同技術(shù)水平行業(yè)間的生產(chǎn)率差距拉大，不利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。在產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)配合下，優(yōu)化了制造業(yè)資源要素的配置效應(yīng)，提高了制造業(yè)尤其是中低端技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)率，使得二者的協(xié)同作用顯著促進了制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

通過對中端技術(shù)制造業(yè)的政策鼓勵，產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的負(fù)面效果十分顯著，這可能是因為中端技術(shù)行業(yè)多為資本密集型行業(yè)，技術(shù)密集度和依賴度不高，漸進式技術(shù)進步便能夠縮短行業(yè)技術(shù)水平與國際技術(shù)前沿的差距（葉祥松和劉敬，2020），國家提供的額外支持不僅無法提高資源配置效率，反而會產(chǎn)生資源錯配的結(jié)果；國家針對中端技術(shù)行業(yè)的鼓勵政策使得行業(yè)產(chǎn)值增加，這顯然不利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。中端技術(shù)行業(yè)導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)政策對結(jié)構(gòu)高級化的負(fù)面影響會通過與貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)配合而抵消，形成有利于制造業(yè)整體規(guī)模發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的生態(tài)利基，從而顯著促進了制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

六、結(jié)論與政策啟示

（一）主要結(jié)論

本文基于2001—2016年我國制造業(yè)27個行業(yè)的數(shù)據(jù)，以制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化指標(biāo)為依據(jù)，以單一產(chǎn)業(yè)政策或者貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級作用為切入點，探討了產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)同作用對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響，并在此基礎(chǔ)上進一步研究了產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策對不同技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè)存在的異質(zhì)性影響。本文得到以下主要結(jié)論：第一，貿(mào)易政策以及產(chǎn)業(yè)政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的單獨政策效果雖呈現(xiàn)推動作用但不顯著；第二，貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的單獨政策效果具有顯著促進作用；第三，產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)同作用在顯著提高制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化程度的同時，還會強化二者對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的單獨作用效果；第四，制造業(yè)行業(yè)技術(shù)水平的差異會影響產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的作用效果，產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)同對制造業(yè)高端技術(shù)行業(yè)的結(jié)構(gòu)合理化促進作用顯著，而在中端技術(shù)行業(yè)中這種促進作用則體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)高級化上。

（二）政策建議

基于上述研究結(jié)論，本文得出的政策啟示如下：

首先，以產(chǎn)業(yè)政策為依據(jù)，配合實施相應(yīng)的貿(mào)易政策，充分發(fā)揮二者的協(xié)同作用。單獨的產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級起到的作用是有限的，政府在制定和實施政策時，需將重點放在強化兩類政策的協(xié)同作用上。具體來說，政府應(yīng)利用產(chǎn)業(yè)政策為制造業(yè)提供完善的國內(nèi)市場機制并降低市場風(fēng)險，利用政策手段激勵制造業(yè)進行自主創(chuàng)新，貿(mào)易政策將先進技術(shù)引入國內(nèi)，并通過技術(shù)模仿和技術(shù)溢出效應(yīng)提高制造業(yè)的技術(shù)水平，加大自主研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新能力，利用二者協(xié)同作用共同實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

其次，僅加大對制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策扶持力度并不能有效地促進其結(jié)構(gòu)向合理化和高級化演進，應(yīng)依據(jù)不同細分行業(yè)的技術(shù)水平，相應(yīng)調(diào)整政策措施和力度。加強對制造業(yè)高端技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策鼓勵力度，與此同時適當(dāng)減弱對其貿(mào)易政策支持力度。一方面，針對市場風(fēng)險和市場機制不完善而帶來的自主研發(fā)機會成本較高的問題，政府應(yīng)加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護和支持力度，如完善專利技術(shù)保護制度，繼續(xù)實施專利轉(zhuǎn)讓稅收優(yōu)惠措施等，并且扶持制造業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)的發(fā)展，降低研發(fā)創(chuàng)新的機會成本，提高自主創(chuàng)新最終產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化效率和產(chǎn)出水平，從而促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)更加趨于高級化；另一方面，政府還可以將扶持資金用于建立技術(shù)共享平臺和信息資源共享平臺，使得高端技術(shù)行業(yè)內(nèi)的技術(shù)進步產(chǎn)生行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)，提高其他技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)效率，縮小行業(yè)間的效率差異，從而推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)更加趨于合理化。

再次，適度地加大對制造業(yè)中端技術(shù)行業(yè)的貿(mào)易政策鼓勵力度，與此同時適當(dāng)減弱對其產(chǎn)業(yè)政策支持力度。對于中端技術(shù)行業(yè)，一方面，政府應(yīng)采取如降低中間品關(guān)稅等更加開放和友好的貿(mào)易政策，降低國外中間產(chǎn)品和先進技術(shù)進入我國的門檻，鼓勵中端技術(shù)行業(yè)的企業(yè)積極參與國際市場，通過含有較高技術(shù)水平的中間產(chǎn)品、外來先進技術(shù)以及擴大出口實現(xiàn)模仿效應(yīng)和“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)，提高行業(yè)內(nèi)的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率，從而實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)的升級；另一方面，政府應(yīng)適當(dāng)減弱行政補助干預(yù)，充分發(fā)揮市場機制在資源分配方面的調(diào)節(jié)作用，提升資源配置效率，縮小跟高端技術(shù)行業(yè)之間的生產(chǎn)率差距，從而實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

注釋：

①根據(jù)傅元海等（2014）和李小平等（2015）將制造業(yè)分為高端、中端、低端三類。高端技術(shù)行業(yè)包括化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)學(xué)制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)；中端技術(shù)行業(yè)包括石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)；低端技術(shù)行業(yè)包括農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草制品業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝、鞋帽制造業(yè)、皮革、毛衣、羽毛（絨）及其制品、木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、文教體育用品制造業(yè)。