嚴(yán) 紅 于錦榮

（南昌航空大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 江西南昌 330063）

引言

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)力量和源泉。一方面，隨著創(chuàng)新的不確定性和復(fù)雜性日益增加，創(chuàng)新周期日趨縮短，任何一個(gè)企業(yè)都難以僅通過(guò)內(nèi)部資源進(jìn)行高成本的創(chuàng)新活動(dòng)或重大技術(shù)突破，從外部尋求創(chuàng)新所需的資源來(lái)支撐創(chuàng)新活動(dòng)成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路；另一方面，隨著對(duì)未知科學(xué)世界領(lǐng)域探索的深入，單個(gè)高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)也越來(lái)越難以在科學(xué)發(fā)現(xiàn)上有所突破，跨學(xué)科、跨學(xué)校、跨領(lǐng)域，甚至跨國(guó)之間的協(xié)同創(chuàng)新越來(lái)越成為科學(xué)研究的必須。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念隨之在20世紀(jì)90年代應(yīng)運(yùn)而生。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由區(qū)域內(nèi)參加新技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及政府組成，圍繞創(chuàng)造知識(shí)、應(yīng)用知識(shí)、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值而相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的效率和效果好壞，不僅取決于單個(gè)要素的創(chuàng)新能力，更取決于產(chǎn)學(xué)研等各要素之間協(xié)同互動(dòng)的能力。

2008年國(guó)際金融危機(jī)催生了新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，各國(guó)、各區(qū)域不斷加強(qiáng)創(chuàng)新體系建設(shè)，尤其重視產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。2011年，教育部和財(cái)政部正式聯(lián)合提出實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（簡(jiǎn)稱“2011計(jì)劃”）。2012年，黨的十八屆三中全會(huì)提出要建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，并將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新寫(xiě)進(jìn)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，為產(chǎn)學(xué)研合作指明了進(jìn)一步的發(fā)展方向。2017年，黨的十九大報(bào)告中指出，要深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。協(xié)同創(chuàng)新作為當(dāng)今科技發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要特征，已成為區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。然而由于體制、機(jī)制、文化等各方面的差異，一邊是學(xué)研機(jī)構(gòu)的科研成果閑置，一邊又是企業(yè)難以獲得創(chuàng)新技術(shù)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同“形聚神散”，1+1<2的現(xiàn)象時(shí)有存在，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效果并不理想。因此，深入探究區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)理，突出系統(tǒng)性、協(xié)同性在其中的作用，構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，科學(xué)評(píng)價(jià)各區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)于完善區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研資源配置，有重要的實(shí)踐和理論價(jià)值。

文獻(xiàn)回顧

（一）區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效

Freeman（1987）在研究日本的技術(shù)政策和經(jīng)濟(jì)績(jī)效時(shí)發(fā)現(xiàn)“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”，并首次提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是公私部門(mén)之間的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）認(rèn)為大學(xué)和企業(yè)是國(guó)家范圍內(nèi)的兩大知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新的核心主體。英國(guó)卡迪夫大學(xué)Philip Cooke教授于1992年正式提出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，該系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。黃魯成（2000）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)指在特定的經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主體要素、非主體要素以及協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的制度和政策網(wǎng)絡(luò)。王緝慈（2001）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由區(qū)域網(wǎng)絡(luò)各個(gè)結(jié)點(diǎn)（企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府等）在協(xié)同作用中結(jié)網(wǎng)而創(chuàng)新，并與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有效疊加而成的系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)是，企業(yè)、大學(xué)、科研院所三個(gè)基本主體在政府、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，即一定區(qū)域空間內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力取決于內(nèi)部各區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的績(jī)效。區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效是在一定的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下，協(xié)同創(chuàng)新各方投入和產(chǎn)出的統(tǒng)一體。針對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新尚未形成統(tǒng)一的主導(dǎo)性理論，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)也缺乏統(tǒng)一的理論框架，因此許多學(xué)者關(guān)于相應(yīng)的指標(biāo)體系構(gòu)建提出了不同的見(jiàn)解。學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的界定集中在宏觀和微觀視角、結(jié)果和過(guò)程導(dǎo)向等維度。

評(píng)價(jià)存在宏觀和微觀兩個(gè)視角。一是宏觀視角。歐盟為評(píng)比各成員國(guó)的創(chuàng)新能力與績(jī)效，推出歐洲創(chuàng)新排行榜，用于國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、知識(shí)創(chuàng)造、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、應(yīng)用、產(chǎn)出和市場(chǎng)。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)發(fā)布《21世紀(jì)創(chuàng)新工作組報(bào)告》，從創(chuàng)新投入要素、創(chuàng)新執(zhí)行要素、公共政策環(huán)境、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)產(chǎn)出績(jī)效、國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出和成果六個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。Santoro用專利數(shù)、新產(chǎn)品數(shù)等客觀指標(biāo)來(lái)衡量產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。FAN等（2009）從環(huán)境、投入、產(chǎn)出、合作機(jī)制和效應(yīng)等方面，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。從1999年起，中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組每年發(fā)布《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，從知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)獲取能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)方面對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合系統(tǒng)評(píng)價(jià)。朱凌和陳勁（2008）從創(chuàng)新資源投入指標(biāo)、創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出效率指標(biāo)、創(chuàng)新運(yùn)行狀況指標(biāo)三個(gè)維度構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。二是微觀視角。Valentin等（2003）采用產(chǎn)學(xué)研合作期望與實(shí)際成果的對(duì)比、合作滿意程度、合作關(guān)系持續(xù)性等主觀指標(biāo)衡量產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效?；翦?009）從投入、過(guò)程、產(chǎn)出三個(gè)環(huán)節(jié)，構(gòu)建三層次合作績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。路正南等（2013）以價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈、技術(shù)鏈、空間鏈4個(gè)維度，構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。孫善林等（2017）采用因子分析法構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新微觀項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

評(píng)價(jià)存在結(jié)果和過(guò)程兩個(gè)導(dǎo)向。一是結(jié)果導(dǎo)向，認(rèn)為績(jī)效是系列工作之后所產(chǎn)出的成果或結(jié)果，從最終效果看，往往采用客觀指標(biāo)來(lái)衡量績(jī)效?，F(xiàn)有研究廣泛使用專利數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)，其具有數(shù)據(jù)客觀性強(qiáng)、容易獲取、區(qū)域間可比性強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)，如王建明等（2015）將技術(shù)市場(chǎng)成交額、三種專利授權(quán)數(shù)作為協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的產(chǎn)出指標(biāo)。但是在評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新的質(zhì)量和知識(shí)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)商業(yè)化和運(yùn)用產(chǎn)業(yè)化水平上明顯不足，為了彌補(bǔ)此缺陷，有些文獻(xiàn)也利用新產(chǎn)品銷售收入作為區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)。二是過(guò)程導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)績(jī)效是為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)而進(jìn)行的一系列行為活動(dòng)的過(guò)程，從創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為成果的效率和成果實(shí)現(xiàn)后帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益角度來(lái)理解創(chuàng)新績(jī)效。如劉志華（2014）從協(xié)同投入、協(xié)同過(guò)程、協(xié)同產(chǎn)出、協(xié)同影響四個(gè)層次構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)體系，將投入產(chǎn)出整個(gè)過(guò)程納入績(jī)效評(píng)價(jià)。較多研究選擇效率指標(biāo)來(lái)全面客觀表征區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，避免了作為絕對(duì)指標(biāo)忽略投入產(chǎn)出效率的現(xiàn)象，因?yàn)閯?chuàng)新投入越低，專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等產(chǎn)出結(jié)果越高，顯然區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效質(zhì)量越好。

綜合發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究側(cè)重于企業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，忽略了對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，也忽視了產(chǎn)學(xué)研等多方創(chuàng)新主體要素之間的協(xié)同作用。評(píng)價(jià)指標(biāo)以定量指標(biāo)為主，鑒于數(shù)據(jù)獲取難度，對(duì)制度、政策等定性指標(biāo)納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的較少，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系龐雜、信息重疊。如中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》涉及5個(gè)方面、137個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，雖然全面，但數(shù)據(jù)繁雜、指標(biāo)之間存在高度的關(guān)聯(lián)性，可能導(dǎo)致信息冗余，影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)是通過(guò)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研各主體相互合作，在內(nèi)外部環(huán)境的共同作用下實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的過(guò)程。因此本文將區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效定義為：區(qū)域內(nèi)企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)在政府、金融機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新環(huán)境的支持下，通過(guò)一定方式的互動(dòng)協(xié)同，產(chǎn)生相應(yīng)的創(chuàng)新績(jī)效。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)研機(jī)構(gòu)科學(xué)知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新能力、區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效應(yīng)、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效是區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的五大維度（鑒于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中所擁有的資源和發(fā)揮的作用類似，本文將大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為學(xué)研機(jī)構(gòu)）。

（二）評(píng)價(jià)模型

目前計(jì)算區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的方法也尚未形成一致，使用較多的有因子分析法、隨機(jī)前沿分析法（SFA）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和灰色關(guān)聯(lián)分析法等。Xibao Li（2009）利用對(duì)數(shù)型柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)方法測(cè)算了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效及能力；劉志華（2014）運(yùn)用云層次分析法對(duì)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)；趙增耀等（2015）應(yīng)用DEA方法構(gòu)建模型評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新效率；王建明等（2015）采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)江蘇省協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行測(cè)度；郝向舉等（2018）引入模糊集定性比較分析進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，其特點(diǎn)是不僅能夠比較數(shù)值大小，而且其路徑分析有助于發(fā)現(xiàn)績(jī)效提升途徑。

綜觀上述評(píng)價(jià)方法得知，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)均為靜態(tài)綜合評(píng)價(jià)，即考察被評(píng)價(jià)對(duì)象在某一時(shí)點(diǎn)上的綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題。如《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》采用宏觀經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指標(biāo)、就業(yè)綜合指標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展與環(huán)保綜合指標(biāo)綜合考量區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。但現(xiàn)實(shí)中不僅希望看到被評(píng)價(jià)對(duì)象目前的水平，也需要考慮被評(píng)價(jià)對(duì)象一段時(shí)間內(nèi)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)。

張發(fā)明（2013）運(yùn)用改進(jìn)的動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型實(shí)證分析了郵政企業(yè)發(fā)展情況。雙激勵(lì)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法不僅對(duì)指標(biāo)進(jìn)行靜態(tài)綜合評(píng)價(jià)，還通過(guò)橫向比較加入狀態(tài)激勵(lì)因子、通過(guò)縱向比較加入趨勢(shì)激勵(lì)因子，是體現(xiàn)激勵(lì)和懲罰思想的一種動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)方法。運(yùn)用雙激勵(lì)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法衡量區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，可以更加科學(xué)準(zhǔn)確地反映區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效及其發(fā)展趨勢(shì)，既能進(jìn)行客觀分析，還能體現(xiàn)決策者的主觀意圖，有利于挖掘產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升途徑。

針對(duì)現(xiàn)行區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法的不足，本文在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的指導(dǎo)下，從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)研機(jī)構(gòu)科學(xué)知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新能力、區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效應(yīng)、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效五個(gè)維度重新設(shè)計(jì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用雙激勵(lì)動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)各區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行實(shí)證分析。

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出全過(guò)程。本文側(cè)重于區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，主要從宏觀角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的政府、企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)等主體融合互動(dòng)構(gòu)成的創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是將知識(shí)創(chuàng)新與科技創(chuàng)新有機(jī)協(xié)同起來(lái)，關(guān)鍵是要解決好學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)分別作為知識(shí)創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體進(jìn)入孵化新技術(shù)領(lǐng)域中的協(xié)同關(guān)系。本文在分析和借鑒前人指標(biāo)體系研究的基礎(chǔ)上，從區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的全過(guò)程視角，突出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的主體作用，從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新能力、區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效應(yīng)、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)維度，對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。在考慮指標(biāo)代表性的同時(shí)避免冗余性，各指標(biāo)層盡量選取少量的代表性指標(biāo)表示，共得出5個(gè)準(zhǔn)則層、24個(gè)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)體系，詳見(jiàn)表1。

表1 區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

（一）動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型

區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系涉及到用若干種不同屬性的多個(gè)指標(biāo)提供的信息，聯(lián)合起來(lái)反映區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效這個(gè)綜合指標(biāo)的整體發(fā)展情況。不僅希望用個(gè)體和對(duì)象兩維來(lái)表示目前水平，更希望反映被評(píng)價(jià)對(duì)象一段時(shí)間內(nèi)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)。

動(dòng)態(tài)激勵(lì)評(píng)價(jià)方法就是在靜態(tài)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，引入激勵(lì)因子，計(jì)算各時(shí)間點(diǎn)上被評(píng)價(jià)對(duì)象的激勵(lì)水平，綜合形成動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果，包括狀態(tài)激勵(lì)和趨勢(shì)激勵(lì)兩個(gè)方面：狀態(tài)激勵(lì)是指當(dāng)靜態(tài)評(píng)價(jià)值落在特定的一個(gè)區(qū)間內(nèi)時(shí)既不激勵(lì)也不懲罰，當(dāng)靜態(tài)評(píng)價(jià)值落在特定的區(qū)間之上時(shí)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，反之給予一定的懲罰，體現(xiàn)“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”思想，亦稱“顯性激勵(lì)”；趨勢(shì)激勵(lì)則是從縱向維度考察被評(píng)價(jià)對(duì)象的絕對(duì)和相對(duì)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)發(fā)展呈上升趨勢(shì)的給予一定獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)發(fā)展呈下降趨勢(shì)的給予一定懲罰，對(duì)發(fā)展呈平穩(wěn)狀態(tài)的既不激勵(lì)也不懲罰，它既反映被評(píng)價(jià)對(duì)象自身“縱向”發(fā)展趨勢(shì)，也能體現(xiàn)對(duì)其“橫向比較”發(fā)展趨勢(shì)的關(guān)注，因此評(píng)價(jià)結(jié)果更加科學(xué)、合理，亦稱“隱性激勵(lì)”。

（二）實(shí)證分析過(guò)程

2008年國(guó)際金融危機(jī)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)、追求高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，因此本文以2009-2018年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以30個(gè)省市自治區(qū)為研究對(duì)象（由于西藏、港澳臺(tái)地區(qū)信息獲取困難等原因暫未納入本文研究范圍），運(yùn)用雙激勵(lì)動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)方法，對(duì)30個(gè)省市自治區(qū)2009-2018年間的區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)分析。

1.數(shù)據(jù)來(lái)源。本文指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查網(wǎng)站的數(shù)據(jù)資料。對(duì)于歷年信任度、市場(chǎng)化指數(shù)等個(gè)別缺失值采用插值法進(jìn)行處理。由于篇幅限制，原始數(shù)據(jù)略去。

2.計(jì)算動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)值。首先對(duì)原始數(shù)據(jù)采用min-max極值法進(jìn)行無(wú)量綱化處理；其次對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的五個(gè)維度若干個(gè)量化指標(biāo)，運(yùn)用熵值法進(jìn)行二次賦權(quán)，計(jì)算求得被評(píng)價(jià)對(duì)象s在第t時(shí)刻區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的靜態(tài)綜合評(píng)價(jià)值；最后計(jì)算雙激勵(lì)動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)值，限于篇幅限制，僅列出動(dòng)態(tài)計(jì)算結(jié)果，如表2所示。

表2 2009-2018年區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效雙激勵(lì)動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)值及排名

表3 2018年區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效組合評(píng)價(jià)值

由表3可見(jiàn)，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效區(qū)域間差異非常大。廣東、江蘇、北京、浙江、上海、山東屬于第一方陣，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平較高；天津、湖北、四川、遼寧、湖南、安徽、陜西、河南、福建、重慶、河北、黑龍江、吉林、江西、廣西等屬于第二方陣，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平偏低；云南、貴州、甘肅、內(nèi)蒙古、海南、新疆、寧夏、青海等屬于第三方陣，除海南外都屬于中西部地區(qū)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平低，區(qū)域間不平衡現(xiàn)象嚴(yán)重。

（三）結(jié)果分析

歷年各區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效排名動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)于靜態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果比較如表4所示，結(jié)果顯示：排名差異不大，僅在2010年的天津和湖南、2012年的湖南和陜西、2018年的黑龍江和江西位次略微有些變化。

表4 2009-2018年區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與靜態(tài)評(píng)價(jià)排名比較

1.雙重激勵(lì)模型既考慮了被評(píng)價(jià)對(duì)象在不同時(shí)間點(diǎn)相對(duì)增益水平的差異，又考慮了一段時(shí)間內(nèi)的相對(duì)變化趨勢(shì)，一系列參數(shù)的確定也能體現(xiàn)決策者在其中的激勵(lì)和引導(dǎo)作用，因此能夠更加全面準(zhǔn)確地反映歷年各區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

2.靜態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果顯示的各省之間排名基本不變，這反映了各省之間產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間差異較大，即使是考慮到激勵(lì)因素，依然難以影響各省之間的排名。說(shuō)明區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的均衡發(fā)展任重道遠(yuǎn)。

3.2018年江西產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新靜態(tài)值雖然排19名，但相對(duì)本省其他年份產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的絕對(duì)增長(zhǎng)率和相對(duì)其他省份的相對(duì)增長(zhǎng)率有提高。其雙重動(dòng)態(tài)激勵(lì)結(jié)果排名增加1名，表明江西雖然地處中部地區(qū)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)偏弱，但是政府高度重視產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，出臺(tái)了系列政策如《江西省推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施方案》《關(guān)于大力推進(jìn)科技協(xié)同創(chuàng)新的決定》《江西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綱要》等，大力推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新發(fā)展速度較快。

4.動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與歷年區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)果相近，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效維度既反映了各子系統(tǒng)的水平，也反映了子系統(tǒng)的協(xié)同水平，還體現(xiàn)了外部環(huán)境對(duì)子系統(tǒng)間相互作用的影響程度，充分體現(xiàn)了協(xié)同學(xué)的本質(zhì)，而且運(yùn)用了更簡(jiǎn)化的指標(biāo)，說(shuō)明選取的指標(biāo)具有較好的代表性。

5.計(jì)算結(jié)果顯示：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響的占比較高，所以要提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效、優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，提高學(xué)研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是重要的突破口。

結(jié)論

本文在深入分析當(dāng)前區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法不足的基礎(chǔ)上，將協(xié)同論、系統(tǒng)論思想有機(jī)融入到區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中。從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)研機(jī)構(gòu)科學(xué)知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新能力、區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效應(yīng)、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)準(zhǔn)則層，經(jīng)濟(jì)環(huán)境、人才環(huán)境、信息環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境、學(xué)研機(jī)構(gòu)投入、學(xué)研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新投入、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出、產(chǎn)學(xué)研之間的技術(shù)協(xié)同、產(chǎn)業(yè)研之間的資金協(xié)同、產(chǎn)學(xué)研與金融機(jī)構(gòu)協(xié)同、創(chuàng)新直接績(jī)效、創(chuàng)新間接績(jī)效等14個(gè)子準(zhǔn)則層構(gòu)建更為系統(tǒng)科學(xué)合理的區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí)，在考慮橫向比較“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”顯性激勵(lì)，以及縱向比較發(fā)展趨勢(shì)隱性激勵(lì)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用雙重激勵(lì)動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)30個(gè)省市自治區(qū)2009-2018年間的區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，并與靜態(tài)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較。研究發(fā)現(xiàn)：廣東、江蘇、北京、浙江、上海、山東屬于第一方陣，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平較高；天津、湖北、四川、遼寧、湖南、安徽、陜西、河南、福建、重慶、河北、黑龍江、吉林、江西、廣西等屬于第二方陣，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平偏低；云南、貴州、甘肅、內(nèi)蒙古、海南、新疆、寧夏、青海等屬于第三方陣，除海南外都屬于中西部地區(qū)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平低，區(qū)域間的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效非均衡發(fā)展現(xiàn)象嚴(yán)重；部分省份產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效動(dòng)態(tài)激勵(lì)后的排名存在一定變化，如2018年江西省在受到動(dòng)態(tài)激勵(lì)的情況下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效位次前移。研究為區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)提供新的思路和路徑，同時(shí)指出了優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、提高學(xué)研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)造力、發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的主體作用等提升區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的重要途徑。