孫思睿 劉幫成

(1. 東華大學(xué)人文學(xué)院，上海 200051；2. 上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030)

一、 引 言

個(gè)體主動(dòng)對(duì)改革成功起了關(guān)鍵性作用。(7)Hameduddin T, Fernandez S. Employee Engagement as Administrative Reform： Testing the Efficacy of the OPM’s Employee Engagement Initiative[J]. Public Administration Review, 2019, 79(3)： 355-369.但現(xiàn)實(shí)中，大量研究聚焦在改革頂層設(shè)計(jì)、組織治理、協(xié)同邏輯、政策評(píng)估等宏觀視角，(8)周志忍,徐艷晴.基于變革管理視角對(duì)三十年來機(jī)構(gòu)改革的審視[J].中國社會(huì)科學(xué),2014(7)： 66-86,205-206.忽略了個(gè)體自發(fā)、主動(dòng)行為等對(duì)改革成功的益處。(9)Ahmad A B, Straatmann T, Mueller K, et al. Employees’ Change Support in the Public Sector——A Multi-Time Field Study Examining the Formation of Intentions and Behaviors[J]. Public Administration Review, 2021, 81(2)： 231-243.基于微觀視角，本文討論機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中基層干部的主動(dòng)作為這一積極的自主行為，彌補(bǔ)了以往研究的視角缺陷。本研究通過扎根探索來構(gòu)思主動(dòng)作為的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)，了解公共部門改革場(chǎng)景中基層干部主動(dòng)作為的要義。(10)Perry J L, Wise L R. The Motivational Bases of Public Service[J]. Public Administration Review, 1990： 367-373.以往研究運(yùn)用源于西方私人部門發(fā)展的主動(dòng)行為等概念，而本文則彌補(bǔ)了以往研究中較少關(guān)注基層干部主動(dòng)作為的遺憾。(11)芮國強(qiáng),宋典.促進(jìn)或抑制： 情緒勞動(dòng)對(duì)政務(wù)窗口人員主動(dòng)服務(wù)行為的影響研究[J].南京社會(huì)科學(xué),2020(9)： 24-32.闡釋機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中基層主動(dòng)作為的行為內(nèi)涵，將為洞悉基層干部如何成為改革方針的貫徹者、人民群眾愛戴的“好干部”，(12)習(xí)近平.著力培養(yǎng)選拔黨和人民需要的好干部[M]//習(xí)近平.習(xí)近平談治國理政： 第一卷.北京： 外文出版社，2014.提供具體參考。

遵循組織行為學(xué)研究中的構(gòu)念開發(fā)步驟，本文采取扎根研究方法來具體化主動(dòng)作為。首先，選取中部H省L縣經(jīng)歷2020年綜合行政執(zhí)法體制改革的六個(gè)單位調(diào)研，半結(jié)構(gòu)化訪談了62名基層干部，用作構(gòu)思主動(dòng)作為的原始素材。接著，使用320份開放式問卷的數(shù)據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目庫飽和度檢驗(yàn)，明確訪談質(zhì)性探索所獲主動(dòng)作為內(nèi)容結(jié)構(gòu)的合理性。受行為公共管理研究思潮影響，本文探索了機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中基層干部主動(dòng)作為的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及特點(diǎn)，以期為機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中基層干部隊(duì)伍管理提供參考。

二、 文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

(一) 主動(dòng)作為及其相近概念的定義與發(fā)展

鑒于個(gè)體主動(dòng)性(Proactivity)的重要意義，學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了大量探索。主動(dòng)性與主動(dòng)行為研究起源于互動(dòng)理論，該理論強(qiáng)調(diào)人、環(huán)境、行為持續(xù)影響著彼此，而主動(dòng)行為產(chǎn)生于當(dāng)人可以有目的地或直接地改變他們所處社會(huì)或非社會(huì)化環(huán)境(包括物理環(huán)境等)時(shí)。(13)Bateman T S, Crant J M. The Proactive Component of Organizational Behavior： A Measure and Correlates[J]. Journal of Organizational Behavior, 1993, 14(2)： 103-118.二十世紀(jì)九十年代，貝特曼(Bateman)與克蘭特(Crant)提出主動(dòng)性是“相對(duì)穩(wěn)定的、影響環(huán)境變革的行為傾向”。但起初學(xué)者認(rèn)為主動(dòng)性是穩(wěn)定行為傾向，行為內(nèi)容無法描述，克蘭特(Crant)在重新構(gòu)思主動(dòng)行為(Proactive behavior)時(shí)，提出“旨在提高當(dāng)前環(huán)境的首創(chuàng)行動(dòng)，是對(duì)當(dāng)前情況的挑戰(zhàn)而非被動(dòng)適應(yīng)”的新內(nèi)涵。從廣義上講，主動(dòng)行為包含“一系列自我發(fā)起的、行動(dòng)導(dǎo)向的行為，旨在改變情況或個(gè)人實(shí)現(xiàn)更高的自我或組織效能”。(14)Crant J M. Proactive Behavior in Organizations[J]. Journal of Management, 2000, 26(3)： 435-462.格蘭特(Grant)與阿什福德(Ashford)認(rèn)為應(yīng)突出主動(dòng)行為與環(huán)境的聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)行為的特征包括“自我控制的、未來導(dǎo)向、發(fā)生在組織中”，具體而言，“個(gè)體產(chǎn)生主動(dòng)行為的目的是帶來變化，改造環(huán)境(比如引入新的工作方法、影響組織戰(zhàn)略)和/或改變自身(比如學(xué)習(xí)新技能以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn))，關(guān)注未來導(dǎo)向(預(yù)期)與變革導(dǎo)向(控制)”。(15)Grant A M, Parker S, Collins C. Getting Credit for Proactive Behavior： Supervisor Reactions Depend on What You Value and How You Feel[J]. Personnel Psychology, 2009, 62(1)： 31-55.以上源起西方的主動(dòng)行為概念都突出強(qiáng)調(diào)主動(dòng)行為具有變革性，但變革導(dǎo)向的行為無疑會(huì)帶來心理或政治性風(fēng)險(xiǎn)，與公職人員需謹(jǐn)遵組織規(guī)則而非企圖改變不符，尤其與受儒家規(guī)范影響的中國情境與氛圍相去甚遠(yuǎn)。(16)Parker S K, Williams H M, Turner N. Modeling the Antecedents of Proactive Behavior at Work[J]. Journal of Applied Psychology, 2006, 91(3)： 636.(17)劉華興,王錚.基層公務(wù)員公共服務(wù)動(dòng)機(jī)測(cè)量[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2022,30(1)： 107-122.近年來，帕克(Parker)和廖(Liao)提出了一種講究策略、以明智方式行動(dòng)的主動(dòng)行為，“明智主動(dòng)”更容易被組織接受。(18)Parker S K, Liao J. Wise Proactivity： How to Be Proactive and Wise in Building Your Career[J].Organizational Dynamics, 2016, 45(3)： 217-227.結(jié)合斯滕伯格(Sternberg)對(duì)明智(Wise)的定義，(19)Sternberg R J. Wisdom, Intelligence, and Creativity Synthesized[M]. Cambridge： Cambridge University Press, 2007.“明智主動(dòng)”是“考慮與自我、環(huán)境、他人平衡的主動(dòng)行為”。其中，考慮與自我的平衡強(qiáng)調(diào)主動(dòng)對(duì)自我安危(身體、時(shí)間等)的影響，追求自身能力適配于主動(dòng)；考慮他人是強(qiáng)調(diào)要換位思考，具有同情心，樂意向他人提供幫助；考慮環(huán)境表明，自己主動(dòng)提出建議或新工作方法等是基于組織的利益。(20)Parker S K, Liao J. Wise Proactivity： How to Be Proactive and Wise in Building Your Career[J].Organizational Dynamics, 2016, 45(3)： 217-227.

中國語境下，基層干部主動(dòng)亦有各種行為表征。例如，以公眾為中心，關(guān)注其長遠(yuǎn)需求與愿意提供額外服務(wù)等是主動(dòng)服務(wù)的表現(xiàn)?！胺殴芊备母镏?，公務(wù)員的主動(dòng)創(chuàng)新?lián)?dāng)體現(xiàn)在主動(dòng)處理改革現(xiàn)實(shí)問題與群眾利益訴求等方面。(21)譚新雨,劉幫成.基層公務(wù)員創(chuàng)新何以提升“放管服”改革成效?——基于組織學(xué)視角的邏輯解釋[J].中國行政管理,2020(3)： 83-91.公務(wù)員主動(dòng)負(fù)責(zé)與擔(dān)當(dāng)是自由決定的角色外行為，體現(xiàn)在謀求政府組織問題的解決以及績效的改進(jìn)，(22)唐健,方振邦.服務(wù)型領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公務(wù)員創(chuàng)新行為的影響機(jī)制[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2020,28(2)： 88-98.還涵蓋主動(dòng)忠誠于組織、積極參與和提供公共服務(wù)等內(nèi)容。(23)劉幫成,陳鼎祥.何以激發(fā)基層干部擔(dān)當(dāng)作為： 一個(gè)戰(zhàn)略性人力資源管理分析框架[J].公共行政評(píng)論,2019,12(6)： 6-19,197.

總體而言，中西方學(xué)者對(duì)于主動(dòng)性、主動(dòng)行為、主動(dòng)作為等概念的定義描述相似，共性是在工作場(chǎng)所中由個(gè)體驅(qū)動(dòng)、自我發(fā)起等。但同時(shí)，概念定義等亦有差異，例如西方學(xué)者認(rèn)為主動(dòng)意味著“自發(fā)”與“變革”，強(qiáng)調(diào)帶來事情的改變，所以應(yīng)具“策略性”，“明智主動(dòng)”更易令人接受。而中國學(xué)者則認(rèn)為干部主動(dòng)要強(qiáng)調(diào)“服務(wù)性”與“回應(yīng)性”，尤其關(guān)注如何積極落實(shí)單位任務(wù)、回應(yīng)上級(jí)與群眾需求。這說明，主動(dòng)作為的內(nèi)涵具有跨文化、跨部門等方面的差異。同時(shí)，處在改革事業(yè)當(dāng)中，主動(dòng)貢獻(xiàn)與開拓還需重視場(chǎng)景的影響。為進(jìn)一步提升主動(dòng)作為的管理有效性，本文提出，要針對(duì)機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中基層干部主動(dòng)作為的具體內(nèi)容和結(jié)構(gòu)進(jìn)行扎根研究。

(二) 主動(dòng)作為可能的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)

回顧文獻(xiàn)，主動(dòng)行為可依據(jù)行為范圍、內(nèi)容與發(fā)起對(duì)象來劃分。其中，按照行為范圍，可將主動(dòng)行為本身限定為廣義與狹義。廣義主動(dòng)行為發(fā)生范圍較廣，具有主動(dòng)尋求信息、識(shí)別問題、提供建設(shè)性的變革建議、改變環(huán)境等表征；狹義主動(dòng)行為存在場(chǎng)景與情境受限，即主動(dòng)行為僅在特定情況下出現(xiàn)，(24)Ghitulescu B E. Making Change Happen： The Impact of Work Context on Adaptive and Proactive Behaviors[J].Journal of Applied Behavioral Science, 2013, 49(2)： 206-245.包括主動(dòng)社會(huì)化、尋求反饋、策略營銷、職業(yè)管理行為等。根據(jù)內(nèi)容劃分，主動(dòng)行為包含積極構(gòu)建、制造意義和關(guān)系建設(shè)。積極構(gòu)建(促使環(huán)境變得積極)是為了獲得工作中與他人評(píng)估相關(guān)的信息或績效活動(dòng)反饋，以減少不確定性感受，明晰自身在組織中的定位；制造意義(尋找信息或反饋)是通過主動(dòng)尋求信息與反饋以了解組織價(jià)值觀，幫助自身適應(yīng)組織環(huán)境；關(guān)系建設(shè)(社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化、構(gòu)建與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系)是建立同事間合作網(wǎng)絡(luò)、同領(lǐng)導(dǎo)的和諧關(guān)系，或者進(jìn)行團(tuán)隊(duì)社交等。而按照發(fā)起對(duì)象，主動(dòng)行為則包括自我導(dǎo)向、團(tuán)隊(duì)導(dǎo)向以及組織導(dǎo)向三種類型。(25)Griffin M A, Neal A, Parker S K. A New Model of Work Role Performance： Positive Behavior in Uncertain and Interdependent Contexts[J]. Academy of Management Journal, 2007, 50(2)： 327-347.

水之源 城之韻——江蘇鹽城市區(qū)飲用水源生態(tài)凈化工程建設(shè)剪影……………………………………………………………… （14）

(三) 文獻(xiàn)啟示

以往文獻(xiàn)對(duì)本文的啟示如下，第一，主動(dòng)行為大多為西方企業(yè)研究成果，不能完全照搬到公共部門的模板化工作情境中。尤其以“變革性”為特征去定義主動(dòng)作為，會(huì)令該積極行為與公共部門須緊守法律法規(guī)與制度約束的工作實(shí)際沖突。基層干部更被呼吁要主動(dòng)地“接受并負(fù)起責(zé)任”，(26)陶文昭.中華民族偉大復(fù)興的歷史擔(dān)當(dāng)： 學(xué)習(xí)習(xí)近平同志關(guān)于擔(dān)當(dāng)精神的重要論述[J].中共中央黨校學(xué)報(bào),2014,18(6)： 35-39.由此，有必要深入?yún)^(qū)分中西方以及具有部門差異的主動(dòng)作為內(nèi)涵。第二，以往的主動(dòng)行為研究并未突出情境影響，然而，討論不同場(chǎng)景中的主動(dòng)作為特征，才能便于主動(dòng)作為的針對(duì)性管理。公共組織中，自我主導(dǎo)的行為往往容易破壞“和諧”，因此，不確定性環(huán)境中，基層干部主動(dòng)作為應(yīng)更靈活、更明智，更懂得“取舍”，一方面主動(dòng)服從規(guī)則，另一方面主動(dòng)突破障礙，令他人接受的主動(dòng)作為更值得鼓勵(lì)。綜上所述，本文提出構(gòu)思機(jī)構(gòu)改革背景下基層干部主動(dòng)作為，應(yīng)因地制宜地具體化行為的內(nèi)涵，以更有效地激勵(lì)廣大干部主動(dòng)地干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為。

(四) 本文的理論構(gòu)思

習(xí)近平總書記曾提出領(lǐng)導(dǎo)干部要“想干愿干積極干，又要能干會(huì)干善于干”。(27)熱議： 想干愿干積極干 能干會(huì)干善于干[EB/OL]. (2016-03-14). http：//dangjian.people.com.cn/n1/2016/0314/c117092-28196761.html.說明主動(dòng)作為不應(yīng)盲目，貢獻(xiàn)創(chuàng)造性改變不完全依賴于越軌，要講究“善于干”，要適應(yīng)文化與環(huán)境背景，在改革中“明智地”主動(dòng)。故本文結(jié)合中國傳統(tǒng)文化、公共組織環(huán)境與改革背景，在“明智主動(dòng)”概念基礎(chǔ)上探討主動(dòng)作為的內(nèi)涵。

“明智主動(dòng)行為”涵蓋個(gè)體、他人、環(huán)境或情境三維度。該概念與中國傳統(tǒng)文化中“量力而為”“同心協(xié)力”觀念相近，凸顯出行為的靈活性，倡導(dǎo)在自我能力、團(tuán)隊(duì)合作與集體精神權(quán)衡下行動(dòng)。但公職人員公共服務(wù)動(dòng)機(jī)更高，擁有“自我犧牲”精神，愿意為公共事業(yè)獻(xiàn)身。因此，主動(dòng)作為還應(yīng)具備價(jià)值導(dǎo)向，結(jié)合傳統(tǒng)價(jià)值觀影響，突出“為人民服務(wù)”“鞠躬盡瘁”等理念。由此，本文在“明智主動(dòng)行為”基礎(chǔ)上，認(rèn)為主動(dòng)作為還具有貢獻(xiàn)社會(huì)的結(jié)構(gòu)，以彰顯基層干部的“執(zhí)政為民”服務(wù)導(dǎo)向與“舍身為國”家國情懷。所以本文中主動(dòng)作為是一個(gè)四維度結(jié)構(gòu)的概念。

其中，與自我管理和能力相匹配的主動(dòng)作為，強(qiáng)調(diào)基層干部在改革的嚴(yán)肅問責(zé)壓力下，懂得量力而為，主動(dòng)高效去落實(shí)工作任務(wù)。與他人滿意相匹配的主動(dòng)作為，體現(xiàn)在從他人角度考慮問題，改革矛盾涌現(xiàn)更需要合作去實(shí)現(xiàn)互利共贏，因此主動(dòng)作為是一種明智表現(xiàn)。與組織發(fā)展相匹配的主動(dòng)作為，既強(qiáng)調(diào)為組織發(fā)展提供有益行動(dòng)，例如，積極建言提供建議等，也包括為組織建設(shè)把關(guān)、站崗、指出不足等堅(jiān)決維護(hù)組織利益的堅(jiān)守行為。與貢獻(xiàn)社會(huì)相匹配的主動(dòng)作為，凸顯了親社會(huì)導(dǎo)向，尤其強(qiáng)調(diào)主動(dòng)作為的親社會(huì)性，支持“和諧社會(huì)”“大同社會(huì)”等理念，是“人民滿意的服務(wù)型政府”目標(biāo)的踐行。綜上所述，本文提出具有四維度結(jié)構(gòu)的主動(dòng)作為，接下來，將運(yùn)用扎根研究來進(jìn)一步檢驗(yàn)。

三、 研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一) 研究設(shè)計(jì)

本文以半結(jié)構(gòu)化訪談形式來開發(fā)主要概念，操作步驟如下： 第一，根據(jù)以往研究，例如中外主動(dòng)行為經(jīng)典概念、中國語境下領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)當(dāng)作為定義，具體化核心概念的潛在特質(zhì)，形成扎根探索的理論素材，提供研究的理論基礎(chǔ)。第二，針對(duì)調(diào)研對(duì)象所處的改革環(huán)境、組織面貌、工作情況等來歸納核心概念可能受到的外部影響。結(jié)合有關(guān)政策與組織規(guī)定，對(duì)經(jīng)歷改革的基層干部訪談，了解不同背景信息(機(jī)構(gòu)、職務(wù)、職級(jí)、職位)受訪者對(duì)政策的理解與改革的感受，來明確情境與核心概念的關(guān)系。第三，半結(jié)構(gòu)化訪談。給予每位訪談?wù)咧鲃?dòng)行為、主動(dòng)作為等學(xué)術(shù)與字典定義，讓受訪者在定義基礎(chǔ)上，結(jié)合改革時(shí)期工作感受、自身工作性質(zhì)與特征，描述對(duì)于核心概念的認(rèn)知，概括特點(diǎn)、表現(xiàn)形式或列舉1—3件相關(guān)的事件等，以此收集核心概念的構(gòu)念分析素材。第四，編碼與構(gòu)思生成。遵循扎根研究步驟，編碼調(diào)研所獲文本素材，形成無理論預(yù)設(shè)概念，總結(jié)與概括其類屬。第五，對(duì)核心概念模型予以修正，驗(yàn)證其內(nèi)外信效度，通過問卷調(diào)研來驗(yàn)證項(xiàng)目庫飽和情況。

(二) 樣本選擇

本文的調(diào)研共計(jì)包括以下三個(gè)部分。

首先，深度預(yù)調(diào)研，開展半結(jié)構(gòu)化訪談，積累后續(xù)調(diào)研經(jīng)驗(yàn)。2019年10月選取中部某省會(huì)城市經(jīng)歷機(jī)構(gòu)改革的12個(gè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)研，訪談改革單位主要領(lǐng)導(dǎo)，獲取他們關(guān)于本文核心概念的基本看法與感受，該階段累計(jì)訪談(每次訪談長達(dá)1小時(shí)或以上)5次，為后續(xù)正式訪談的問題設(shè)計(jì)提供積累。

其次，半結(jié)構(gòu)化訪談，收集核心概念開發(fā)素材進(jìn)行扎根分析。訪談對(duì)象均來自中部某縣，該縣于2020年7月底完成新一輪綜合行政執(zhí)法體制改革，涉及六大行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員，主要調(diào)整包括成立“兩塊牌子，一個(gè)班子”的綜合行政執(zhí)法局，同時(shí)，各個(gè)縣轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)成立綜合行政執(zhí)法隊(duì)伍。依據(jù)改革方案，于2020年8—9月選取兩類對(duì)象集中訪談，受訪對(duì)象在改革情境、單位工作性質(zhì)、工作能力方面具備較強(qiáng)的代表性，可以反映本文關(guān)注的機(jī)構(gòu)改革情境，以及縣及以下行政區(qū)域的基層干部群體真實(shí)的工作狀態(tài)。受訪者共有三類，包括機(jī)構(gòu)改革牽頭單位(編制委員會(huì)辦公室)領(lǐng)導(dǎo)，改革前從事行政執(zhí)法工作但未被劃轉(zhuǎn)的職能部門主要領(lǐng)導(dǎo)，新成立的綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)與隊(duì)伍現(xiàn)任主要或分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)法隊(duì)隊(duì)員。調(diào)研對(duì)象的基本信息見表1，訪談人數(shù)共計(jì)62人，每位受訪者接受20—40分鐘訪談。

最后，開放式問卷調(diào)研，為本文扎根研究所得核心概念的理論飽和度做驗(yàn)證。同時(shí)，為明確本概念還可推廣于其他公共部門改革場(chǎng)景，選擇曾經(jīng)歷過或正在經(jīng)歷公共部門改革的基層干部參與調(diào)研。為獲得受訪者真實(shí)的認(rèn)知感受，避免受訪者因?yàn)殡[私暴露等原因有不實(shí)回答，采取網(wǎng)絡(luò)開放式問卷調(diào)研。2020年2—4月在問卷星平臺(tái)收集數(shù)據(jù)，調(diào)研設(shè)置了基本工作信息等題項(xiàng)(包括單位性質(zhì)、領(lǐng)域、級(jí)別、職務(wù)、工作年限、曾或正在經(jīng)歷的改革內(nèi)容等)，檢驗(yàn)受訪者身份真實(shí)性。問卷題目包括“請(qǐng)結(jié)合您的工作經(jīng)歷與觀察，描述在公共部門改革(例如，行政機(jī)關(guān)與事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革)背景下，基層干部主動(dòng)作為的內(nèi)容、過程、方式方法、動(dòng)機(jī)與影響等五個(gè)問題的答案”，受訪者根據(jù)五個(gè)子問題填寫不低于10到20字的答案。累計(jì)回收1049份問卷，人工篩選出無效答案(身份與工作信息不匹配)后，最終保留320份問卷進(jìn)行文本分析。320人基本信息如下： 男性91人，占比28.4%；年齡20—30歲之間279人，占比87.2%，31—40歲之間28人，占比8.8%，41—60歲之間13人，占比4.1%；公務(wù)員104人，占比32.5%，事業(yè)單位職工116人，占比36.25%，國企職工100人，占比31.25%；科員與科級(jí)100人，占比31.2%，處級(jí)及以上4人，占比1.25%。受訪者包含三類基層干部，代表了三種典型的基層工作環(huán)境；同時(shí)，受訪者工作年齡與工作級(jí)別與本文關(guān)注的基層干部群體身份信息整體相符，可以確保本文核心概念得到飽和度驗(yàn)證。

表1 訪談樣本描述性統(tǒng)計(jì)(N=62)

(三) 半結(jié)構(gòu)化訪談

采取半結(jié)構(gòu)化訪談，通過回顧式探查，讓受訪者列舉自身在改革時(shí)期處理工作中主動(dòng)作為的1—3件事，并詳細(xì)闡述事件起因、過程、結(jié)果、感受與想法等。訪談前，研究團(tuán)隊(duì)通過文獻(xiàn)梳理、新聞案例素材收集、預(yù)調(diào)研等，進(jìn)行訪談設(shè)計(jì)，明確訪談提綱。研究者于2020年7月與正式訪談單位L縣縣委組織部取得聯(lián)系，表明調(diào)研來意，多次溝通并制定了詳細(xì)調(diào)研方案，討論與完善了訪談?dòng)?jì)劃，為正式訪談做足準(zhǔn)備。正式訪談?dòng)蒐縣縣委組織部集中通知以及協(xié)助安排。2020年8—9月，每個(gè)受訪機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織半天時(shí)間安排訪談，每次訪談5—6名成員，訪談?dòng)晒芾韺W(xué)背景在讀博士研究生主導(dǎo)，一名組織部干事陪同，征得受訪者同意后對(duì)訪談錄音，訪談結(jié)束后由研究團(tuán)隊(duì)統(tǒng)一整理與校對(duì)訪談材料，作扎根研究的編碼分析。

四、 主動(dòng)作為內(nèi)容模型構(gòu)建

本文內(nèi)容模型構(gòu)建以扎根理論三級(jí)編碼方式進(jìn)行。第一，項(xiàng)目庫建立。研究人員將訪談錄音與現(xiàn)場(chǎng)記錄的訪談材料、問卷材料錄入計(jì)算機(jī)，將無效樣本刪除，獲得有效樣本62份。第二，開放式編碼。研究人員以訪談形成的62份記錄為基礎(chǔ)，對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行開放式編碼。將回收的62份材料按照開放式編碼原則整合，對(duì)主動(dòng)作為事例組合歸類。第三，選擇編碼。提煉概念的初級(jí)次要類屬，將上一階段開放式編碼的初始概念組合分類。第四，主軸編碼，最終確立主動(dòng)作為結(jié)構(gòu)。第五，理論飽和度檢驗(yàn)。循歸納研究路徑，搜集320份開放式問卷的行為描述，按照內(nèi)容分析方式歸類，作為訪談資料扎根編碼理論飽和度檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。

(一) 三級(jí)編碼

“開放式編碼”關(guān)注意義與情境，研究人員將資料分解為可操作片段，解釋資料片段蘊(yùn)含的思想，用“在盒子外思考”方式抽象出合適的詞語或概念來描述分析資料。在該階段，研究團(tuán)隊(duì)邀請(qǐng)了一名在政府機(jī)關(guān)工作十多年的副科級(jí)公務(wù)員加入，共同參與訪談資料的開放式編碼過程。研究團(tuán)隊(duì)統(tǒng)一核定與討論后，從62份訪談資料庫中選取出137條原始記錄進(jìn)行概念化分類。選擇式編碼的目的是選擇概念“核心屬性”，處理范疇與范疇之間的關(guān)系，通過明確資料故事線，厘清主要與次要范疇。主軸編碼是辨別范疇的屬性與維度，檢驗(yàn)范疇并完善概念類屬，即可使核心范疇與次要范疇建立聯(lián)系。根據(jù)文獻(xiàn)討論，本文將主動(dòng)作為概括為四大范疇。在主軸編碼階段，研究團(tuán)隊(duì)邀請(qǐng)了四位外部專家(表6)對(duì)137條原始事件、概念與主要、次要范疇進(jìn)行整合與評(píng)估、比較、理解、篩選。通過以概念頻次與重復(fù)次數(shù)為基準(zhǔn)進(jìn)行多次討論，最終形成涵蓋62份訪談資料、4個(gè)主要范疇的44個(gè)次要范疇的資料庫。所有分析資料與原始事件(樣本碼)如表2—表5 所示。

表2 主動(dòng)作為維度一概念、范疇的編碼結(jié)果

續(xù) 表

表3 主動(dòng)作為維度二概念、范疇的編碼結(jié)果

表4 主動(dòng)作為維度三概念、范疇的編碼結(jié)果

表5 主動(dòng)作為維度四形成概念、范疇的編碼結(jié)果

表6 外部專家基本信息

(三) 項(xiàng)目庫的理論飽和度檢驗(yàn)

項(xiàng)目庫理論飽和度檢驗(yàn)的目的在于了解扎根探索之外是否存在新概念未納入項(xiàng)目庫，本研究使用開放式問卷中所得的320份數(shù)據(jù)驗(yàn)證。遵循嚴(yán)格的項(xiàng)目素材篩選標(biāo)準(zhǔn)，包括項(xiàng)目必須在漢語中有清晰的含義，項(xiàng)目必須指向個(gè)人的行為等原則，研究人員基于項(xiàng)目內(nèi)容相似性保留了188個(gè)項(xiàng)目。根據(jù)篩選結(jié)果，項(xiàng)目庫歸類分析結(jié)果與先前的關(guān)系屬性、概念維度相符合，沒有出現(xiàn)超出44個(gè)次要范疇之外的新概念，但卻發(fā)現(xiàn)7個(gè)次范疇(a13、b6、c3、c13、d2、d3、d4)未在理論飽和度檢驗(yàn)中出現(xiàn)，說明此7個(gè)范疇可能較少發(fā)生。但針對(duì)320份問卷所做的內(nèi)容編碼未獲得新的范疇，說明本文建立的項(xiàng)目庫在理論模型上飽和。

(四) 主動(dòng)作為的同心圓模型

根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)，本文提出機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中基層干部主動(dòng)作為的同心圓模型。本文中核心概念涵蓋的四維度結(jié)構(gòu)(圖1)得到了數(shù)據(jù)結(jié)果支持，具體發(fā)現(xiàn)如下。

圖1 主動(dòng)作為的同心圓模型

第一，主動(dòng)作為包含與自我管理和能力相匹配維度。自我管理即個(gè)體在工作方式與推進(jìn)過程上進(jìn)行選擇，通過計(jì)劃、籌謀等方式行動(dòng)。例如，改革后調(diào)到新工作崗位的基層干部可通過主動(dòng)了解當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗文化，因地制宜地調(diào)整；面臨不熟悉與不確定的情況，主動(dòng)“留心”，關(guān)注隱患或問題，積極思考改進(jìn)辦法；對(duì)待不熟悉的工作與環(huán)境，不找借口、不拖延，主動(dòng)去開拓，創(chuàng)造條件完成工作。與自身能力相匹配的主動(dòng)作為則主要是關(guān)注自身工作能力的提升，以及為自身的長遠(yuǎn)發(fā)展蓄能。

第二，與他人滿意相匹配的主動(dòng)作為得到數(shù)據(jù)支持。他人滿意包含(外部)群眾滿意與(內(nèi)部)集體滿意。研究數(shù)據(jù)表明，基層干部為了提供更好的服務(wù)，會(huì)主動(dòng)了解群眾的關(guān)切、詢問需求、告知信息、主動(dòng)聯(lián)系、回應(yīng)問題等，尤其是在改革變動(dòng)中，會(huì)利用專業(yè)知識(shí)與信息，幫助服務(wù)對(duì)象了解規(guī)定。調(diào)研中，城管行政執(zhí)法隊(duì)員除執(zhí)行執(zhí)法任務(wù)外，還主動(dòng)告訴執(zhí)法對(duì)象合法擺攤地址，類似行為都是基層干部力求他人滿意的表現(xiàn)。集體滿意方面，主動(dòng)作為表現(xiàn)為與同事、領(lǐng)導(dǎo)主動(dòng)溝通與交流，主動(dòng)提醒與關(guān)照不熟悉業(yè)務(wù)的新同事等。以上在正式與非正式場(chǎng)合建立緊密聯(lián)系、互幫互助的主動(dòng)作為，都與他人滿意相匹配。

第三，與組織發(fā)展相匹配的主動(dòng)作為亦有兩個(gè)層面的表現(xiàn)，即出于組織利益考慮的促進(jìn)性行為和擔(dān)憂組織遭到威脅的抑制性行為。為牽線主動(dòng)提供建議，主動(dòng)告知上級(jí)工作進(jìn)展，總結(jié)與反饋等，都是旨在推進(jìn)組織有序發(fā)展的促進(jìn)性主動(dòng)作為。抑制性主動(dòng)作為則是為組織可能發(fā)生或遭遇的事情提供預(yù)警與備案，以及發(fā)現(xiàn)不合規(guī)時(shí)緊守底線，不懼怕自我利益損害而主動(dòng)指出問題等。

第四個(gè)維度是與貢獻(xiàn)社會(huì)相匹配的主動(dòng)作為。這一主動(dòng)作為一般為基層干部流露的親社會(huì)導(dǎo)向行為。例如，行政執(zhí)法干部在非工作期間主動(dòng)提醒公眾，或是監(jiān)督企業(yè)違法事件等。此外，基層干部以主人翁精神，主動(dòng)清掃工作環(huán)境、收拾與布置工作場(chǎng)所，亦是為了令前來辦事的群眾有良好體驗(yàn)。

總的來說，四個(gè)維度主動(dòng)作為結(jié)構(gòu)得到數(shù)據(jù)驗(yàn)證，且各維度主動(dòng)作為的內(nèi)容互不排斥，還有進(jìn)一步拓展的可能性。即各維度主動(dòng)作為會(huì)在同一個(gè)體身上同時(shí)發(fā)生，也會(huì)隨著個(gè)體認(rèn)識(shí)與環(huán)境改變逐漸呈現(xiàn)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，受訪者在改革中既做出了提升能力的主動(dòng)學(xué)習(xí)行為，也會(huì)在認(rèn)識(shí)到改革中有問題需要解決時(shí)，主動(dòng)尋找資源與合作來化解矛盾，且認(rèn)識(shí)越深刻，行為越主動(dòng)。這說明，基層干部的主動(dòng)作為具有靈活性與張力，是關(guān)注大局與趨勢(shì)變化的“明智主動(dòng)作為”。

五、 研 究 結(jié) 論

(一) 研究總結(jié)

本文以中部L縣機(jī)構(gòu)改革為研究場(chǎng)景，運(yùn)用扎根方法，討論了基層干部主動(dòng)作為的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中的主動(dòng)作為，是思考自我、他人、組織、社會(huì)的需要、策略、互動(dòng)與目標(biāo)而形成的“明智主動(dòng)作為”，具有如下顯著特征：

第一，主動(dòng)作為不僅瞻前而且顧后。瞻前表現(xiàn)在對(duì)工作留心，先人一步、搶占先機(jī)，同時(shí)還時(shí)刻做好準(zhǔn)備，事中關(guān)注工作進(jìn)展，事后監(jiān)督、總結(jié)、反饋、思考。訪談中發(fā)現(xiàn)，基層干部為主動(dòng)融入新工作，會(huì)主動(dòng)向有經(jīng)驗(yàn)的同事討教，應(yīng)對(duì)新任務(wù)時(shí)會(huì)詳細(xì)觀察與學(xué)習(xí)他人的處理方式，事后則會(huì)主動(dòng)總結(jié)復(fù)盤。這些主動(dòng)蓄能的作為表現(xiàn)，在時(shí)間維度上具有“瞻前”“顧后”的全局性特點(diǎn)。

第二，主動(dòng)作為并非突出變革導(dǎo)向，而是具備“匹配性”特征?！懊髦侵鲃?dòng)作為”是積極創(chuàng)造變化、漸進(jìn)調(diào)試的行動(dòng)，具有明確的匹配性關(guān)注，包括追求與社會(huì)、組織、他人、自我的和諧，是主動(dòng)地“接受并負(fù)起責(zé)任”。改革當(dāng)中遇到部門聯(lián)動(dòng)等困難時(shí)，基層干部會(huì)主動(dòng)了解合作方的需要與難處，積極溝通、換位思考、解決矛盾、同心協(xié)力?！懊髦侵鲃?dòng)作為”追求實(shí)事求是，而非只展現(xiàn)個(gè)人鋒芒。

此外，主動(dòng)作為有強(qiáng)度不一的行為策略。遇到改革困局，個(gè)體選擇何種行為舉措受組織與工作環(huán)境影響，還同個(gè)人特質(zhì)息息相關(guān)。例如，基層干部在改革中既要做好本職工作，又需處理大量“領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)”，主動(dòng)策略性選擇是指，遇到在意過程的領(lǐng)導(dǎo)，則告知工作進(jìn)展并進(jìn)行細(xì)節(jié)提醒等；遇到在意結(jié)果的領(lǐng)導(dǎo)，則不必反復(fù)地告知與提醒，這時(shí)，主動(dòng)去監(jiān)督任務(wù)落實(shí)與積極總結(jié)等更佳?；诖?，主動(dòng)作為是一種“明智”策略性行為。

圖2 主動(dòng)作為的特征

主動(dòng)作為在時(shí)間、空間、強(qiáng)度上具有差異，因此能夠較為清晰地觀測(cè)其潛在特征 (圖2)。 本文的核心思想在于，在機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景里，基層干部關(guān)注自我管理與能力、組織制度與政策、他人期待與社會(huì)環(huán)境等與自身主動(dòng)作為的匹配性，其靈活做出的時(shí)間、空間、強(qiáng)度各異的變通化主動(dòng)作為，系充斥調(diào)整、變化的動(dòng)態(tài)環(huán)境中，基層干部采取的一種因地制宜性“明智行為”。

(二) 研究啟示

植根于機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景，使用扎根理論的方法，本文明確了基層干部主動(dòng)作為的含義，為深入解讀基層干部如何主動(dòng)接受和參與改革，提供了獨(dú)特的微觀視角。本研究拓展了主動(dòng)作為概念，特別是為主動(dòng)作為提供了情境化內(nèi)涵。研究結(jié)論對(duì)于啟示基層干部成為“能干會(huì)干善于干”的“榜樣”角色，推進(jìn)改革事業(yè)成功，提供了幫助與指導(dǎo)。

根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，本文提出對(duì)策建議如下。首先，深化改革事業(yè)中，應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化干部的“過程管理”，績效管理與考核應(yīng)更加注重過程導(dǎo)向。由于主動(dòng)作為具有時(shí)間范圍上的“全局性”，故可進(jìn)行過程激勵(lì)，全局性設(shè)計(jì)主動(dòng)作為的管理方案，而非僅強(qiáng)調(diào)管理結(jié)果。其次，深化改革時(shí)期，應(yīng)進(jìn)一步在“包容型”組織環(huán)境塑造上下功夫。由于主動(dòng)作為存在擴(kuò)展張力，因此，更具包容性的政策與制度保障，以及和諧包容的組織氛圍、領(lǐng)導(dǎo)同事關(guān)系等，都能較好形塑與激勵(lì)干部作為。最后，要加速改革時(shí)期干部的能力建設(shè)。改革當(dāng)中，法律與制度調(diào)整較頻繁，基層干部“干中學(xué)”才能應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)，這既有賴于干部自身提升動(dòng)機(jī)，同時(shí)也離不開老干部主動(dòng)“傳幫帶”、各類培訓(xùn)、部門交流、項(xiàng)目學(xué)習(xí)等有效“賦能”舉措。

(三) 研究不足與展望

本文有以下不足，希望未來進(jìn)一步完善。首先，本文雖然通過質(zhì)性研究構(gòu)思了機(jī)構(gòu)改革場(chǎng)景中基層干部主動(dòng)作為的概念，并運(yùn)用多樣化被試群體數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)概念的概化效度，但在研究數(shù)據(jù)收集上有一定局限。比如，扎根訪談對(duì)象、項(xiàng)目飽和度檢驗(yàn)被試等樣本量較少，導(dǎo)致研究結(jié)論解釋力有限，未來應(yīng)采取更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼{(diào)研方式，提升研究的解釋效力。此外，本文以綜合行政執(zhí)法隊(duì)伍來觀察機(jī)構(gòu)改革，但其他類型機(jī)構(gòu)并未考慮在內(nèi)，因此本文僅對(duì)深化機(jī)構(gòu)改革的一個(gè)具體場(chǎng)景進(jìn)行了縮影討論，未來需對(duì)其他場(chǎng)景綜合考量與設(shè)計(jì)研究，以更充分地凸顯研究效力。