胡逸群，趙莉，楊昌龍

[1.中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)工商管理學(xué)院，新疆克拉瑪依 834000；2.中國礦業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇徐州 221116]

引言

過去幾十年，我國工業(yè)走了一條重經(jīng)濟(jì)、輕環(huán)保的發(fā)展之路。在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，給自然環(huán)境帶來了極大的壓力?！八畻l”“土十條”“大氣十條”，以及排污許可制度的實(shí)施與推動(dòng)，表明了我國政府整治環(huán)境污染問題的決心。而工業(yè)若想從根本上解決環(huán)境污染問題，提升技術(shù)創(chuàng)新能力是關(guān)鍵[1]?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為，嚴(yán)格而有效的環(huán)境規(guī)制能引導(dǎo)企業(yè)自發(fā)地進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新能力的提升不僅能夠增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，還能夠增加經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益的“雙贏”[2,3]。但僅靠政府單方面的環(huán)境管理可能存在政府失靈的問題[4]，因此，公眾參與在環(huán)境保護(hù)方面的重要性逐漸被各界認(rèn)知[5]。從2012 年原環(huán)境保護(hù)部建立12369 環(huán)保舉報(bào)熱線，到2015 年新修訂的《環(huán)境保護(hù)法》中增加“信息公開和公眾參與”專章，表明政府、公眾、企業(yè)等主體構(gòu)成的多元環(huán)境治理體系逐步受到政府的重視?，F(xiàn)代化環(huán)境治理體系是以多元共治、公眾參與為理念，構(gòu)建以政府、公眾、企業(yè)為主體，以環(huán)境質(zhì)量改善為目標(biāo)的環(huán)境治理體系?，F(xiàn)代化環(huán)境治理體系的構(gòu)建，意味著企業(yè)面臨的環(huán)保約束由單一的政府約束轉(zhuǎn)換為政府與公眾的雙重約束。那么值得深思的是，面對(duì)政府和公眾雙重約束的工業(yè)能否實(shí)現(xiàn)環(huán)保、科技與經(jīng)濟(jì)的共同進(jìn)步？

因此，本文基于“政府—公眾—企業(yè)”構(gòu)成的現(xiàn)代化環(huán)境治理體系，結(jié)合我國國情，探究公眾環(huán)境治理投訴、政府環(huán)境規(guī)制和工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系。在分別研究公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新直接影響的基礎(chǔ)上，探究環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響技術(shù)創(chuàng)新過程中的中介作用，并深入分析隨著產(chǎn)業(yè)集聚的加入，公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響趨勢(shì)，從而為正確引導(dǎo)公眾參與環(huán)境治理、實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效與環(huán)境績(jī)效的雙贏提出針對(duì)性的對(duì)策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 公眾投訴和技術(shù)創(chuàng)新

新制度主義認(rèn)為企業(yè)在面臨公眾施加的社會(huì)壓力時(shí)，會(huì)迫于道德驅(qū)使提高合法性[6]。因此，公眾是約束企業(yè)行為的重要因素之一[7]。在環(huán)境治理方面，由于信息成本和雙方博弈，使得政府和企業(yè)之間存在信息不對(duì)稱問題[8]，導(dǎo)致政府對(duì)企業(yè)污染行為監(jiān)管是不完全和滯后的。而公眾具有數(shù)量多、靈活性強(qiáng)的特點(diǎn)，且隨著環(huán)境問題日益凸顯公眾保障自身環(huán)境利益的意識(shí)也在逐步加強(qiáng)，因此公眾環(huán)境參與是改善政府單方面管理信息不對(duì)稱的有效手段之一[9]。公眾投訴是公眾通過多種渠道獲取企業(yè)環(huán)境違法信息，通過信訪、申訴、投訴等方式向政府反映或舉報(bào)的行為。但公眾投訴能否促進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，學(xué)者研究相對(duì)較少且觀點(diǎn)不一。Li 等[10]、張國興等[11]、Zhao 等[12]認(rèn)為，公眾投訴行為能夠迫使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)，改善周邊環(huán)境質(zhì)量；然而，黃清煌等[13]、游達(dá)明等[14]則持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為由于我國公眾參與制度起步較晚，公眾尚不能正確參與到環(huán)境治理過程中，過度舉報(bào)等行為抑制了企業(yè)創(chuàng)新積極性。

1.2 環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制是政府以保護(hù)環(huán)境為目的制定的相關(guān)環(huán)境法規(guī)和政策，旨在引導(dǎo)市場(chǎng)主體做出改善環(huán)境的決策，在提升整體經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)減少污染物排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)[15]。有關(guān)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究，可追溯至20 世紀(jì)70 年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Weitzman 在1974 年通過理論分析，認(rèn)為與政府的指揮控制手段相比，稅收等市場(chǎng)制度更能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[16]。直到Porter 和Vander Linden 提出“波特假說”后，才有學(xué)者針對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。在已有的大量研究中，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要表現(xiàn)為三方面觀點(diǎn)。第一，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。Hojnik 和Ruzzier[17]、李廣培等[18]主要基于“波特假說”理論，認(rèn)為企業(yè)隨著政策的引導(dǎo)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)，可實(shí)現(xiàn)資源利用率的提升、產(chǎn)品性能的增強(qiáng)、生產(chǎn)排污的達(dá)標(biāo)等目標(biāo)，從而提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在這個(gè)過程中，創(chuàng)新收入大于創(chuàng)新成本，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了環(huán)保與經(jīng)濟(jì)的“雙贏”目標(biāo)。第二，環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新。Yuan 和Xiang[19]、袁寶龍[20]主要基于新古典經(jīng)濟(jì)理論，認(rèn)為企業(yè)為實(shí)現(xiàn)環(huán)保達(dá)標(biāo)，需投入大量的成本，而環(huán)保成本則擠占了原有的創(chuàng)新投入，那么企業(yè)必須對(duì)現(xiàn)有工藝進(jìn)行調(diào)整，最終影響了企業(yè)生產(chǎn)效率及創(chuàng)新進(jìn)度，產(chǎn)生了“遵循成本”效應(yīng)。第三，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是不確定的?！皠?chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)和“遵循成本”效應(yīng)是非同步的，因此，有學(xué)者開始質(zhì)疑環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的靜態(tài)關(guān)系。沈能等[21]認(rèn)為，有關(guān)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系之所以不確定，是因?yàn)槲覈鴧^(qū)域間差異較大，且制約二者關(guān)系的因素較多，因此可能存在著諸多“門檻”。該文首次利用門檻模型對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了研究，研究結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新呈U 形動(dòng)態(tài)關(guān)系。隨后也有大量學(xué)者對(duì)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行了研究，如謝靖等[22]均驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著U 形動(dòng)態(tài)關(guān)系。然而也有學(xué)者持不同觀點(diǎn)，如鐘念等[23]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的關(guān)系呈現(xiàn)顯著的倒U 形關(guān)系。

1.3 環(huán)境規(guī)制的中介作用

公民社會(huì)理論主張研究社會(huì)問題時(shí)應(yīng)從國家、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)公民三方面進(jìn)行系統(tǒng)分析，即應(yīng)同時(shí)考慮政府、企業(yè)和公眾三個(gè)主體[24]。因此，在研究環(huán)境治理問題時(shí)，應(yīng)將政府、公眾和企業(yè)三個(gè)主體同時(shí)納入研究框架中，探究三者間的互動(dòng)機(jī)制。在現(xiàn)代化環(huán)境治理體系中，政府主要通過環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的行為進(jìn)行約束。而公眾一方面以投訴的參與行為驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)環(huán)境合規(guī)，從而對(duì)企業(yè)的行為產(chǎn)生直接約束；另一方面通過公眾投訴等拓寬了政府獲取相關(guān)信息的渠道，影響政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度從而間接影響企業(yè)生產(chǎn)行為。Wang 和Di[25]、Liao[26]發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)毓竦男旁L行為可顯著提升地方政府對(duì)企業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，從而對(duì)當(dāng)?shù)鼐G色投資產(chǎn)生間接的促進(jìn)作用。

1.4 產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)加速了工業(yè)集聚程度，為進(jìn)一步提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)不再以“點(diǎn)”的形式存在，而是加強(qiáng)集聚程度形成“線”或“面”，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚[27]。有大量的理論與實(shí)證研究顯示，產(chǎn)業(yè)集聚有助于知識(shí)溢出效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生，能夠加速集聚區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的學(xué)習(xí)、吸收和轉(zhuǎn)化，對(duì)產(chǎn)業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮著積極作用。因此，當(dāng)企業(yè)面臨嚴(yán)格的環(huán)保約束時(shí)，可向集聚區(qū)內(nèi)環(huán)保達(dá)標(biāo)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，從而降低環(huán)保成本，減少對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的擠出。Peng[28]發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)可緩解環(huán)保成本對(duì)研發(fā)投入產(chǎn)生的“擠出效應(yīng)”，因此產(chǎn)業(yè)集聚在環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中發(fā)揮著積極的調(diào)節(jié)作用，即當(dāng)工業(yè)企業(yè)面臨公眾或政府形成的環(huán)保壓力時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的溢出效應(yīng)有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)更好地兼顧環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

綜上所述，有關(guān)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系雖已有大量研究，但關(guān)于公眾投訴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究較少，未深入探討環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響技術(shù)創(chuàng)新過程中的中介作用，且較少考慮產(chǎn)業(yè)集聚背景。因此，本文基于“政府—公眾—企業(yè)”三個(gè)主體構(gòu)建的現(xiàn)代化環(huán)境治理體系，研究公眾參與中的公眾投訴行為，建立公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)面板模型，以中國工業(yè)2008—2018 年省級(jí)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析產(chǎn)業(yè)集聚背景下公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)影響關(guān)系。產(chǎn)業(yè)集聚背景下公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系如圖1 所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)集聚背景下公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系

2 研究設(shè)計(jì)與方法

2.1 變量說明

（1）工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。在以往的研究中，學(xué)者們多將技術(shù)創(chuàng)新分為創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)維度，且多以研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入作為創(chuàng)新投入的測(cè)量指標(biāo)，以專利數(shù)或新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)量指標(biāo)。專利是測(cè)量創(chuàng)新產(chǎn)出的重要測(cè)度指標(biāo)，但因其在國內(nèi)外界定差異較大，且新產(chǎn)品銷售收入不僅能夠反映新產(chǎn)品在市場(chǎng)中被消費(fèi)者接受的程度，還能客觀地反映出新技術(shù)在市場(chǎng)中的價(jià)值[29]。因此，本文將技術(shù)創(chuàng)新分為創(chuàng)新投入（II）及創(chuàng)新產(chǎn)出（IO）兩個(gè)維度，并參照王莉靜和王慶玲[30]的觀點(diǎn)選用研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量創(chuàng)新投入，選用新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。

（2）公眾投訴強(qiáng)度（PPI）。本文參考Fu 和Geng[31]的觀點(diǎn)，選用與環(huán)境相關(guān)的投訴舉報(bào)與信訪數(shù)量作為公眾投訴強(qiáng)度的測(cè)量指標(biāo)。數(shù)量越多則反映該地區(qū)公眾投訴強(qiáng)度越高，公眾參與環(huán)境保護(hù)的程度越高。

（3）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ERI）。有關(guān)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要集中于污染物排放、污染治理投入、污染治理效果和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度綜合指數(shù)四個(gè)方面。本文基于傅京燕和趙春梅[32]的方法，結(jié)合工業(yè)污染物排放和污染治理投入兩個(gè)方面，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度綜合指數(shù)評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。選用各地區(qū)工業(yè)廢氣治理設(shè)施本年度運(yùn)行費(fèi)用和工業(yè)SO2排放量的比值、工業(yè)廢氣治理設(shè)施本年度運(yùn)行費(fèi)用和工業(yè)煙/粉塵排放量的比值、工業(yè)廢水治理設(shè)施本年度運(yùn)行費(fèi)用和工業(yè)廢水排放量的比值、固體廢棄物綜合利用率四個(gè)指標(biāo)。具體計(jì)算過程為：首先，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理；其次，選取工業(yè)SO2排放量、工業(yè)煙/粉塵排放量、工業(yè)廢水排放量、固體廢棄物產(chǎn)生量，利用熵值法計(jì)算權(quán)重，計(jì)算結(jié)果如表1 所示；最后，結(jié)合歸一化的指標(biāo)和權(quán)重計(jì)算各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

表1 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度綜合指數(shù)權(quán)重計(jì)算結(jié)果

（4）產(chǎn)業(yè)集聚（IA）。本文研究對(duì)象為工業(yè)，因此參考Silvestredos 和Dalcol[33]、周小柯等[34]的方法，選取區(qū)位熵指數(shù)，即地區(qū)專業(yè)化指數(shù)衡量各地區(qū)工業(yè)的相對(duì)集聚程度。具體計(jì)算公式為：其中，i表示省份；t表示年份；LQ 表示區(qū)域熵值；x表示省份工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入；X表示全國工業(yè)主營業(yè)務(wù)總收入；q表示省份地區(qū)生產(chǎn)總值；Q表示全國的國內(nèi)生產(chǎn)總值。

（5）控制變量。本文選取的控制變量包括工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商直接投資。其中，所有制結(jié)構(gòu)（OS）選用國有資產(chǎn)比重來衡量；地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）選用地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量；外商直接投資（FDI）選用實(shí)際利用外商資本金來衡量。

各變量衡量指標(biāo)見表2。

表2 各變量的衡量指標(biāo)

2.2 數(shù)據(jù)及模型設(shè)定

由于公眾投訴強(qiáng)度的相關(guān)數(shù)據(jù)在2008 年以前公布不全，且目前能查找到的關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的最新數(shù)據(jù)只公布至2018 年，因此，本文選用2008—2018年我國工業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)。此外，又由于西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失，本文將其剔除，數(shù)據(jù)也未包括中國港澳臺(tái)地區(qū)?？紤]到技術(shù)創(chuàng)新的慣性和連續(xù)性，在探究對(duì)創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出的影響時(shí)，將二者的滯后一期也作為解釋變量引入模型中。因此本文建立動(dòng)態(tài)面板模型，選用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（Generalized Method of Moments，GMM）方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

本文的回歸模型如下：

（1）以創(chuàng)新投入為被解釋變量：

為探究公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制，本文將分析環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用。因此，在公式（1）的基礎(chǔ)上，參照溫忠麟和葉寶娟[35]提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法和調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)思路，構(gòu)建以下模型：

（2）以創(chuàng)新產(chǎn)出為被解釋變量：

以創(chuàng)新產(chǎn)出為解釋變量的模型構(gòu)建思路與以創(chuàng)新投入為解釋變量一致，因此不再贅述。

其中，i表示省份；t表示年份；II、IO 分別表示工業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出，為被解釋變量；PPI表示公眾投訴強(qiáng)度，為解釋變量；ERI 表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，為解釋變量和中介變量；IA 表示產(chǎn)業(yè)集聚程度，為調(diào)節(jié)變量；GDP、FDI、OS 分別表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外商直接投資及所有制結(jié)構(gòu)，為控制變量；υ、γ分別表示地區(qū)和時(shí)間的固定效應(yīng)；ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證分析

本文實(shí)證研究主要解決三個(gè)問題：第一，公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響［模型（1）、模型（2）］；第二，環(huán)境規(guī)制的中介作用，即環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中是否發(fā)揮中介作用［模型（1）、模型（3）、模型（4）］；第三，產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用，即隨著產(chǎn)業(yè)集聚的加入，公眾投訴和環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響會(huì)發(fā)生何種變化［模型（5）、模型（6）］。因此，為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性及解決三個(gè)主要問題，本文對(duì)6 個(gè)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

為防止數(shù)據(jù)單位不同帶來的誤差，本文對(duì)所有數(shù)據(jù)均進(jìn)行無量綱化處理。由于引入被解釋變量的滯后一期，為防止內(nèi)生性問題，本文采用系統(tǒng)GMM 估計(jì)對(duì)動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行實(shí)證分析檢驗(yàn)。從AR（2）檢驗(yàn)和Sargan 檢驗(yàn)P值均大于0.1，可以看出，模型均符合GMM 估計(jì)有效性的假定。

3.1 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入

3.1.1 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新投入的直接影響

從表3 的模型（1）可知，公眾投訴強(qiáng)度的系數(shù)顯著且為正（β1=0.032，P＜0.1），說明公眾在環(huán)境治理方面的投訴舉報(bào)行為能夠?qū)I(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)生正向的激勵(lì)作用，但效果較為微弱，公眾投訴強(qiáng)度每增加1 個(gè)單位，創(chuàng)新投入僅增加0.032 個(gè)單位。而模型（2）顯示，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度系數(shù)雖為正數(shù)，但未通過顯著性檢驗(yàn)（β1=0.008，P＞0.1），說明由政府主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制尚未能夠有效促進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。此外，從控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果可知，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商直接投資能夠有效地促進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。

3.1.2 環(huán)境規(guī)制的中介作用

基于中介效應(yīng)檢驗(yàn)的思路可知，模型（1）公眾投訴強(qiáng)度回歸系數(shù)通過顯著性檢驗(yàn)，可進(jìn)行下一步；模型（3）公眾投訴強(qiáng)度回歸系數(shù)通過顯著性檢驗(yàn)；模型（4）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度未通過顯著性檢驗(yàn)，則進(jìn)行sobel 檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)P值為0.087，未通過顯著性檢驗(yàn)，可知環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響創(chuàng)新投入的過程中未發(fā)揮中介作用。但從模型（3）公眾投訴回歸系數(shù)可知，公眾投訴舉報(bào)行為可對(duì)政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度發(fā)揮較為微弱的促進(jìn)作用。

3.1.3 產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用

表3 模型（5）主要檢驗(yàn)在公眾投訴正向影響工業(yè)創(chuàng)新投入過程中產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用?；跈z驗(yàn)結(jié)果可知，公眾投訴強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)集聚交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正（β4=0.229，P＜0.001），表明產(chǎn)業(yè)集聚在公眾投訴與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)作用，即隨著產(chǎn)業(yè)集聚的增強(qiáng)，公眾投訴強(qiáng)度對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的激勵(lì)效果越好。由于模型（2）中環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入直接影響不顯著，故不再討論產(chǎn)業(yè)集聚在該過程中的調(diào)節(jié)作用。

3.2 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出

3.2.1 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的直接影響

表4 模型（1）檢驗(yàn)結(jié)果說明，公眾投訴能夠有效激勵(lì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，且與表3 模型（1）結(jié)果相比可知，與促進(jìn)創(chuàng)新投入的程度相比，公眾投訴對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用更加明顯。由此可見，當(dāng)工業(yè)面臨公眾投訴壓力時(shí)，更加愿意選擇從產(chǎn)品中做出反應(yīng)，從而獲取更多有環(huán)保偏好的消費(fèi)者和營業(yè)收入。此外，從模型（2）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度系數(shù)顯著為正可知，環(huán)境規(guī)制同樣能夠?qū)?chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮正向激勵(lì)作用。

表3 以創(chuàng)新投入為被解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果

3.2.2 環(huán)境規(guī)制的中介作用

基于中介效應(yīng)檢驗(yàn)流程，從模型（1）公眾投訴強(qiáng)度系數(shù)、模型（3）公眾投訴強(qiáng)度系數(shù)、模型（4）公眾投訴強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度系數(shù)均顯著可知，環(huán)境規(guī)制在公眾約束影響工業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中發(fā)揮著中介作用，且是部分中介作用。進(jìn)一步根據(jù)中介效應(yīng)計(jì)算公式可得，環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的中介效應(yīng)為：0.033×0.004/（0.033×0.004+0.125）=1.05%?？?見，公眾投訴在影響工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中有1.05%是通過環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度間接影響的。

3.2.3 產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用

從表4 模型（5）可知，產(chǎn)業(yè)集聚在公眾投訴影響創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中同樣發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)作用，且交互項(xiàng)的系數(shù)為0.395，高于表3 模型（5）交互項(xiàng)的系數(shù)，說明產(chǎn)業(yè)集聚程度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向調(diào)節(jié)更加突出，而在環(huán)境規(guī)制影響創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中則不顯著。

根據(jù)表3、表4 中被解釋變量滯后一期的系數(shù)均顯著為正，說明創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加是一個(gè)逐步遞增的過程，同時(shí)也體現(xiàn)本文采用動(dòng)態(tài)面板模型的合理性。此外，本文將工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，從兩個(gè)維度的檢驗(yàn)結(jié)果可知，主要變量系數(shù)的正負(fù)及顯著性基本未發(fā)生明顯變化，說明數(shù)據(jù)回歸估計(jì)具有較好的穩(wěn)定性。

表4 以創(chuàng)新產(chǎn)出為被解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與政策啟示

技術(shù)創(chuàng)新作為工業(yè)企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要途徑之一，一直備受關(guān)注。“雙碳”目標(biāo)愿景下，隨著現(xiàn)代化環(huán)境治理體系日趨成熟，如何使工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)環(huán)保、科技與經(jīng)濟(jì)的共同進(jìn)步，成為我國目前亟待解決的課題。本文通過我國工業(yè)2008—2018 年省級(jí)層面的面板數(shù)據(jù)，建立動(dòng)態(tài)面板模型，采用系統(tǒng)GMM 估計(jì)對(duì)公眾投訴、環(huán)境規(guī)制和工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下主要結(jié)論：

（1）公眾投訴、環(huán)境規(guī)制成為直接推動(dòng)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要因素。公眾投訴對(duì)工業(yè)創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出均具有顯著正向影響，但對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向促進(jìn)作用較大；環(huán)境規(guī)制僅對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著促進(jìn)作用。隨著《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》《關(guān)于大力發(fā)展綠色流通的指導(dǎo)意見》《關(guān)于促進(jìn)綠色消費(fèi)的指導(dǎo)意見》等政策的頒布，為環(huán)保產(chǎn)品提供了市場(chǎng)機(jī)遇。產(chǎn)品流通的優(yōu)化，政府對(duì)于綠色消費(fèi)的倡導(dǎo)，既為工業(yè)的新產(chǎn)品提供了市場(chǎng)機(jī)遇，也提高了消費(fèi)者對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的購買意愿，為工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的增長奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)面臨較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制時(shí)，由于減排成本擠占研發(fā)經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致研發(fā)經(jīng)費(fèi)降低。但企業(yè)為實(shí)現(xiàn)環(huán)保達(dá)標(biāo)，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)被擠占的前提下加大研發(fā)投入，增加幅度則較不顯著。因此，公眾投訴和環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響更加明顯。

（2）環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中發(fā)揮著部分中介作用。公眾投訴對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響有1.05%是通過環(huán)境規(guī)制間接影響的?？梢?，在環(huán)境治理過程中，“政府—公眾—企業(yè)”三個(gè)主體間可實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。政府為進(jìn)一步推進(jìn)環(huán)境保護(hù)工作應(yīng)完善公眾參與制度，公眾通過多種渠道向政府反映工業(yè)企業(yè)的環(huán)境違規(guī)行為，不僅能夠?qū)I(yè)企業(yè)施加環(huán)保壓力，還能為政府環(huán)境監(jiān)管提供更多信息，從而強(qiáng)化對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用。以上說明多元環(huán)境治理體系的構(gòu)建對(duì)于環(huán)保、科技和經(jīng)濟(jì)共同進(jìn)步發(fā)揮著重要作用。

（3）產(chǎn)業(yè)集聚強(qiáng)化了公眾投訴對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)集聚在公眾投訴影響工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中發(fā)揮著積極的調(diào)節(jié)作用。集聚區(qū)域內(nèi)的溢出效應(yīng)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了便利性，從而進(jìn)一步提升了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。因此，在公眾投訴的約束下，集聚區(qū)域內(nèi)的企業(yè)更能兼顧自身經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

基于以上實(shí)證研究結(jié)果，本文提出以下政策建議：第一，政府應(yīng)進(jìn)一步提高公眾環(huán)保意識(shí)，呼吁更多公眾參與環(huán)境治理。同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步完善公眾參與獎(jiǎng)懲制度，一方面通過獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制激發(fā)更多公眾的參與意愿，另一方面通過懲罰機(jī)制引導(dǎo)公眾通過正確且合理的方式參與環(huán)境治理工作。第二，政府應(yīng)建立暢通的信息交流平臺(tái)，并規(guī)范工業(yè)環(huán)保信息的公開制度，緩解政府、公眾、企業(yè)三個(gè)主體間的信息不對(duì)稱問題。第三，政府應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管力度，同時(shí)做好對(duì)工業(yè)企業(yè)的治污引導(dǎo)工作，給予一定的政府補(bǔ)助或融資等政策支持，緩解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金困難，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。第四，積極引入高質(zhì)量的外資。由于技術(shù)溢出效應(yīng)的存在，高質(zhì)量的外資能夠?yàn)楸就疗髽I(yè)帶來先進(jìn)的技術(shù)及管理理念，從而通過技術(shù)創(chuàng)新的提升增加本土工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在引入外資時(shí)注意考察其環(huán)境污染情況和技術(shù)先進(jìn)性，防止成為“污染天堂”轉(zhuǎn)移地。