何 芳，胡意翕

（同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

2020年，中共中央提出要堅(jiān)持“更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全”的發(fā)展，并將取得高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生福祉和生態(tài)文明建設(shè)成果納入“十四五”時(shí)期國(guó)家發(fā)展的主要目標(biāo)。然而，當(dāng)前人類社會(huì)已從自然資本相對(duì)富裕的“空的世界”過(guò)渡到了生態(tài)環(huán)境約束的“滿的世界”，絕對(duì)稀缺的自然資本逐漸成為制約發(fā)展的關(guān)鍵［1］，如何在自然資本制約下提升綜合福利水平也就成了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵核心［2］。環(huán)境規(guī)制是政府實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的重要措施之一。大量研究表明，環(huán)境規(guī)制不僅會(huì)影響城市的生態(tài)環(huán)境［3-4］，還會(huì)影響城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［5-6］和社會(huì)發(fā)展［7-8］，且差異化強(qiáng)度下的環(huán)境規(guī)制影響效果也不盡相同。故不同強(qiáng)度水平的環(huán)境規(guī)制必然對(duì)綜合城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三大系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展效率具有不確定影響。因此，該研究擬通過(guò)深入探究環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境等各系統(tǒng)的主導(dǎo)影響效應(yīng)，揭示環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率間的影響關(guān)系。研究結(jié)果對(duì)優(yōu)化國(guó)家環(huán)境政策體系，提升城市可持續(xù)發(fā)展水平，以及實(shí)現(xiàn)中國(guó)新發(fā)展階段的更高質(zhì)量、更可持續(xù)的新發(fā)展目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響效應(yīng)已經(jīng)取得了大量研究成果。一致認(rèn)可環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有“合規(guī)成本”和“創(chuàng)新補(bǔ)償”兩種主要效應(yīng)。其中，“合規(guī)成本”效應(yīng)源自企業(yè)在環(huán)境規(guī)制約束下，需要支付資源消耗及污染排放費(fèi)用使得生產(chǎn)成本增加，導(dǎo)致生產(chǎn)率和利潤(rùn)率的下降［9］，且相關(guān)污染治理投資也會(huì)擠占企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性投資，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生潛在利潤(rùn)損失［10］；“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)則源于，規(guī)制刺激企業(yè)投資環(huán)境技術(shù)改造與環(huán)境管理創(chuàng)新，催生產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程的“創(chuàng)新補(bǔ)償”以提高生產(chǎn)率，從而對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生積極影響［11］。同時(shí)，學(xué)者們對(duì)于兩種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的主從關(guān)系進(jìn)行了大量實(shí)證探索。Rassier 等［12］基于企業(yè)層面數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，規(guī)制顯著降低了企業(yè)利潤(rùn)率或生產(chǎn)率，相對(duì)于創(chuàng)新補(bǔ)償而言，合規(guī)成本效應(yīng)更為明顯；李平等［13］基于地區(qū)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)具有滯后性，只有在適度強(qiáng)度下才能發(fā)揮出積極影響效果；部分學(xué)者則進(jìn)一步聚焦兩大效應(yīng)關(guān)系即對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響研究，認(rèn)為創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)滯后于合規(guī)成本效應(yīng)，故規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有先抑制后促進(jìn)的影響效果［5，14］。

相比之下，學(xué)界對(duì)于環(huán)境規(guī)制的社會(huì)發(fā)展影響研究較少，主要集中在對(duì)社會(huì)就業(yè)及收入影響，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)通過(guò)干預(yù)企業(yè)成本和創(chuàng)新引發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)或轉(zhuǎn)移，進(jìn)而帶動(dòng)城市勞動(dòng)力市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)［7-8］，進(jìn)而對(duì)社會(huì)發(fā)展存在先“錯(cuò)位”和后“補(bǔ)償”效應(yīng)［15］?！板e(cuò)位”效應(yīng)產(chǎn)生的原因在于勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有時(shí)間滯后性，使得勞動(dòng)力市場(chǎng)出現(xiàn)短期的供需錯(cuò)位，引發(fā)嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失業(yè)，大大降低工人工資，導(dǎo)致社會(huì)效益下降［16］。但勞動(dòng)力市場(chǎng)“錯(cuò)位”會(huì)隨著勞動(dòng)力的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化逐漸消失，失業(yè)會(huì)得到緩解，整體收入水平也會(huì)提升，最終對(duì)社會(huì)整體效益形成“補(bǔ)償”［17］。

對(duì)于環(huán)境系統(tǒng)而言，學(xué)界普遍認(rèn)為環(huán)境規(guī)制具有“節(jié)能減排”“綠色悖論”“污染天堂”以及“反彈”等幾種典型效應(yīng)。通常情況下，環(huán)境規(guī)制政策迫使企業(yè)將生產(chǎn)造成的環(huán)境負(fù)外部性內(nèi)部化，使得企業(yè)生產(chǎn)成本提高，并引發(fā)資源均衡價(jià)格上漲，從而實(shí)現(xiàn)“節(jié)能減排”的效應(yīng)［18］。但也會(huì)幾種特殊情況出現(xiàn)。一是，在環(huán)境規(guī)制政策出臺(tái)初期，企業(yè)因可預(yù)見(jiàn)未來(lái)生產(chǎn)成本提升、利潤(rùn)下降，短期內(nèi)加速資源開(kāi)發(fā)，并試圖在新規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)前生產(chǎn)更多產(chǎn)品用于銷售，使得能源消耗在短期內(nèi)急劇上升，便會(huì)出現(xiàn)“綠色悖論”現(xiàn)象［19］。二是，當(dāng)本區(qū)域規(guī)制強(qiáng)度較弱時(shí)，環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)地區(qū)的污染型產(chǎn)業(yè)會(huì)向本區(qū)域進(jìn)行轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致當(dāng)?shù)匚廴九欧偶觿?，成為“污染天堂”?0］。三是，環(huán)境規(guī)制催生技術(shù)創(chuàng)新提高資源利用效率后，在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益快速增長(zhǎng)的同時(shí)，還可能會(huì)引發(fā)更大規(guī)模的消耗和排污需求，導(dǎo)致技術(shù)效率改進(jìn)被新增需求抵消，資源消耗和污染排放形成“反彈”［21］。但是，目前僅有少數(shù)學(xué)者聚焦規(guī)制的環(huán)境效應(yīng)主導(dǎo)規(guī)律，實(shí)證發(fā)現(xiàn)在政策實(shí)施初期，低強(qiáng)度規(guī)制水平會(huì)加劇能源消耗出現(xiàn)“綠色悖論”，隨著時(shí)間推移，規(guī)制的“節(jié)能減排”效應(yīng)才能得以凸顯［18］。

由于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展與環(huán)境改善存在沖突，為探索共贏發(fā)展路徑，學(xué)界亦開(kāi)始關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三大系統(tǒng)的綜合影響。Guo 等［22］通過(guò)提出區(qū)域綠色增長(zhǎng)績(jī)效概念，并構(gòu)建能源消耗和污染物排放量與GDP 的比值指標(biāo)，解析環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及環(huán)境發(fā)展的關(guān)系，并認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色增長(zhǎng)具有顯著的負(fù)向作用；李斌等［23］通過(guò)選取經(jīng)濟(jì)和環(huán)境兩個(gè)方面多項(xiàng)指標(biāo)，提出城市循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效概念，研究發(fā)現(xiàn)規(guī)制強(qiáng)度與循環(huán)經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間呈U 型關(guān)系；更多的學(xué)者則以勞動(dòng)力、資本及能源等生產(chǎn)要素為投入，產(chǎn)出GDP和污染排放計(jì)算全要素生產(chǎn)率研究規(guī)制強(qiáng)度對(duì)城市發(fā)展的綜合影響，發(fā)現(xiàn)規(guī)制對(duì)城市綜合發(fā)展或具有顯著促進(jìn)作用，或具有先抑制后促進(jìn)的U型影響效果［24-26］。

不難發(fā)現(xiàn)，既有研究成果已經(jīng)較為豐富，但仍存在以下兩點(diǎn)不足：①主要集中在闡釋環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境單一子系統(tǒng)的各種影響效應(yīng)及主從關(guān)系，缺少系統(tǒng)揭示城市三大系統(tǒng)的交互影響下，環(huán)境規(guī)制的主從效應(yīng)規(guī)律；②環(huán)境規(guī)制對(duì)城市三大系統(tǒng)的綜合發(fā)展影響的研究視角很多，但罕見(jiàn)研究環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的影響作用。因此，該研究運(yùn)用城市“兩個(gè)半球發(fā)展”理論及其效率評(píng)估思想，構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率影響的理論分析框架，探究了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境系統(tǒng)主導(dǎo)效應(yīng)規(guī)律及影響效果，揭示了環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率間的非線性影響關(guān)系，并在拓展部分對(duì)影響規(guī)制作用效果的關(guān)鍵城市特征要素加以識(shí)別。

2 理論分析

2.1 理論分析框架

所謂城市可持續(xù)發(fā)展效率，是指城市發(fā)展過(guò)程中自然資本消耗轉(zhuǎn)化為城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境綜合福利水平的效率。為了將自然資本、福利水平與城市可持續(xù)發(fā)展三者進(jìn)行耦合，中國(guó)學(xué)者諸大建、韓傳峰和何芳等提出并構(gòu)建了城市“兩個(gè)半球發(fā)展”理論模型［27-28］。該模型用生態(tài)文明發(fā)展半球代表城市綜合福利水平，具體包括GDP、醫(yī)療教育水平以及綠化程度等城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境系統(tǒng)產(chǎn)出；用生態(tài)投入半球代表城市為獲得福利提升所需的自然資本，包括資源消耗、污染排放等環(huán)境系統(tǒng)投入；并利用兩個(gè)半球的相對(duì)位置表征城市可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，即城市的生態(tài)文明發(fā)展水平越高、生態(tài)投入水平越低，基于投入產(chǎn)出視角下的城市可持續(xù)發(fā)展效率也就越高。

為了控制地區(qū)污染程度、改善生態(tài)環(huán)境，各級(jí)政府通過(guò)制定環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境污染行為進(jìn)行直接或間接干預(yù)，因而對(duì)城市生態(tài)投入水平和生態(tài)文明發(fā)展水平產(chǎn)生正向或負(fù)向影響，引起兩個(gè)半球的相對(duì)位移，進(jìn)而改變城市可持續(xù)發(fā)展效率，如圖1所示。若生態(tài)文明發(fā)展半球正向移動(dòng)，生態(tài)投入半球負(fù)向移動(dòng)，表明環(huán)境規(guī)制可促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展效率提升。反之，則說(shuō)明環(huán)境規(guī)制抑制了城市可持續(xù)發(fā)展效率。

2.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)城市系統(tǒng)的影響效應(yīng)分析2.2.1 對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響效應(yīng)

生態(tài)文明發(fā)展半球中的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出代表了城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響效應(yīng)具有“合規(guī)成本”和“創(chuàng)新補(bǔ)償”兩種，但實(shí)際上，“污染天堂”效應(yīng)也同樣會(huì)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生影響。當(dāng)環(huán)境規(guī)制較弱的時(shí)候，規(guī)制尚不足以引起區(qū)域內(nèi)企業(yè)的成本變化，但該地區(qū)卻可以憑借低規(guī)制水平的比較優(yōu)勢(shì)吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入成為“污染天堂”，從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著規(guī)制強(qiáng)度增強(qiáng)，“合規(guī)成本”效應(yīng)開(kāi)始出現(xiàn)并占據(jù)主導(dǎo)地位，此時(shí)規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成制約。當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度繼續(xù)上升，環(huán)境規(guī)制催生技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力逐漸增強(qiáng)，規(guī)制的影響效應(yīng)由以“合規(guī)成本”為主逐漸轉(zhuǎn)為“創(chuàng)新補(bǔ)償”主導(dǎo)，再次對(duì)城市經(jīng)濟(jì)形成促進(jìn)。當(dāng)然，由于技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步受多種因素影響，且規(guī)制的促進(jìn)作用也并非無(wú)限的，故隨著規(guī)制強(qiáng)度繼續(xù)升高“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)會(huì)逐漸減弱，即環(huán)境規(guī)制并非越強(qiáng)越有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。綜上，提出假設(shè)1。

H1：隨著強(qiáng)度的提升，規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)影響將會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一個(gè)是由“污染天堂”效應(yīng)主導(dǎo)轉(zhuǎn)為“合規(guī)成本”效應(yīng)主導(dǎo)的負(fù)向轉(zhuǎn)折點(diǎn)，另一個(gè)是由“合規(guī)成本”效應(yīng)轉(zhuǎn)為“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)主導(dǎo)的正向轉(zhuǎn)折點(diǎn)，規(guī)制與城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間呈“N”型影響關(guān)系，如圖2所示。

2.2.2 對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的影響效應(yīng)

生態(tài)文明發(fā)展半球中的社會(huì)產(chǎn)出代表了城市的社會(huì)系統(tǒng)。一方面，通過(guò)影響社會(huì)就業(yè)，環(huán)境規(guī)制對(duì)城市社會(huì)系統(tǒng)相繼產(chǎn)生“錯(cuò)位”與“補(bǔ)償”的直接影響。另一方面，環(huán)境規(guī)制影響城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低又通過(guò)影響該地區(qū)科、教、文、衛(wèi)、體等方面的設(shè)施及服務(wù)健全度，決定地區(qū)公共服務(wù)能力和社會(huì)發(fā)展水平［33］，故環(huán)境規(guī)制對(duì)城市社會(huì)系統(tǒng)還存在公共服務(wù)供給方面的間接影響。這種間接影響表現(xiàn)在，規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響效果會(huì)同向傳遞至社會(huì)系統(tǒng)。因此，提出假設(shè)2。

圖1 環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率影響的兩半球分析框架

圖2 環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響

H2：隨著規(guī)制強(qiáng)度由弱變強(qiáng)，城市社會(huì)系統(tǒng)經(jīng)歷了就業(yè)方面從“錯(cuò)位”到“補(bǔ)償”的直接效應(yīng)影響，同時(shí)接受來(lái)自經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“污染天堂”“合規(guī)成本”與“創(chuàng)新補(bǔ)償”等間接效應(yīng)影響，故城市社會(huì)系統(tǒng)也存在正、負(fù)向兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，規(guī)制對(duì)城市社會(huì)系統(tǒng)影響作用同經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也呈“N”型，如圖3所示。

2.2.3 對(duì)環(huán)境系統(tǒng)的影響效應(yīng)

生態(tài)投入半球的資源消耗和污染排放以及生態(tài)文明發(fā)展半球中的環(huán)境產(chǎn)出（即城市綠化）共同表征城市環(huán)境系統(tǒng)。對(duì)于資源消耗和污染排放而言，當(dāng)?shù)貐^(qū)規(guī)制強(qiáng)度較弱時(shí)，環(huán)境規(guī)制以比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮“污染天堂”效應(yīng)，導(dǎo)致該區(qū)域資源消耗和污染排放加?。划?dāng)規(guī)制強(qiáng)度提升到一定程度后，規(guī)制逐漸發(fā)揮正向“節(jié)能減排”效應(yīng)；但規(guī)制過(guò)強(qiáng)又會(huì)引發(fā)負(fù)向“反彈”效應(yīng)。在環(huán)境產(chǎn)出（城市綠化）方面，環(huán)境規(guī)制則始終具有“綠化生態(tài)”效應(yīng)，其通過(guò)引導(dǎo)政府制定具有環(huán)保導(dǎo)向的公共政策對(duì)城市綠化發(fā)揮積極影響。因此，提出假設(shè)3。

H3：隨著規(guī)制水平由弱到強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制對(duì)城市環(huán)境系統(tǒng)的主導(dǎo)效應(yīng)依次表現(xiàn)為“污染天堂”“節(jié)能減排+綠化生態(tài)”以及“反彈+綠化生態(tài)”，故環(huán)境系統(tǒng)也具有正、負(fù)兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，規(guī)制對(duì)城市環(huán)境系統(tǒng)呈現(xiàn)為“倒N”型影響，如圖4所示。

2.3 環(huán)境規(guī)制與效率的影響關(guān)系分析

據(jù)前文環(huán)境規(guī)制對(duì)城市各系統(tǒng)影響效應(yīng)的分析結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境系統(tǒng)的影響密切關(guān)聯(lián)且交互影響。通過(guò)疊加規(guī)制對(duì)各系統(tǒng)的影響效果，運(yùn)用兩個(gè)半球理論分析框架對(duì)城市發(fā)展各項(xiàng)投入產(chǎn)出變化加以探討，即可分析得到環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率之間的影響關(guān)系。

圖3 環(huán)境規(guī)制對(duì)城市社會(huì)系統(tǒng)的影響

圖4 環(huán)境規(guī)制對(duì)城市環(huán)境系統(tǒng)的影響

鑒于城市的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)系統(tǒng)關(guān)聯(lián)緊密且規(guī)制影響規(guī)律基本一致，為簡(jiǎn)化分析，將經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)進(jìn)行合并處理。并且，隨著“污染天堂”效應(yīng)消失，經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)發(fā)生負(fù)向轉(zhuǎn)折，環(huán)境系統(tǒng)發(fā)生正向轉(zhuǎn)折，兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)幾乎相伴出現(xiàn)，為簡(jiǎn)化分析文章將兩點(diǎn)對(duì)應(yīng)的強(qiáng)度值重合。此外，據(jù)環(huán)境系統(tǒng)“反彈”效應(yīng)內(nèi)涵可知，資源消耗和污染排放出現(xiàn)反彈的前提是經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的快速增長(zhǎng)，故環(huán)境負(fù)向轉(zhuǎn)折點(diǎn)必然位于經(jīng)濟(jì)社會(huì)正向轉(zhuǎn)折之后。由此，環(huán)境規(guī)制對(duì)城市綜合系統(tǒng)的影響可劃分為4個(gè)階段，如圖5所示。

2.3.1 效率下降階段

規(guī)制強(qiáng)度位于經(jīng)濟(jì)社會(huì)負(fù)向轉(zhuǎn)折點(diǎn)和環(huán)境正向轉(zhuǎn)折點(diǎn)之前。環(huán)境規(guī)制正向影響城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)，增加經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)出，負(fù)向作用于城市環(huán)境系統(tǒng)，增加污染排放和資源消耗，但對(duì)環(huán)境產(chǎn)出（指城市綠化）影響相對(duì)不太明顯。另外，由于自然資本在“滿的世界”中是絕對(duì)稀缺的［1］，環(huán)境系統(tǒng)在現(xiàn)代城市發(fā)展中較經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)更加脆弱，因規(guī)制較弱而受到負(fù)向作用后惡化程度更大，故此時(shí)規(guī)制對(duì)環(huán)境系統(tǒng)的負(fù)向影響要大于其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的正向影響。此時(shí)，環(huán)境規(guī)制推動(dòng)圖1中的兩個(gè)半球向更高水平發(fā)生同向位移，但生態(tài)文明發(fā)展半球位移幅度小于生態(tài)投入半球，使得上半球低于下半球最終表現(xiàn)為城市可持續(xù)發(fā)展效率的下降。因此，該階段，環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率提升表現(xiàn)為抑制。

2.3.2 效率回升階段

規(guī)制強(qiáng)度位于經(jīng)濟(jì)社會(huì)正向轉(zhuǎn)折點(diǎn)（亦即環(huán)境正向轉(zhuǎn)折點(diǎn)）和經(jīng)濟(jì)社會(huì)負(fù)轉(zhuǎn)折點(diǎn)之間。環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)發(fā)揮負(fù)向影響作用，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)產(chǎn)出下降，且據(jù)邊際效益遞減原理，產(chǎn)出的下降程度會(huì)呈由大到小的趨勢(shì)。對(duì)于城市環(huán)境系統(tǒng)而言，環(huán)境規(guī)制發(fā)揮正向影響，資源消耗和污染排放減少，環(huán)境產(chǎn)出增加，且因尚處在環(huán)境正向轉(zhuǎn)折初期，規(guī)制對(duì)環(huán)境系統(tǒng)的正向影響會(huì)穩(wěn)定在一個(gè)較大程度。此時(shí)，環(huán)境規(guī)制推動(dòng)兩個(gè)半球向更低水平發(fā)生同向位移，且隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)出下降程度由大到小，生態(tài)文明發(fā)展半球會(huì)“先低于、后高于”或“始終高于”生態(tài)投入半球，故該階段環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率最終表現(xiàn)為促進(jìn)。

2.3.3 效率上升階段

規(guī)制強(qiáng)度位于經(jīng)濟(jì)社會(huì)正向轉(zhuǎn)折點(diǎn)和環(huán)境負(fù)向轉(zhuǎn)折點(diǎn)之間。環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境系統(tǒng)均發(fā)揮正向影響作用，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境產(chǎn)出增加，資源消耗和污染排放下降。此時(shí)，環(huán)境規(guī)制推動(dòng)兩個(gè)半球發(fā)生反向位移，生態(tài)文明發(fā)展半球遠(yuǎn)高于生態(tài)投入半球，故該階段環(huán)境規(guī)制繼續(xù)促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展效率提升。

2.3.4 效率回降階段

規(guī)制強(qiáng)度位于環(huán)境負(fù)向轉(zhuǎn)折點(diǎn)之后。環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)依然發(fā)揮正向作用，但此時(shí)的促進(jìn)效果已經(jīng)趨于平緩，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和社會(huì)產(chǎn)出增幅較小。而規(guī)制對(duì)城市環(huán)境系統(tǒng)則開(kāi)始出現(xiàn)負(fù)向“反彈”效應(yīng)，資源消耗和污染排放再次加劇，且環(huán)境產(chǎn)出提升空間已經(jīng)較小。此時(shí)，環(huán)境規(guī)制推動(dòng)兩個(gè)半球向更高水平同向位移，但生態(tài)文明發(fā)展半球低于生態(tài)投入半球，故該階段環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的影響作用再次轉(zhuǎn)為抑制。

綜上提出假設(shè)4。

H4：隨著規(guī)制水平由弱到強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制對(duì)綜合經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三個(gè)系統(tǒng)的城市可持續(xù)效率的影響也具有兩個(gè)拐點(diǎn)（分別出現(xiàn)在Ⅱ和Ⅳ兩個(gè)階段），且二者之間呈“倒N”型非線性影響關(guān)系，如圖5所示。

3 數(shù)據(jù)、變量與模型

3.1 變量選取、數(shù)據(jù)說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)

3.1.1 變量選取及測(cè)度

圖5 環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率的非線性影響關(guān)系

（1）被解釋變量。城市可持續(xù)發(fā)展效率（USDE）。據(jù)前文理論分析，采用以自然資本作為投入和以城市綜合福利作為產(chǎn)出的投入產(chǎn)出效率來(lái)衡量城市可持續(xù)發(fā)展效率。效率評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇及測(cè)算方法具體參考韓傳峰等［28］和方時(shí)姣等［29］學(xué)者的做法。

首先，將表征自然資源、環(huán)境投入和城市綜合福利產(chǎn)出的資源消耗、污染排放、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、社會(huì)產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出列為一級(jí)指標(biāo)，并根據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)建的科學(xué)性、系統(tǒng)性和可操作性等原則選取二級(jí)指標(biāo)和底層指標(biāo)，見(jiàn)表1。

隨后，采用Tone［30］提出基于松弛變量測(cè)度的非徑向非角度的DEA 分析方法，即SBM 模型，基于以上指標(biāo)計(jì)算各城市可持續(xù)發(fā)展效率值。計(jì)算模型如下：

其中：s-、sg、sb分別是投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出的松弛變量。目標(biāo)函數(shù)ρ*（0≤ρ*≤1）表示效率值，關(guān)于s-、sg、sb嚴(yán)格遞減。當(dāng)s-=sg=sb=0，函數(shù)存在最優(yōu)解，ρ*=1，表示決策單元充分有效。如果0≤ρ*＜1 時(shí)，說(shuō)明決策單元存在效率損失，需要在投入和產(chǎn)出上進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)。

城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展水平（U_eco）。用表1中經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)度量經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展水平。

城市社會(huì)系統(tǒng)發(fā)展水平（U_soc）。用表1 中社會(huì)產(chǎn)出指標(biāo)衡量社會(huì)系統(tǒng)發(fā)展水平，參考韓傳峰等［28］做法，先測(cè)得綜合教育、醫(yī)療、就業(yè)和城鄉(xiāng)收入差距指標(biāo)，后采用熵值法計(jì)算權(quán)重，用加權(quán)平均值表示。

城市環(huán)境系統(tǒng)發(fā)展水平（U_env）。用表1 中資源消耗、污染排放和環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)綜合衡量環(huán)境系統(tǒng)發(fā)展水平，同樣先測(cè)算得到各一級(jí)指標(biāo)，后采用熵值法計(jì)算權(quán)重對(duì)各一級(jí)指標(biāo)加權(quán)得到。

（2）解釋變量。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）的替代指標(biāo)一般有污染治理投資或污染排放成本［5，31］、污染物排放量或污染去除率［17，32］，以及頒布環(huán)境行政規(guī)章數(shù)或受理環(huán)境行政處罰案件數(shù)［33-34］等幾種方式。鑒于中國(guó)地級(jí)市層面污染治理投資及排放費(fèi)用等數(shù)據(jù)難以通過(guò)公開(kāi)渠道獲得，且政府對(duì)環(huán)境治理效果的考察指標(biāo)多為比例型指標(biāo)，污染物去除率對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度衡量效果相對(duì)更為直接且準(zhǔn)確，故選擇用城市污染物去除率指標(biāo)度量城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

借鑒Peng［35］和Ge 等［17］做法，選擇工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)煙（粉）塵去除率、工業(yè)固體廢物綜合利用率、污水集中處理率以及生活垃圾無(wú)害化處理率5個(gè)指標(biāo)，綜合衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度①由于官方數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑調(diào)整，2016年后大部分城市工業(yè)二氧化硫去除率和工業(yè)煙（粉）塵去除率的數(shù)據(jù)缺失，故該研究用采用2016年及以前數(shù)據(jù)的幾何平均值對(duì)2017年和2018年這兩項(xiàng)指標(biāo)的缺失值進(jìn)行補(bǔ)充。為排除由此造成的數(shù)據(jù)誤差對(duì)研究結(jié)果可靠性的影響，文章又分別用算數(shù)平均值和移動(dòng)平均值進(jìn)行缺失數(shù)據(jù)補(bǔ)充，發(fā)現(xiàn)原結(jié)果依然成立，表明該部分?jǐn)?shù)據(jù)處理誤差不影響文章研究結(jié)果可靠性。，具體方法如下。

首先，對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)作標(biāo)準(zhǔn)化處理。

其中：PRig表示i城市污染物g處理率的原始值，min（PRg）和max（PRg）分別代表污染物g處理率在所有城市所有年份的最小值和最大值，PRig

表1 城市可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)估投入產(chǎn)出指標(biāo)

s為i 城市污染物g處理率的標(biāo)準(zhǔn)化值。

其次，由于各種污染物自身的排放量差異也會(huì)對(duì)去除率指標(biāo)的衡量效果產(chǎn)生影響，根據(jù)污染物排放量指標(biāo)Pig的熵值計(jì)算權(quán)重Wg。

其中：Eg為污染物g處理率的熵值，Eg為污染物g排放量的熵值，K=lnm為調(diào)整系數(shù)，m為樣本量。隨后，計(jì)算5個(gè)指標(biāo)的加權(quán)平均值，即環(huán)境規(guī)制指標(biāo)為：

為保證估計(jì)結(jié)果的可靠性，該研究同時(shí)采用5個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)等權(quán)加和構(gòu)建的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)ER*進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（3）控制變量。參考文獻(xiàn)［24］和［36］，選擇城市特征變量作為控制變量納入模型檢驗(yàn)，包括城市經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、人口集聚度、科技水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、公共交通規(guī)模、利用外資水平。其中，經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度（ec）用城市全年GDP與當(dāng)年全國(guó)GDP總量的比值表示；人口集聚度（uc）用市轄區(qū)建成區(qū)人口密度作代替指標(biāo)；科技水平（tec）采用科研綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員占單位從業(yè)人員比重表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is）用二產(chǎn)增量占GDP 比重表示；公共交通規(guī)模（traf）用每萬(wàn)人擁有公共汽車數(shù)度量；利用外資水平（fdi）用實(shí)際利用外資總額占GDP比重表示，實(shí)際利用外資總額以當(dāng)年平均匯率轉(zhuǎn)換成人民幣并折算成2011年不變價(jià)水平。

3.1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明及變量描述性統(tǒng)計(jì)

該研究的計(jì)量分析利用中國(guó)35 個(gè)大中城市①選擇的35個(gè)大中城市包括：北京、上海、廣州、深圳、杭州、南京、天津、成都、武漢、青島、寧波、廈門、重慶、大連、沈陽(yáng)、長(zhǎng)沙、西安、鄭州、濟(jì)南、太原、長(zhǎng)春、昆明、合肥、哈爾濱、福州、?？?、南昌、石家莊、呼和浩特、烏魯木齊、南寧、蘭州、貴陽(yáng)、銀川和西寧。2011—2018年數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的主要來(lái)源包括：《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。35個(gè)大中城市為直轄市、省會(huì)城市以及副省級(jí)城市，在環(huán)境政策制定與實(shí)施、城市可持續(xù)發(fā)展等方面均處于領(lǐng)先且核心地位，故具有代表性。

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。從均值來(lái)看，35個(gè)大中城市可持續(xù)發(fā)展效率均值為0.660，整體來(lái)看還有較大提高空間。從標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)看，城市特征變量中僅經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、科技水平和利用外資水平這3個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)差較大，說(shuō)明除這幾個(gè)方面以外，35 個(gè)大中城市在其他方面的發(fā)展均較為均衡，故具有可比性。

3.2 模型選擇及其設(shè)定

3.2.1 非參數(shù)估計(jì)

既有研究結(jié)果中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的影響關(guān)系尚不明確，無(wú)法對(duì)該研究計(jì)量模型形式設(shè)定起到預(yù)先約束或者參考作用。故先通過(guò)非參數(shù)估計(jì)方法初步探究二者的關(guān)系。

局部加權(quán)散點(diǎn)平滑法（LOWESS）是一種常用于研究二維變量關(guān)系的非參數(shù)估計(jì)方法，相比于整體擬合，該方法可以獲得兩個(gè)變量之間更細(xì)致局部的變化趨勢(shì)。采用默認(rèn)帶寬0.8的LOWESS估計(jì)結(jié)果如圖6所示。可發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）與城市可持續(xù)發(fā)展效率（USDE）兩個(gè)變量之間為非線性關(guān)系，先下降再上升，短暫趨于平緩后再次上升。

3.2.2 動(dòng)態(tài)面板模型及參數(shù)估計(jì)方法

據(jù)非參數(shù)估計(jì)結(jié)果可知，該研究的標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)估計(jì)模型中須在基礎(chǔ)模型之上加入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)、三次項(xiàng)等低階高次項(xiàng)。同時(shí)，考慮到城市可持續(xù)效率具有延續(xù)性，還需要在模型中引入動(dòng)態(tài)項(xiàng)，即加入可持續(xù)效率的滯后一期項(xiàng)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型。具體模型設(shè)定如下：

表2 城市特征變量的描述性統(tǒng)計(jì)

其中：i表示具體的城市，t表示年份；USDEit表示某市某一年的可持續(xù)發(fā)展效率。USDEi，t-1表示某市滯后一期的可持續(xù)發(fā)展效率；ERit表示i 市在t 年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，（ERit）n為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的低階高次項(xiàng)（n，m=2、3、4）；Xi表示控制變量；εi為個(gè)體固定效應(yīng)；uit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

圖6 局部加權(quán)散點(diǎn)平滑法（LOWESS）估計(jì)

考慮到模型存在以下內(nèi)生性問(wèn)題：①模型形式上包含動(dòng)態(tài)項(xiàng)這一內(nèi)生性誘因；②環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)效率之間也可能存在雙向因果關(guān)系，因?yàn)槌鞘锌沙掷m(xù)效率水平很可能會(huì)從政府政策制定與監(jiān)管、企業(yè)執(zhí)行和公眾監(jiān)督等方面對(duì)地區(qū)環(huán)境規(guī)制的實(shí)際強(qiáng)度產(chǎn)生影響；③鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，模型中還可能忽視了諸如城市的自然條件、資源稟賦等難以量化的控制變量，導(dǎo)致存在遺漏變量。為了處理這些問(wèn)題，文章采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（SYS-GMM）兩步法對(duì)動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，通過(guò)Hansen檢驗(yàn)和Arellano-Bond 檢驗(yàn)（AB 檢驗(yàn)）對(duì)工具變量選取的有效性進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，并采用DIFF-GMM方法來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

4 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

4.1 規(guī)制對(duì)城市三大系統(tǒng)的主導(dǎo)效應(yīng)規(guī)律及影響效果

為驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境系統(tǒng)的影響效應(yīng)是否與前文理論分析相符，該研究先將動(dòng)態(tài)面板模型中的被解釋變量（USDE）分別替換為城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展水平（U_eco）、社會(huì)系統(tǒng)發(fā)展水平（U_soc）和環(huán)境系統(tǒng)發(fā)展水平（U_env），進(jìn)行基準(zhǔn)回歸與穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表3。

從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，所有模型Hansen 檢驗(yàn)對(duì)應(yīng)P 值均在0.1 以上，接受了工具變量不存在過(guò)度識(shí)別的原假設(shè)，且AB 檢驗(yàn)中AR（2）的P 值均大于0.1，表明不存在二階自相關(guān)，證明了模型所選工具變量整體上是合理有效的。且所有模型中，城市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境系統(tǒng)發(fā)展水平滯后一期項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明城市各系統(tǒng)發(fā)展具有正向延續(xù)性。二次模型（M1、M3 和M5）中環(huán)境規(guī)制及其平方項(xiàng)的系數(shù)均不顯著，而三次模型（M2、M4和M6）中環(huán)境規(guī)制及其高次項(xiàng)的系數(shù)均顯著，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與城市三大系統(tǒng)發(fā)展水平均呈三次影響關(guān)系。

表3 環(huán)境規(guī)制對(duì)城市三大系統(tǒng)的影響

具體地，M2 和M4 中的環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)、平方項(xiàng)和三次項(xiàng)的系數(shù)均分別顯著為正、顯著為負(fù)和顯著為正，表明規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的影響均呈先促進(jìn)、后抑制、再促進(jìn)的“N”型非線性關(guān)系。而M6中，解釋變量一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，平方項(xiàng)系數(shù)顯著為正，三次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)城市環(huán)境系統(tǒng)的非線性影響表現(xiàn)為“倒N”型，即先抑制、后促進(jìn)、再抑制。采用DIFFGMM 估計(jì)后以上結(jié)果依然成立，說(shuō)明結(jié)果較為穩(wěn)健。至此，該研究的假說(shuō)1、2和3均已得到驗(yàn)證。

4.2 規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率間的非線性影響關(guān)系

前文已實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市各系統(tǒng)的主導(dǎo)效應(yīng)規(guī)律和影響效果，接下來(lái)對(duì)環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率間的影響關(guān)系展開(kāi)實(shí)證。以城市可持續(xù)發(fā)展效率為被解釋變量的基礎(chǔ)模型（一次模型M7），以及分別引入二次項(xiàng)、三次項(xiàng)和四次項(xiàng)之后的回歸結(jié)果（M8、M9 和M10）見(jiàn)表4。

結(jié)果顯示，所有模型均通過(guò)了的Hansen檢驗(yàn)和AB檢驗(yàn)，但四次模型M10 可能存在自變量多重共線問(wèn)題，所以作者認(rèn)為一次、二次和三次模型設(shè)定均較為合理，估計(jì)結(jié)果可靠性較強(qiáng)。從M7—M9估計(jì)結(jié)果來(lái)看，可持續(xù)發(fā)展效率滯后一期項(xiàng)的系數(shù)基本上都顯著為正，說(shuō)明城市可持續(xù)發(fā)展效率的確具有延續(xù)性，上一期發(fā)展效率會(huì)對(duì)當(dāng)期效率值產(chǎn)生正向影響。其中，M7 和M8 中的環(huán)境規(guī)制及其高次項(xiàng)的系數(shù)均不顯著。M9 中，無(wú)論采用ER 還是ER*，其一次項(xiàng)、平方項(xiàng)和三次項(xiàng)的影響系數(shù)均分別顯著為負(fù)、顯著為正和顯著為負(fù)，結(jié)果顯著且較為穩(wěn)健。另采用DIFF-GMM 估計(jì)對(duì)三次模型M9 再次進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸一致。同時(shí)，根據(jù)三次模型估計(jì)出的參數(shù)值計(jì)算出極值點(diǎn)均落在環(huán)境規(guī)制的取值范圍之內(nèi)，且與LOWESS 擬合結(jié)果高度吻合。綜上，作者認(rèn)為三次模型M9 設(shè)定合理，估計(jì)結(jié)果顯著且穩(wěn)健，視為該研究的主回歸模型。

根據(jù)三次模型M9 估計(jì)結(jié)果可以判定，環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率之間為“倒N”型非線性關(guān)系：當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度低于第一極值點(diǎn)時(shí)，環(huán)境規(guī)制抑制城市可持續(xù)發(fā)展效率提升；規(guī)制強(qiáng)度突破第一個(gè)極值點(diǎn)后，環(huán)境規(guī)制才開(kāi)始發(fā)揮正向促進(jìn)效果；當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度提升超過(guò)第二個(gè)極值點(diǎn)后，又會(huì)再次抑制城市可持續(xù)發(fā)展效率提升。至此，假設(shè)4也得到了驗(yàn)證。該結(jié)果說(shuō)明，環(huán)境規(guī)制的確可以成為促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展效率提升的有效手段之一，但規(guī)制提效作用得以發(fā)揮的前提是保持適度的規(guī)制強(qiáng)度，規(guī)制不足或規(guī)制過(guò)度均會(huì)對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的影響

5 擴(kuò)展研究

前文證實(shí)了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率具有非線性影響。但實(shí)際上，規(guī)制對(duì)效率的非線性影響還取決于經(jīng)濟(jì)、人口、科技等城市特征要素發(fā)展變化的外部影響，即規(guī)制的效率影響效果會(huì)隨著部分城市特征要素的變化而變化。因此，該研究構(gòu)建以下面板門檻模型，分別以城市經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、人口集聚度、科技水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、公共交通規(guī)模、利用外資水平等城市特征要素為門檻變量，從城市特征要素外部影響視角，進(jìn)一步探究規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的非線性影響，識(shí)別影響規(guī)制作用效果的關(guān)鍵城市特征要素并揭示其影響規(guī)律。

上式中，qit為門檻變量，λi為特定的門檻值，εi為個(gè)體固定效應(yīng)，I（·）為示性函數(shù)，相應(yīng)條件成立時(shí)取值為1，否則取值為0，其他變量含義不變。以上為單門檻情況，多重門檻模型的設(shè)定與之類似，不再贅述，僅在下文中對(duì)多重門檻進(jìn)行檢驗(yàn)。

門檻檢驗(yàn)結(jié)果和門檻值估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5。結(jié)果表明，城市經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、人口集聚度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、公共交通規(guī)模和利用外資水平等都具有單一門檻效應(yīng)，而科技水平不具有門檻效應(yīng)。這說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)、人口、產(chǎn)業(yè)、公共交通和外資利用等城市特征要素是影響規(guī)制作用效果的關(guān)鍵要素，其發(fā)展程度不同會(huì)使得規(guī)制效率影響效果也不同，而科技水平的影響并不顯著。

門檻估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6。模型M11、M12 和M14 的結(jié)果顯示，隨著城市經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、人口集聚度以及公共交通規(guī)模的變化，規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的影響始終保持為正，但具體的影響大小會(huì)隨著三個(gè)特征變量的增大而加強(qiáng)。具體地，當(dāng)城市經(jīng)濟(jì)占全國(guó)經(jīng)濟(jì)的比超過(guò)1.03%（對(duì)應(yīng)門檻值，下同），市轄區(qū)建成區(qū)人口密度超過(guò)14 794人/km2，每萬(wàn)人擁有公共汽車數(shù)量大于13.67 臺(tái)時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的促進(jìn)作用會(huì)變得更強(qiáng)。原因可能在于，經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度（ec）高的城市，產(chǎn)業(yè)以資金技術(shù)密集型集聚為主，且規(guī)模更大、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)更加多元，能有效擴(kuò)大環(huán)境政策的積極效應(yīng)，削減負(fù)面影響，更有利于發(fā)揮環(huán)境政策對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展的正向作用，而經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的城市，產(chǎn)業(yè)以污染、勞動(dòng)密集型居多，環(huán)境政策的實(shí)施雖然能對(duì)城市環(huán)境系統(tǒng)形成正向影響，但同時(shí)也對(duì)城市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)造成較大負(fù)向影響。人口集聚度（uc）的提高有助于發(fā)揮污染處理的規(guī)模效應(yīng)和資源利用的集聚效應(yīng)，且人口集聚為城市提供了充足的勞動(dòng)力，并通過(guò)知識(shí)溢出與就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)提升個(gè)體人力資本水平［34］，更有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的快速轉(zhuǎn)型。公共交通規(guī)模（traf）的擴(kuò)大，一方面能夠加速城市內(nèi)部資本、信息、勞動(dòng)力等要素流動(dòng)，為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供優(yōu)質(zhì)環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)規(guī)制正向作用效果，另一方面可有效控制私家車保有量增速，減緩交通擁堵、污染以及安全問(wèn)題，擴(kuò)大環(huán)境規(guī)制的積極影響。

模型M13 和M15 的結(jié)果顯示，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和利用外資水平的變化，規(guī)制始終正向作用于城市可持續(xù)發(fā)展效率，但其正向作用效果隨著二產(chǎn)比例和單位經(jīng)濟(jì)實(shí)際利用外資總額的增大而減小。具體地，當(dāng)二產(chǎn)增值占GDP 比重超過(guò)45.79%，實(shí)際利用外資總額占GDP 比重超過(guò)3.75%時(shí)，環(huán)境規(guī)制的效率促進(jìn)作用便會(huì)開(kāi)始放緩。原因可能在于，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is）中二產(chǎn)占比越高，城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度越低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較低時(shí)不利于規(guī)制對(duì)城市綜合發(fā)展正向作用的發(fā)揮。利用外資水平（fdi）方面，中國(guó)以“市場(chǎng)換技術(shù)”的引資策略導(dǎo)致外資在華技術(shù)和產(chǎn)品的綠色含量偏低，同時(shí)擠占了本土企業(yè)市場(chǎng)份額并阻礙其綠色創(chuàng)新，亦不利于環(huán)境規(guī)制積極影響的發(fā)揮。

表5 門檻效果顯著性檢驗(yàn)和置信區(qū)間

6 結(jié)論與建議

該研究構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率影響的理論分析框架，探究了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市各系統(tǒng)影響效應(yīng)的主導(dǎo)規(guī)律及其影響效果，揭示了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的非線性影響，并識(shí)別了影響規(guī)制作用效果的關(guān)鍵城市特征要素。研究以中國(guó)35個(gè)大中城市為樣本，運(yùn)用動(dòng)態(tài)系統(tǒng)GMM 估計(jì)和面板門檻模型展開(kāi)實(shí)證。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制在不同強(qiáng)度階段下，對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境系統(tǒng)影響的主導(dǎo)效應(yīng)不同，環(huán)境規(guī)制對(duì)城市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)系統(tǒng)的影響表現(xiàn)為近似“N”型，而對(duì)城市環(huán)境系統(tǒng)的影響則表現(xiàn)為“倒N”型。環(huán)境規(guī)制與城市可持續(xù)發(fā)展效率之間具有“倒N”型非線性關(guān)系，隨著規(guī)制水平由弱到強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制的效率影響表現(xiàn)為先抑制、后促進(jìn)、再抑制。研究還發(fā)現(xiàn)，城市的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度越高、人口集聚程度越大、公共交通規(guī)模越大，環(huán)境規(guī)制對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展效率的積極影響效果也越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中二產(chǎn)占比越大，利用外資程度越高，越不利于環(huán)境規(guī)制積極作用的發(fā)揮。鑒于上述研究結(jié)果，提出以下政策建議：

一是要進(jìn)行適度規(guī)制。為了使環(huán)境規(guī)制政策發(fā)揮效率促進(jìn)作用，須將規(guī)制強(qiáng)度控制在合理區(qū)間。首先，要基于對(duì)企業(yè)成本承受能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力以及勞動(dòng)力市場(chǎng)供需情況的研判與評(píng)估，探索城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)正向轉(zhuǎn)折點(diǎn)，據(jù)此設(shè)定環(huán)境規(guī)制基準(zhǔn)強(qiáng)度標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)城市跨越規(guī)制不足階段。其次，須加強(qiáng)對(duì)城市資源消耗、污染排放的總量指標(biāo)與強(qiáng)度指標(biāo)的監(jiān)測(cè)與分析，據(jù)此建立城市環(huán)境系統(tǒng)臨界預(yù)警系統(tǒng)，謹(jǐn)防規(guī)制過(guò)度出現(xiàn)“反彈”效應(yīng)。最后，考慮到基于政府行政命令的環(huán)境規(guī)制效果往往無(wú)法得到及時(shí)反饋并進(jìn)行精準(zhǔn)調(diào)整，故還應(yīng)該盡快建立“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)落實(shí)、公眾監(jiān)督”的城市環(huán)境共治機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)和公眾參與作用，擴(kuò)大不同環(huán)境規(guī)制手段的組合設(shè)計(jì)并形成優(yōu)劣互補(bǔ)，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的及時(shí)精準(zhǔn)調(diào)控。

二是要優(yōu)化關(guān)鍵要素。為了充分發(fā)揮規(guī)制效率促進(jìn)作用，須加強(qiáng)城市經(jīng)濟(jì)、人口、產(chǎn)業(yè)、交通和外資引進(jìn)政策與環(huán)境政策的協(xié)同配合，優(yōu)化城市特征要素，改善環(huán)境規(guī)制實(shí)施環(huán)境。一方面，通過(guò)政策導(dǎo)向持續(xù)推進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和公共交通規(guī)模提升。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)上，財(cái)稅、金融政策應(yīng)與環(huán)境政策形成合力，共同引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平提升；人口上，須加快戶籍制度改革，有序放開(kāi)城市戶籍限制，持續(xù)加強(qiáng)人才引進(jìn)，逐步提高城市人口尤其是高素質(zhì)人才集聚度，發(fā)揮人口規(guī)模與集聚優(yōu)勢(shì)；城市交通上，進(jìn)一步擴(kuò)大公共交通規(guī)模，通過(guò)政策引導(dǎo)發(fā)展綠色公共交通，加快推進(jìn)現(xiàn)代化綜合交通體系構(gòu)建。另一方面，在中國(guó)“十四五”持續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的背景下，外資政策要注重從引資規(guī)模擴(kuò)張向引資質(zhì)量增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變的引導(dǎo)，推動(dòng)外資競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)外資利用結(jié)構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化，以弱化外資粗放利用對(duì)環(huán)境規(guī)制作用效果的負(fù)向影響。

表6 門檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果