蔡夢麗

（華東交通大學經濟管理學院，江西 南昌 330000）

引言

近年來，我國越來越重視農業(yè)的發(fā)展，隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的提出，我國相關部門出臺一系列相關政策予以支持。農業(yè)企業(yè)在加快推進鄉(xiāng)村振興過程中發(fā)揮著不容小覷的作用，其中，農業(yè)科技創(chuàng)新更是鄉(xiāng)村振興的重要內容。2021年，農業(yè)農村部在對《關于促進農業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)做大做強的意見》中明確指出，要提高龍頭企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展能力。因此，提高農業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力已成為勢不可擋的發(fā)展趨勢。但是，我國農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識普遍不高、創(chuàng)新能力不足等問題使得我國農業(yè)在一定程度上發(fā)展受限。當前，我國農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新水平如何、各企業(yè)之間的創(chuàng)新效率差異是否明顯，都是我們需要思考的問題。農業(yè)龍頭企業(yè)代表著農業(yè)企業(yè)的最高水平，因此，本文選取河南省農業(yè)龍頭企業(yè)對其創(chuàng)新效率進行研究，以期能了解河南省農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新現狀，發(fā)現存在的問題，提出解決措施。希望本文的研究能為更多其他農業(yè)企業(yè)的發(fā)展提供參考，促進我國農業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升。

1.文獻綜述

企業(yè)的創(chuàng)新水平決定著國家的創(chuàng)新步伐，黨的十九大提出加快創(chuàng)新型國家的建設，更是將科技創(chuàng)新的重要性提升到了一個新的高度。目前，關于我國關于創(chuàng)新效率的理論研究已經十分豐富。殷亞東認為技術創(chuàng)新是我國高新技術企業(yè)的生命力，作者基于DEA模型、Malmquist指數模型等各種分析方法評價我國高技術產業(yè)的創(chuàng)新效率，結果表明各省份之間的創(chuàng)新差異較大。王嘉麗、趙杭莉等也以高技術產業(yè)為樣本，從創(chuàng)新鏈視角出發(fā)，通過采用DEAMalmquist模型測算我國高技術產業(yè)的創(chuàng)新效率。研究發(fā)現：我國高技術產業(yè)的創(chuàng)新水平在創(chuàng)新成果轉化階段較低，且存在東、中、西部發(fā)展不均衡的情況。史焱文、李二玲通過運用數據包絡分析法研究農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效情況，發(fā)現目前集群農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效偏低。王洪港、陳培友也采用DEA方法對我國芯片上市公司的經營效率進行評價。王芳、劉亞甫以我國三大糧食功能區(qū)為樣本數據，對我國農業(yè)科技創(chuàng)新效率的整體時序演變和區(qū)域性差異進行評價，發(fā)現3個區(qū)域的農業(yè)科技創(chuàng)新效率呈現波動上升態(tài)勢，并在此基礎上提出研究建議。徐鳳嬌、李曉梅收集了35家生態(tài)農業(yè)投資企業(yè)的面板數據，評價其創(chuàng)新效率損失情況，作者認為我國生態(tài)農業(yè)投資企業(yè)的技術創(chuàng)新效率較低。王曉夕、張新仕等認為農業(yè)科研機構作為技術創(chuàng)新的主體，對科技創(chuàng)新有重要影響，但是，通過研究發(fā)現：河北省農業(yè)科研機構創(chuàng)新效率在全國處于中下游水平。

通過對現有文獻的梳理，可以發(fā)現目前對創(chuàng)新效率進行研究的文獻較多，DEA方法也被應用到各個不同的方面。但是，大部分學者都是以區(qū)域數據作為樣本數據對某一地區(qū)的創(chuàng)新效率進行評價，較少針對企業(yè)數據進行分析。此外，大部分學者在對創(chuàng)新效率進行評價時都是以高新技術產業(yè)作為樣本研究對象，較少關注農業(yè)企業(yè)的情況。本文根據河南省農業(yè)企業(yè)的面板數據對其企業(yè)創(chuàng)新效率的時間演化情況進行分析，可以更好地了解其創(chuàng)新效率的變化情況，為農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供理論基礎。因此，本文選取河南省農業(yè)企業(yè)為樣本數據，基于企業(yè)數據對其創(chuàng)新效率進行研究具有一定的參考借鑒意義。

2.研究方法、數據來源及指標選取

2.1 研究方法

數據包絡分析（DEA）一般被認為是用來測算效率的一種方法。該方法最早起源于Farrel（1957）提出的效率理念。DEA發(fā)展至今已經延伸出了多種評價模型，其中，應用最廣泛的兩個模型分別為CCR模型和BCC模型。由于，在理論研究中，BCC模型考慮了規(guī)模收益可變，較之CCR模型測算更加準確。因此，本文在結合前人文獻的基礎上采用DEA-BCC模型對河南省農業(yè)龍頭企業(yè)的創(chuàng)新效率現狀進行評價。經過改進的投入導向DEA-BCC模型如下所示：

其中，θ為技術效率得分。

2.2 數據來源

本文通過選取我國農業(yè)農村部發(fā)布的第七批農業(yè)產業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)名單中河南省農業(yè)企業(yè)中的上市公司作為創(chuàng)新效率研究對象，去掉ST企業(yè)及數據缺失企業(yè)，最終得出8家農業(yè)龍頭企業(yè)。具體公司分別為：好想你健康食品股份有限公司、河南雙匯投資發(fā)展股份有限公司、三全食品股份有限公司、牧原食品股份有限公司、河南羚銳制藥股份有限公司、棕櫚生態(tài)城鎮(zhèn)發(fā)展股份有限公司、河南新野紡織股份有限公司及河南廣安生物科技股份有限公司（以下均進行簡稱）。本文所需數據均來源于巨潮資訊網站披露的各個企業(yè)2016—2020年年度報告，原始數據經手工整理得來，通過運用DEAP軟件對相關數據進行處理。

2.3 指標選取

投入和產出變量指標是否恰當選取不僅直接影響了對創(chuàng)新效率評價是否準確，還反映了企業(yè)的創(chuàng)新水平。本文通過對現有文獻的梳理以及綜合考慮前人文獻的投入、產出變量指標后，結合農業(yè)企業(yè)的現實情況，最終選取3個投入變量和2個產出變量作為河南省農業(yè)龍頭企業(yè)創(chuàng)新效率的評價指標體系，一家公司為一個決策單元。本文所需具體指標如表1所示：

表1 創(chuàng)新效率指標體系

3.實證分析

3.1 綜合效率分析

本文選取河南省農業(yè)龍頭企業(yè)作為創(chuàng)新效率評價對象，對其近5年來的創(chuàng)新情況進行評價。根據表2可以了解到，從近5年的行業(yè)平均值來看，河南省農業(yè)企業(yè)的綜合創(chuàng)新效率在2016—2018年3年間穩(wěn)步提升，從0.548增長到0.739，3年間的增長率為34.85%，但自2018年之后又有所下降，呈現波動變化狀態(tài)。從近5年來各企業(yè)創(chuàng)新效率平均值來看，企業(yè)之間的創(chuàng)新效率水平差別較大，雙匯發(fā)展和牧原食品綜合創(chuàng)新效率相對較高，兩家企業(yè)5年來的綜合效率始終為1，這說明這兩家企業(yè)處于生產前沿，企業(yè)技術是有效的。棕櫚生態(tài)、新野紡織的綜合效率較低，近5年均值分別保持在0.24和0.40左右，排名較為靠后，說明這兩家企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱，還有較大的提升空間。總體而言，近5年來，河南省農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率水平較為穩(wěn)定，變化不大。

表2 綜合效率

3.2 純技術效率分析

純技術效率反映的是技術因素帶來的效率。通過表3可以看出，牧原食品、雙匯發(fā)展和三全食品的純技術效率在5年來始終為1，表明純技術要素被合理使用。而羚銳制藥、棕櫚生態(tài)和新野紡織的純技術效率均小于1，表明這3家企業(yè)的純技術效率未被合理使用，還有提升的空間。從行業(yè)平均值來看，河南省農業(yè)龍頭企業(yè)的純技術創(chuàng)新能力較為穩(wěn)定，始終保持在0.8以上，2016—2018年為逐步上升的態(tài)勢，在2018年達到頂峰0.956之后又有所下降，這在一定程度上表明河南省農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力有所下降。從各企業(yè)近5年來的平均值來看，雙匯發(fā)展、三全食品和牧原股份的純技術創(chuàng)新效率排名較靠前，而羚銳制藥和棕櫚股份的排名較靠后，還有很大的提升空間。

表3 純技術效率

4.研究結論

農業(yè)企業(yè)的發(fā)展和我國的國計民生息息相關，是我國國民經濟賴以生存的基礎。隨著我國對農業(yè)經濟的重視程度加深，我國農業(yè)企業(yè)的重要性也愈發(fā)顯得突出。雖然，我國農業(yè)發(fā)展已經有的較大提升，但是，由于創(chuàng)新意識的不足，我國農業(yè)企業(yè)在發(fā)展的過程中，也遇到了諸多問題，導致我國農業(yè)在一定程度上發(fā)展較慢。隨著國家對農業(yè)的重視程度越來越深，農業(yè)企業(yè)如何更好地進行技術創(chuàng)新也是一個亟待解決的問題。因此，本文以河南省農業(yè)企業(yè)為樣本，對其創(chuàng)新效率進行評價，可以更好地了解當前農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新現狀，幫助我國農業(yè)企業(yè)更好地開展創(chuàng)新活動。

本文以河南省農業(yè)龍頭企業(yè)作為樣本數據，對其2016—2020年間的創(chuàng)新水平進行評價。研究發(fā)現：這5年來河南省農業(yè)龍頭企業(yè)創(chuàng)新水平變化不大，且出于波動變化的趨勢，企業(yè)之間的創(chuàng)新效率差別較大，牧原股份和雙匯發(fā)展的創(chuàng)新效率較好，棕櫚股份和新野紡織的創(chuàng)新效率較低，這在一定程度上可能是由于各企業(yè)之間的規(guī)模及綜合實力差異導致的。總體來看，河南省農業(yè)企業(yè)的綜合效率和純技術效率都在2018年達到峰值后，有所下降。雙匯發(fā)展和牧原食品的綜合效益與純技術效益均為1，這說明這兩家企業(yè)的創(chuàng)新能力較強，要素投入產出合理。

5.研究建議

企業(yè)的發(fā)展離不開創(chuàng)新的加持，農業(yè)上市公司是我國農業(yè)科技發(fā)展的中堅力量。因此，對農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率進行評價有利于準確了解目前農業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力現狀，為更好地促進企業(yè)創(chuàng)新提出建議措施，幫助提升農業(yè)企業(yè)競爭力。通過對河南省農業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的分析，本文提出以下幾點建議：1）加大企業(yè)研發(fā)投入力度。一方面，企業(yè)要提高創(chuàng)新意識，支持企業(yè)創(chuàng)新活動。創(chuàng)新是企業(yè)長遠發(fā)展的動力源泉，隨著我國資本市場的不斷完善，企業(yè)之間的競爭也從傳統(tǒng)的勞動密集型競爭轉變?yōu)榧夹g密集型競爭。在我國企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位不斷加強的背景下，各企業(yè)應該加大研發(fā)投入力度。另一方面，政府應對企業(yè)的創(chuàng)新行為給予政策上的優(yōu)惠和支持，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新積極性，幫助企業(yè)更好的開展創(chuàng)新活動。2）加快培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的步伐。隨著科技興國戰(zhàn)略的提出，國家越來越重視對創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。一方面，國家應加快完善以學生為中心的高等教育質量測評體系，幫助提升學生的創(chuàng)新意識、提升學生發(fā)展?jié)撃?。另一方面，學校和企業(yè)之間應該加強校企合作，創(chuàng)新人才培養(yǎng)方式，共同構建育人平臺，匯聚合力培養(yǎng)企業(yè)所需人才。3）健全知識產權保護體系知識產權體系的建立和完善對企業(yè)的創(chuàng)新及其重要，只有自身知識產權得到保護，企業(yè)才有創(chuàng)新動力。政府應加快知識產權保護體系的不斷完善，為企業(yè)創(chuàng)新行為營造良好的社會環(huán)境，為企業(yè)創(chuàng)新能力的提升保駕護航。4）拓寬融資渠道，更好地支持企業(yè)創(chuàng)新行為。企業(yè)創(chuàng)新活動的實現離不開資金的支持，政府應該制定相關惠農政策，幫助企業(yè)解決創(chuàng)新活動融資難的問題。尤其是，隨著新冠肺炎疫情的爆發(fā)，許多中小農業(yè)企業(yè)遇到了融資渠道緊縮等問題，抑制了企業(yè)的創(chuàng)新行為?；诖?，政府應當起到主導作用，幫助解決資金問題，為創(chuàng)新活動營造良好氛圍。