褚曉泉 劉德兵 仇瑜 郭雙瑞 曹建飛

摘 要：科技評估是識別前瞻性技術(shù)、合理規(guī)劃知識創(chuàng)造活動和促進科技創(chuàng)新的有效途徑，對于輔助配置研發(fā)資源，提升國家現(xiàn)代化水平和綜合國力具有戰(zhàn)略意義。鑒于此，本文首先對科技評估任務(wù)中技術(shù)甄別相關(guān)的關(guān)鍵概念進行了辨析，梳理各國、各領(lǐng)域重點關(guān)注的熱點技術(shù)、新興技術(shù)、前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)的含義、特征、差異，總結(jié)具有代表性的研究成果;然后，以文獻計量方法為基礎(chǔ)，借助共詞分析技術(shù)相關(guān)研究在數(shù)量、共詞等方面的變化趨勢，計算CDt指數(shù)識別其中的顛覆性成果;最后，通過生命周期曲線擬合方法對領(lǐng)域當前發(fā)展現(xiàn)狀和未來變化趨勢進行預測。本文對科技評估中技術(shù)甄別相關(guān)的概念歸納、采用的分析方法和相關(guān)結(jié)論能夠為情報分析人員開辟新思路，對于不同領(lǐng)域開展科技評估和技術(shù)甄別工作提供參考。

關(guān)鍵詞：科技評估;技術(shù)甄別;情報挖掘;文獻計量;人工智能

中圖分類號：G301文獻標識碼：A文章編號：2097-0145（2022）03-0007-08doi：10.11847/fj.41.3.7

Research on Development Status and Trend Predict of Technology Identification

Based on Intelligent Information Mining

CHU Xiao-quan1， LIU De-bing2， QIU Yu2， GUO Shuang-rui3， CAO Jian-fei4

（1.Department of Computer Science and Technology， Tsinghua University， Beijing 100084， China; 2.Beijing Knowledge Atlas Technology Co.， Ltd， Beijing 100084， China; 3.School of Computer Science and Technology， Anhui University， Hefei 230601， China; 4.Center for Strategic Studies， Chinese Academy of Engineering， Beijing 100088， China）

Abstract：Science and technology evaluation are effective approaches to detect forward-looking technologies and reasonably make creation activities plan to promote scientific and technological innovation， and have strategic significance for assisting the allocation of R&D resources and improving the level of national modernization and comprehensive national strength. In view of this， this study firstly discriminates the core concepts related to technology identification in science and technology foresight tasks. We sort out the scientific connotation， characteristics and differences of the most watched hot technologies， emerging technologies， frontier technologies and disruptive technologies， and summarize the representative researches. Secondly， based on the bibliometric， we adopt the co-words analysis the changing trend of related research in terms of quantity method and co-word analysis， and the widely used CDt index is calculated to identify the disruptive achievements. Finally， the current development status and future maturity of each theme are estimated using life cycle curve fitting method by us. The induction of key technology concepts， adopted analysis methods and relevant conclusions in this study could open up new ideas for information analysts. Furthermore， that would also provide reference for science and technology evaluation and technology identification task in different fields.

Key words：science and technology evaluation; technology identification; information mining; bibliometrics; artificial intelligence

1 引言

當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，國際力量之間的較量正在經(jīng)歷歷史性變革，在此背景下，科技創(chuàng)新在國家發(fā)展全局中的戰(zhàn)略地位日益凸顯。在民生、國防、市場等多方需求的大力推動下，全球各國政府先后部署科技創(chuàng)新相關(guān)的戰(zhàn)略計劃，促進本國技術(shù)革新。美國是最早開始科技研發(fā)部署的國家，國防預先研究計劃局（DARPA）在重點領(lǐng)域率先開展顛覆性技術(shù)預測和發(fā)展管理工作[1，2]。中國科學院自2011年開始實施“創(chuàng)新2020”工程，為我國創(chuàng)新型國家發(fā)展提供支撐[3]。日本成立“科學技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略本部”，強化政府在科技創(chuàng)新層面對政策推進的職能?？梢姡訌娍萍脊芾?，促進科技創(chuàng)新，對于提升國家綜合實力具有戰(zhàn)略意義，已經(jīng)受到全球各國重點關(guān)注?！皥猿謩?chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”已經(jīng)成為我國科技發(fā)展的重要指導。

科技評估是開展科技評估工作、規(guī)劃知識創(chuàng)造活動和促進科技創(chuàng)新的有效途徑，技術(shù)甄別的目標是識別前瞻性技術(shù)，對包含在科技出版物中的技術(shù)點進行分析，是科技評估中的一項重要內(nèi)容。從國家科技發(fā)展需求來看，及時把握領(lǐng)跑技術(shù)所在領(lǐng)域的全球變化趨勢，有助于實施動態(tài)調(diào)整，確保先進技術(shù)的領(lǐng)先地位;對于技術(shù)短板與薄弱領(lǐng)域，開展技術(shù)甄別工作有助于及時挖掘技術(shù)缺口，縮小發(fā)展差距，為指導下一步科技發(fā)展指明方向。因此，必須掌握科技評估方法，把握技術(shù)甄別、預測的關(guān)鍵方法，為優(yōu)化科研資源配置與國家發(fā)展戰(zhàn)略部署提供決策支撐。

近年來，國內(nèi)外的情報研究人員利用科技情報分析實現(xiàn)科技評估，已經(jīng)積累了德爾菲法、層次分析法、情景分析法等多元化科技分析方法，借助領(lǐng)域?qū)＜医?jīng)驗和統(tǒng)計分析實現(xiàn)研判，取得了顯著成效。然而，全球科學、技術(shù)和創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復雜的適應(yīng)系統(tǒng)，具有高度的非線性和不可預測性[4]，加之科技資源爆炸增長、海量噪聲涌入使得科技情報挖掘已經(jīng)發(fā)展成為全新的交叉學科難題，傳統(tǒng)的專家研判和統(tǒng)計分析方法無法滿足新時期的新要求。

當前，隨著科學學的迅速興起和文獻計量學的發(fā)展，加之人工智能和大數(shù)據(jù)時代的到來，智能分析方法在技術(shù)甄別工作中逐漸嶄露頭角，成為輔助手段與補充工具。依托科技情報，運用智能情報挖掘方法來實現(xiàn)前沿動態(tài)分析、專利預測、科研競爭力與科技實力評測等已經(jīng)成為可能，并逐漸拓展到經(jīng)濟和社會信息領(lǐng)域。

基于該現(xiàn)狀，本文針對科技評估中技術(shù)甄別相關(guān)研究展開分析，主要內(nèi)容如下：首先，對技術(shù)甄別相關(guān)概念進行辨析，總結(jié)領(lǐng)域典型解決方案;然后，采用文獻計量方法、可視化軟件進行領(lǐng)域現(xiàn)狀剖析，挖掘技術(shù)演化規(guī)律，計算CDt指數(shù)評估顛覆性成果;最后，通過擬合技術(shù)生命周期曲線預測領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢，對前景進行展望。本研究的創(chuàng)新之處在于，針對當前技術(shù)甄別熱點話題進行系統(tǒng)的總結(jié)與辨析，有針對性地挖掘細分方向中的研究主題演化規(guī)律;將科技評估指標、技術(shù)生命周期曲線擬合等智能科技情報挖掘方法用于科技評估發(fā)展現(xiàn)狀分析，推動國內(nèi)情報分析工作智能化發(fā)展。研究成果能夠為科技情報分析提供方法論層面的啟示，同時為更加科學、有序地開展技術(shù)甄別工作提供參考。

2 概念辨析

科學學研究的問題本質(zhì)涉及到幾乎所有的科學學科[5]，目標是理解、量化和預測科學研究及其結(jié)果。近年來，科學學應(yīng)用于科技評估已經(jīng)得到了不同背景學者的廣泛關(guān)注。截至目前，全球情報人員已經(jīng)研發(fā)了適用于多場景的評估方法，內(nèi)容包括：（1）對科技成果學術(shù)影響力的評價[6];（2）對研究人員、機構(gòu)的研發(fā)實力的評價[7];（3）從海量科技數(shù)據(jù)中挖掘高價值技術(shù)[8];（4）通過文獻計量對領(lǐng)域發(fā)展前景進行預測[9]等。技術(shù)甄別是科學學中不可忽視的重要內(nèi)容，對加快科技創(chuàng)新、提升國防現(xiàn)代化水平和改善人民生活質(zhì)量具有重大意義。依托于科技數(shù)據(jù)開展技術(shù)甄別工作已經(jīng)成為全球各國、各領(lǐng)域重點關(guān)注的戰(zhàn)略性問題。

2012年，Alexander等[4]建議通過研究同行評議的期刊文章、授予的專利等文獻，探索隱含在科技發(fā)表物中的信息。在過去的10年里，各學科數(shù)以百計的期刊誕生了，每天都有上千篇科技成果物在全球范圍內(nèi)發(fā)表;科技出版物檢索與共享平臺，如Web of Science、中國知網(wǎng)、AMiner[10]等面向全球科研人員提供服務(wù)，為深度挖掘現(xiàn)代科技發(fā)展特征與規(guī)律創(chuàng)造了條件。但是，不斷增加的信息量也為情報分析任務(wù)帶來了全新的挑戰(zhàn)。美國情報理論學者MacDonald和明尼蘇達大學研究團隊先后指出，出版物的增加不僅使得研究人員難以聚焦[11]，更使情報分析機構(gòu)遭受信息超載的困擾[12]。充分利用數(shù)據(jù)優(yōu)勢，理解科技情報深層概念，制定科學的分析策略，才能應(yīng)對新時期的情報分析需求。

對技術(shù)的甄別、分析和預測是科技評估的重中之重。典型的技術(shù)類型可以歸納為熱點技術(shù)（Hot Technologies）、新興技術(shù)（Emerging Technologies）、前沿技術(shù)（Frontier Technologies）和顛覆性技術(shù)（Disruptive Technologies）。在以往的研究中，針對不同類型技術(shù)的概念尚未有明確的區(qū)分，本研究基于領(lǐng)域現(xiàn)狀，從技術(shù)潛力和時間維度兩個角度對不同類型技術(shù)的含義進行區(qū)分（如圖1），同類型技術(shù)從科技計量角度來看往往表現(xiàn)出相似的特征。

熱點技術(shù)可以理解為某一領(lǐng)域從歷史延續(xù)至今的研究熱點，其積累優(yōu)勢明顯[13]，討論度高，易于發(fā)現(xiàn)，在每個特定時期可以通過主題挖掘或詞頻共現(xiàn)分析而得。對于學術(shù)和輿論廣泛討論的熱點，需要技術(shù)的迭代和應(yīng)用驗證其技術(shù)價值，因此，熱點技術(shù)的涵蓋范圍較廣，其中技術(shù)的發(fā)展?jié)摿颓熬坝写诰蚝涂甲C。

新興技術(shù)是近年來受到突出關(guān)注的主題，美國情報高級研究項目活動組織IARPA建立FUSE計劃，主要目的之一就是提名新興技術(shù)[14]。Alexander等[4]較早地對技術(shù)“新興”的場景進行了辨析，作者團隊認為“當一個概念引起特定社區(qū)的興趣，研究人員和發(fā)明者將投入時間、資源和精力探索該概念對科學和技術(shù)產(chǎn)生持久影響的潛力時，就實現(xiàn)了技術(shù)上的興起”，為大眾理解“新興”概念奠定了基礎(chǔ)。2015年，Rotolo等[15]對相關(guān)文獻進行梳理，總結(jié)出了新興技術(shù)的5個特征屬性：新穎性、成長性、一致性、影響力和不確定性，將新興技術(shù)定義為科學研究過程中產(chǎn)生的短時間內(nèi)能夠聚集大量資源且成長速度較快，具有影響未來經(jīng)濟和社會發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)新技術(shù)。在學術(shù)領(lǐng)域，Porter等[16]結(jié)合文本挖掘提出了“新興得分”，從科技出版物的摘要中挖掘新興技術(shù)。Small等[14]建立共引模型和直接應(yīng)用模型，探索從引文數(shù)據(jù)庫中挖掘新興技術(shù)的方法。周源等[17]提出了數(shù)據(jù)挖掘與專家小組決策相結(jié)合的框架來識別新興技術(shù)，并在具體項目中驗證了方法的有效性?？梢钥闯觯啾扔跓狳c技術(shù)，新興技術(shù)更強調(diào)新穎性，對于行業(yè)或國家發(fā)展具有更顯著的影響力，已經(jīng)初步實現(xiàn)了“人工智能+專家研判”融合的新興技術(shù)識別框架。

前沿技術(shù)（或研究前沿）通常被視為“最具發(fā)展?jié)摿Φ男屡d研究領(lǐng)域或研究主題”[18]，科睿唯安（Clarivate）對研究前沿做出如下定義“研究前沿由一組共同引用的核心論文以及引用一篇或多篇這些核心論文的當前來源論文組組成?！苯陙?，面向領(lǐng)域技術(shù)前沿的分析與挖掘引起廣泛關(guān)注。中國工程院聯(lián)合中國科學院、科睿唯安等組織單位聯(lián)合發(fā)布的《研究前沿》，聚焦前沿技術(shù)，為各領(lǐng)域把握技術(shù)前沿提供參考。除傳統(tǒng)的專家判斷法外，共被引分析和文獻耦合分析是常見的前沿技術(shù)甄別方法[14]，F(xiàn)ajardo-ortiz等[19]針對HIV/AIDS專題進行了論文核心子網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，結(jié)合文本挖掘?qū)崿F(xiàn)領(lǐng)域研究前沿的識別。相比熱點技術(shù)和新興技術(shù)，前沿技術(shù)突出該技術(shù)在領(lǐng)域中的發(fā)展?jié)摿ΓP(guān)注技術(shù)點能夠發(fā)展并延續(xù)到未來的突出價值。當前，聚焦前沿技術(shù)識別的研究較少，在數(shù)量上遠少于熱點技術(shù)和新興技術(shù)。

1998年，Andersen[20]闡明了顛覆性技術(shù)的概念，指出DTs具備破壞原有技術(shù)軌道的潛力，能夠使原本的技術(shù)生命周期斷裂，形成新的技術(shù)軌道。Funk和Owen-smith[21]在研究中提出：“顛覆性技術(shù)相關(guān)發(fā)表物在引文網(wǎng)絡(luò)中具有鞏固型和突破型——兩種不同類型的表現(xiàn)形式”，該團隊提出了CDt指數(shù)，從科技成果物中辨識顛覆性技術(shù)。該指標自提出以來，已經(jīng)成為公認的顛覆性技術(shù)有效識別方法之一[11，22]，被應(yīng)用于不同場景下的科技評估工作中。在國家戰(zhàn)略層面，顛覆性技術(shù)引領(lǐng)武器裝備發(fā)展，在未來戰(zhàn)爭中創(chuàng)造顛覆效果，美國DARPA和日本政府先后推行了面向顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新管理計劃，主要聚焦國防重點領(lǐng)域[20，23]。與新興技術(shù)相似，顛覆性技術(shù)關(guān)注技術(shù)“革新”對“實踐”帶來的效果，但是，顛覆性技術(shù)對創(chuàng)新程度的要求更高，在衡量技術(shù)對經(jīng)濟社會影響的同時，更關(guān)注其改變原有技術(shù)軌道的特性，強調(diào)在技術(shù)發(fā)展過程中的變革性地位。

鑒于不同類型技術(shù)在科技發(fā)展中的角色和地位，依據(jù)其特征、屬性構(gòu)建智能、有效的技術(shù)甄別流程，實現(xiàn)有針對性的辨識和預測，是研發(fā)和應(yīng)用領(lǐng)域共同關(guān)注的重要議題。

3 科技評估技術(shù)研究現(xiàn)狀分析

本文從技術(shù)甄別這一主題出發(fā)，通過文獻計量的方法對熱點技術(shù)、新興技術(shù)、前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)評估的研究成果進行檢索、分類統(tǒng)計和分析。選取Web of Science為檢索平臺，檢索技術(shù)甄別方法相關(guān)的高質(zhì)量成果，具體的檢索規(guī)則、通過人工篩選的相關(guān)文獻數(shù)量如表1所示，檢索日期為2022年5月3日。

根據(jù)檢索結(jié)果的年份分布繪制了趨勢圖（如圖2所示）?？梢钥闯觯?000年以來，面向熱點技術(shù)、新興技術(shù)、前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)的研究均呈現(xiàn)不同程度的增長態(tài)勢。其中新興技術(shù)識別受到的關(guān)注最為顯著，熱點技術(shù)緊隨其后;面向前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)的研究數(shù)量明顯低于上述兩種技術(shù)。統(tǒng)觀現(xiàn)有的研究成果，中科院學者羅瑞等[13]針對前沿技術(shù)相關(guān)研究進行了綜述，總結(jié)了相關(guān)研究的類型、采用方法的特點，主要以定性分析和梳理總結(jié)為主，缺乏深層信息挖掘;2022年，伊朗、土耳其等多國學者聯(lián)合發(fā)表的新興技術(shù)識別現(xiàn)狀分析研究[24]通過文獻計量的方式對科技成果、期刊等進行了定量分析，但缺乏面向科技評估較為全面的辨析。因此，本研究基于文獻檢索結(jié)果，對其研究主題進行聚類分析，并應(yīng)用CDt指數(shù)開展顛覆性成果評價分析。

3.1 研究主題分析

近年來，VOSviewer已經(jīng)發(fā)展成為國內(nèi)外情報分析的有力工具[19]，考慮到該軟件在聚類圖譜可視化方面的突出優(yōu)勢，本研究應(yīng)用Overlay map功能進行文獻計量地圖分析，分析范圍包含文獻的標題、摘要和關(guān)鍵詞，針對熱點、新興、前沿和顛覆性技術(shù)的分析結(jié)果統(tǒng)計如表2。

通過對分析結(jié)果進行總結(jié)可以得出，熱點技術(shù)的研究中心較為突出，集中于對熱點話題的討論，基于數(shù)據(jù)集的算法研究是該領(lǐng)域關(guān)注的重點。新興技術(shù)相關(guān)的研究主題較為豐富，高頻主題涉及領(lǐng)域較多，這充分印證了Xu等[2]提出的新興技術(shù)所具備的快速增長和不確定性;隨著時間的演變，面向新興技術(shù)的研究和討論焦點逐漸從“特定領(lǐng)域的分析”向“融合科技數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的綜合研究”

演變，“人工智能”“算法”等關(guān)鍵詞開始出現(xiàn)在相關(guān)研究中。前沿技術(shù)研究的“模型”“系統(tǒng)”等在2015年就已經(jīng)受到了廣泛關(guān)注，近年來，學者們的研究焦點從最初的“技術(shù)效果”“性能”等方面的討論逐漸演變?yōu)榫劢固囟ā皣摇薄霸掝}”的討論，文獻計量分析在2019年左右成為該領(lǐng)域較為典型的工具。有關(guān)顛覆性技術(shù)的研究呈現(xiàn)總體較為集中的分布特征，近年來涌現(xiàn)的新一代技術(shù)，如“人工智能”“區(qū)塊鏈”“云”等逐漸顯示出作用;與Bower和Christensen[25]在闡述顛覆性技術(shù)時所持觀點相呼應(yīng)，技術(shù)在工業(yè)、市場中的實際作用是開展顛覆性技術(shù)識別中不可忽視的重要話題。

通過對比不同技術(shù)類型相關(guān)研究的分析結(jié)果，可以看出無論對于哪種類型的技術(shù)甄別工作，文獻計量、人工智能等定量分析方法均不同程度地出現(xiàn)并影響著該領(lǐng)域研究主題的演變。相比前沿和顛覆性技術(shù)，熱點技術(shù)和新興技術(shù)的相關(guān)成果較多，研究內(nèi)容涉及領(lǐng)域更加豐富，相關(guān)學者更加注重在特定的學科或領(lǐng)域進行甄別和驗證試驗，而鑒于前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)高價值、影響力重大等突出特征，難以在具體的案例中進行驗證，研究主題更多地聚焦于技術(shù)特性和方法設(shè)計層面。

3.2 顛覆性研究分析

2021年，明尼蘇達大學的研究人員[11]在顛覆性技術(shù)分析的研究中發(fā)現(xiàn)，盡管大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展為科技情報共享創(chuàng)造了條件，科學成果在過去的一個世紀中飛速增長，但是，對現(xiàn)有知識體系產(chǎn)生突破性影響的創(chuàng)新型技術(shù)正在減少。為了精確甄別科技評估相關(guān)的突破性研究成果，本研究采用CDt指數(shù)對檢索結(jié)果進行定量評估。

按照Funk和Owen-smith[21]的定義，CDt指數(shù)用于度量后來出現(xiàn)的技術(shù)點如何利用技術(shù)前輩，核心思想是：當一項顛覆性的技術(shù)以文獻形式出現(xiàn)，其施引文獻對于相關(guān)領(lǐng)域先前研究（技術(shù)前輩）的引用將會減少。相反地，當某項技術(shù)以鞏固性技術(shù)形式出現(xiàn)，其施引文獻在引用該文獻的同時通常會對相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)前輩進行引用，用于對比與分析。CDt具體計算方式如下

CDt=1n∑nn=i-2fitbit+fit（1）

其中fit和bit用于描述研究目標文獻的被引用情況，i表示任意文獻，t表示時間，本研究設(shè)置t=5。若文獻引用當前目標的同時也對其技術(shù)前輩相關(guān)的文獻進行了引用，則定義為b型，若僅對當前目標進行引用而沒有引用其技術(shù)前輩，則定義為f型，具體計算方式如下

fit=1，若i僅對當前文獻進行引用

0，其它（2）

bit=1，若i對當前文獻進行引用的同時也引用其技術(shù)前輩

0，其它（3）

CDt指數(shù)計算結(jié)果的數(shù)值范圍為[-1，1]。結(jié)果越接近于1，表明該技術(shù)突破型顛覆性越強。圖3（A）、（B）、（C）分別展示了CDt計算結(jié)果為1，0，-1的特殊情況，分別代表該技術(shù)具有典型突破型顛覆性、無顯著顛覆性和鞏固型顛覆性的情景。

本研究利用Python語言進行編程實現(xiàn)CDt指數(shù)計算，針對檢索結(jié)果中的熱點技術(shù)、新興技術(shù)、前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)研究進行顛覆性評估。表3總結(jié)了顛覆性評價結(jié)果的示例，評估結(jié)果可以甄別和揭示現(xiàn)有研究成果中具有突破型顛覆性的科技成果，為情報分析人員提供參考。通過顛覆性分析結(jié)果可以看出，檢索結(jié)果中的突破型成果的顛覆性指數(shù)數(shù)值較小，缺乏具有領(lǐng)域影響力的顛覆性技術(shù)研究成果。在突出的研究成果中，美國學者占比較大。

4 科技評估技術(shù)發(fā)展趨勢預測分析

早在20世紀末就已經(jīng)有研究者通過行業(yè)歷史數(shù)據(jù)的擬合和分析，發(fā)現(xiàn)Logistic模型（生命周期曲線）是技術(shù)進步及個人和集體行為預測的有效工具[34]，該曲線一開始呈指數(shù)增長，然后增長率趨緩，最終逐步接近最大值，整體呈“s”型，因此也稱s型曲線，曲線表達式如下

M（t）=L1+c·er·（t-t0）（4）

其中M為技術(shù)成熟度，是時間t的函數(shù)，L代表了領(lǐng)域的承載力，L，c，r是待求參數(shù)。加州大學的Mathews[35]在1992年提出的s型曲線擬合方法清晰地提供了逐步計算方法，目前，將目標領(lǐng)域與生命周期曲線相結(jié)合的方法已被廣泛應(yīng)用于文獻增長規(guī)律研究[36]等方面的分析。為衡量領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀，本研究引入技術(shù)成熟度評估模型來定量評估面向熱點、新興、前沿和顛覆性技術(shù)科學研究的發(fā)展態(tài)勢。

因此，本研究通過Python編程語言，按照Mathews所述方法，使用最小平方法求解最小化問題，對熱點、新興、前沿和顛覆性技術(shù)識別相關(guān)的研究歷史數(shù)據(jù)進行參數(shù)求解和曲線擬合，并對擬合結(jié)果進行可視化。對2022年領(lǐng)域科學研究成熟度所在位點進行標注，計算2025年該領(lǐng)域成熟度，實現(xiàn)預測，可視化結(jié)果如圖4。

圖4（A）展示了熱點技術(shù)發(fā)現(xiàn)識別相關(guān)研究的發(fā)展狀況，可以看出，當前有關(guān)熱點技術(shù)識別的技術(shù)成熟度正處于高速發(fā)展階段，增長速度將在2022～2025年間達到峰值。新興技術(shù)識別相關(guān)研究的數(shù)量明顯高于其他三類技術(shù)，但是，從歷史數(shù)據(jù)的變化情況來看，有關(guān)新興技術(shù)的甄別技術(shù)仍待進一步探索，未來提升空間巨大。在新興技術(shù)引起各界關(guān)注的初期，大多研究聚焦于技術(shù)特征的辨析，近年來，基于自然語言處理等新一代信息技術(shù)的新興技術(shù)甄別方法才剛剛起步，將文獻計量與人工智能相結(jié)合的嘗試為新興技術(shù)預測開辟了新道路[17]，針對新興技術(shù)的復雜特征開展甄別工作仍待探索。有關(guān)前沿技術(shù)識別的方法在2022年左右已經(jīng)實現(xiàn)了爆發(fā)式增長，該結(jié)果與前沿技術(shù)近年來受到廣泛關(guān)注從而成果數(shù)量大幅增長有關(guān)。顛覆性技術(shù)識別的成熟度明顯低于前沿技術(shù)。當前，公認的、經(jīng)過研究驗證的顛覆性評估方法較少，一方面技術(shù)識別的方法論仍待進一步創(chuàng)新和突破，另一方面，顛覆性技術(shù)特有的對社會乃至國家的影響力也成為學者開展預測工作的阻礙。

通過文獻歷史數(shù)據(jù)對技術(shù)識別的成熟度進行分析，結(jié)果顯示不同類型的技術(shù)其甄別方法從起步發(fā)展至今已經(jīng)實現(xiàn)了技術(shù)積累，在科學研究方面均有顯著的發(fā)展空間。從技術(shù)創(chuàng)新層面來說，加強對科技評估相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，能夠提升科技評估的準確率，從而進一步促進全領(lǐng)域研發(fā)資源配置和發(fā)展規(guī)劃，加快科技創(chuàng)新。

5 結(jié)論與展望

5.1 科技評估發(fā)展前景展望

本研究通過文獻綜述的方法梳理了科技評估和技術(shù)甄別相關(guān)的核心概念和關(guān)鍵問題，通過文獻計量軟件和計算機編程工具實現(xiàn)了研究主題挖掘、典型研究識別和領(lǐng)域發(fā)展趨勢定量分析，應(yīng)用統(tǒng)計學習方法為傳統(tǒng)的文獻綜述研究框架提供深度信息。通過對研究結(jié)果進行分析可以看出，面向熱點、新興、前沿和顛覆性技術(shù)的識別技術(shù)近年來經(jīng)歷技術(shù)變革，從傳統(tǒng)的定性分析逐步向以文獻計量和人工智能為代表的定量和智能分析演化;當前，具有顯著顛覆性的科技評估成果仍待探索，不同類型技術(shù)甄別的方法成熟度有較大的提升空間。

針對該現(xiàn)狀，我們對于科技評估研究未來的發(fā)展提出以下建議：（1）科技評估事關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新和國家發(fā)展，匯集各領(lǐng)域、學科，國內(nèi)學者對于關(guān)鍵概念辨析、智能甄別和人工智能輔助專家研判等方面的探索仍處于起步階段，有待進一步開展創(chuàng)新性的科技評估方法研究，研發(fā)符合國情和國家發(fā)展戰(zhàn)略的科技評估方法、策略，盡快構(gòu)建權(quán)威、高效的科技評估智能分析系統(tǒng)，為常規(guī)化開展技術(shù)挖掘工作提供平臺。（2）對于領(lǐng)域發(fā)展而言，國內(nèi)外學者已經(jīng)針對技術(shù)甄別開始了智能化方法的研究，但是，統(tǒng)觀領(lǐng)域成果，尚未有權(quán)威的數(shù)據(jù)集作為研發(fā)人員進行實驗、驗證的依據(jù)，部分研究采用諾貝爾獎、頂尖學術(shù)期刊高引文獻等作為方法驗證的依據(jù)，但是這樣的驗證方式無法保證構(gòu)建的方法能夠從海量數(shù)據(jù)中精準地甄別出潛在的高價值技術(shù)。因此，急需領(lǐng)域?qū)W者的共同努力，合作構(gòu)建公開、權(quán)威的技術(shù)評估數(shù)據(jù)集作為該科技評估方法研發(fā)的依據(jù)。

5.2 研究結(jié)論與局限性

從數(shù)據(jù)依據(jù)來看，本研究以Web of Science為分析來源，對核心論文的主題、數(shù)量和未來變化趨勢進行了討論。在未來的研究中，一方面可以進一步結(jié)合國際論文的國家分布和高水平中文刊物來挖掘科技評估發(fā)展的地區(qū)差異情況;另一方面，應(yīng)從論文和專利兩種研究路徑分別入手，挖掘以學術(shù)論文為代表的科學研究水平和以專利為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用程度信息，更加深入、具體地研究科技評估研發(fā)情況。

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