趙丹丹 張勁松

摘 要：環(huán)境污染與治理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要重點(diǎn)關(guān)注治理資金與技術(shù)供給，而外商直接投資則是一項(xiàng)重要可靠的選擇?；凇百Y本技能互補(bǔ)”假說，本文選取2005～2019年我國30個(gè)省級面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了外商直接投資對環(huán)境污染的影響及作用路徑。研究結(jié)果表明：一是外商直接投資顯著降低了環(huán)境污染，并通過變更系統(tǒng)GMM估計(jì)方法、替換外商直接投資與環(huán)境污染等變量，該結(jié)論仍具有穩(wěn)健性;二是外商直接投資通過提高勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步和促進(jìn)勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”雙向路徑，降低環(huán)境污染。同時(shí)，進(jìn)一步分析外商直接投資對環(huán)境污染影響的地理區(qū)位異質(zhì)性，研究發(fā)現(xiàn)，在東部地區(qū)和西部地區(qū)，外商直接投資顯著降低了環(huán)境污染程度，而在東北地區(qū)和中部地區(qū)這一作用并不顯著。這一研究既豐富了外商直接投資對環(huán)境污染影響的理論認(rèn)知，也為后續(xù)相關(guān)研究提供了重要的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，同時(shí)也為有關(guān)部門提供決策參考。

關(guān)鍵詞：外商直接投資;環(huán)境污染;勞動(dòng)偏向

中圖分類號：F062.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2097-0145（2022）03-0090-07doi：10.11847/fj.41.3.90

Foreign Direct Investment， Labor Bias and Environmental Pollution

ZHAO Dan-dan， ZHANG Jin-song

（School of Accounting， Harbin University of Commerce， Harbin 150028， China）

Abstract：Environmental pollution and treatment is a complex systematic project， which needs to focus on the supply of treatment funds and technology， and foreign direct investment is an important and reliable choice. According to the hypothesis of “capital skills complementarity”，? this paper empirically tests the effect and path of foreign direct investment on environmental pollution based on 30 provincial panel data from 2005 to 2019. The research results show that ：first，foreign direct investment has significantly reduced environmental pollution， and by changing the systematic GMM estimation method and replacing variables such as foreign direct investment and environmental pollution， the conclusion is still robust; second， foreign direct investment has reduced environmental pollution through the two-way path of improving labor-oriented technological progress and promoting labor-oriented production technology “cleaner”. At the same time， further analysis of the geographical location heterogeneity of the effect of foreign direct investment on environmental pollution，the study finds that in the eastern and western regions， foreign direct investment has significantly reduced the level of environmental pollution， while the effect has been not significant in the northeastern and central regions. This paper further believes that we should improve the quality of foreign direct investment and achieve a higher level of “Introduction”; We should vigorously promote technological innovation and solve the problem of environmental pollution with technological progress; We should adjust measures to local conditions and steadily promote the task of environmental governance with key points.

Key words：foreign direct investment; environmental pollution; labor bias

1 引言

十九屆五中全會(huì)明確提出：“要加快推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量，全面提高資源利用效率?！痹跇?gòu)建國際國內(nèi)雙循環(huán)背景下，既要形成強(qiáng)大國內(nèi)市場，又要實(shí)行高水平對外開放，充分利用好國內(nèi)國際兩個(gè)市場，推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展邁向新臺(tái)階。外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）是經(jīng)濟(jì)對外開放的重要標(biāo)桿，也是全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容。雖然，外商直接投資給東道國帶來了資金、經(jīng)驗(yàn)、知識和技術(shù)，但也同樣給東道國造成了嚴(yán)重的環(huán)境治理壓力。在國家“九五”至“十四五”時(shí)期，我國大力推進(jìn)一系列重大污染治理工程。工程的實(shí)施與管理是提高資金使用效率和確保工程項(xiàng)目最大化發(fā)揮環(huán)境效益的重要環(huán)節(jié)[1]。然而，環(huán)境污染治理是一個(gè)跨領(lǐng)域、跨專業(yè)、跨要素的綜合治理工程[2]。重大污染治理工程的順利實(shí)施與管理需要強(qiáng)有力的資金支持和技術(shù)保障。那么，究竟外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的影響是利大于弊還是弊大于利呢？這取決于外商直接投資具有怎樣的環(huán)境污染效應(yīng)。因此，本文研究外商直接投資對環(huán)境污染的影響機(jī)制及作用路徑具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

學(xué)術(shù)界關(guān)于外商直接投資與環(huán)境污染之間關(guān)系的探究主要存在三個(gè)方面的觀點(diǎn)。第一，外商直接投資對環(huán)境污染具有“污染天堂”假說效應(yīng)[3，4]。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，為了吸引外資流入，發(fā)展中國家會(huì)在一定程度上放松環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)，通過對自然資源加速開發(fā)利用以生產(chǎn)、出口環(huán)境污染密集型產(chǎn)品和自然資源消耗型產(chǎn)品，進(jìn)而淪為發(fā)達(dá)國家的“污染天堂”?；魝|等[5]指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，外商直接投資生產(chǎn)型創(chuàng)新效應(yīng)會(huì)持續(xù)降低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，促使其滑向環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)底線，因而FDI會(huì)加劇東道國的環(huán)境污染。第二，引入外商直接投資會(huì)改善區(qū)域環(huán)境污染[6～8]。一方面，引入外商直接投資通過污染治理規(guī)模收益效應(yīng)、國民收入效應(yīng)顯著提升區(qū)域環(huán)境質(zhì)量，抵消短期內(nèi)“污染天堂”效應(yīng)。另一方面，入駐的外資企業(yè)不僅可以提高統(tǒng)一的嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度，還可以在東道國推行國際環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，提高其東道國國家環(huán)保技術(shù)水平。并且，F(xiàn)DI在地理上的集群有利于改善東道國環(huán)境污染[9]。第三，F(xiàn)DI環(huán)境污染效應(yīng)具有不確定性，取決于多種效應(yīng)綜合作用的結(jié)果，可能兼具“污染天堂”和“污染光環(huán)”效應(yīng)[10]。一方面，F(xiàn)DI帶來的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，不僅擴(kuò)大了東道國生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)出水平，而且提高了高消耗、高能耗、重污染產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向，加劇了污染排放;另一方面，F(xiàn)DI帶來的收入效應(yīng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，不僅提高了東道國居民收入水平，而且提高了清潔生產(chǎn)、污染治理的技術(shù)水平，從而通過增加污染治理投入、提高污染稅率，推動(dòng)企業(yè)偏向污染治理投資，因此，F(xiàn)DI對環(huán)境污染的影響取決于二者的綜合效應(yīng)[11]。郭紅燕和韓立巖[12]認(rèn)為，外商直接投資通過擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加了工業(yè)污染排放，但也通過提高技術(shù)水平減少了工業(yè)污染排放，導(dǎo)致外商直接投資環(huán)境的總效應(yīng)是正面的。霍偉東等[5]也認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，外商直接投資通過生產(chǎn)型創(chuàng)新效應(yīng)加劇污染;而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型時(shí)期，外商直接投資通過生態(tài)型創(chuàng)新溢出效應(yīng)降低工業(yè)環(huán)境污染，但存在顯著的門檻效應(yīng)[13，14]。而關(guān)于外商直接投資環(huán)境污染機(jī)制探索方面。周力和應(yīng)瑞瑤[15]指出，F(xiàn)DI對環(huán)境污染的影響存在通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)的直接傳導(dǎo)機(jī)制以及收入和政策效應(yīng)的間接傳導(dǎo)機(jī)制。外資企業(yè)通過水平溢出、前向溢出和后向溢出這三種渠道對二氧化硫排放強(qiáng)度產(chǎn)生影響[16]。同時(shí)，外資進(jìn)入僅從水平聯(lián)系上提高了末端治理技術(shù)，但卻從水平、前向鏈接兩個(gè)渠道提高了清潔生產(chǎn)技術(shù)，這有助于探索FDI流入所引起的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢[17]。因此，F(xiàn)DI對環(huán)境產(chǎn)生了消極的規(guī)模效應(yīng)、積極的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、積極的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)[18]。此外，F(xiàn)DI通過顯著的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、技術(shù)外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)有助于改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量[19]。

環(huán)境污染與治理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是推動(dòng)國家高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容和具體途徑。從環(huán)境污染與治理主體來看，包含了政府、市場和第三方治理多個(gè)治理主體;從環(huán)境污染與治理方式和手段來看，主要包含了環(huán)境污染與治理管理經(jīng)驗(yàn)、綠色技術(shù)與綠色工藝、清潔能源開發(fā)與利用、“碳達(dá)峰”“碳減排”“碳中和”、環(huán)境污染與治理制度與體系等多方面內(nèi)容。然而，環(huán)境污染與治理必須依賴一定的資金和技術(shù)作為基礎(chǔ)，才能提高環(huán)境治理效能，推動(dòng)環(huán)境治理工程和環(huán)境管理現(xiàn)代化。因此，外商直接投資對環(huán)境污染與治理的作用對于綠色技術(shù)與綠色工藝水平提升、環(huán)境治理資金供給、碳排放交易市場的發(fā)展起到積極的意義，應(yīng)作為國家工程管理研究的重點(diǎn)關(guān)注對象。一方面，根據(jù)“資本技能互補(bǔ)”假說，F(xiàn)DI偏向選擇高技能勞動(dòng);另一方面，F(xiàn)DI將通過提高勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步和促進(jìn)勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”，生產(chǎn)綠色技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)，降低環(huán)境污染，從而推動(dòng)環(huán)境污染與治理工程不斷完善，提高環(huán)境污染與治理系統(tǒng)有效性?；诖耍疚膹墓こ坦芾韮r(jià)值出發(fā)，在系統(tǒng)理念指導(dǎo)下，將側(cè)重于勞動(dòng)偏向這一作用路徑探討外商直接投資對環(huán)境污染的影響機(jī)制，從而深度認(rèn)知外商直接投資的環(huán)境污染效應(yīng)的要素市場化配置的基礎(chǔ)，這或許更具有理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

2 外商直接投資、勞動(dòng)偏向與環(huán)境污染效應(yīng)的傳導(dǎo)路徑分析

2.1 勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)路徑

直觀上，跨國企業(yè)在全球范圍內(nèi)的外商直接投資，在給東道國帶來雄厚的資金同時(shí)，也帶來了技術(shù)進(jìn)步。正如霍偉東等[5]所指出，跨國企業(yè)更加在意以經(jīng)濟(jì)利益為中心的行為準(zhǔn)則，更多關(guān)注自身的產(chǎn)品生產(chǎn)、市場規(guī)模擴(kuò)張以及產(chǎn)品收益等，因而更加注重企業(yè)生產(chǎn)率的提升，從而帶來更高的技術(shù)進(jìn)步。外商直接投資顯著提高了東道國的就業(yè)水平、工資水平以及勞動(dòng)力權(quán)益。即外商直接投資可通過綠地投資直接創(chuàng)造勞動(dòng)力就業(yè)機(jī)會(huì)，也可通過并購方式增加勞動(dòng)力就業(yè)，通過帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)鏈增加勞動(dòng)力就業(yè)，以及擴(kuò)大東道國產(chǎn)出水平增加勞動(dòng)力就業(yè)，從而引致勞動(dòng)力市場需求，增加了勞動(dòng)力市場流動(dòng)性，為技術(shù)溢出提供了基礎(chǔ)路徑[20]。

從間接路徑來看，物質(zhì)資本與高技能勞動(dòng)的互補(bǔ)性比物質(zhì)資本與低技能勞動(dòng)的互補(bǔ)性更強(qiáng)，這稱之為“資本技能互補(bǔ)”假說[21]。從技術(shù)層面上講，這意味著物質(zhì)資本與低技能的替代彈性高于物質(zhì)資本與高技能勞動(dòng)的替代彈性。外商直接投資在東道國使用更加資本密集的生產(chǎn)方式進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，根據(jù)“資本技能互補(bǔ)”假說，外商直接投資企業(yè)也需要更多的高技能勞動(dòng)，這就壓低了對低技能勞動(dòng)的需求，而擴(kuò)張了對高技能勞動(dòng)的需求，從而提升了東道國對外商直接投資的吸收能力與技術(shù)擴(kuò)散能力，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。從已有的文獻(xiàn)來看，劉渝琳和溫懷德[22]，李子豪和劉輝煌[13]都指出，高人力資本可以促進(jìn)FDI吸收。特別是，東道國對外商直接投資的吸收能力與技術(shù)擴(kuò)散能力取決于人力資本，而高人力資本地區(qū)易于新技術(shù)應(yīng)用[23]。

一方面，技術(shù)進(jìn)步帶來更高的東道國企業(yè)生產(chǎn)率水平，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，可有效減少污染排放、抑制環(huán)境污染;另一方面，技術(shù)進(jìn)步加快，從而促使技術(shù)創(chuàng)新能夠更快更好地向同行業(yè)或向其他行業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)或整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率提升，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級，這就提高了要素向低污染、低能耗、低投入、高效益、高附加值、高產(chǎn)出的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)配置傾向，從而有利于減弱環(huán)境污染的影響程度。因此，總體上，外商直接投資通過提高勞動(dòng)力市場技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)降低環(huán)境污染。基于此，提出假設(shè)：

H1 外商直接投資通過提高勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)作用路徑降低環(huán)境污染。

2.2 勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”效應(yīng)路徑

直觀上，外商直接投資企業(yè)可通過輸出先進(jìn)綠色清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)、先進(jìn)綠色工藝和低碳生產(chǎn)流程等綠色生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)以及全球統(tǒng)一的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而促進(jìn)東道國的綠色清潔化生產(chǎn)。例如，外商直接投資企業(yè)進(jìn)入東道國后，在嚴(yán)格執(zhí)行國際污染排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)體系的同時(shí)，其帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生新經(jīng)驗(yàn)、新知識，有助于吸取、學(xué)習(xí)和吸收這種先進(jìn)的技術(shù)、知識和經(jīng)驗(yàn)，提高企業(yè)創(chuàng)新活力動(dòng)力，推動(dòng)提高東道國綠色產(chǎn)品和服務(wù)水平，提高節(jié)能減排技術(shù)、生態(tài)環(huán)保技術(shù)等水平。

間接路徑上，隨著東道國越來越嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，外商直接投資企業(yè)要繼續(xù)留存在東道國，須從偏向技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”的生產(chǎn)，這不僅提高了外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)質(zhì)量，而且還通過在依賴東道國高技能勞動(dòng)力生產(chǎn)路徑上發(fā)揮低碳創(chuàng)新能力化效應(yīng)和低碳創(chuàng)新的本地化效應(yīng)，強(qiáng)化外商直接投資企業(yè)生產(chǎn)過程中的清潔技術(shù)以及末端污染治理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)清潔化生產(chǎn)技術(shù)，促進(jìn)低碳生產(chǎn)流程和技術(shù)的本地化轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散，擴(kuò)大低碳技術(shù)溢出效應(yīng)和生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”效應(yīng)。同時(shí)，外商直接投資還可以帶來清潔生產(chǎn)技術(shù)市場化效應(yīng)，促進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)等資源要素從低生產(chǎn)率、低創(chuàng)新水平的企業(yè)向高生產(chǎn)率、高創(chuàng)新水平的企業(yè)流動(dòng)，并升級企業(yè)、部門的清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，其帶來的要素市場化配置效應(yīng)倒逼企業(yè)、部門提高清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新水平，推動(dòng)提高清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度，從而有利于降低環(huán)境污染程度。基于此，提出假設(shè)：

H2 外商直接投資通過促進(jìn)勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”效應(yīng)作用路徑降低環(huán)境污染。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)計(jì)

為了探究外商直接投資的環(huán)境污染效應(yīng)的作用效果，本文設(shè)定如下基本回歸模型

pollit=α0+β1fdiit+β2j∑nj=1controljit+μi+vt+εit（1）

其中i表示地區(qū)，t表示時(shí)間，pollit表示地區(qū)環(huán)境污染水平;fdiit表示外商直接投資水平，其系數(shù)β1反映了外商直接投資對地區(qū)環(huán)境污染的作用;controljit表示系列控制變量;μi和vt分別表示地區(qū)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

進(jìn)一步分析外商直接投資對勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”，本文設(shè)定模型（2）、（3），進(jìn)而實(shí)證分析外商直接投資影響機(jī)制。

tchit/patit=α0+1fdiit+2j∑nj=1controljit+μi+vt+εit（2）

pollit=α0+φ1tchit+φ2patit+φ3j∑nj=1controljit+μi+vt+εit（3）

3.2 變量選取

環(huán)境污染：工業(yè)污染是環(huán)境污染的主要成分，工業(yè)污染主要包含工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵、工業(yè)固體廢棄物等六類環(huán)境污染指標(biāo)。本文借鑒許和連和鄧玉萍[9]的做法，將經(jīng)過熵權(quán)法計(jì)算后的環(huán)境污染綜合指數(shù)作為環(huán)境污染（poll）的代理變量。

外商直接投資：外商直接投資水平（fdi），以各地區(qū)實(shí)際使用外商投資額占各地區(qū)GDP的比重表示。

勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”：

第一，勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步（tch）。利用全要素生產(chǎn)率分解指標(biāo)中的純技術(shù)進(jìn)步作為勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步的代理變量?；贒EA的Malmquist指數(shù)法測算全要素生產(chǎn)率（tfp）。

tfph=Mh（vt，zt;vt+1，zt+1）=Dth（vt+1，zt+1）Dth（vt，zt）·Dt+1h（vt+1，zt+1）Dt+1h（vt，zt）

=Dt+1m（vt+1，zt+1）Dtm（vt+1，zt+1）·Dth（vt，zt）Dt+1h（vt，zt）·Dt+1h（vt+1，zt+1）Dt+1h（vt+1，zt+1）·Dt+1h（vt+1，zt+1）/Dt+1m（vt+1，zt+1）Dth（vt，zt）/Dtm（vt，zt）=eec·tch（4）

其中vt，vt+1分別表示在t及t+1時(shí)期的生產(chǎn)要素投入;zt，zt+1分別表示在t及t+1時(shí)期的產(chǎn)出。

eec表示效率水平，tch表示純技術(shù)進(jìn)步水平。

第二，勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”指標(biāo)（pat）。本文以綠色專利指標(biāo)作為勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”的代理變量，包含綠色工藝專利、綠色產(chǎn)品專利等。如李婉紅等[24]認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新的目的是實(shí)現(xiàn)節(jié)約資源、減小或消除環(huán)境污染，其主要方式是通過研發(fā)和使用符合環(huán)保要求的綠色技術(shù)，向市場提供節(jié)約資源、減小或消除環(huán)境污染的綠色產(chǎn)品與服務(wù)，且綠色技術(shù)創(chuàng)新主要包括綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新兩類[25]。王曉林和張華明[26]也認(rèn)為，外商直接投資通過技術(shù)效應(yīng)也能夠抑制碳排放。因此，本文以綠色技術(shù)創(chuàng)新能力表征綠色專利，用萬名研發(fā)人員綠色技術(shù)專利產(chǎn)出量表示，綠色技術(shù)專利依據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織提供的綠色專利清單分類編碼在國家知識產(chǎn)權(quán)局公告網(wǎng)上進(jìn)行查找。

其他控制變量：一是，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平（gdp），用各地區(qū)實(shí)際GDP表示;二是，貿(mào)易開放水平（open），用各地區(qū)貿(mào)易進(jìn)出口總額占各地區(qū)GDP的比重表示;三是，政府控制規(guī)模（gov），用各地區(qū)政府財(cái)政支出占各地區(qū)GDP的比重表示;四是，環(huán)保意識（invest），采用工業(yè)環(huán)境污染治理投資額來衡量，該值越高表示環(huán)保意識越強(qiáng)。

3.3 數(shù)據(jù)來源說明以及變量描述性統(tǒng)計(jì)

本文的時(shí)間窗口設(shè)定為2005～2019年。數(shù)據(jù)源自2006～2020年的各地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)與地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國財(cái)政年鑒》《中國金融年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》以及wind數(shù)據(jù)庫，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，并采用插值法補(bǔ)全個(gè)別缺失的數(shù)據(jù)。各變量描述性統(tǒng)計(jì)的結(jié)果顯示，環(huán)境污染指數(shù)（poll）的均值為0.032，標(biāo)準(zhǔn)差為0.004;外商直接投資（fdi）的均值與標(biāo)準(zhǔn)差分別為0.026和0.016。勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步（tch）和勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”指標(biāo)（pat）的最小值分別為0.948和4.369，最大值分別為1.174和12.714，樣本均值分別為1.020和9.031，標(biāo)準(zhǔn)差分別為0.035和1.639?？梢?，總體來看各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值、最小值大部分處于合理區(qū)間。因此，在此基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析。

4 實(shí)證分析

4.1 外商直接投資影響環(huán)境污染的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

表1顯示了外商直接投資環(huán)境污染效應(yīng)的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果。表1中列（1）、列（2）、列（3）、列（4）、列（5）分別表示逐步納入控制變量的估計(jì)結(jié)果，外商直接投資的系數(shù)分別為-0.001、-0.049、-0.017、-0.029、-0.026，且均通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，這說明外商直接投資具有顯著降低環(huán)境污染綜合指數(shù)的作用。一個(gè)可能的合理的解釋為：外商直接投資作為“資本、技術(shù)、營銷、管理的結(jié)合體”，不僅可以填補(bǔ)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中資金缺口，而且還為東道國創(chuàng)造了新技術(shù)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)清潔或綠色生產(chǎn)的機(jī)遇。而這一清潔或綠色生產(chǎn)重要機(jī)遇的背后邏輯在于：當(dāng)外商直接投資企業(yè)入駐東道國，一般會(huì)執(zhí)行較為嚴(yán)格的國際污染排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)范東道國高能耗、高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入行為，減少高能耗、高污染、高排放產(chǎn)業(yè)進(jìn)入機(jī)會(huì)，從而降低了污染產(chǎn)業(yè)占有比例，推動(dòng)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷實(shí)現(xiàn)合理化、高級化的轉(zhuǎn)型升級，減少了地區(qū)產(chǎn)能過剩，降低了地區(qū)環(huán)境污染程度。同時(shí)，外商直接投資企業(yè)通過推廣新能源和清潔能源使用范圍和使用強(qiáng)度，有助于大幅度提高環(huán)境污染治理技術(shù)和治理能力水平，也大幅降低了地區(qū)環(huán)境污染程度。由此可見，外商直接投資可通過降低污染產(chǎn)業(yè)占比從而降低環(huán)境污染。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

一方面，為緩解內(nèi)生性問題，本文運(yùn)用系統(tǒng)GMM的估計(jì)方法，進(jìn)一步檢驗(yàn)外商直接投資對環(huán)境污染影響的穩(wěn)健性。估計(jì)結(jié)果顯示，環(huán)境污染綜合指數(shù)滯后一期顯著為正，表明外商直接投資降低環(huán)境污染綜合指數(shù)存在顯著的滯后性，為我們進(jìn)一步提高外商直接投資質(zhì)量、優(yōu)化外商直接投資結(jié)構(gòu)、提升外商直接投資效率提供了重要思考。另一方面，關(guān)于外商直接投資的度量。采用外商投資企業(yè)投資總額來描繪外商直接投資的存量狀況，進(jìn)一步考察外商直接投資存量對環(huán)境污染的影響。而在實(shí)際處理過程中，則將外商投資企業(yè)投資總額度與地區(qū)GDP比值來衡量外商直接投資水平。估計(jì)結(jié)果顯示，外商直接投資的估計(jì)系數(shù)仍然為負(fù)，且通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致。說明在考慮不同的外商直接投資度量方式之后，本文關(guān)于外商直接投資存量降低環(huán)境污染指數(shù)的主要結(jié)論是穩(wěn)健的。關(guān)于環(huán)境污染的度量。本文進(jìn)一步采用地區(qū)廢水排放量、地區(qū)化學(xué)需氧量排放量、地區(qū)二氧化硫排放量作為環(huán)境污染的代理變量，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。估計(jì)結(jié)果顯示外商直接投資估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，這說明本文研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

5 外商直接投資影響環(huán)境污染的作用機(jī)制分析

表2為外商直接投資環(huán)境污染效應(yīng)影響機(jī)制估計(jì)結(jié)果。列（1）、列（2）檢驗(yàn)了外商直接投資對環(huán)境污染綜合指數(shù)的影響是否具有勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的作用機(jī)制。列（1）中的外商直接投資的系數(shù)顯著為正，說明外商直接投資顯著促進(jìn)了勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步;列（2）納入勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步變量后，勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步系數(shù)顯著為負(fù)，說明勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步顯著降低環(huán)境污染程度。列（3）、列（4）檢驗(yàn)了外商直接投資對環(huán)境污染綜合指數(shù)的影響是否具有勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”效應(yīng)的作用機(jī)制。列（3）中外商直接投資的系數(shù)顯著為正，說明外商直接投資顯著促進(jìn)了勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”;列（4）納入勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”變量后，系數(shù)顯著為負(fù)，說明勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”顯著降低環(huán)境污染程度。假設(shè)H1，H2得證。

外商直接投資作為資本賬戶開放的一種具體形式[27]，不僅通過矯正地區(qū)不完善的金融市場，降低資本市場扭曲程度;還通過引導(dǎo)勞動(dòng)力合理流向，降低勞動(dòng)力市場扭曲程度，從而提高資源配置效率。一方面，外商直接投資帶來的技術(shù)進(jìn)步可顯著提高能源利用效率、減緩工業(yè)集聚引致的環(huán)境污染加劇程度，實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模、更高層次、更高水平的綠色全要素生產(chǎn)率，加快實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染與治理進(jìn)程，降低環(huán)境污染程度。另一方面，外商直接投資除了緩解企業(yè)環(huán)境污染與治理以及清潔生產(chǎn)所需資金約束問題外，還可將生產(chǎn)要素更好地配置到環(huán)境污染與治理行業(yè)，提高環(huán)境污染與治理效能。

6 進(jìn)一步探究：外商直接投資環(huán)境污染效應(yīng)區(qū)域異質(zhì)性分析

表3顯示了在不同地理區(qū)位異質(zhì)性情況下外商直接投資的環(huán)境污染效應(yīng)。分別以外商直接投資增加額和外商投資企業(yè)投資總額與GDP比值表示代理變量1和代理變量2。列（1）、（2）顯示兩種代理變量下，東部地區(qū)外商直接投資顯著降低了環(huán)境污染綜合指數(shù)。列（3）、（4）顯示兩種代理變量下，東北地區(qū)外商直接投資降低了環(huán)境污染綜合指數(shù)但這一作用并不顯著。列（5）、（6）顯示兩種代理變量下，中部地區(qū)外商直接投資對環(huán)境污染綜合指數(shù)的影響并不顯著。列（7）、（8）顯示兩種代理變量下，西部地區(qū)外商直接投資顯著降低了環(huán)境污染綜合指數(shù)。這說明了外商直接投資環(huán)境污染效應(yīng)在不同區(qū)域具有顯著性差異。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、市場化水平相對較高，也容易集聚大型跨國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新中心、企業(yè)核心部門，而對應(yīng)的外商直接投資更傾向于向低污染、低能耗、低投入、高效益、高附加值等產(chǎn)業(yè)配置資金，引進(jìn)綠色環(huán)保、高新低碳、清潔生產(chǎn)的技術(shù)，可有效處理環(huán)境污染問題。東北地區(qū)和中部地區(qū)，外商直接投資更多偏向于高污染、高能耗、高投入等產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，如更多偏向于資源密集型制造業(yè)，而偏向技術(shù)密集型、資本密集型制造業(yè)相對較少，尤其是在東北地區(qū)，集中更多偏向資源密集型重工業(yè)等，這容易導(dǎo)致技術(shù)、資本的溢出效應(yīng)低于其制造業(yè)規(guī)模效應(yīng)，不利于提高清潔生產(chǎn)技術(shù)水平，環(huán)境污染處理自然也難以奏效。

西部地區(qū)，一方面，土地面積相對較廣，重要城市工業(yè)生產(chǎn)基地之間距離比較遠(yuǎn)，致使鄰近地理區(qū)位間環(huán)境污染容易分散;另一方面，可能因西部地區(qū)環(huán)境污染與治理資金約束程度相對較大，而增加外商直接投資則在一定程度上可顯著改善這一狀況，進(jìn)而提高外商直接投資的要素市場化配置效應(yīng)和環(huán)保型技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，因而表現(xiàn)出顯著的抑制環(huán)境污染的作用。

由于正如王德春和羅章[28]所認(rèn)為的環(huán)境政策強(qiáng)度與生態(tài)福利績效的作用關(guān)系在不同地區(qū)具有明顯的差異性，所以，不同區(qū)域的發(fā)展階段各異，進(jìn)而導(dǎo)致不同污染物形成原因也就不一致，這就需要形成差異化的治理手段[29，30]。

7 研究結(jié)論與政策啟示

7.1 研究結(jié)論

本文基于2005～2019年我國30個(gè)省級面板經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了外商直接投資的環(huán)境污染效應(yīng)的作用效果與作用路徑。研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資顯著降低了環(huán)境污染，進(jìn)一步通過變更系統(tǒng)GMM估計(jì)方法、替換外商直接投資、環(huán)境污染等變量，也表明了結(jié)論的穩(wěn)健性。影響機(jī)制分析結(jié)果表明，外商直接投資通過提高勞動(dòng)偏向技術(shù)進(jìn)步和促進(jìn)勞動(dòng)偏向生產(chǎn)技術(shù)“清潔化”雙向路徑降低環(huán)境污染。進(jìn)一步分析外商直接投資環(huán)境污染效應(yīng)的地理區(qū)位異質(zhì)性，研究表明，在東部地區(qū)和西部地區(qū)，外商直接投資顯著降低環(huán)境污染程度，而在東北地區(qū)和中部地區(qū)這一作用并不顯著。

7.2 政策啟示

第一，提高外商直接投資質(zhì)量。

在推動(dòng)更高水平的對外開放背景下，提高外商直接投資質(zhì)量有助于實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染治理，實(shí)現(xiàn)更高水平的綠色發(fā)展。具體做法上：一方面，建立健全外商直接投資負(fù)面清單制度，完善外商直接投資引進(jìn)項(xiàng)目體制機(jī)制，扎實(shí)落實(shí)外商直接投資環(huán)境準(zhǔn)入門檻和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)外商直接投資流向，提升外商直接投資利用效率。另一方面，全方位改善外商直接投資營商環(huán)境，完善外商直接投資各類人才引進(jìn)制度，推動(dòng)金融制度創(chuàng)新發(fā)展，健全法律法規(guī)制度體系，引導(dǎo)外商直接投資向本地稟賦資源和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，推動(dòng)本地綠色發(fā)展。

第二，大力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

從政府自身來看，不僅要增加科研技術(shù)部門的財(cái)政資金支持強(qiáng)度，鼓勵(lì)和支持綠色生產(chǎn)技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)以及環(huán)境污染防治技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而在實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率提高的同時(shí)也有助于降低各類環(huán)境污染水平和程度。而且要通過減免稅收等稅收優(yōu)惠措施對企業(yè)尤其是與外資合作企業(yè)的綠色生產(chǎn)技術(shù)、綠色工藝技術(shù)、綠色能源利用技術(shù)等方面技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行正向激勵(lì)，也要通過環(huán)境污染與治理法律法規(guī)和規(guī)章制度約束企業(yè)污染排放行為，倒逼企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)綠色清潔高效生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變。

第三，因地制宜有重點(diǎn)地穩(wěn)步推進(jìn)環(huán)境治理任務(wù)。

在把握本地環(huán)境污染基本現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢以及治理難點(diǎn)的基礎(chǔ)上，各地應(yīng)當(dāng)有選擇、有針對性、有適宜性地完善本地環(huán)境政策，并動(dòng)態(tài)修訂地方環(huán)保政策，以克服政策所存在的時(shí)滯性和真空性問題，進(jìn)而從根本上防止環(huán)境污染問題加劇，有效改善本地環(huán)境質(zhì)量。同時(shí)還要堅(jiān)持第三方環(huán)境污染與治理機(jī)制，增強(qiáng)環(huán)境污染市場化行為，不僅要以制度創(chuàng)新為核心，推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)型，推進(jìn)政務(wù)服務(wù)保障功能邁向新階段，以實(shí)現(xiàn)政府環(huán)境污染數(shù)據(jù)開放共享，為建立有針對性的環(huán)境保護(hù)措施提供指南，還要引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)能源高效利用、清潔生產(chǎn)技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化環(huán)境污染與治理市場化機(jī)制。

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