孫海兵，梁 純，王文靜

（三峽大學(xué)水庫移民研究中心，湖北 宜昌 443002）

水電是清潔可再生能源，也是實(shí)現(xiàn)碳中和的最佳電源之一。繼三峽等重大項(xiàng)目建成后，西南地區(qū)已逐步成為水電開發(fā)的主戰(zhàn)場。該地區(qū)集邊遠(yuǎn)、民族、山區(qū)、貧困于一體，由于種種原因，水電資源開發(fā)未能充分帶動地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和移民生計(jì)改善［1］。移民與環(huán)保成為制約水電發(fā)展的主要瓶頸，調(diào)和各方利益是破解困境的關(guān)鍵所在。2019年國家發(fā)改委等六部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于做好水電開發(fā)利益共享工作的指導(dǎo)意見》，其中很多內(nèi)容圍繞移民問題展開，要求建立健全企業(yè)、地方、移民共享水電利益的長效機(jī)制；國家“十四五”規(guī)劃綱要也明確提出更加積極有為地促進(jìn)共同富裕。水電開發(fā)利益分享是一個值得探究的具有重要現(xiàn)實(shí)意義的話題，本文重點(diǎn)研究移民的利益分享。

1 文獻(xiàn)綜述

世界銀行將移民能夠分享項(xiàng)目效益作為非自愿移民的政策目標(biāo)之一。世界大壩委員會把獲得公眾接受、承認(rèn)權(quán)利與分享利益等列入水電開發(fā)的戰(zhàn)略重點(diǎn)。Michael 倡議移民分享曾經(jīng)做出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目收益來確?？沙掷m(xù)生計(jì)［2］。Louis 歸納出水電移民利益共享模式：安置補(bǔ)償、企業(yè)社會責(zé)任、社區(qū)發(fā)展基金、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)等［3］。Prachvuthy 基于兩個水電項(xiàng)目的案例分析，指出利益分享實(shí)際執(zhí)行與書面承諾之間尚存在較大差距［4］。國內(nèi)學(xué)者張銳連將利益分享看作是對受影響群體恢復(fù)搬遷前的生活標(biāo)準(zhǔn)所必須給予的補(bǔ)償［5］。陳永華認(rèn)為移民作為經(jīng)濟(jì)、文化、心理全方位的犧牲者，政府和業(yè)主完全有其經(jīng)濟(jì)來源和基礎(chǔ)讓移民共享電站運(yùn)營效益［6］。樊啟祥把移民分享水電開發(fā)收益的方法劃分為：土地資源效用價(jià)值共享、土地長效補(bǔ)償、投資入股、社會保障、稅費(fèi)直接共享、優(yōu)惠電量電價(jià)等［7］。段躍芳指出移民利益分享機(jī)制存在產(chǎn)權(quán)制度不健全、身份定位不準(zhǔn)確、分享范圍不明確等問題［8］。吳上在分析移民共享利益的實(shí)踐困境及其原因的基礎(chǔ)上，提出健全利益分享管理機(jī)制、優(yōu)先助力貧困移民脫貧、鼓勵企業(yè)履行社會責(zé)任等改進(jìn)措施［9］。

總的來看，既有研究主要集中在利益分享理論支撐和共享方式的定性探索，以及基于實(shí)施障礙提出優(yōu)化路徑。雖然多數(shù)研究強(qiáng)調(diào)分享比例是均衡利益分配的重點(diǎn)，但其合理確定尚缺少定量分析，在一定程度上影響到水電開發(fā)利益分享的深入推進(jìn)。本文建立水電開發(fā)利益共享模型，主要對移民分享數(shù)額給出具體算法和個案分析，對以往研究形成補(bǔ)充，也為實(shí)踐提供指導(dǎo)。

2 模型構(gòu)建

資源項(xiàng)目利益相關(guān)者是指在項(xiàng)目中投入了可以為項(xiàng)目帶來收益或價(jià)值的專用性投資的個體和群體，他們主動或被動承擔(dān)著項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬［7］。水電開發(fā)項(xiàng)目的主要利益相關(guān)者包括：政府、水電企業(yè)、移民等，他們的投入物分別為水資源、資本、土地資源等，共同產(chǎn)生“水能資源”。在項(xiàng)目利益回報(bào)方面，水電企業(yè)獲得較為可觀的利潤，政府也分享部分利益，如法定稅費(fèi)，移民承擔(dān)著生計(jì)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)，卻未能完全得到應(yīng)有利益，突出表現(xiàn)在土地一般按原用途與社會保障給予補(bǔ)償，移民沒有充分享受到農(nóng)地轉(zhuǎn)為水庫后水電的增值收益［10］。移民在獲得補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上能更多地分享水電收益已逐步達(dá)成共識。安置區(qū)居民在調(diào)配土地等方面做出重要貢獻(xiàn)，也理應(yīng)分享水電發(fā)展的成果。

本文嘗試采用凈現(xiàn)值法對利益相關(guān)方尤其是移民合理共享水電利益進(jìn)行定量界定，其基本思路是將水電站每年發(fā)生的凈現(xiàn)金流量按照一定的折現(xiàn)率折現(xiàn)到項(xiàng)目期初得到現(xiàn)值累加值（增加的財(cái)富），相關(guān)各方依投資貢獻(xiàn)程度參與分享，即水電站凈收益的折現(xiàn)值和折舊的折現(xiàn)值以及殘值的折現(xiàn)值之和減去初始投資與各自投入占比的乘積為各自分享額。構(gòu)建水電開發(fā)利益共享模型如下：

在此模型中，B分享為各方在水電建設(shè)項(xiàng)目初期應(yīng)分享的收益，I為項(xiàng)目初期靜態(tài)投資，L為各方對項(xiàng)目的投入，因農(nóng)地評估價(jià)難以獲取，移民投入一般是指部分或全部耕園地補(bǔ)償補(bǔ)助費(fèi)，Rt為項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)年純收益，n為運(yùn)營期，m為建設(shè)期，i為折現(xiàn)率，z為殘值率，折舊通常按直線法計(jì)提。

上述模型中影響利益分享數(shù)額的重要因素大致分為確定性因素與不確定性因素。其中，建設(shè)期、運(yùn)營期、建設(shè)投資、移民投入、折現(xiàn)率、殘值率可以視為確定性因素，比較容易獲得可靠數(shù)據(jù)，而水電項(xiàng)目經(jīng)營純收益是不確定性因素。單就移民而言，移民能夠參與分享發(fā)電的財(cái)務(wù)效益，防洪、航運(yùn)、攔沙、灌溉等非財(cái)務(wù)效益即使較高但量化難度大。決定發(fā)電凈收益的參數(shù)主要包括年售電量（Qt）、上網(wǎng)電價(jià)（Pt）、運(yùn)營成本（Ct）等，其計(jì)算公式為：Rt=Pt×Qt-Ct?？紤]到運(yùn)營成本的構(gòu)成復(fù)雜，不妨采用水電運(yùn)營公司的銷售凈利率（Nt）來替代，相應(yīng)的計(jì)算公式為：Rt=Pt×Qt×Nt。受國家宏觀政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、市場競爭狀況、來水量的大小、經(jīng)營管理水平等方面的影響，售電量、電價(jià)、運(yùn)營成本或銷售凈利率都具有較大的不確定性。以往的研究證明，蒙特卡羅方法是一種隨機(jī)模擬的方法，能較好的解決這種不確定性問題，因此，各不確定因素的估算按照蒙特卡羅模擬法分別進(jìn)行模擬預(yù)測，進(jìn)而估計(jì)出移民分享利益的數(shù)值。

3 案例分析

3.1 基礎(chǔ)資料

本文對金沙江上的溪洛渡水電站進(jìn)行案例分析，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷倪m用性。該工程于2005年開工，2014年所有機(jī)組全部投產(chǎn)，2015年竣工。該電站保證出力可達(dá)665.7 萬kW，年發(fā)電量640億kWh。2005年此電站靜態(tài)總投資503.42 億元，其中耕園地征收費(fèi)用19.81 億元（16倍年產(chǎn)值），涉及耕園地4 650.8 hm2，生產(chǎn)安置人口52 690 人［7］。流動資金1.26 億元，可忽略不計(jì)。庫區(qū)9 個縣（區(qū)）為多民族聚居區(qū)，且均為貧困縣（區(qū)），移民自2004年開始搬遷，對分享水電效益的訴求越來越高［6］。因此，科學(xué)確定分享數(shù)額，可以促進(jìn)利益各方形成合理預(yù)期，在此基礎(chǔ)上優(yōu)化利益分配，有助于將零和博弈轉(zhuǎn)換為正和博弈。

在模型的確定性因素中，2005年為建設(shè)期初年，2015年為運(yùn)營期初年，建設(shè)期10年，運(yùn)營期取50年，固定資產(chǎn)殘值率確定為5%，折現(xiàn)率采用安全利率加風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值求取，本文將2015年50年期國債利率3.99%作為安全利率，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值參照類似研究取1%，折現(xiàn)率定為4.99%，移民投入為全部耕園地補(bǔ)償補(bǔ)助費(fèi)。

在不確定性因素中，根據(jù)溪洛渡電站購售電合同與長江電力股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表，得到售電量、電價(jià)、銷售凈利率等歷年數(shù)據(jù)，詳見表1。需要說明的是，若缺乏歷史數(shù)據(jù)，可以參考相近區(qū)域其他電站的開發(fā)資料，或者借鑒以往研究中的分布類型。

表1 不確定性因素的歷史數(shù)據(jù)Tab.1 Historical data of uncertainties

3.2 分享收益計(jì)算

本文運(yùn)用水晶球軟件（Crystal Ball，是Excel 的一個外部插件）首先對上述歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測、自動擬合，得到各自的概率分布。其中：售電量服從最小極值分布，最可能值為586.61，標(biāo)度為13.16；電價(jià)服從邏輯分布，平均值為0.27，標(biāo)度為0；銷售凈利率服從邏輯分布，平均值為0.45，標(biāo)度為0.01。其次，輸入確定性因素的數(shù)值和利益分享的公式，對利益分享額進(jìn)行定義預(yù)測。最后，選擇模擬次數(shù)100 000 次，運(yùn)行軟件，得到溪洛渡移民利益分享額的概率分布直方圖和統(tǒng)計(jì)值，見圖1。

圖1 移民分享收益的概率分布和統(tǒng)計(jì)值（單位：億元）Fig.1 Probability distribution and statistical value of immigrants'sharing

由圖1可知，移民分享額在17.10～18.47 億元之間，平均值為17.85 億元，標(biāo)準(zhǔn)偏差為0.16 億元。本文能夠收集到的歷史數(shù)據(jù)不多，但可以滿足軟件測算要求，為使模擬結(jié)果更具可靠性，還征詢專家意見，結(jié)合鄭霞忠的相關(guān)研究［11］，直接定義假設(shè)售電量服從均勻分布（526.10，617.50），電價(jià)服從均勻分布（0.26，0.29），銷售凈利率服從均勻分布（0.42，0.48），同樣進(jìn)行上述操作，預(yù)測均值為18.08 億元，兩者結(jié)果相差較小。本文經(jīng)綜合考量，將17.85 億元作為溪洛渡移民共享收益的估計(jì)值。水庫移民后期扶持政策體現(xiàn)了共享思想，溪洛渡移民自2006年起享受600 元/（人·a）、長達(dá)20年的現(xiàn)金直補(bǔ)，其折現(xiàn)值計(jì)算公式為：

H直補(bǔ)=T（P/A，i，t）

式中：H直補(bǔ)為移民直補(bǔ)折現(xiàn)額；T為移民每年直補(bǔ)總額；（P/A，i，t）為年金現(xiàn)值系數(shù)；i取3.70%（2006年20年期國債利率，不需考慮風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)）；t取20，計(jì)算結(jié)果為4.41億元。

若將后期補(bǔ)助抵減，且不考慮其他扶持資金，則移民分享額應(yīng)為13.44 億元（2005年價(jià)格），相當(dāng)于項(xiàng)目總投資的2.67%、土地年產(chǎn)值的11 倍，處在水電企業(yè)可接受范圍內(nèi)，且能有效避免企業(yè)陷入無限責(zé)任的泥潭，也符合征地補(bǔ)償30 倍上限的規(guī)定。陳文超建立基于動態(tài)收益的水電開發(fā)利益分配模型調(diào)整各方收益率，分析得出溪洛渡移民追加補(bǔ)償總額在8.05～13.63億元之間［12］，與本文估算結(jié)果差別不大，進(jìn)一步證明了本文模型的合理性。

3.3 利益分享新思路

基于上述分析，參考國內(nèi)外水電開發(fā)利益分享的研究與實(shí)踐，進(jìn)一步提出以下利益共享新思路：①電站利益的保障。鑒于水電站運(yùn)營中存在諸多不確定因素，從促進(jìn)水電消納（利用率達(dá)到95%以上）、完善電價(jià)機(jī)制、提升管理水平、享受稅費(fèi)優(yōu)惠等方面確保電站獲得穩(wěn)定收益，從而保障利益分享資金來源。②地方利益的保障。從調(diào)整稅收分配、助力鄉(xiāng)村振興、享受優(yōu)惠電價(jià)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等方面促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。③移民利益的保障。各電站從自身實(shí)際情況出發(fā)，可以模型預(yù)測的利益分享額為基準(zhǔn)，從發(fā)電效益中提取資金，單獨(dú)設(shè)立移民共享發(fā)展基金，并積極整合相關(guān)資源，致力于支持移民生計(jì)改善與后續(xù)發(fā)展，鞏固提升脫貧攻堅(jiān)成果。契合2035年與2050年“實(shí)現(xiàn)共同富?！钡倪h(yuǎn)景目標(biāo)，溪洛渡水電移民利益分享方案見表2，可供其他水電站參考，具體做法包括但不限于困難補(bǔ)助、產(chǎn)業(yè)升級、能力建設(shè)、社會保障等。鑒于部分移民可能存有較強(qiáng)的依賴性與被動性，實(shí)施中應(yīng)注重問題導(dǎo)向，減少投機(jī)行為，維護(hù)社會公平。

表2 溪洛渡水電移民利益分享方案Tab.2 Benefit sharing scheme for Xiluodu Hydropower resettlement

4 結(jié) 語

水電開發(fā)利益分享彰顯共享的新發(fā)展理念，是移民可持續(xù)生計(jì)的根本保障。本文應(yīng)用凈現(xiàn)值法對水電開發(fā)利益分享額建立了測算模型，將水電項(xiàng)目每年凈現(xiàn)金流量的折現(xiàn)值之和與耕園地資源投入占比的乘積作為移民利益分享額，并創(chuàng)新性地采用蒙特卡羅法對模型進(jìn)行求解，溪洛渡水電站項(xiàng)目的案例研究證明了該模型的可操作性與合理性。依據(jù)模型結(jié)果，可嘗試建立移民共享發(fā)展基金且保障相關(guān)方收益，構(gòu)筑水電開發(fā)共享共贏的新局面，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前行。

本文充分考慮了資金的時間價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)，提供了一種利益分享數(shù)額的測量工具，且開辟了利益分享新思路，對推進(jìn)水電開發(fā)利益共享具有學(xué)理意義和參照意義，但還存在一些不足，水電開發(fā)利益分享涉及面廣，模型的普適性或需要更多實(shí)例加以驗(yàn)證，限于基礎(chǔ)資料較少，僅對移民分享收益作了粗略的定量分析，可能存在偏差，也未涉及其他相關(guān)利益主體，今后可以進(jìn)一步拓展研究，利益共享的操作細(xì)則及保障措施也值得深入探討。