周均旭，劉子俊

（廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，廣西南寧 530004）

1 研究背景

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)型逐漸轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，科技創(chuàng)新的作用越來越凸顯。近年來，雖然我國(guó)科技創(chuàng)新取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，科技發(fā)展呈現(xiàn)量質(zhì)齊升的態(tài)勢(shì)，重大科技成果不斷涌現(xiàn)［1］，但是不可忽視的是，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)、科技成果轉(zhuǎn)化率不高、創(chuàng)新體系整體效能不高等問題仍然存在［2］，如何進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新能力、突破關(guān)鍵技術(shù)和擺脫重點(diǎn)領(lǐng)域中的“卡脖子”困境是擺在各級(jí)政府面前的難題。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)在于人才驅(qū)動(dòng)?；仡櫼延醒芯?，作為創(chuàng)新的主體，人力資本可以夠通過模仿和吸收現(xiàn)有技術(shù)，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新［3］；但是，人力資本與科技創(chuàng)新的關(guān)系也并不是簡(jiǎn)單的“線性關(guān)系”［4］。事實(shí)上，不同層級(jí)的人力資本對(duì)于創(chuàng)新的作用是不一樣的。從理論上講，受過高等教育的人力資本對(duì)科技創(chuàng)新的作用更大，沒有高素質(zhì)人才的參與根本無法開發(fā)或適應(yīng)新技術(shù)［5］。但是大多學(xué)者，如周凡磬［6］等，都是從人力資本層次結(jié)構(gòu)對(duì)于科技創(chuàng)新進(jìn)行研究，很少有從人力資本結(jié)構(gòu)整體變化的角度展開分析。隨著我國(guó)教育投入的不斷增加、人力資本存量的持續(xù)增長(zhǎng)，我國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)逐漸從低級(jí)化走向高級(jí)化。劉智勇等［7］定義了“人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化”這個(gè)概念，對(duì)以初級(jí)人力資本向高級(jí)人力資本演進(jìn)為特征的人力資本結(jié)構(gòu)變化從整體進(jìn)行了描述；在此基礎(chǔ)上，呂洪燕等［8］將人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的作用與人力資本存量進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用更大，但他們把科技創(chuàng)新過程簡(jiǎn)單地當(dāng)成一個(gè)“黑箱”，并沒有關(guān)注到科技創(chuàng)新的內(nèi)部過程。

自Hansen 等［9］提出創(chuàng)新價(jià)值鏈理論（IVC）后，許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上將科技創(chuàng)新劃分為3 個(gè)或者兩個(gè)階段，如徐永澤等［10］將創(chuàng)新活動(dòng)分為創(chuàng)新投入到創(chuàng)新知識(shí)再到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的3 個(gè)階段；肖仁橋等［11］、陶長(zhǎng)琪等［12］、Chen 等［13］更多學(xué)者則將科技創(chuàng)新活動(dòng)分成兩個(gè)階段，第一階段為科技研發(fā)階段，是創(chuàng)新投入到知識(shí)凝聚的過程，第二階段是科技成果轉(zhuǎn)化階段，是知識(shí)凝聚到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益的過程。同時(shí)，雖然人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新有著深遠(yuǎn)影響，但是研發(fā)投入的作用不能忽略，作為科技創(chuàng)新的重要影響因素，研發(fā)投入也能夠有效促進(jìn)科技創(chuàng)新［14］。然而，研發(fā)投入和人力資本的合力能否有效促進(jìn)科技創(chuàng)新仍存在爭(zhēng)議［15］。那么，在不同研發(fā)投入強(qiáng)度下，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技創(chuàng)新的作用是否存在異質(zhì)性的影響？能否通過研發(fā)投入促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技創(chuàng)新的作用，推動(dòng)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展？這些問題的研究對(duì)于深入推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

基于以上分析，本研究按照創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，將科技創(chuàng)新分成科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段（以下對(duì)兩個(gè)階段的創(chuàng)新產(chǎn)出分別用“科技研發(fā)”和“科技成果轉(zhuǎn)化”直接表述），利用我國(guó)2000—2018 年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，引入研發(fā)投入作為門檻變量，深入探討人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)不同創(chuàng)新階段是否具有異質(zhì)性作用。

2 研究假設(shè)

科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與人才息息相關(guān)，尤其是高素質(zhì)人力資本。從人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理分析，一般認(rèn)為經(jīng)過長(zhǎng)期投資形成的高素質(zhì)人力資本等屬于高級(jí)生產(chǎn)要素，對(duì)于自主創(chuàng)新的作用最重要，而初級(jí)人力資本對(duì)于整個(gè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的作用有限［16］。對(duì)于科技研發(fā)階段，個(gè)體依靠自身積累的知識(shí)和技能識(shí)別新知識(shí)，而人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化就是高級(jí)人力資本逐步替換初級(jí)人力資本并占據(jù)主導(dǎo)地位的人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整過程，使得社會(huì)高層次人才比重上升。人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化至少可以通過以下兩個(gè)方面促進(jìn)科技研發(fā)：首先，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化意味著聚集了更多的高素質(zhì)人力資本，其作為生產(chǎn)要素能夠直接推動(dòng)科技研發(fā)；其次，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化還有利于各類技術(shù)的消化吸收與應(yīng)用、營(yíng)造和改善良好的創(chuàng)新環(huán)境、升級(jí)需求結(jié)構(gòu)，從而能夠間接促進(jìn)科技研發(fā)［8］。對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化階段，高級(jí)人力資本相比低級(jí)人力資本具有更出色的學(xué)習(xí)、管理能力，可以快速根據(jù)市場(chǎng)作出調(diào)整反應(yīng)，從而有利于科技成果轉(zhuǎn)化［17］；同時(shí)，當(dāng)某一地區(qū)總體人力資本存量越大、教育層次結(jié)構(gòu)越高，群體相互匹配和學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)越多，激勵(lì)效應(yīng)會(huì)更強(qiáng)，能夠加快知識(shí)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)化速度，高級(jí)人力資本的溢出效應(yīng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響越大；此外，由于高級(jí)人力資本存在向下兼容性，高級(jí)人力資本取代低級(jí)人力資本可以有效控制勞動(dòng)投入，提高勞動(dòng)資源的配置效率，并通過采用和吸納先進(jìn)的技術(shù)和管理模式提高邊際生產(chǎn)率［18］。鑒于此，提出以下假設(shè)：

H1a：人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于科技研發(fā)；

H1b：人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于科技成果轉(zhuǎn)化。

研發(fā)投入是創(chuàng)新能力的動(dòng)力源泉，研發(fā)投入的大小會(huì)直接影響創(chuàng)新能力的結(jié)果。研發(fā)投入至少?gòu)膬蓚€(gè)方面會(huì)影響到人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技創(chuàng)新的關(guān)系：首先，科研經(jīng)費(fèi)投入為高級(jí)人力資本從事科技研究等活動(dòng)提供保障，能夠直接促進(jìn)科技研發(fā)，合適的人力資本和R&D 投入的共同作用能夠促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出［19］；其次，科研經(jīng)費(fèi)投入可以使高級(jí)人力資本通過“干中學(xué)”獲得高新技術(shù)知識(shí)，人力資本載體所具有的知識(shí)和技能并不一定就能滿足創(chuàng)新的所有需求，而在研發(fā)過程中通過學(xué)習(xí)新技術(shù)、熟悉生產(chǎn)過程、了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，能夠促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化［20］。因此，研發(fā)投入積累到較高的程度時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新兩階段的影響都會(huì)更大。鑒于此，提出以下假設(shè)：

H2：研發(fā)投入能夠促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技創(chuàng)新兩階段的作用，并存在一定的門檻效應(yīng)。

創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下人力資本高級(jí)化影響科技創(chuàng)新的作用機(jī)理，如圖1 所示。

圖1 創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下人力資本高級(jí)化影響科技創(chuàng)新作用機(jī)理

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型搭建

3.1.1 基準(zhǔn)回歸模型

根據(jù)研究假設(shè)，構(gòu)建兩階段面板數(shù)據(jù)模型研究人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈的關(guān)系，采用分步回歸法。其中，加入全部控制變量后的兩階段面板數(shù)據(jù)模型公式如下：

式（1）（2）中：i為不同身份；t為各個(gè)年份；Zlsq 為專利授權(quán)數(shù)；Xcp 為新產(chǎn)品銷售額；Hstruc 為人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化；Xit為控制變量合集；α和β為待估參數(shù)；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

式（1）為第一階段科技研發(fā)的模型，式（2）為第二階段科技成果轉(zhuǎn)化的模型?？紤]到科技研發(fā)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化可能的推動(dòng)作用，在第二階段加入第一階段的成果專利授權(quán)數(shù)作為第二階段的控制變量，以體現(xiàn)兩階段的聯(lián)系。

3.1.2 門檻模型

基準(zhǔn)的線性模型只能檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的影響是否存在，為了檢驗(yàn)假設(shè)2，參考Hansen［21］的研究，引入研發(fā)投入作為門檻變量，構(gòu)建門檻模型研究人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新兩階段的門檻效應(yīng)。其中兩階段的單一門檻公式如下：

式（3）（4）中：K為門檻變量；θ為估算門檻值。為防止異方差，數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

式（3）表示科技研發(fā)階段，式（4）表示科技成果轉(zhuǎn)化階段。若存在雙重門檻，式（3）（4）可轉(zhuǎn)化成模型如式（5）和（6）：

3.2 變量選取

（1）被解釋變量?；趧?chuàng)新價(jià)值鏈將科技創(chuàng)新分成科技研發(fā)階段和科技成果轉(zhuǎn)化階段，第一階段為科技研發(fā)階段，選取專利授權(quán)量（Zlsq）作為第一階段的衡量指標(biāo)；第二階段為科技成果轉(zhuǎn)化階段，選取新產(chǎn)品銷售額（Xcp）為第二階段的衡量指標(biāo)。

（2）核心解釋變量。解釋變量為人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化（Hstruc），表示初級(jí)人力資本向高級(jí)人力資本的逐漸演進(jìn)。和傳統(tǒng)的人力資本存量相比，高級(jí)人力資本對(duì)科技創(chuàng)新的影響更大。借鑒劉智勇等［7］的測(cè)度方法，通過空間向量法得出。具體如下：

1）將人力資本分為文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中（含中專）、大專及以上5 類，把每類人力資本的占比作為一個(gè)空間向量，構(gòu)成五維空間向量。

（3）門檻變量及其控制變量。選取R&D強(qiáng)度（rd）作為研發(fā)投入的替代變量當(dāng)做門檻變量，檢驗(yàn)創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新兩階段的門檻效應(yīng)；參考已有文獻(xiàn)，考慮到數(shù)據(jù)可得性，從對(duì)外開放程度、城鎮(zhèn)化率、地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施以及工業(yè)發(fā)展水平4 個(gè)方面設(shè)置控制變量，分別選取地區(qū)進(jìn)出口總額占該地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的比重（Open）、城鎮(zhèn)常住人口占年末總?cè)丝诘谋戎兀–zh）、每平方千米等級(jí)公路里程數(shù)（Jc），各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量（Gy）4 個(gè)指標(biāo)作為替代變量。

對(duì)所有的變量取對(duì)數(shù)消除異方差影響，變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1 所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

采用2000—2018 年我國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)（剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的西藏和港澳臺(tái)地區(qū)），數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒，個(gè)別缺失數(shù)值使用插值法補(bǔ)充；進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)根據(jù)當(dāng)年平均外匯比率換算為人民幣，且將2000 年作為不變價(jià)格，根據(jù)各區(qū)域的消費(fèi)指數(shù)進(jìn)行換算，以消除通脹影響。

4 實(shí)證結(jié)果及分析

4.1 面板數(shù)據(jù)回歸

面板數(shù)據(jù)回歸之前，主要采用LLC 檢驗(yàn)方法進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示所有變量都是一階平穩(wěn)序列。經(jīng)過Hausman 檢驗(yàn)，選擇固定效應(yīng)模型?？萍佳邪l(fā)階段以專利授權(quán)量為被解釋變量、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化為解釋變量進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸，根據(jù)式（1）構(gòu)建固定效應(yīng)模型，后采用逐步回歸的方式加入控制變量，結(jié)果如表2 所示。由表2 模型1 可見，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技研發(fā)的影響顯著為正。以表2 中模型5 的最終回歸結(jié)果為準(zhǔn)，可以發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響系數(shù)為13.89，即人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化每提高1%，科技研發(fā)便提高13.89%，假設(shè)H1a得到驗(yàn)證。結(jié)果與呂洪燕等人［8］的結(jié)果類似，表示在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的過程中，高級(jí)人力資本比例增加，而較之低級(jí)人力資本，高級(jí)人力資本具有更加完備的知識(shí)體系，能夠極大地促進(jìn)科技研發(fā)產(chǎn)出。

表2 科技研發(fā)階段樣本數(shù)據(jù)的面板回歸分析

科技成果轉(zhuǎn)化階段以新產(chǎn)品銷售額（Xcp）作為被解釋變量。為體現(xiàn)科技創(chuàng)新兩個(gè)階段的聯(lián)系，在科技成果轉(zhuǎn)化階段中加入科技研發(fā)階段的結(jié)果作為控制變量，根據(jù)式（2）構(gòu)建固定效應(yīng)模型，并逐步加入控制變量形成模型1 至模型5，回歸結(jié)果如表3所示。其中，從模型1 可見人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化反而抑制科技創(chuàng)新中的科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新產(chǎn)出，這與假設(shè)H1b相悖。但是王淑英等［22］也曾發(fā)現(xiàn)高級(jí)人力資本并不能促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新產(chǎn)出，R&D 人員投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化無顯著影響；張虎等［23］也認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，研發(fā)人員的作用有限且部分研究成果與社會(huì)脫節(jié)，最終影響創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)。這些學(xué)者的觀點(diǎn)也佐證了本研究的發(fā)現(xiàn)。作為科技創(chuàng)新的“最后一公里”，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的脫節(jié)導(dǎo)致科技創(chuàng)新僅僅停留在紙上，缺少實(shí)踐的驗(yàn)證。大量高級(jí)人力資本的聚集因?yàn)槿鄙偻晟频膭?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和合理的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，無法有效將成果轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)效益，從而導(dǎo)致人力資本結(jié)構(gòu)越高級(jí)則科技成果轉(zhuǎn)化越差的現(xiàn)象出現(xiàn)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化反而抑制了科研成果轉(zhuǎn)化。

表3 科技成果轉(zhuǎn)化階段樣本數(shù)據(jù)的面板回歸分析

4.2 內(nèi)生性檢驗(yàn)

基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，科技創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)的連續(xù)過程，第一階段的研發(fā)成果會(huì)影響到第二階段的科技成果轉(zhuǎn)化，因此為了防止模型可能產(chǎn)生的內(nèi)生性，在模型中加入被解釋變量的滯后1 期，利用兩步法的高斯混合模型（GMM）對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技創(chuàng)新兩階段的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)?？萍佳邪l(fā)階段，選取滯后1 期的專利授權(quán)量、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化和工業(yè)發(fā)展水平的1～7 階滯后項(xiàng)作為工具變量；科技成果轉(zhuǎn)化階段，選取滯后1 期的新產(chǎn)品銷售額、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化和工業(yè)發(fā)展水平的1～7 階滯后項(xiàng)作為工具變量。如表4 所示，模型1 和模型2 分別報(bào)告了科技研發(fā)階段和科技成果轉(zhuǎn)化階段的兩步系統(tǒng)GMM 的估計(jì)結(jié)果，殘差的序列相關(guān)性檢驗(yàn)、Sargan 檢驗(yàn)和Hansen 檢驗(yàn)表明，系統(tǒng)GMM 使用的工具變量合理，不存在過度識(shí)別的問題，核心解釋變量人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化系數(shù)的顯著性和以上分析結(jié)果一致，表示本研究結(jié)論具有穩(wěn)健性，驗(yàn)證了假設(shè)H1a，推翻了假設(shè)H1b，證明了基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)科技研發(fā)而抑制科技成果轉(zhuǎn)化。

表4 變量的內(nèi)生性檢驗(yàn)分析

表4（續(xù)）

4.3 門檻回歸分析

4.3.1 門檻回歸檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)假設(shè)H2，運(yùn)用門檻模型之前需要對(duì)模型分階段進(jìn)行檢驗(yàn)，進(jìn)而確定門檻模型形式。以R&D 強(qiáng)度為門檻變量，采用Booststrap 抽樣法分別對(duì)科技創(chuàng)新兩階段進(jìn)行門檻檢驗(yàn)，結(jié)果如表5 所示。可以看到，科技研發(fā)階段雙重門檻的F值在5%的水平顯著；成果轉(zhuǎn)化階段單一門檻的F值在10%的水平顯著，而雙重門檻沒有通過顯著性檢驗(yàn)。說明基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新兩階段具有顯著的研發(fā)投入異質(zhì)性，證實(shí)了假設(shè)H2。

表5 門限效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果

在確定具有門檻效應(yīng)的前提下，確定門檻估計(jì)值和置信區(qū)間，如表6 所示?？梢钥吹?，區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈中，R&D 強(qiáng)度在科技研發(fā)的雙重門檻值分別為1.22 和1.92，分別位于［1.20,1.25］、［1.81,1.96］的置信區(qū)間；R&D 強(qiáng)度在科技成果轉(zhuǎn)化的單一門檻值為0.24，位于［0.23,0.25］的置信區(qū)間內(nèi)。

表6 門限估計(jì)值和置信區(qū)間

4.3.2 創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下的門檻模型結(jié)果

基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下的科技創(chuàng)新兩階段門檻模型結(jié)果如表7 所示，其中模型1 表示科技研發(fā)階段的雙重門檻模型，模型2 表示科技成果轉(zhuǎn)化階段的單一門檻模型?？梢?，在科技研發(fā)階段，當(dāng)R&D強(qiáng)度≤1.22 時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)為11.92，在1% 的統(tǒng)計(jì)水平顯著；1.22＜R&D 強(qiáng)度≤1.92 時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)提升，為12.12，在1%的統(tǒng)計(jì)水平顯著；當(dāng)R&D＞1.92 時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)進(jìn)一步得到提升，為12.35。R&D 強(qiáng)度對(duì)于人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技研發(fā)的關(guān)系具有正向的非線性影響，當(dāng)R&D 強(qiáng)度分別跨過1.22 和1.92 的門檻值后，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技研發(fā)的促進(jìn)作用發(fā)生兩次躍升，說明隨著R&D 經(jīng)費(fèi)支出占GDP 比重提升達(dá)到一個(gè)較高的水平后，高級(jí)人力資本所具備的知識(shí)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力在科技研發(fā)方面能夠更好地發(fā)揮作用，從而促進(jìn)科技研發(fā)階段人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化帶來的創(chuàng)新產(chǎn)出。

表7 科技創(chuàng)新兩階段的門檻分析結(jié)果

在科技成果轉(zhuǎn)化階段，當(dāng)R&D 強(qiáng)度≤0.24 時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)為-10.74，在1%的統(tǒng)計(jì)水平顯著；當(dāng)R&D 強(qiáng)度＞0.24 時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)為-9.94，在1%的統(tǒng)計(jì)水平顯著。R&D 強(qiáng)度的增加雖然可以減弱人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的抑制作用，但是并沒有改變作用的方向，說明現(xiàn)階段我國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化仍處于抑制階段，單一增加科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度并不能改變已有科技成果的轉(zhuǎn)化困境［24］?？赡艿脑蛟谟谛袠I(yè)結(jié)構(gòu)大多仍依靠勞動(dòng)密集型行業(yè)的國(guó)家往往會(huì)被“低端鎖定”［25］，使得人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的需求不相匹配，從而抑制科技成果轉(zhuǎn)化。

5 進(jìn)一步分析

進(jìn)一步分區(qū)域進(jìn)行研究，將樣本分成東部和中西部?jī)山M1），利用固定效應(yīng)模型分組進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，并參考連玉君等［26］使用的Bootstrap 法對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的組間系數(shù)差異進(jìn)行比較，只有當(dāng)經(jīng)驗(yàn)P值顯著才說明組間系數(shù)差異明顯。結(jié)果如表8 所示，模型1 和模型2 是關(guān)于科技研發(fā)階段東部和中西部的結(jié)果，模型3 和模型4 是關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化階段東部和中西部的結(jié)果?？梢钥吹?，科技研發(fā)階段，東部和中西部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化都對(duì)科技研發(fā)的影響顯著為正，與上述結(jié)論一致，證實(shí)了H1a；對(duì)比于中西部地區(qū)，東部的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化系數(shù)較高，而經(jīng)驗(yàn)P值也證實(shí)東部和中西部地區(qū)差異在統(tǒng)計(jì)上的顯著性，說明相比于中西部地區(qū)，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技研發(fā)的作用更大。這可能是由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，吸引了大量的高層次人力資本，人力資本結(jié)構(gòu)相對(duì)于中西部地區(qū)更高級(jí)，同時(shí)東部地區(qū)獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)為科技研發(fā)提供了良好的創(chuàng)新環(huán)境［8］，因此，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)比中西部地區(qū)對(duì)科技研發(fā)的促進(jìn)作用更大。

表8 區(qū)域創(chuàng)新兩階段的異質(zhì)性分析結(jié)果

在成果轉(zhuǎn)化階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化在東部和中西部地區(qū)對(duì)成果轉(zhuǎn)化影響皆顯著為負(fù)，和上述結(jié)論一致，與假設(shè)H1b不符。對(duì)比中西部地區(qū)，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化系數(shù)更大，但是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)P值，東部和中西部地區(qū)差異在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，說明東部地區(qū)和中西部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)成果轉(zhuǎn)化作用的差異不大，東部地區(qū)并沒有因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平而比中西部地區(qū)獲得更多的優(yōu)勢(shì)。由于制度約束、激勵(lì)不足、融資機(jī)制不完善等問題而導(dǎo)致我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低下［27］，單靠人力資本結(jié)構(gòu)的高級(jí)化并不能使得科技成果轉(zhuǎn)化走出困境，并且這種困境并沒有因?yàn)闁|部和中西部區(qū)域的差異而得到改善。因此，東部和中西部的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化都不利于科技成果轉(zhuǎn)化，兩者影響差異不大。

人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化存在抑制作用，與既定假設(shè)不符。此前李東海［28］的研究也曾發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響不一致，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新產(chǎn)出反而存在抑制作用。鑒于此，使用平均受教育年限作為人力資本存量的替代變量，代替人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化，代入對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的區(qū)域創(chuàng)新模型中，對(duì)現(xiàn)有結(jié)論進(jìn)行補(bǔ)充說明，結(jié)果如表9 所示。為了增強(qiáng)結(jié)論的說服性，同樣使用兩步系統(tǒng)GMM 進(jìn)行驗(yàn)證，選取被解釋變量（新產(chǎn)品銷售額）的滯后1 期、人力資本（lnRlzb）和工業(yè)企業(yè)數(shù)量（lnGy）的滯后1～5 階為工具變量，與人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的作用進(jìn)行對(duì)比。

表9 人力資本存量對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響

由表9 可見，人力資本存量對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起到促進(jìn)作用，這與人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的結(jié)果截然相反，說明現(xiàn)階段人力資本存量促進(jìn)我國(guó)各地的科技成果轉(zhuǎn)化，而人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化并未促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。該結(jié)論進(jìn)一步擴(kuò)展了呂洪燕等［8］的結(jié)論，相對(duì)于科技研發(fā)階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用更大；但是在科技成果轉(zhuǎn)化階段，結(jié)果截然相反，和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化相比，人力資本存量反而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。這意味著提高人力資本存量水平有利于科技成果轉(zhuǎn)化，但是盲目追求人力資本結(jié)構(gòu)的高級(jí)化可能會(huì)造成高級(jí)人力資本的錯(cuò)配和浪費(fèi)，反而不利于科技成果的轉(zhuǎn)化。這也給各地的政府帶來新的政策啟示：引進(jìn)大量高端人才可以迅速有效地推進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化，可能會(huì)在短時(shí)間給當(dāng)?shù)乜萍佳邪l(fā)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入活力，但是如果不能正確處理好人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)之間的關(guān)系，忽略人才生態(tài)環(huán)境的建設(shè)，可能會(huì)不利于現(xiàn)有人才創(chuàng)造性和活力的發(fā)揮，從而影響本地的自主創(chuàng)新，尤其是科技成果轉(zhuǎn)化。

6 主要結(jié)論與啟示

基于區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，本研究選取我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建固定效應(yīng)模型、動(dòng)態(tài)系統(tǒng)GMM 和門檻模型，分科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段實(shí)證分析了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于科技研發(fā)，但抑制科技成果轉(zhuǎn)化；（2）科技研發(fā)階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化存在雙重門檻效應(yīng)，當(dāng)R&D 強(qiáng)度跨分別過門檻值1.22 和1.92 后，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技研發(fā)的促進(jìn)作用顯著提升，而在科技成果轉(zhuǎn)化階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化存在單一門檻效應(yīng)，當(dāng)R&D 強(qiáng)度跨過門檻值0.24 后，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的抑制作用也會(huì)明顯減弱；（3）科技研發(fā)階段，東中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響都顯著為正，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響更大，而在科技成果轉(zhuǎn)化階段，東中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響都顯著為負(fù)，各區(qū)域間人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化差異并不大；（4）和人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化相比，人力資本存量水平反而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

上述結(jié)論帶來以下啟示：

（1）人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈的不同階段影響不同，需要分類施策。對(duì)于科技研發(fā)為主的區(qū)域或組織，積極吸引高端人力資本，加快推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化，能夠充分發(fā)揮高級(jí)人力資本的規(guī)模效益，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果；而對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化為主的區(qū)域或企業(yè)等組織，要構(gòu)建合理的科技創(chuàng)新體系，通過調(diào)整績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)等多種手段，充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，引導(dǎo)高級(jí)人才投入到科技成果轉(zhuǎn)化中［29］，避免研發(fā)成果的閑置浪費(fèi)，真正促進(jìn)整個(gè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的發(fā)展。

（2）研發(fā)投入是高級(jí)人力資本創(chuàng)新作用發(fā)揮的重要支撐，必須持續(xù)加大研發(fā)投入。但值得注意的是，單純地加大研發(fā)投入也不能改變?nèi)肆Y本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的抑制作用，說明現(xiàn)階段要想真正走出科技創(chuàng)新困境，單純靠數(shù)量上的投入并不能有效改善現(xiàn)在科技創(chuàng)新中存在的問題，要重視研發(fā)投入配置效率，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，尤其是基礎(chǔ)研究財(cái)政投入力度、鼓勵(lì)社會(huì)以捐贈(zèng)和建立基金等方式多渠道投入，形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機(jī)制。

（3）人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化抑制科技成果轉(zhuǎn)化并不是因?yàn)槿肆Y本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度不夠或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平積累不夠等原因，而是由于科技創(chuàng)新制度不完善、科技創(chuàng)新生態(tài)不完整導(dǎo)致創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)，高級(jí)人力資本不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用導(dǎo)致的。而這些問題很多是長(zhǎng)期存在的難點(diǎn)和痛點(diǎn)，需要進(jìn)一步加大決心進(jìn)行改革和完善，堅(jiān)持推進(jìn)科技體制改革，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。

（4）人力資本存量水平的提升對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的作用更大，因此要正確處理好人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)之間的關(guān)系，優(yōu)先開發(fā)已有人才。各地政府也需要像警惕“GDP 崇拜”“R&D 崇拜”一樣，警惕“人才崇拜”［30］。盲目引入高級(jí)人力資本卻忽略本地人力資本存量的使用、忽略建立良好的人才生態(tài)環(huán)境，不利于本地的自主創(chuàng)新。因此，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)立足本地實(shí)際情況，首先優(yōu)化人才成長(zhǎng)和發(fā)展環(huán)境，穩(wěn)步提升人力資本存量水平，在存量達(dá)到一定高度后再優(yōu)化區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)，向高級(jí)化邁進(jìn)。

注釋：

1）參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局劃分依據(jù)，根據(jù)區(qū)域發(fā)展差異，將我國(guó)區(qū)域（未含港澳臺(tái)地區(qū)）分成東部和中西部。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南、遼寧11 個(gè)省市；中西部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南、吉林、黑龍江以及內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆 20 個(gè)省、區(qū)、市。