陸薇薇，楊秋霞

(華北電力大學 知識產權信息服務中心，北京 102206)

專利是知識產權的重要組成部分，是衡量高?？萍紕?chuàng)新的重要指標。目前，已有一些文獻基于Incopat等工具對高校專利進行了統(tǒng)計分析[1-4]，但是都是用了一種分析工具，而且在分析方面，有的過于簡單。筆者利用Incopat和Innography兩種分析工具，以華北電力大學為例，對2010年—2020年申請專利進行分析，了解專利發(fā)展現狀，明確已有專利的價值和轉移轉化情況，分析其科技創(chuàng)新能力并給出建議，為學校的專利布局和發(fā)展提供參考。

1 方法

基于Incopat專利數據庫及分析工具，檢索原始申請人包含華北電力大學的專利文獻，對2010年—2020年申請的專利進行統(tǒng)計，分析專利總量、申請趨勢、技術分布、發(fā)明人、合作申請、法律狀態(tài)、專利轉讓與許可等情況。另外，Innography的分析功能強大，尤其是其專利強度分析得到業(yè)界的廣泛認可，本報告將Incopat檢出的專利導入Innography，進行了專利強度分析。

2 分析

2.1 專利總量及趨勢

2010年—2020年申請的專利文獻中，華北電力大學作為原始申請人的專利有13 744件，其中國內專利13 624件，國外專利120件，發(fā)明申請4 810件，發(fā)明授權4 118項，實用新型專利3 784項，外觀設計專利912項，發(fā)明專利占比最大，為65%。

圖1展示了2010年—2020年的專利申請數量，由圖1可見，2010年—2020年，華北電力大學專利先是經歷了快速發(fā)展期，然后在近3年到達穩(wěn)定期。2020年明顯下降的一個原因是專利公開和專利申請相比有一定滯后，部分已申請專利尚未公開，無法檢索出并計入統(tǒng)計數據。國外專利申請數量多年在20項以內，2020年國外專利申請達到33項，反映出學校更加重視專利的全球布局。

圖1 2010年—2020年專利申請趨勢

2.2 技術聚類分析

進行聚類分析得到圖2，圖中內環(huán)為一級聚類，外環(huán)為二級聚類，聚類面積大小代表專利數量的多少。由圖2可知，華北電力大學的專利技術方向主要是能源與電力系統(tǒng)，與學校的優(yōu)勢學科一致，符合學校的定位與“雙一流”建設的需求。

圖2 技術聚類分析

2.3 合作申請分析

華北電力大學的主要專利合作申請人如圖3所示，可見學校與電網公司及相關科研院所的合作非常密切，與國家電網公司的合作1 247件，占到專利總量的9%。

圖3 主要專利合作申請人

2.4 專利強度

專利強度(Patent Strength)是Innography獨創(chuàng)的專利評價新指標，圖4為用Innography分析的專利強度，可見低強度專利(0～30)數量最多，中強度專利(30～70)次之，高強度專利(70～100)最少。但是，高強度專利的法律狀態(tài)全部是“有效”，說明發(fā)明人對專利很有信心，維持專利的意愿強烈。

圖4 專利強度

2.5 法律狀態(tài)

2.5.1 我國專利當前法律狀態(tài)。圖5為發(fā)明專利、實用新型和外觀專利當前的法律狀態(tài)，因未繳年費而失效的專利占比過大，為31.72%，授權狀態(tài)的專利僅為31.46%，18.90%的專利在實質審查階段(發(fā)明專利)，還有少量專利為期限屆滿、駁回、避重放棄等狀態(tài)。

圖5 我國專利當前法律狀態(tài)

2.5.2 我國發(fā)明專利授權率。表1為2010年—2020年我國發(fā)明專利授權率，表中同時列出了發(fā)明專利申請數量、結案總量、曾授權的專利數量?？梢钥闯觯?010年—2016年申請專利絕大部分都已結案，2010年—2020年已結案專利中，發(fā)明專利授權率大部分都在70%～80%，平均授權率為72.97%。

國家知識產權局公布的2020年度報告中，2020年我國發(fā)明專利授權率為47.3%?？梢妼W校的發(fā)明專利質量比較高，授權率遠高于均值。

表1 2010年—2020年我國發(fā)明專利授權率

2.5.3 我國專利有效率。對于曾授權專利，由于未繳年費、期限屆滿、避重放棄，會有一部分失效。專利有效率正是衡量專利的有效度的指標，是宏觀評價專利維持情況和專利質量的重要指標之一，其定義為：專利有效率=有效專利數量/授權專利數量×100%。圖6為我國專利有效率，可見申請時間越早的專利，有效率越低。

圖6 我國專利有效率

2.5.4 我國專利維持時間。專利維持時間是指專利維持的時間長度，是指專利從申請日(或者授權之日)至無效、終止、撤銷或屆滿之日的實際時間，是體現專利質量的一個指標。

圖7 我國發(fā)明專利維持時間(2012年申請)

以2012年為例，分析當年申請發(fā)明專利的維持時間，如圖7所示，維持時間在1年～2年的很少，只有7件，原因是1年～2年審查結束并授權的發(fā)明專利很少(中國發(fā)明專利的審查時長大部分為2年左右)。維持時間2年～3年的專利數量較多，為71件，之后便遞減，原因可能是在高校舊的考核評價制度下，發(fā)明人認為有一部分專利授權即可，繼續(xù)維持的意義不大。維持時間8年～9年的專利數量最多，有149件，說明發(fā)明人認為自己的這部分專利比較有價值，長久維持專利的意愿比較強烈。維持時間在9年～10年的專利數量不多。

2.6 轉讓與許可

2010年—2020年申請專利中，華北電力大學作為轉讓人轉讓專利356件，分布年份如圖8所示，作為許可人授權許可專利16件，如圖9所示?？梢娹D讓許可專利數量相對于專利總量過少。

圖8 2010年—2020年專利轉讓數量

圖9 2010年—2020年專利許可數量

3 總結與建議

3.1 結論

根據上文分析可知：2010年—2020年是學校專利快速增長期，國內外均有布局，發(fā)明專利占比最大，專利技術特色明顯，與學校的優(yōu)勢學科一致；前20位發(fā)明人貢獻較大，國家電網公司是其中最重要的合作申請人，合作專利占到了專利總量的9%；中高強度專利(30分以上)占比很低，但是高強度專利全部處于有效狀態(tài)，維護非常好；因未繳年費而失效的專利占比最大,專利授權率較高，但專利有效率低、專利維持時間不夠長；轉讓許可專利數量過少。

3.2 建議

從專利角度給出提高高校科技創(chuàng)新能力的建議如下：

3.2.1 重視專利質量，挖掘核心專利。①提高全校老師專利保護意識，在課題研究之初到課題結束，都有專利挖掘意識，尋找可專利點。②對擬申請專利在申請前進行檢索和價值評估，提高專利授權率，提升專利價值。③重視團隊建設，提高重點發(fā)明人團隊的專利產出。

3.2.2 進行價值評估，積極維護專利。①積極利用專利分析工具和手段，輔助判定專利的價值，決定是否繼續(xù)維護。②利用科學的專利管理方法，按時續(xù)繳年費以免失效。

3.2.3 加強校企合作，促進轉移轉化。①專利創(chuàng)新需結合市場需求，積極加強與企業(yè)及相關科研院所之間的合作。②明確現有專利價值，更好地促進轉移轉化。