何伽晟

(上海電氣電站工程公司，上海 201199)

0 引言

電站工程是上海電氣“走出去”的主要載體。近年來，上海電氣為境內外電站客戶建設了多個優(yōu)質工程項目。在印度市場，上海電氣完成了多個電站項目，在當前國家大力提倡光伏、風電等非化石能源的大環(huán)境下，正從新建大型電站項目逐漸轉向服務已有項目，以支持、協(xié)助業(yè)主更好地運行和維護電廠，提供更加便捷的備品備件、升級改造服務等。仿真機項目便是在這一背景下產生的。仿真機項目的難點在于風險的未知性。上海電氣之前未在印度做過仿真機項目，因此需要考慮如何識別風險、估計風險、評價風險以及應對風險。

1 仿真機項目簡介

印度仿真機項目是上海電氣印度公司(以下簡稱“上氣印度公司”)與印度主要電力集團之一的A公司電力集團(以下簡稱“A公司”)聯(lián)合建立的，工程地點位于A公司T電廠內仿真培訓中心，另外在K電廠設置遠程培訓點。仿真機系統(tǒng)以A公司T電站660MW超臨界燃煤電站機組5#機為參考開發(fā)，采用翻譯型仿真機。

早在2014年，A公司就與上海電氣洽談過該項目。A公司有5套上海電氣制造的機組，但其原有的仿真機系統(tǒng)并非根據(jù)上海電機機組搭建，無法用于培訓相關運行人員，因此希望與上海電氣合作建立一套仿真機培訓中心。經過多輪談判，上氣印度公司最終與A公司簽署了相關合作條款。

根據(jù)雙方的分工，A公司提供仿真機培訓中心所需的教室以及外圍的電力、網(wǎng)絡等設施設備，同時負責雙方工程師在安裝、調試過程中的食宿；上氣印度公司負責仿真機系統(tǒng)軟硬件的采購、供貨、安裝、調試，以及培訓印度教練員等工作。在仿真機系統(tǒng)安裝調試完成可以投入使用后，由上海電氣派遣教師進行一輪培訓(大約2周)，之后的培訓、招生等工作均由A公司負責。由于是合作項目，仿真機培訓中心成立之后，雙方投入的成本和后期的收益均通過培訓費獲得。根據(jù)利潤分配表格，上氣印度公司在回收成本之前獲得60%的培訓收入，成本回收之后獲得35%的培訓收入。

在工期方面，根據(jù)項目時間表，在合同生效后的1個月內，A公司需要完成項目提資；6個月內，完成設計與軟件搭建；8個月內，將設備發(fā)運到現(xiàn)場并完成安裝、精調工作；10個月內，開始對印度教練員的培訓以及第一輪中方教師的培訓。

該項目是上氣印度公司簽署的首個合作項目，邁出了拓展電站建設項目之外的電站相關產業(yè)項目的第一步，也是首個需要直接通過印度公司向國內采購大宗產品的項目(以往的大宗采購往往是業(yè)主直接向上海電氣采購)。

2 仿真項目風險

2.1 采購風險

采購風險主要是指從國內采購仿真機到交貨至印度這一過程中的風險，主要是采購進度風險。由于之前沒有在印度建設仿真機的經驗，項目的進度是根據(jù)其他國外項目安排的，上氣印度公司充分分析了項目延遲的概率，并制訂了有針對性的解決方案。

2.2 財務風險

由于該項目的特殊性，需要上氣印度公司先從國內采購，再交付給業(yè)主。在這一過程中，支付、收款和繳稅均存在一定風險，如何保證滿足印度稅務的要求、合理避稅是一個很大的挑戰(zhàn)。

2.3 合同風險

如何對A公司進行管理也是該項目的一大難點。從相關條款可以看出，A公司僅負責提供場地和完成配合工作，投入費用相對上氣印度公司來說少很多。在仿真項目投入運行收回成本之前，60%的收入要交給上氣印度公司，而上氣印度公司不可能長時間派人在仿真中心駐守，因此十分有必要對A公司加以約束。

2.4 技術風險

由于項目具有一次性特征，所有項目(包括仿真機項目)均有技術風險。對于本項目來說，主要技術風險有國內外設備差異、運營理念差異、業(yè)主不能熟練掌握仿真機的使用技能等。

2.5 運維風險

運維風險也是該項目的主要風險之一。與以往項目相比，該項目實現(xiàn)盈利甚至收回成本都要依靠仿真機培訓收取的費用，這就需要有穩(wěn)定的生源。因此，如何獲取生源也是該項目面臨的風險。

3 仿真機項目風險評估

作為一種常用的風險評價工具，模糊綜合評價法廣泛應用于國際工程項目，通過對項目風險進行模糊分級評估，為整個項目管理的風險控制提供量化依據(jù)，具體步驟如下：

(1)根據(jù)項目風險的構成確定評價因素集。

(2)給項目風險因素集劃分等級，建立評語集。

(3)通過德爾菲法等確定風險因素打分，建立判斷矩陣。

(4)根據(jù)各風險要素對項目影響，確定各風險因素相應的權重。

(5)運用模糊綜合評價法，對風險進行計算分級。

(6)根據(jù)計算結果分析項目風險水平進行決策或進行風險應對。

建立風險評價數(shù)學模型。假設有n項因素需要評價，記為F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)n，構成一個評價因素有限集F={F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)n}。同時，將需要評價的因素的評語劃分為m個級別，分別記為H1，H2，…，Hn，構成一個評語有限集H={H1，H2，…，Hn}。

本文針對仿真機項目的風險因素，選取以下風險因素：F={采購風險，財務風險，合同風險，技術風險，運維風險}；根據(jù)項目經驗，選擇評語集H={很高，高，中，低，很低}，建立從F到H的單因素評判矩陣J。

根據(jù)以往國內仿真機項目以及其他印度項目的特點，確定各評價風險值如下：

采購風險J1={0，0，0.3，0.4，0.3}

財務風險J2={0，0，0.2，0.5，0.3}

合同風險J3={0.3，0.4，0.2，0.1，0}

技術風險J4={0，0.2，0.3，0.4，0.1}

運維風險J5={0.5，0.3，0.2，0，0}

根據(jù)模糊綜合評價法的要求，上述評價值需要滿足歸一化條件，即向量的各分量之和為1?？梢缘玫皆u判矩陣為

為確定以上各個風險向量在仿真機項目所占的權重，參考同類型項目以及其他印度工程項目的經驗，根據(jù)風險評估中各因素對仿真機項目整體執(zhí)行造成的損失，相關因素在進行風險量歸一化之后的權重按表1所示方式分配。

表1 風險權重分配表

其中，J1～J5在前文已經確定，同時表1的風險權重分配表滿足數(shù)學歸一化處理條件，設各個因素權重行向量矩陣Q={q1，q2，q3，q4，q5}。

則仿真機項目的綜合評價結果為

K=Q×J={0.25，0.1，0.3，0.1，0.25}×

在進行歸一化處理之后，仿真機項目的風險因素風險權重集F={0.209，0.189，0.204，0.179，0.219}

至此，利用模糊綜合評價法定量分析計算得到仿真機項目各個風險因素集的評價權重。其中，各個因素風險權重集F中權重最大者為0.219，對應的風險因素為運維風險，需要著重應對；其次為采購風險、合同風險、財務風險、技術風險。根據(jù)以上信息，可以更加有效地制定風險應對措施。

4 仿真機項目的風險應對措施

使用模糊綜合評價法雖然能夠評價不同風險的評價等級，但是如何應對這些風險仍然需要探索，采用何種風險應對措施均應考慮項目類型、項目環(huán)境、項目背景等因素。在印度電站仿真機項目中，上氣印度公司項目部在充分借鑒其他項目經驗的基礎上，針對不同類型的風險及其權重采取不同的風險應對措施。

4.1 運維風險應對措施

運維風險是權重最大的風險，項目部主要考慮采用風險減輕的方式降低運維風險，通過加強與業(yè)主的溝通及時獲取相關設備的使用情況，包括業(yè)主的人員簽到表等信息。同時，通過與分包商合作，在合同簽訂伊始即簽訂長期運維協(xié)議，確保后期前往現(xiàn)場維護的次數(shù)，轉移部分風險。在生源方面，項目部主要采取風險轉移和風險接受的方式，一方面，根據(jù)合同規(guī)定，業(yè)主是生源開發(fā)的主要負責人，上氣印度公司負責在已有的電站客戶中尋找生源；另一方面，要求業(yè)主使用一定的培訓時長。印度電廠的運行能力普遍不足，通過仿真機培訓能夠提升電廠的運行水平，有一定的仿真機培訓需求。但不可否認的是，進行以上減輕風險的動作后，仿真機項目仍然存在一定的運維風險。對此，項目部在執(zhí)行項目和后續(xù)跟蹤過程中也應始終關注此風險。

4.2 采購風險應對措施

該項目通過分解采購包的方式降低了采購風險風險。對于一些能夠在印度當?shù)夭少彽脑O備，如服務器、電腦、UPS電源燈設備等，項目部要求仿真機廠家僅提供硬件參數(shù)，實際采購由上氣印度公司采購后直接發(fā)運現(xiàn)場，避免了境外采購帶來的稅務、運輸、交貨期等額外采購風險。

4.3 合同風險應對措施

合同風險包括兩類：一類是部分合同條款不公平帶來的意外損失；二是在合同執(zhí)行過程中因違反合同帶來的業(yè)主索賠。針對前者，項目部主要通過加強合同審核(包括法務審核)的方式規(guī)避不利合同條款；針對后者，項目部主要通過加強合同執(zhí)行過程中的管控，派遣專人赴廠家和現(xiàn)場參與驗收。在與仿真機廠家進行交流的過程中，上氣印度公司提出仿真機廠家需在仿真機中設計授權碼。授權碼需要上氣印度公司授權，而每次授權僅能使用一段時間，授權時間結束后如未通過重新授權，A公司則無法繼續(xù)使用仿真機。通過這一辦法，既保證了上氣印度公司能夠掌握仿真機的使用時間，也避免了A公司濫用仿真機的問題。

由于培訓中心是由上氣印度公司與A公司合作建立的，A公司沒有預付款和其他直接支出，而上氣印度公司需要做前期投資并承擔相應風險。雖然這個項目的整體規(guī)模不大，但是如何規(guī)避投資失敗的風險、保證A公司能夠及時履行條款也是上氣印度公司需要考慮的問題。對此，上氣印度公司通過與A公司相關人員多次聯(lián)系獲取對方的配合進度，通過現(xiàn)場考察仿真機教室核實A公司的準備工作，并通過其他渠道了解A公司的財務狀況、評估投資的風險。另外，上氣印度公司通過與對方高層管理者的聯(lián)系提高A公司對此項目的關注度，并將進度郵件及時抄送給A公司的高層管理者。

4.4 財務風險應對措施

上氣印度公司與A公司之間的支付款流程比較簡單，主要在印度境內進行，相關風險較??；與分包商之間的支付流程相對復雜，但上氣印度公司有一定的經驗，可以規(guī)避其中的大部分風險。由于此項目的采購方式不同，且印度的稅制比較復雜，上氣印度公司需要考慮稅率。上氣印度公司通過向合作會計單位咨詢，并根據(jù)咨詢信息及時要求仿真機廠家在印度申請PAN稅號，大大降低了相關稅率，減少了財務風險。

4.5 技術風險應對措施

項目部在與分包商和業(yè)主的溝通中發(fā)現(xiàn)，上氣印度公司提供的設備在功能上滿足業(yè)主需求，主要難點在于讓業(yè)主熟練使用整個系統(tǒng)。對此，項目部將系統(tǒng)說明書和培訓材料作為抓手，嚴把翻譯關，提前將培訓材料發(fā)給業(yè)主工程師，確保培訓過程順利推進。在現(xiàn)場驗收時開展常見問題培訓，減少了技術風險。

通過以上措施，上氣印度公司很好地應對了仿真機項目執(zhí)行過程中存在的主要風險。對于影響較小、發(fā)生概率較低的其他風險，項目部也一一進行了識別，并及時采取了應對措施。

5 結語

本文介紹了上海電氣在境外執(zhí)行的一個仿真機項目，對該項目的潛在風險進行了剖析和識別，并運用模糊綜合評價法對主要風險進行定量分析，指出后期的運維風險是該項目的主要風險，采購風險、合同風險、財務風險、技術風險次之。隨后，在進行定量分析的基礎上，根據(jù)風險控制的原理，結合項目自身情況，提出該項目的風險應對方案。

使用模糊綜合評價法進行風險分析，不僅能指導項目的風險評價和應對，還能為其他類似項目的投標、報價、執(zhí)行等工作提供參考。隨著境外項目數(shù)量的增加，風險的量化評價將日益重要，今后可制定更加經濟、有效的應對措施。